劉小杰，翟 瑀

（神華準(zhǔn)格爾能源有限責(zé)任公司 黑岱溝露天煤礦，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 010300）

2017 年8 月，中國國電集團公司與神華集團有限責(zé)任公司合并重組為國家能源投資集團有限責(zé)任公司（以下簡稱國家能源集團）。重組后的國家能源集團煤炭規(guī)模迅速擴大，煤礦數(shù)量瞬間增加，安全生產(chǎn)壓力驟然增大、安全問題也日益嚴(yán)峻。而此前國電集團所屬煤礦均推行《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化》，神華集團所屬煤礦均推行《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系》，這些煤礦安全管理的體制、機制和管理理念、管理模式等存在巨大差異，新成立的國家能源集團，將重組后的煤礦安全風(fēng)險評估工作與《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化》風(fēng)險分級管控工作有機的統(tǒng)一起來，深入研究如何在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提升安全管理的系統(tǒng)性、前瞻性、可控性，構(gòu)建適合當(dāng)前露天煤礦生產(chǎn)實際的、基于風(fēng)險的、系統(tǒng)化、規(guī)范化的安全風(fēng)險管控模式，有效防范各類事故，為集團公司安全發(fā)展提供保障。

1 安全風(fēng)險辨識評估

風(fēng)險評估是在風(fēng)險辨識基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的方法，對與危險源可能伴隨的風(fēng)險進行全面系統(tǒng)地分析，確定危險因素并進行風(fēng)險評價，以判定其風(fēng)險是否在可容許范圍的過程，風(fēng)險評估貫穿于露天煤礦安全生產(chǎn)管理的全過程，是露天煤礦安全管理的基礎(chǔ)[1]。

1.1 風(fēng)險辨識要求

風(fēng)險辨識應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在和將來“3 種時態(tài)”，既要考慮過去有過的風(fēng)險，又要考慮現(xiàn)在存在的風(fēng)險，還應(yīng)考慮將來潛在的風(fēng)險；風(fēng)險辨識也應(yīng)考慮正常、異常、緊急“3 種狀態(tài)”，既要考慮正常工作過程存在的風(fēng)險，也要考慮異常情況下的風(fēng)險，同時還要考慮事故、意外等緊急情況下的風(fēng)險；風(fēng)險辨識要做到“三全三評估”，即風(fēng)險辨識全員參與、全過程、全方位開展，并在班前、作業(yè)前、作業(yè)中動態(tài)進行辨識。風(fēng)險辨識及評估主要采取預(yù)先危險分析（PHA）、失效模式和效應(yīng)分析（FMEA）、工作任務(wù)分析法、工作場所風(fēng)險辨識法、故障樹分析法（FTA）、風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價、失效模式與影響分析評價法（FMEA）[2]。

1.2 風(fēng)險辨識評估形式

1）系統(tǒng)風(fēng)險辨識評估。系統(tǒng)風(fēng)險辨識評估是針對生產(chǎn)單位安全生產(chǎn)運營過程中各個系統(tǒng)（單元）潛在風(fēng)險，分別識別、追溯導(dǎo)致該風(fēng)險的根源，辨識時要充分考慮系統(tǒng)中的設(shè)備、設(shè)施、路線等對系統(tǒng)的影響。系統(tǒng)風(fēng)險辨識可采用預(yù)先危險分析法、失效模式和效應(yīng)分析法、故障樹分析法等辨識方法，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)變化動態(tài)組織業(yè)務(wù)科室相關(guān)人員開展，系統(tǒng)風(fēng)險評估可采用風(fēng)險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法進行。系統(tǒng)（單元）的劃分一般按生產(chǎn)工藝、工藝裝置、物料的特點和特征與危險、有害因素的類別、分布有機結(jié)合的原則進行，同時還要考慮業(yè)務(wù)相近、主管部門相同、辨識和管控方便等方面因素。露天煤礦重點關(guān)注邊坡、爆破、機電運輸，等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識。

