陳航 莫兆忠

摘要：技術(shù)轉(zhuǎn)移作為能夠?qū)⒅R(shí)和發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要方式，能達(dá)到科學(xué)技術(shù)融合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，在現(xiàn)在社會(huì)，尤其是現(xiàn)階段中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的地位十分重要。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)融合技術(shù)、人才、法律、金融、市場等諸多內(nèi)容的復(fù)雜過程，并且在不斷地演進(jìn)發(fā)展中。技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系十分密切，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵保障環(huán)節(jié)，而專利的實(shí)施、許可、買賣等是技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)容。然而從實(shí)際情況來看，當(dāng)前技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍涉及一系列問題。因此，本文主要就技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題進(jìn)行探究，分析中國技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，并提出相應(yīng)的解決方案，以期為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移效益的提升添磚加瓦。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移;知識(shí)產(chǎn)權(quán);專利運(yùn)營

引言：技術(shù)轉(zhuǎn)移是將技術(shù)產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，最終實(shí)現(xiàn)其市場價(jià)值的過程。我國專利申請(qǐng)量已連續(xù)多年蟬聯(lián)世界第一，然而，這么多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的情況并不樂觀。專利在從發(fā)明到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的過程中需要大量財(cái)力和人力的投入，本身承載著較大的市場價(jià)值。創(chuàng)造性、系統(tǒng)性和完整性越強(qiáng)，越能有效保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)及其蘊(yùn)藏的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑，再有價(jià)值的專利也難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移無論對(duì)于技術(shù)接收方，還是對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移方來說，都是一個(gè)雙方獲益的過程。基于此，不難預(yù)見，在商業(yè)交流日益頻繁的時(shí)代，技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)越來越頻繁。而其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也將成為其在法律層面上最為重要的一環(huán)。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作已經(jīng)迫在眉睫。對(duì)此，筆者就工作中的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)提出以下幾點(diǎn)建議：

一、技術(shù)引進(jìn)之前要重視專利情報(bào)

1、需要確認(rèn)許可方是否為合法的權(quán)利人，以及是否能夠順利進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓。第一，不能簡單地通過專利證書認(rèn)為只要具有專利證書就能和對(duì)方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，可以通過法律狀態(tài)檢索，確認(rèn)該專利是否維持有效，若檢索核實(shí)該專利已經(jīng)因年費(fèi)未繳而終止失效，或者因被宣告無效而失效，或者專利申請(qǐng)因被撤回或者放棄而失效的，不能辦理專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)了。第二，要明確專利是否屬于許可方與第三方共有，如果涉及到專利許可，需要專利所有人的同意。首先要確認(rèn)轉(zhuǎn)讓人是否為專利申請(qǐng)權(quán)（專利權(quán)）的合法擁有人。第三，要通過法律狀態(tài)檢索，確認(rèn)該專利的轉(zhuǎn)讓方是否為權(quán)利的合法持有人;或者轉(zhuǎn)讓人是否還有其他共同權(quán)利人，如果是有共同權(quán)利人的，要全體人員同意該轉(zhuǎn)讓行為。第四，需確認(rèn)該專利權(quán)上是否附加了其他權(quán)利，例如，專利權(quán)人是否與他人簽訂過許可實(shí)施合同？合同是否有效并且正在實(shí)施？是否有質(zhì)押權(quán)在其上等等。第五，針對(duì)不同國家的情況，需確認(rèn)該專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓是否涉及國家規(guī)定的審批或者登記手續(xù)，例如，國內(nèi)申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人向國外轉(zhuǎn)讓的須先通過國家或地方商務(wù)主管部門的批準(zhǔn)或登記，然后再將批準(zhǔn)或登記文件隨同轉(zhuǎn)讓合同一起提交國家專利管理機(jī)關(guān)進(jìn)行審核。

