李靜芳，謝丹萍，蔣建龍

(甘肅省科學技術情報研究所，甘肅 蘭州730000)

0 引言

2004—2021年，我國中央1號文件連續(xù)18年以“農業(yè)、農村、農民”為主題，強調了“三農”問題在我國社會主義現代化建設中的基礎地位，甘肅省作為農業(yè)人口比例較大和扶貧開發(fā)的重點地區(qū)，政府在農業(yè)農村發(fā)展和科技創(chuàng)新發(fā)展方面的政策扶持力度較大，因此，近些年甘肅省在農業(yè)領域的專利、論文等科研產出相對較多。通過農業(yè)領域專利分析可以了解農業(yè)技術的演進趨勢、創(chuàng)新主體、專利布局等創(chuàng)新活動的主要特征，對于把握農業(yè)技術創(chuàng)新方向、降低農業(yè)技術開發(fā)風險等具有重要的現實意義[1-2]。從知識產權的角度，通過檢索incopat專利數據庫，本文統(tǒng)計分析甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請量、法律狀態(tài)及有效性、申請人類別及排名、技術構成，了解甘肅省農業(yè)領域重點研究方向、創(chuàng)新主體、專利布局，以期為甘肅省農業(yè)現代化發(fā)展提供借鑒與參考[3-10]。

1 數據來源

數據來源于incopat專利數據庫，數據檢索日期為2021年4月15日，數據檢索范圍為甘肅省專利申請人近10年(2010年1月1日——2021年1月1日)申請的農業(yè)重點領域發(fā)明專利和實用新型專利。在incopat專利數據庫高級檢索中，將關鍵詞限定為“全文(FULL)”，將名稱和地址限定為“申請人地址(AP-ADD)”，將日期限定為“申請日(AD)”進行檢索，檢索式為((FULL=(農業(yè)))AND(AP-ADD=(甘肅)))AND(AD=[20100101 TO 20210101])。

2 數據分析

2.1 專利申請量分析

檢索到甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請數量為11 982件，申請?zhí)柡喜⒑笫Ｓ鄬＠?0 949件，專利申請量分布如圖1所示。2010年以來，甘肅省農業(yè)領域專利申請量呈逐年上升趨勢，2010年申請量為155件，2016年申請量為1 100件，2010年到2016年期間平均年增長量為158件，2017年申請量呈爆發(fā)性增長，2018年達到1 841件?？紤]到受專利審查周期的影響，近兩年專利數據可能存在尚未公開的情況，因此，2019年專利申請量暫時呈現出稍有下降的現象，2020年的專利數據僅作為參考。從專利申請量的整體趨勢來看，2017年以來，甘肅省對農業(yè)技術創(chuàng)新的重視程度顯著提高。

圖1 專利申請數量

2.2 專利當前法律狀態(tài)及有效性分析

查詢得到的專利當前法律狀態(tài)如圖2所示，專利有效性狀態(tài)如圖3所示。從圖2可以看出，截止到2021年4月15日，甘肅省近10年農業(yè)領域授權專利4 596件，未繳年費專利2 471件，處在實質審查階段專利1 728件，撤回專利1 183件，駁回專利706件，公開專利188件，放棄或屆滿(其他)77件；目前授權和公開的專利占總申請量的43.7%，未繳年費的專利占總申請量的22.6%。

圖2 專利當前法律狀態(tài)

從圖3可以看出，截至目前，甘肅省近10年農業(yè)領域有效專利4 596件、失效專利4 425件、審中1 916件；有效專利占總申請量的42%，失效專利占總申請量的40%。

圖3 專利有效性

從專利當前法律狀態(tài)及有效性總體來看，現階段甘肅省農業(yè)領域存在的高質量高價值專利比例不高，申請高質量專利及現存專利轉移轉化能力有待提高。

2.3 專利主要申請人分析

甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請機構排名如圖4所示，甘肅農業(yè)大學、蘭州大學、蘭州理工大學、西北師范大學、隴東學院5所高校，以及中國農業(yè)科學院蘭州獸醫(yī)研究所、中國農業(yè)科學院蘭州畜牧與獸藥研究所、中國科學院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所3所科研院所位于前10位，即甘肅省高校和科研院所為農業(yè)領域專利最主要的專利申請機構，其近10年專利申請量占總申請量的20.2%；甘肅農業(yè)大學申請量名列前茅，占總申請量的7.9%。

圖4 專利申請機構排名

甘肅洮河拖拉機制造有限公司主要研發(fā)拖拉機、微耕機等農用機具及其配件，近10年申請量為108件。甘肅大禹節(jié)水集團股份有限公司主要發(fā)展農業(yè)高效節(jié)水、農村安全供水、農民污水治理等產業(yè)，近10年申請量為84件。

