韓宇輝， 沈莉莉， 鄭壯麗， 黃敬洛， 劉 睿， 陳峽忠

（1.河南省科學院，鄭州 450007； 2.河南職業(yè)技術學院，鄭州 450046）

科技成果轉移轉化是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設創(chuàng)新型國家的重要任務，也是實現(xiàn)科技與經(jīng)濟緊密結合，發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟轉方式調(diào)結構重要作用的關鍵環(huán)節(jié)，對于推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義. 黨中央、國務院高度重視技術轉移工作，將科技成果轉化作為科技體制改革的突破口，作為國家科技創(chuàng)新體系建設的重要組成部分.

國外學者Ruegg 和Jordan［1］在2007 年利用評級模型建立了一套科技創(chuàng)新政策的實施效果評價體系.Rothwell［2］從科技創(chuàng)新供給政策、科技創(chuàng)新需求政策以及科技創(chuàng)新環(huán)境政策三個方面構建評價了指標體系，并進行了實施效果的評價.

目前，我國關于科技成果轉化績效評估主要側重于科技政策推動科技成果轉化能力、效率、績效三個方面. 有的研究中涉及科技成果轉化政策對特定區(qū)域、特定創(chuàng)新主體科技成果轉化能力方面的評價［3-7］；有的研究中涉及科技成果轉化政策對不同區(qū)域技術轉移的效率方面的評價［8-12］；還有的研究中涉及科技成果轉化政策對區(qū)域、區(qū)域創(chuàng)新主體技術轉移績效的評價［13-18］. 其中，張弛、肖利青、喻金田等分別采用綜合運用模糊數(shù)學方法、熵值法對山東省、湖南省和武漢市科技創(chuàng)新政策實施效果進行了評價［4-5，8］，段君偉、余冰清分別根據(jù)廣東省、湖北省科技創(chuàng)新政策的特點，各自構建了反映出科技創(chuàng)新政策實施效果的評估體系［10，13］.

本文以河南科技成果轉化政策實施效果為目標樣本，構建了區(qū)域科技成果轉化政策實施效果評價體系和熵值權重法評價模型，分析突出短板和關鍵癥結，凝練可復制可推廣的經(jīng)驗，推動科技成果轉化相關改革舉措落到實處，推進科技成果高質(zhì)量、高效率、大規(guī)模向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化.

1 科技成果轉化政策實施效果評價體系構建

綜合中外學者的研究理念，本文按照三級指標的模式構建了科技成果轉化政策實施效果的指標體系，其中，一級指標為科技成果轉化政策實施效果評價指標；二級指標分別為科技成果轉化供給政策評價指標、需求政策評價指標和環(huán)境政策評價指標；三級指標為二級指標的具體內(nèi)容. 評價指標的選擇基于以下考慮.

1）科技成果轉化供給政策為科技成果轉移轉化提供了基礎資源，是促進科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要推動力量，其主要是通過人才供給和資金供給賦能科技與經(jīng)濟的緊密結合，因此供給政策可以用人才供給和資金供給來量化政策的實施效果.

2）科技成果轉化需求政策是激發(fā)各創(chuàng)新主體增強對科技成果需求的政策，是促進成果轉化高效開展的拉力，主要包括企業(yè)、高校與科研院所的支持政策，高新技術產(chǎn)業(yè)的扶持政策，中介服務機構的規(guī)范政策，技術市場建設的引導政策和知識產(chǎn)權保護政策等.

3）科技成果轉化環(huán)境政策主要通過營商環(huán)境、服務體系、支撐要素等間接影響成果轉化活動，鑒于上述文本難以量化，因此選用地區(qū)生產(chǎn)總值、用于科技研究的財政支出、居民消費支出等指標進行量化分析.

為充分展示和剖析河南省科技成果轉化績效態(tài)勢與趨勢，本文對2016—2019年河南科技成果轉化政策實施效果（評價指標體系詳見表1），2019年河南與山西、湖北、湖南、安徽、江西等中部六省科技成果轉化政策實施效果（評價指標體系詳見表2），進行縱橫向比較分析. 為使評價數(shù)據(jù)客觀公正，評價數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》《河南統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告（2020）》和政府工作報告等文獻資料，鑒于個別三級指標條目在統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)不完整，因此以上三個部分的評價指標體系略有調(diào)整.