2、需要確認(rèn)許可方的專利是不是屬于真正需要的專利。第一，在一些情況下，許可人名下的專利數(shù)量十分龐大;或者是集團(tuán)公司名下并存著很多關(guān)聯(lián)公司，需要及時(shí)確認(rèn)該專利的權(quán)利人是否為真正的那一方。第二，針對(duì)國際范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，往往涉及到多個(gè)不同國家和地區(qū)的專利權(quán)屬確認(rèn)工作;部分國家尤其是巴西、印度等新興市場，專利授權(quán)進(jìn)程十分緩慢且不可控，企業(yè)需要做好充分的調(diào)研工作，盡量確保產(chǎn)品出口至目的地前專利獲得授權(quán)。

3、需要專利的壽命是否充裕。對(duì)于企業(yè)的商業(yè)行為來講，尤其是在當(dāng)今的后疫情時(shí)代，時(shí)間顯得更為寶貴;對(duì)于專利的剩余保護(hù)期來說，直接影響著專利的許可，以及轉(zhuǎn)讓價(jià)格等，若是因?yàn)閷＠麎勖粔驅(qū)е庐a(chǎn)品銷售受到限制，則得不償失。

二、善用簽訂專利許可合同的措施

1、在專利許可合同中，要認(rèn)真研讀各個(gè)條款。在技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，為了具有可靠的法律保護(hù)，需要簽訂合法合規(guī)的合同，確保當(dāng)事人雙方的利益。簽訂合同之后，雙方可以順利合作，技術(shù)也能順利實(shí)施，有效避免相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。否則，很容易給雙方帶了不良影響，進(jìn)而發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等。據(jù)筆者經(jīng)驗(yàn)，合同條款需要進(jìn)行充分地考慮，最好能夠得到企業(yè)高層的審核通過;在另一方面，還需要充分考慮不同的競爭規(guī)則;同時(shí)，值得注意的是，很多條款雖然是在一開始便確認(rèn)下來，日后也需要在項(xiàng)目的執(zhí)行過程中對(duì)內(nèi)容或者條款進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整。

2、在許可合同進(jìn)行簽訂的過程中，可以積極運(yùn)用不同的手段，以獲得有力的談判籌碼，例如，可以通過自身的優(yōu)勢(shì)與對(duì)方進(jìn)行交叉許可。面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力較強(qiáng)的企業(yè)，引進(jìn)專利時(shí)，要善于利用自身的技術(shù)或者市場優(yōu)勢(shì)，讓對(duì)方給出適合的價(jià)格，實(shí)現(xiàn)雙贏。

3、可以通過第三人對(duì)專利效力提出質(zhì)疑。技術(shù)轉(zhuǎn)移的談判過程中，通過第三人的幫助，有助于減少相應(yīng)的專利許可費(fèi)。例如，可通過另一個(gè)主體提起專利無效的訴訟;或者委托律師發(fā)出專利無效申請(qǐng)。在此情況下，轉(zhuǎn)讓人或者許可人往往因?yàn)槠Ｓ趯?duì)付，而選擇一個(gè)相對(duì)較優(yōu)的方案，以降低損失。

三、吸收技術(shù)并積極改進(jìn)

從長遠(yuǎn)角度看，被許可方需要對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行充分吸收，進(jìn)一步研發(fā)引進(jìn)技術(shù)，爭取在原有技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。之所以進(jìn)行專利許可，主要是為實(shí)現(xiàn)自己技術(shù)的發(fā)展，提升自身的創(chuàng)新能力，日后無需繳納大量的許可費(fèi)。

結(jié)束語：

在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值，應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益化，以此來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。實(shí)踐中，不少企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理解不夠深刻，有時(shí)因?yàn)榭瓷先ポ^為簡單的轉(zhuǎn)讓或許可的小問題而因小失大。因此，需要樹立較強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的專利意識(shí)，在專利侵權(quán)方面建立賠償制度，對(duì)專利審查制度進(jìn)行完善，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值評(píng)估的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，從而刺激技術(shù)轉(zhuǎn)移主體的創(chuàng)新性，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移高度重視，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

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