2）區(qū)域風(fēng)險辨識評估。區(qū)域安全風(fēng)險辨識是對工作區(qū)域中的所有潛在危害因素的辨識，可以為1個臺階、1 個排土場、1 個炮區(qū)、1 個工作面、1 個采區(qū)、1 個水平、1 個場所等。區(qū)域風(fēng)險辨識評估每年組織1 次，可與年度風(fēng)險辨識評估同步組織。區(qū)域劃分要科學(xué)合理，既要地域相近，又要大小適宜，管控合理（便于限制人數(shù)、明確分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科室區(qū)隊），露天煤礦要做到坑上、坑下全覆蓋，危害因素主要考慮可能造成人員傷亡的能量或能量載體，風(fēng)險描述要具體到可能引發(fā)事故的節(jié)點或部位。辨識方法可采用預(yù)先風(fēng)險分析法進行辨識，評估方法可采用風(fēng)險矩陣法或作業(yè)條件危險性評價法進行評估，控制風(fēng)險的管控措施可在評估表中直接填寫或單獨制定。區(qū)域風(fēng)險等級以該區(qū)域最高風(fēng)險等級確定。露天煤礦應(yīng)明確區(qū)域內(nèi)風(fēng)險管控的責(zé)任區(qū)隊、科室、單位領(lǐng)導(dǎo)并限定該區(qū)域最多允許作業(yè)的人數(shù)。當(dāng)作業(yè)區(qū)域、環(huán)境、條件等發(fā)生變化時及時進行修改完善，并作為本單位風(fēng)險“紅橙黃藍”4 色安全風(fēng)險分布圖的繪制依據(jù)。

3）設(shè)備故障風(fēng)險辨識評估。設(shè)備故障風(fēng)險辨識評估是針對主要生產(chǎn)設(shè)備或多臺設(shè)備組成的系統(tǒng)（如主運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)等），識別可能出現(xiàn)的故障。風(fēng)險分析、評估可采用失效模式和效應(yīng)分析法進行，即從設(shè)備元件或系統(tǒng)中某一設(shè)備的故障開始，逐次分析其可能發(fā)生的故障，推測設(shè)備（或整個系統(tǒng)）可能出現(xiàn)的問題（故障），并分析問題（故障）對部件本身、人員、設(shè)備或系統(tǒng)安全造成的影響，針對潛在的故障影響制定管理、控制或消除風(fēng)險的措施，提高設(shè)備可靠性和安全性，當(dāng)工藝、設(shè)備發(fā)生變化時及時進行修改完善辨識成果。辨識和評估可采用失效模式和效應(yīng)分析法進行，控制風(fēng)險的管控措施可在評估表中直接填寫或單獨制定。

4）工作任務(wù)風(fēng)險辨識評估。工作任務(wù)風(fēng)險辨識評估是識別在作業(yè)活動過程中存在的人、機、環(huán)不安全因素和管理缺陷，并評估其風(fēng)險，制定防范措施的過程。工作任務(wù)風(fēng)險辨識可采用工作任務(wù)分析法，由區(qū)隊（車間、段、廠、站）針對所有工作任務(wù)，組織相關(guān)人員開展。風(fēng)險評估可采用風(fēng)險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法進行。系統(tǒng)、區(qū)域、設(shè)備故障、工作任務(wù)風(fēng)險辨識與評估完成后，形成本單位風(fēng)險概述、風(fēng)險評估報告，建立各系統(tǒng)、區(qū)域、設(shè)備故障、工作任務(wù)的重大風(fēng)險清單（含特別重大）、中等風(fēng)險清單，風(fēng)險辨識成果修訂后保留修訂痕跡[3]。

2 安全風(fēng)險控制

2.1 風(fēng)險分級和風(fēng)險管控

各單位選擇適宜的評價方法進行風(fēng)險評估后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將不同方法同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險5 個等級，實施分級管控。風(fēng)險管控方法為：

