戰(zhàn)曉瑋 吳曉姝

（遼寧經濟職業(yè)技術學院，遼寧 沈陽110122）

2021年9月22日，中共中央、國務院印發(fā)了《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》（以下簡稱《綱要》）。《綱要》強調，要深入開展知識產權試點示范工作，推動企業(yè)、高校、科研機構健全知識產權管理體系，鼓勵高校、科研機構建立專業(yè)化知識產權轉移轉化機構。2021年出版的《中國科技成果轉化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》統(tǒng)計數據顯示，2019年全國共有3450家公立高等院校和科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果，合同項目數量都有所增長。合同項目數量為15035項，比上一年增長32.3%；合同總金額為152.4億元，較上一年下降19.1%?？梢姡叩仍盒Ｗ鳛楦黝惪萍汲晒邪l(fā)的主力軍，在成果數量迅猛增長的同時，面臨的嚴峻考驗是如何將這些科技成果轉化為能夠實際應用的項目。

一、高?？萍汲晒D化工作存在的問題

2021年10月國務院印發(fā)的《“十四五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》中指出，要完善知識產權轉移轉化體制機制，提升知識產權轉移轉化效益。雖然我國越來越重視科技成果轉化，但從實踐來看，轉化效率不能令人滿意。我國大部分高校擁有龐大的科學技術創(chuàng)新人才與技術資源的支持，但是許多高校的科研成果并沒有轉化為實際應用。導致這種結果產生的原因有以下幾個方面。

（一）高校科技經費投入不足

根據國家統(tǒng)計局、科學技術部、財政部發(fā)布的2020年《全國科技經費投入統(tǒng)計公報》數據顯示，2020年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經費投入繼續(xù)保持較快增長，投入強度持續(xù)提升，但受新冠肺炎疫情等因素影響，投入增速有所回落，國家財政科技支出比上年下降。各類企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經費支出18673.8億元，比上年增長10.4%；政府屬研究機構經費支出3408.8億元，增長10.6%；高等學校經費支出1882.5億元，增長4.8%。企業(yè)、政府屬研究機構、高等學校經費支出所占比重分別為76.6%、14.0%和7.7%。與發(fā)達國家相比，企業(yè)對高校研究與實驗發(fā)展經費投資不足。

（二）高?？萍汲晒D化管理工作效率不高

我國高?？萍汲晒D化工作一般由本校的科技管理部門主導管理，部分工作由二級院系協(xié)同管理?？萍汲晒D化的過程包括成果產生階段（課題立項→科研成果）、成果轉移階段（科研成果→科研產品）、成果產業(yè)化階段（科研產品→產業(yè)化），整個轉化過程需要由高?？蒲泄芾聿块T主導管理，這種管理帶有一定的行政性，可能導致的結果是此項工作的進展效率低，運營方式相對僵化。科研人員在科研過程中不僅要完成科研立項與研發(fā)工作，在科技成果的轉化、推廣和流通過程中還要完成相關的合同簽訂、款項報銷等其他事務，在一定程度上削弱了高?？萍既藛T的科研工作積極性，影響了科技成果轉化的完成率。

（三）科研激勵機制不健全

高?？萍脊芾聿块T在科技成果轉化的過程中主要承擔的任務是課題的立項管理、相關合同管理等行政性工作，但未能構建更合理有效的科研獎勵機制。高?？萍汲晒D化工作中，對科研人員缺乏有效的鼓勵與激勵是導致轉化率低的主要原因之一。不合理的激勵制度，不僅削減了科研人員主動推動科技成果轉化的熱情和積極性，也會帶來成果質量不高、成果轉化成功率低的結果。

（四）高?？萍汲晒D化法律保障體系不完善

在學校與企業(yè)對接完成科技成果轉化項目的過程中，涉及合同簽訂、項目實施等有關知識產權保護等法律問題，這些問題關注不到位，有可能侵犯科研人員的合法權益。在我國已經制定的有關科技成果轉化的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)以及其他相關領域的政策性文件中有的是從國家科技領域的宏觀政策層次進行立法規(guī)范，如《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》。具體法律條文中，如《促進科技成果轉化法》中就有關于高校科技成果轉化的管理、組織和協(xié)調的工作職責規(guī)定，以及應當在職稱評定、崗位管理以及考核評價制度等方面制定科技成果轉化的認定標準?！陡叩葘W校知識產權保護管理規(guī)定》《關于進一步加強地方高等學?？萍紕?chuàng)新工作的若干意見》《關于充分發(fā)揮高等學校科技創(chuàng)新作用的若干意見》等法規(guī)、規(guī)章則是相關激勵制度上作為輔助內容加以規(guī)定。這樣的法律保障體系雖然從不同層面加以保護，但是并未形成相對完整的保障體系，法規(guī)內容之間的銜接與協(xié)調上也有所欠缺，從而導致高?？萍汲晒D化缺乏統(tǒng)一的法律標準，高校在制定科技成果轉化制度上缺乏參考和依據，不利于科技成果的轉化產出。

二、加強高?？萍汲晒D化工作的對策

《“十四五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃》中指出，要提高知識產權轉移轉化成效支撐實體經濟創(chuàng)新發(fā)展，完善知識產權轉移轉化體制機制，提升知識產權轉移轉化效益?？茖W技術是促進國家發(fā)展的第一生產力?？萍汲晒霓D化則是創(chuàng)造生產力的先決條件，高等學校作為科技成果創(chuàng)新的主要力量，應當制定出合理完善的制度規(guī)范，這將有利于推進科技成果轉化工作的實施。

