王艷彬WANG Yan-bin

（中交一公局第五工程有限公司，北京 100024）

0 引言

近年來，伴隨著我國高速公路和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速發(fā)展，我國的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)綜合提升項目暴露出資金投入不足、生產(chǎn)效率低、收益不高等問題。對于高速公路投資建設(shè)而言，政府投資運營負債率比較高，投資建設(shè)困難較大，政府債務(wù)負擔(dān)很重。在高速公路項目中引入PPP 模式，通過引進社會資本來降低政府財政支出，有效緩解政府部門的資金壓力，提高高速公路的運營效率，為大眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。通過定性和定量評價項目的物有所值，采用合理的PPP 模式可以有效促進項目的建設(shè)，提高運營效率。

1 高速公路PPP 模式選擇的應(yīng)用研究

1.1 PPP 模式下高速公路的可持續(xù)發(fā)展

根據(jù)市場調(diào)查研究表明，“貸款修路、收費還貸”政策已不能滿足我國高速公路的發(fā)展。李克強總理于2015 年提出鼓勵民間資本引入產(chǎn)業(yè)基金，通過聚集分散的投資者資金形成規(guī)范化資金，既解決了資金薄弱的企業(yè)可投資大型項目的問題，又避免了企業(yè)投資項目時的盲目性。展望未來，產(chǎn)業(yè)基金充當(dāng)了高速公路PPP 模式下的社會資本的作用，以“共擔(dān)風(fēng)險、共享收益”為目標(biāo)，加快我國PPP模式下高速公路建設(shè)的步伐，采用何種投融資方式吸引社會資本方參與高速公路建設(shè)成為值得深思的重要問題。

1.2 高速公路PPP 模式可行性分析

在高速公路項目中，高速公路項目是否適合采用PPP模式需采用物有所值（VFM）評價體系進行評價。用VFM值代表物有所值定量分析評價值，用PSC 值代表公共部門比較值，用PPP 值代表政府支出成本凈現(xiàn)值（過渡版）或政府方凈成本現(xiàn)值（試行、意見版）：

VFM 代表值=PSC 代表值-PPP 代表值

當(dāng)VFM 代表值≥0 時，則應(yīng)采用能降低高速公路全生命周期成本的PPP 模式，表示高速公路PPP 模式比傳統(tǒng)政府采購模式更加物有所值；當(dāng)VFM 代表值＜0 時，則表示傳統(tǒng)政府采購模式比PPP 模式更能實現(xiàn)高速公路的物有所值。

1.3 高速公路PPP 運作模式選擇評價指標(biāo)體系構(gòu)建

1.3.1 影響PPP 模式選擇的要素分析

本文以在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP 項目模式選擇影響因素為基礎(chǔ)，結(jié)合高速公路項目性質(zhì)特點凝練出適于本文項目的PPP 模式選擇的影響因素，總結(jié)出一系列切合實際的評價指標(biāo)，最終對高速公路PPP 項目模式選擇進行分析和總結(jié)。

1.3.2 高速公路PPP 模式選擇指標(biāo)體系確立原則

模式選擇模型的確立依具體評價問題而定，保證評價的真實、科學(xué)、可操作性，構(gòu)建高速公路項目PPP 模式選擇評價指標(biāo)體系應(yīng)遵循簡約性原則、獨立性原則、可比性原則、可行性原則。

1.3.3 高速公路PPP 模式選擇體系構(gòu)建方法

本文高速公路PPP 項目模式選擇體系的構(gòu)建方法是：首先研究了國內(nèi)外影響高速公路PPP 項目模式選擇的因素；然后以高速公路PPP 模式選擇影響因素和指標(biāo)體系構(gòu)建原則為基礎(chǔ)確立初步其評價指標(biāo)體系雛形；最后通過向?qū)＜野l(fā)函、利用專家的知識和經(jīng)驗來征得專家對評價指標(biāo)的意見，進而對結(jié)果進行統(tǒng)計處理，最終確定出詳細的評價指標(biāo)體系。

2 高速公路PPP 模式選擇模型建立

2.1 PPP 模式選擇構(gòu)建思路

高速公路PPP 項目模式選擇模型的構(gòu)建思路如圖1所示。

圖1 PPP 模式選擇模型技術(shù)路線

2.2 模型構(gòu)建方法綜述

2.2.1 層次分析法

層次分析法是指將一個多目標(biāo)決策體系的總目標(biāo)分解為多指標(biāo)的目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層等不同層次結(jié)構(gòu)，用專家學(xué)者的判斷標(biāo)度進行客觀量化及定量分析，最終得出不同指標(biāo)權(quán)重的一種決策方法，層次分析法的模型構(gòu)造及分析步驟如下：

①構(gòu)造層次分析結(jié)構(gòu)。

②構(gòu)造判斷矩陣。

其中，判斷矩陣的判斷指標(biāo)采用“相對重要程度表”：其中，1 代表兩元素相比，二者同等重要，3 代表兩元素相比，前者稍微重要于后者，5 代表兩元素相比，前者明顯重要于后者，7 代表兩元素相比，前者強烈重要于后者，9 代表兩元素相比，前者極端重要于后者，2/4/6/8 代表上述相鄰判斷的中間值，倒數(shù)即：若aij=因素i/因素j，則aji=1/aij=因素j/因素i。

③層次單排序。

層次單排序中用判斷矩陣的最大特征根所對應(yīng)的特征向量作為本層次有關(guān)因素對上一層目標(biāo)因素影響的權(quán)重。層次單排序的計算問題轉(zhuǎn)化為特征值與特征向量的計算。求解判斷矩陣的最大特征根和特征向量的方法步驟如下所示：