表1中所列出的地震一共42個，震級從3.4至6.8，震級覆蓋范圍較大。其中 MS3.4至 MS3.9級地震9個，MS4.0至MS4.9級地震24個，MS5.0至MS5.9級8個，MS6級以上1個。存在MS4.5以下的面波震級與西藏地區(qū)的地殼結(jié)構(gòu)有一定關(guān)系，尤其是藏北地區(qū)的尼瑪、雙湖、改則，常常出現(xiàn)中小地震面波發(fā)育，而地方性震級較小的情況。這種情況下，按照舊規(guī)范，直接量取面波震級，造成3-4級地震也出現(xiàn)面波量取的情況。

1）技術(shù)性管控方法。優(yōu)先依次采取設(shè)計、消除、替代、減少或稀釋、隔離、程序控制、警示和個體防護等技術(shù)措施進行管控。

2）策略性管控方法。采用預(yù)防風(fēng)險、減輕風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、回避風(fēng)險、自留風(fēng)險、后備措施等方法進行管控，將管控措施融入到設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)案、組織培訓(xùn)、檢查考核等方面進行管控。

2.2 風(fēng)險分級管控要求

露天煤礦應(yīng)明確負責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的管理部門和風(fēng)險辨識的范圍、方法、流程，定期檢查安全風(fēng)險管控措施落實情況，評估管控效果，完善管控措施。

2.2.1 年度安全風(fēng)險辨識評估要求

年度安全風(fēng)險辨識評估每年由單位主要負責(zé)人組織各分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室相關(guān)人員開展，應(yīng)結(jié)合系統(tǒng)、區(qū)域、設(shè)備故障、工作任務(wù)風(fēng)險評估結(jié)果形成年度安全風(fēng)險辨識評估報告，并建立可能引發(fā)重大事故的安全風(fēng)險清單。單位主要負責(zé)人每月、分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行1 次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題及時補充、完善管控措施，并跟蹤管控效果。

2.2.2 專項風(fēng)險辨識評估要求

專項風(fēng)險辨識是針對所確定的高風(fēng)險對象或事故暴露的高風(fēng)險問題進行針對性地辨識、評估，確保風(fēng)險在控、可控。

1）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)等發(fā)生重大變化時，由分管負責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1 次專項辨識。

2）高危作業(yè)實施前，連續(xù)停工停產(chǎn)1 個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；各單位新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，由分管負責(zé)人組織有關(guān)科室、區(qū)隊（車間、廠、站）開展1 次專項辨識。

3）本單位發(fā)生事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室和相關(guān)區(qū)隊開展1 次針對性的專項辨識。

4）執(zhí)行重大風(fēng)險任務(wù)前、執(zhí)行特定檢查和實驗前（新任務(wù)要按照基準(zhǔn)風(fēng)險評估流程進行辨識評估），由該任務(wù)的安排單位（部門）負責(zé)人組織進行專項辨識。

5）編制作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施前，由本科室（區(qū)隊）技術(shù)負責(zé)人針對崗位、設(shè)備、系統(tǒng)組織進行專項辨識。

6）審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項后，責(zé)成不符合項所在單位或系統(tǒng)，由主管負責(zé)人組織專項辨識。

7）執(zhí)行臨時性任務(wù)時，由執(zhí)行任務(wù)的當(dāng)班帶班隊長或班組長組織作業(yè)人員進行辨識[4-6]。

2.2.3 風(fēng)險分級管控具體要求

風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。①低風(fēng)險：由班組負責(zé)管控，并由區(qū)隊分管副職進行監(jiān)督；②一般風(fēng)險：由區(qū)隊負責(zé)管控，并由區(qū)隊負責(zé)人進行監(jiān)督；③中等風(fēng)險：由業(yè)務(wù)科室負責(zé)管控，單位分管領(lǐng)導(dǎo)進行監(jiān)督；④重大風(fēng)險：由單位主要負責(zé)人負責(zé)管控，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分管副總經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督；⑤特別重大風(fēng)險：由單位主要負責(zé)人負責(zé)管控，公司董事長、總經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督。

2.2.4 風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用

露天煤礦應(yīng)建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制，將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全技術(shù)措施、培訓(xùn)計劃、安全文化建設(shè)、安全檢查計劃、安全管理制度以及安全費用使用等的編制和完善。煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班期間及時跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。對重大安全風(fēng)險及時公告，并采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險管控工作。