（一）加大科技成果轉化資金投入力度

充足的科研經費是科技成果能夠得到順利轉化的有力支持，為高校科技成果的立項、研發(fā)、科技成果轉化、推廣與流通提供充足的資金保障，是高?？萍汲晒D化工作順利完成的基礎。每一個環(huán)節(jié)如果缺少了必要資金的支持，都可能導致科技成果轉化的失敗，絕大多數的科研人員并不知道如何有效解決資金來源問題。目前高校的科研投入主要以政府投入為主，這也形成了資金來源渠道窄、資金缺口大的現狀。針對這種現狀，政府應當加大科技成果轉化的資金投入力度，鼓勵科研人員積極創(chuàng)新，與此同時拓寬融資渠道，發(fā)揮政府在市場經濟中資源分配的配置作用，鼓勵企業(yè)、銀行等金融機構作為科技成果轉化的主體，廣泛吸取多方面的資金，鼓勵有一定實力和需求的單位組織積極地參與科學研發(fā)，為高?？萍汲晒D化提供資金支持，為科技成果的轉化產出提供必要的服務，提高成果轉化的成功率。

（二）提升高?？萍汲晒D化管理的工作效率

高?？萍脊芾聿块T要整合資源，轉變工作方式，從“坐等服務”改變?yōu)椤吧祥T服務”。

在科研成果立項、成果轉化、科技服務等方面為科研人員和企業(yè)搭建平臺，實現科技成果轉化一站式服務，提高工作效率。設立專門科技成果轉化中心，下設于科技管理部門，由該中心制定具體服務流程（見下圖），統(tǒng)一負責完成科技成果轉化的一系列工作。專門主管機構的設立既有利于高校行政職能部門資源的整合，又有利于簡化工作流程，避免了一個科研項目需要經過多個部門審批辦理的問題，提高了工作效率，為科研人員節(jié)省更多的時間和精力用于科技成果的創(chuàng)新和研發(fā)。

高校設立“互聯網+成果轉化”信息綜合服務平臺，有效解決高校與企業(yè)之間信息溝通不暢的瓶頸，征集科技成果轉化項目，為科研人員打通科技成果轉化的通道，引導企業(yè)與高校開展產學研合作項目，提高科技成果轉化的成功率。

（三）健全科研激勵機制

構建更合理有效的科研激勵機制，能夠激發(fā)高?？蒲腥藛T的科研動力，加快科技成果的轉化。根據高校的實際情況、所屬學科、科研任務分工制定不同的激勵辦法。形成公平的激勵評價體系，比如科技成果中發(fā)表論文的質量與數量，科技成果轉化的推廣度或者經濟效益，這幾項指標就要根據科研人員從事的是基礎研究還是應用研究進行區(qū)別對待，最大限度地保證不同科研領域的研究人員獲得公平正確的評價。同時在年度考核、提職晉級、評獎評優(yōu)等方面給予在科技成果轉化方面有突出貢獻的科研人員必要的政策傾斜。良好的激勵機制不僅可以調動科研人員科研的積極性、主動性，還能減少科研成果轉化外流的風險。

科技成果轉化中心服務流程圖

（四）完善高?？萍汲晒D化法律保障體系

科技成果轉化是一項系統(tǒng)性的工作，從課題立項、科技研發(fā)到校企合作、成果產出的整個過程會涉及諸多的法律問題，如在申報知識產權環(huán)節(jié)中知識產權的歸屬，簽訂合作協(xié)議過程中科研人員的合法權益保護等。完善的權益保護機制，對于保護科研人員基本權利，提高科研積極性，保障科技成果轉化工作的順利開展顯得至關重要。加強高校科技成果轉化工作的風險防控能力，為科研人員提供事前法律咨詢、事后法律援助，使科研人員的合法權益和高校的利益都避免造成不必要的損失。民事主體、民事行為、知識產權相關制度的完善為高?？萍汲晒D化工作的順利開展提供法律依據。同時可以通過制定對高新技術企業(yè)的經營進行規(guī)范和調整的法規(guī)，從加大科技成果轉化需求的角度入手，從而提高高校科技成果轉化的成功率。在立法層面，進一步明晰高校、科研人員、企業(yè)以及科技中介機構的權責分配，特別是對于科技中介機構的經營和管理進行規(guī)范，科學且合理的法律制度有利于營造公平有序的外部環(huán)境。進一步確立知識產權制度，高校對于科技成果擁有所有權，明確高校、科研人員對科技成果轉化產出的利益分配比例，保障科研人員勞有所得。

三、結語

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，高校作為科技創(chuàng)新發(fā)展的主力軍，要在技術創(chuàng)新中發(fā)揮積極的作用。高校應從加大科技成果轉化資金投入力度，提升高?？萍汲晒D化管理的工作效率，健全科研激勵機制，完善高校科技成果轉化法律保障體系幾方面入手，提高科技成果轉化率，為全面提升我國知識產權綜合實力、大力激發(fā)社會創(chuàng)新活力，建設中國特色、世界水平的知識產權強國發(fā)揮出應有的作用。