表1 河南科技成果轉化政策實施效果評價指標與權重Tab.1 Evaluation indexes and weights of implementation effect of S&T achievement transformation policy in Henan Province

續(xù)表

表2 中部六省科技成果轉化政策實施效果評價指標與權重Tab.2 Evaluation indexes and weights of implementation effect of S&T achievement transformation policy in the six provinces in central China

2 基于熵值法的評價模型構建

為使評價結果更加客觀，本文以熵值法計算各評價矩陣的權重，構建評價模型. 熵值法是一種客觀賦權方法，熵的概念由德國物理學家克勞修斯于1865年提出，是對系統(tǒng)狀態(tài)不確定性的一種度量. 在統(tǒng)計動力學中，信息熵是系統(tǒng)無序程度的一種度量，根據(jù)信息熵具有連續(xù)性、對稱性、極值性、可加性等特點，利用評價指標體系的已知信息，通過熵值法得到各個指標的權重.

1）構建原始數(shù)據(jù)評價矩陣. 設定原始數(shù)據(jù)評價矩陣X=(xij). 其中xij表示第j個被評價對象的第i項指標的值.

2）數(shù)據(jù)歸一化處理.

按照公式（1）構成無量綱評價矩陣Y=(yij) .

3）確定評價指標權重. 利用信息熵的概念確定權重，假設多屬性評價矩陣如公式（2）：

公式（3）計算第j個評估對象下第i個指標的貢獻度Pij：

公式（4）計算各指標的信息熵值ej：

公式（5）計算指標yij的差異性系數(shù)dj：

公式（6）得出各指標的權重Wj：

權重計算結果如表1、表2所示. 該算法是直接利用多屬性評價矩陣計算權重，沒有引入決策者或?qū)＜业闹饔^判斷. 基于熵值權重法構建評價模型，通過原始數(shù)據(jù)加權計算評價結果，并依據(jù)結果定量分析河南科技成果轉化政策實施成效和存在的問題.

3 評價結果與分析

3.1 河南省2016—2019年科技成果轉化政策實施效果評價

按照上述評估指標體系和評價模型，2016—2019年河南省科技成果轉化政策評價加權數(shù)據(jù)如表3所示，河南省科技成果轉化政策實施效果趨勢圖如圖1所示.

圖1 河南省2016—2019年科技成果轉化政策實施效果趨勢圖Fig.1 Trend chart of implementation effect of S&T achievement transformation policy in Henan Province from 2016 to 2019

表3 河南省科技成果轉化政策實施效果評價加權數(shù)據(jù)Tab.3 Evaluation weighted data of implementation effect of S&T achievement transformation policy in Henan Province

分析表明，河南2019 年科技成果轉化政策評價得分（1.08）與2016 年（0.52）相比有了很大的進步，增幅高達107.69%，處于量變到質(zhì)變的臨界點，說明“十三五”以來，河南科技成果轉化政策實施效果較為顯著，整體效能穩(wěn)步提升，有效提高了科技成果轉化能力，對經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展起到了較好的帶動作用.

科技成果轉化需求政策2019 年較2018 年上升明顯，成為對科技成果轉化政策綜合分值貢獻最大的因素. 主要原因是R&D經(jīng)費投入強度（2016年至2019年增幅為18.70%）、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（2016年至2019 年增幅為60.47%）等核心指標持續(xù)提升，技術市場成交額快速增長，技術市場活躍度顯著提高，專利申請、授權以及有效專利數(shù)的增長幅度也較大，說明河南科技成果轉化需求政策整體上落實較好，并取得了良好效果.

但河南科技成果轉化政策仍然存在著某些不足和短板，供給政策和環(huán)境政策實施效果不理想，人員和資金的高強度投入未能充分轉化為促進科技成果轉化的內(nèi)生動力，雖然仍呈上升趨勢，但與綜合實施效果相比發(fā)展趨勢明顯放緩.

3.2 中部六省科技政策實施效果評價

中部六省科技成果轉化政策評價加權數(shù)據(jù)如表4所示，中部六省科技政策實施效果態(tài)勢圖如圖2所示，圖2（a）～（d）分別為中部六省科技供給政策、需求政策、環(huán)境政策以及綜合實施效果態(tài)勢圖. 其中，河南省的科技供給政策、需求政策、環(huán)境政策在中部六省中的排名分別為第1、第4、第1. 綜合實施效果前3名分別為湖北、安徽、河南，三者綜合得分比較接近.