依據(jù)安全風(fēng)險辨識與評估結(jié)果，以“紅橙黃藍”4色分別代表不同風(fēng)險等級，其中特別重大風(fēng)險和重大風(fēng)險以紅色標(biāo)示，中等風(fēng)險以橙色標(biāo)示，一般風(fēng)險以黃色標(biāo)示，低風(fēng)險以藍色標(biāo)示，繪制能夠反映企業(yè)安全風(fēng)險分布的“安全風(fēng)險4 色分布圖”，圖形應(yīng)能顯示露天煤礦整體風(fēng)險區(qū)域和風(fēng)險點，圖形信息應(yīng)按照露天煤礦風(fēng)險管控具體情況及時更新[7]。

3 保障措施

1）提高思想認識強化組織領(lǐng)導(dǎo)。露天煤礦各有關(guān)部門和單位領(lǐng)導(dǎo)要提高思想認識，強化風(fēng)險意識，將安全風(fēng)險管控融入到日常工作中，成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)帶頭參與風(fēng)險辨識、管控工作，組織制定具體實施方案、明確工作內(nèi)容、方法和步驟，落實責(zé)任部門，保障管控風(fēng)險的必要投入，有針對性地加強重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點崗位風(fēng)險研判，從源頭上防范生產(chǎn)安全事故發(fā)生。

2）嚴(yán)格責(zé)任落實強化統(tǒng)籌推動。露天煤礦各有關(guān)部門和單位要明確和細化各層級人員風(fēng)險管控職責(zé)，認真做好職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險點的辨識、評估、數(shù)據(jù)庫信息的收集、整理，將安全風(fēng)險管控工作與本單位年度安全生產(chǎn)工作重點、事故隱患排查治理等工作融合推進，確保風(fēng)險管控工作順利開展。充分發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)和專家在安全風(fēng)險評估工作中的作用，著力解決風(fēng)險評估工作存在的突出技術(shù)問題。

3）建立激勵機制有效管控風(fēng)險。各單位要建立降低或消除風(fēng)險的激勵機制，結(jié)合事故隱患排查治理、技術(shù)創(chuàng)新等工作，鼓勵全員參與風(fēng)險管控工作，及時總結(jié)安全風(fēng)險評估工作中形成的好經(jīng)驗、好方法、好機制，固化為規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。優(yōu)化系統(tǒng)，推廣和應(yīng)用機械化換人、自動化減人和人工智能，創(chuàng)新監(jiān)管工作機制，規(guī)范安全生產(chǎn)決策，實施源頭管控、精準(zhǔn)監(jiān)管、系統(tǒng)建設(shè)，使風(fēng)險管控在日常工作得到落實，從源頭上防范風(fēng)險的產(chǎn)生和事故的發(fā)生。

4）強化監(jiān)督檢查，實現(xiàn)持續(xù)改進。露天煤礦各相關(guān)部門和基層單位應(yīng)加強對安全風(fēng)險管控工作的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)，通過安全例會等形式對風(fēng)險管控工作進行總結(jié)和分析，檢驗其有效性、全面性和適宜性，并定期、不定期進行考核、通報。根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進行風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、更新完善管控措施，確保風(fēng)險可控在控。

4 結(jié)語

通過風(fēng)險辨識與評估，落實了露天煤礦在安全風(fēng)險管控上的職責(zé)，厘清了職責(zé)邊界，實現(xiàn)安全風(fēng)險分級管控的“責(zé)任明確”。并在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，從技術(shù)性管控方法和策略性管控方法2 個方面，綜合考慮機構(gòu)、培訓(xùn)、制度、職責(zé)、檢查、規(guī)范布局、應(yīng)急管理等多個角度提出防范措施降低風(fēng)險，解決了風(fēng)險控制措施單一的問題，構(gòu)建了完善的預(yù)防控制體系，做到安全風(fēng)險防控“措施有力”，解決了“管不到”的問題。