檢索到甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請人主要有企業(yè)、個人、大專院校、科研單位和機關團體等類型，專利申請量占比依次為37.79%、30.08%、17.59%、14.65%、2.02%，說明甘肅省農業(yè)相關企業(yè)的科技創(chuàng)新能力相對較強，農業(yè)領域專業(yè)技術人員專利申請的積極性很高。

甘肅省近10年農業(yè)領域專利發(fā)明人排名如圖5所示，結合檢索到的專利來看，其中前5位和第9位發(fā)明人劉小龍所在單位為甘肅農業(yè)大學，且屬于同一課題組；第6位發(fā)明人馬明義和第8位發(fā)明人趙新平所在單位為甘肅洮河拖拉機制造有限公司，屬于同一課題組；第7位發(fā)明人茍小平所在單位為隴東學院；第10位發(fā)明人劉湘濤所在單位為中國農業(yè)科學院蘭州獸醫(yī)研究所。通過專利發(fā)明人排名可以看出甘肅農業(yè)大學、甘肅洮河拖拉機制造有限公司、隴東學院、中國農業(yè)科學院蘭州獸醫(yī)研究所各自擁有其擅長的研究課題和研究方向。

圖5 專利發(fā)明人排名

甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請機構技術構成如圖6所示。甘肅農業(yè)大學在農業(yè)領域的研究主要集中在園藝、農林業(yè)整地、栽培、灌溉、施肥、農業(yè)機械和微生物等方面。中國農業(yè)科學院蘭州獸醫(yī)研究所和中國農業(yè)科學院蘭州畜牧與獸藥研究所有關農業(yè)領域的研究主要偏向于微生物及微生物測量和試驗、物理或化學配置品、化合物或藥物制劑的特定活性等方面。蘭州大學和中國科學院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所在農業(yè)方面主要研究園藝、植物栽培、灌溉和微生物等。甘肅洮河拖拉機制造有限公司主要針對農業(yè)整地、栽培、灌溉、施肥等農業(yè)機械及其配件進行研究。

圖6 申請人技術構成

2.4 專利技術分析

應用incopat專利數據庫的文本挖掘技術，將檢索到的專利進行聚類分析，得到甘肅省近10年專利研究主要集中在作業(yè)機械、農業(yè)灌溉、畜牧養(yǎng)殖等領域。具體的研究主題有聯(lián)合作業(yè)機、殘膜回收機、激光平地機、精量排種器、玉米脫粒機、水壓試驗機、采摘器、自動控制系統(tǒng)、輻射表、濕敏元件、農藥噴灑、農業(yè)大棚、蓄熱墻體、流態(tài)化干燥、無土栽培基質和中草藥飼料添加劑等。

利用國際專利分類(IPC分類)進行甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請技術構成分析，排名前10的大組分類號及其含義如表1所示。排名前10的小類分類號有A01G(2 556件)、A01C(1 543件)、A01B(1 084件)、A01D(635件)、C05G(517件)、A01M(477件)、C12N(424件)、G01N(416件)、A61K(333件)、A61P(329件)。

從表1可以看出，植物播種、栽培、保護、灌溉，以及農業(yè)領域使用的設備和器具為甘肅省農業(yè)領域研究的熱點。

表1 專利主要IPC分類號及其含義

從技術申請趨勢來看，與園藝、植物栽培、灌溉相關的A01G，與種植、播種、施肥相關的A01C，與農林業(yè)整地、農業(yè)機械等相關的A01B共3個小類，2017年專利申請量突飛猛進，其中A01G小類2017年申請量達到472件的高峰值，近兩年申請量均在400件以上，A01C小類2017年申請量為279件，2019年達到295件，A01B小類2017年和2018年申請量均為200件左右。

以上信息反映出從2017年開始，甘肅省農業(yè)領域技術創(chuàng)新發(fā)展向前邁進了一大步，且研究重點主要集中在農作物播種、施肥、灌溉和農業(yè)機械等方面。

3 結束語

(1)從專利申請數量來看，甘肅省近10年農業(yè)領域專利申請量呈上升趨勢，2017年以來專利申請量增長迅速，說明甘肅省對農業(yè)技術創(chuàng)新的重視程度顯著提高。

(2)從專利當前法律狀態(tài)及有效性來看，授權和公開的專利占總申請量的43.7%，有效專利占總申請量的42%，說明現階段甘肅省農業(yè)領域存在的高質量高價值專利比例不高，農業(yè)領域科技創(chuàng)新能力和轉移轉化能力有待提高。

(3)從專利主要申請人來看，申請人類型主要有企業(yè)、個人、大專院校和科研單位，企業(yè)的科技創(chuàng)新能力相對較強，高校和科研院所為最主要的專利申請機構。

(4)從專利技術來看，A01G、A01C、A01B小類申請量排前三，研究重點主要集中在農作物播種、施肥、灌溉和農業(yè)機械等方面。