4）根據(jù)Wi，可得出判斷矩陣的最大特征根λmax

其中（AW）i表示向量AW 的第i 個元素。

5）將CI（判斷矩陣最大特征根以外的其余特征根的負平均值）作為判斷矩陣一致性檢驗的指標(biāo)，即

（其中CR 代表隨機一致性比率，RI 代表判斷矩陣的平均隨機一致性檢驗指標(biāo)）RI 經(jīng)由平均隨機一致性指標(biāo)表查找得出。1，2 階判斷矩陣具有完全一致性，值均默認(rèn)為0；當(dāng)判斷矩陣階數(shù)大于2，CR=＜0.10 時，認(rèn)為構(gòu)建的判斷矩陣滿足一致性要求，否則需重新調(diào)整判斷矩陣，直至CR＜0.10 為止。

表1 RI 取值表

7）層次總排序下的綜合指標(biāo)權(quán)重的計算。

本模型結(jié)構(gòu)共有2 個邏輯網(wǎng)絡(luò)層，若設(shè)第1，2 個邏輯網(wǎng)絡(luò)層的相對權(quán)重分別為ωi，ωij，則總評價指標(biāo)的相對權(quán)重為：W=ωiωij（n 為準(zhǔn)則層中所有元素的個數(shù)，i 為方案層的第n 個元素，j 為準(zhǔn)則層中的第n 個元素。）

2.2.2 基于三角模糊數(shù)的Topsis 法決策矩陣

①定義：設(shè)M（x）為實數(shù)域R 上的模糊數(shù)，M（x）的公式表達如下，將此M 記作三角模糊數(shù)，記為M=（aL，aM，aR）模糊數(shù)。M（x）的模糊數(shù)圖示如下所示。

數(shù)域R 上的模。

若aM-aL=aR-aM，則稱M 為對稱三角模糊數(shù)。

②三角模糊數(shù)的距離：

若M=[a1，b1，c1]，N=（a2，b2，c2）代表兩個不同三角模糊數(shù)，則三角模糊數(shù)M 與N 間的距離為

③三角模糊數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化處理：

不同指標(biāo)因?qū)傩圆煌砂闯杀竞托б鎯煞N類型進行指標(biāo)劃分，設(shè)指標(biāo)的初始決策矩陣為A=（aij）m×n，標(biāo)準(zhǔn)化（規(guī)范化）后的決策矩陣為R=（rij）m×n，則效益型屬性指標(biāo)和成本型屬性指標(biāo)采用以下公式對初始決策矩陣進行標(biāo)準(zhǔn)化（規(guī)范化）后得到為：

→效益型

→成本型

構(gòu)造加權(quán)規(guī)范化決策矩陣V

④確定正、負理想解X+和X-[70-72]。

⑤計算不同方案到正、負理想解的加權(quán)距。

⑥計算各個方案與理想方案的相對貼近度Ci。

最終根據(jù)Ci的大小決定方案優(yōu)劣排序。

2.3 基于層次分析法和三角模糊數(shù)-Topsis 的模型建立

①在高速公路項目中構(gòu)造PPP 模式選擇層次結(jié)構(gòu)模型指標(biāo)體系。

②基于層次分析法對高速公路PPP 模式選擇中的各評價指標(biāo)進行權(quán)重計算。

③方案集和指標(biāo)集的確定。

高速公路PPP 項目模式選擇的選擇指標(biāo)集為方案層的各指標(biāo)的集合，記為：V={V1，V2，V3，…，Vn}，高速公路PPP 項目的方案集為各PPP 模式的集合，記為：U={U1，U2，U3，…，Un}。

④建立初始決策矩陣。

⑤初始決策矩陣規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化。

本文通過專家打分得到由評價指標(biāo)評價值組成的初始決策矩陣，采用三角模糊數(shù)法對初始決策矩陣進行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化。本文所利用的屬性指標(biāo)為效益型屬性指標(biāo)，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化公式如下所示：

效益型

⑥構(gòu)造加權(quán)規(guī)范化決策矩陣V。

vij=rijwj（i=1，2，…，n），其中W={W1，W2，…，Wn）T，其中W 為屬性權(quán)重向量，根據(jù)AHP 法計算出各指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)權(quán)重及因素評價語義與三角模糊數(shù)對照表確定本項目的指標(biāo)屬性權(quán)重向量W，最終得出V=（vij）m×n，其中確定的權(quán)重程度及因素評價與三角模糊數(shù)對照表如表2 所示。

表2 權(quán)重程度及因素評價與三角模糊數(shù)對照表

⑦確定正、負理想解X+和X-。

本文為方便計算，統(tǒng)一采用效益型屬性指標(biāo)，即

⑨計算相對貼近度Ci。

3 結(jié)論

本文通過分析白山至臨江高速公路PPP 項目實例，建立PPP 模式選擇模型，依據(jù)各評價指標(biāo)項建立決策矩陣，采用三角模糊數(shù)-Topsis 法選出適于白山至臨江高速公路項目的最佳PPP 模式。經(jīng)研究表明，三角模糊數(shù)-Topsis 法能充分考慮項目的各項指標(biāo)，清晰明確地選擇方案集中的某種方案，以求達到降低成本、減小風(fēng)險、增加效益的目的。此種方法下的方案選擇更加具有科學(xué)、合理性?？偨Y(jié)其成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)，為以后PPP 項目模式的選擇提供更多寶貴的指導(dǎo)意見。