表4 中部六省科技成果轉化政策實施效果評價加權數(shù)據(jù)Tab.4 Evaluation weighted data of implementation effect of S&T achievement transformation policy in the six provinces in central China

4 討論與建議

結合實際數(shù)據(jù)，為了有針對性地提升科技成果轉化政策的實施效果，對河南省科技成果轉化存在的問題進行具體分析［19-22］.

1）資金投入不足，中高端人才總量較低. 2019 年，河南全省R&D 經(jīng)費投入強度達到1.46%，雖然較2016年增長了60.47%，但相對國內(nèi)發(fā)達省份，但僅為全國平均數(shù)（2.23%）的65.47%、北京（6.31%）的23.14%、上海（4.00%）的36.50%、陜西（2.27%）的64.32%、山東（2.10%）的69.52%. 在中部六省列第5 位，為湖北（2.09%）的69.86%、安徽（20.03%）的71.92%、湖南（1.98%）的73.74%、江西（1.55%）的94.19%，研發(fā)投入不足直接影響科技成果轉化的水平. 人才供給政策效果一直不溫不火，各主體在科技成果轉化人才方面的增長幅度都不大，說明人才供給政策實施效果不理想，資源配置不合理.

2）科技成果轉化率低，可交易成果匱乏. 技術市場合同額和合同數(shù)增勢明顯、增量較高，2020年較“十二五”末期分別增長了236.03%、743.94%. 但與先進省份的差距依然較大，如2020年的合同金額僅為北京（6 316.16億元）的6.09%、山東（1 903.89億元）的20.20%、湖北（1 665.81億元）的23.08%、上海（1 583.22億元）的24.29%. 統(tǒng)計結果顯示，2016—2019 年的4 年間，全省專利授權數(shù)36 708 件，專利所有權轉讓及許可數(shù)3007件，僅為授權數(shù)的8.19%. 2019年有效發(fā)明者專利為49 042件，當年專利所有權轉讓及許可數(shù)僅1741件，占比3.55%. 反映出河南目前技術市場的發(fā)展態(tài)勢，整體規(guī)模不斷增大，但可轉化的高質(zhì)量科技成果不多，造成創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的相對脫節(jié).

3）企業(yè)科技創(chuàng)新主體的作用沒有充分發(fā)揮. R&D活動企業(yè)數(shù)和企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增速緩慢，2016年至2019 年規(guī)上企業(yè)開展創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)、規(guī)上企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)年均增長率僅為1.54%、1.52%，企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入2016—2019年年均增長率僅為1.37%，2019年較上年度還有所減少；2017年度、2019年度內(nèi)部用于技術改造的經(jīng)費投入均比上年度有所減少，說明河南大多數(shù)企業(yè)科技成果轉化的內(nèi)生動力不足.

4）高技術產(chǎn)業(yè)成果轉化收益有待加強.“十三五”期間，河南實施高新技術企業(yè)倍增計劃，高新技術企業(yè)數(shù)增長較快，2016—2019年增幅高達187.38%，但規(guī)上高技術產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)比重增幅僅為13.79%，沒有明顯的上升趨勢，表明科技成果轉化為經(jīng)濟效益的新產(chǎn)品銷售收入變化不明顯，高技術產(chǎn)業(yè)科技成果轉化收益不高.

5）與先進省份相比差距依然較大. 就中部六省而言，隨著河南經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，其科技成果轉化政策的實施效果也逐步地顯現(xiàn)，突出表現(xiàn)為全省技術交易合同登記額從2015 年的45.56 億元，增加到2020 年的384.50 億元，增幅達843.94%. 但也由于經(jīng)濟發(fā)展水平與先進省份存在著較大差距，河南R&D 經(jīng)費投入強度、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)、技術合同成交額等指標與發(fā)達省份相比，還存在著數(shù)量級的差別. 如2020年，河南技術交易合同登記額為384.50億元，北京高達6 316.16億元，山東、湖北、上海也均超過1500億元.

因而，努力從頂層設計、人才支持、資金投入等方面加大科技成果轉化政策的實施力度，加大對科研人員進行拓展專業(yè)面知識面的再教育、在研發(fā)經(jīng)費安排上加大力度支持科研成果轉化、加強引進發(fā)達地區(qū)科技成果轉化中介機構等舉措，進一步完善科技成果轉化的支撐服務體系是優(yōu)化河南科技成果轉化政策實施效果的根本途徑.