李 敏

(吉林大學(xué) 法學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 132000)

1961年，比利時(shí)、法國(guó)、德國(guó)、意大利和荷蘭在巴黎簽署《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV），標(biāo)志著植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化。1993年簽署的《生物多樣性公約》（CBD）目的在于保護(hù)地球動(dòng)植物遺傳多樣性及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)，明確締約國(guó)享有管理勘探開(kāi)發(fā)生物遺傳資源的主權(quán)，體現(xiàn)出發(fā)展中國(guó)家要求公平分享領(lǐng)土內(nèi)生物資源權(quán)益的訴求。1995年，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則中強(qiáng)加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）第27（3）（B）條要求各成員國(guó)應(yīng)通過(guò)專(zhuān)利或一種有效的特殊制度或通過(guò)這兩者的組合來(lái)保護(hù)植物新品種。為履行加入世界貿(mào)易組織（WTO）的承諾，類(lèi)似中國(guó)、印度的發(fā)展中國(guó)家含蓄地放棄了1983年《國(guó)際承諾》中“所有”植物遺傳資源都應(yīng)被視為“人類(lèi)共同遺產(chǎn)”的立場(chǎng)。此后，基于對(duì)《生物多樣性公約》（CBD）導(dǎo)致動(dòng)植物遺傳資源禁錮的擔(dān)憂(yōu)，先是國(guó)際植物遺傳資源委員會(huì)（IBPGR）將其擁有的植物遺傳資源置于聯(lián)合國(guó)世界糧農(nóng)組織（FAO）管理框架內(nèi)，再是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)七年的談判最終簽訂《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA），并于2004年6月生效。該條約承認(rèn)“各國(guó)對(duì)本國(guó)植物遺傳資源的主權(quán)”，但同時(shí)呼吁締約國(guó)將與糧食和農(nóng)業(yè)有關(guān)的植物遺傳資源匯聚到新多邊體系（MLS）。

植物新品種領(lǐng)域創(chuàng)新的生命周期始于獲取植物遺傳資源目的是培育新的更高產(chǎn)、更好品質(zhì)或抗病蟲(chóng)害的植物新品種，具有更有益的特性對(duì)農(nóng)民和增進(jìn)社會(huì)福祉有利[1]。而植物遺傳資源是人類(lèi)食物系統(tǒng)及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，規(guī)范育種者使用資源、保護(hù)農(nóng)民權(quán)利、構(gòu)建資源獲取及惠益分享機(jī)制就變得非常重要。

1 植物新品種的產(chǎn)生及對(duì)世界農(nóng)業(yè)貿(mào)易格局的影響

新的植物品種是通過(guò)自然或人為干預(yù)創(chuàng)造的。通常農(nóng)民或研究人員通過(guò)觀察植物的形態(tài)變化，比如新的顏色、不同大小的果實(shí)、對(duì)特定害蟲(chóng)或疾病的抗性。這些特性是自然發(fā)生的基因突變，也是自然進(jìn)化的先決條件。如果發(fā)現(xiàn)這些新特性是有益的，這些植物品種可以單獨(dú)分離和培育[2]。

創(chuàng)造新植物品種的第二種方法是通過(guò)人類(lèi)干預(yù)的植物育種。多年來(lái)，植物育種者通過(guò)基于孟德?tīng)栠z傳學(xué)原理的傳統(tǒng)育種技術(shù)創(chuàng)造了新的植物品種，這些傳統(tǒng)的育種技術(shù)不同于通過(guò)生物技術(shù)工具的幫助，人類(lèi)直接操縱基因來(lái)創(chuàng)造轉(zhuǎn)基因生物。在農(nóng)業(yè)方面，植物育種者的目標(biāo)是開(kāi)發(fā)新的植物品種，這些品種表現(xiàn)出可以增加產(chǎn)量、確保更好的抗病性、更吸引人的視覺(jué)外觀或甚至更好的味道和香氣的特性。這些新品種可以通過(guò)不同的育種技術(shù)來(lái)培育，以確保后代具有理想的品質(zhì)。例如一種小麥品種具有抵抗特定疾病的特質(zhì)，可能與另一種高產(chǎn)但不抗病的小麥品種雜交，以獲得既抗病又高產(chǎn)的小麥優(yōu)質(zhì)品種。因此，創(chuàng)造新植物品種的關(guān)鍵是獲得大量的植物遺傳物質(zhì)。植物育種者可獲得的遺傳物質(zhì)越多、種類(lèi)越多樣，創(chuàng)造新的植物品種的機(jī)會(huì)就越大，這些新的植物品種可以提高產(chǎn)量、抗蟲(chóng)害能力和其他屬性，而這又是確保國(guó)家糧食安全、有利可圖的農(nóng)業(yè)收入和穩(wěn)定的糧食價(jià)格體系所必需的。

不同地區(qū)在獲取新的植物遺傳物質(zhì)方面高度相互依賴(lài)[3]。有些地區(qū)天然比其他地區(qū)有更多的植物遺傳多樣性。例如，與亞洲、南美和非洲相比，北美和歐洲的植物遺傳物質(zhì)多樣性較差[4]。

主要作物遺傳多樣性差存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，即作物遺傳的一致性會(huì)導(dǎo)致整個(gè)作物體系在疾病爆發(fā)或害蟲(chóng)攻擊時(shí)容易被整體消滅。例如，1970年一種攜帶特殊癥狀的疾病攻擊了90%美國(guó)玉米品種，從而導(dǎo)致當(dāng)年玉米作物大量減產(chǎn)。此后美國(guó)作物通過(guò)與來(lái)自其他地區(qū)的植物遺傳物質(zhì)進(jìn)行融合育種得到改善。例如，一個(gè)土耳其品種提供了增強(qiáng)美國(guó)小麥抗條銹病所需的基因，一個(gè)印度品種提供了增強(qiáng)美國(guó)高粱抗綠盲蝽的基因，一個(gè)埃塞俄比亞品種增強(qiáng)了美國(guó)大麥作物對(duì)黃矮病的抗性。

植物遺傳物質(zhì)是否應(yīng)該無(wú)縫跨越國(guó)界的問(wèn)題，往往是從發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求視角來(lái)看的，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的農(nóng)作物往往具有更多的遺傳多樣性，盡管如此但沒(méi)有一個(gè)國(guó)家能夠自給自足獨(dú)善其身。發(fā)展中國(guó)家也從更高產(chǎn)量、更好品質(zhì)和抗病蟲(chóng)害的水稻和玉米新品種開(kāi)發(fā)中獲益。以水稻為例，國(guó)際水稻研究所（IRRI）能夠從大約60個(gè)不同的國(guó)家獲得成千上萬(wàn)種不同的水稻品種，其開(kāi)發(fā)的水稻品種IR8是通過(guò)原產(chǎn)于臺(tái)灣的矮稈水稻品種迪吉烏根和印度尼西亞的高稈水稻品種佩塔的雜交品種，該新品種極大提高了水稻產(chǎn)量。國(guó)際水稻研究所（IRRI）另一個(gè)受歡迎的水稻品種是IR64，它的血統(tǒng)來(lái)自中國(guó)、印度、印度尼西亞、日本、韓國(guó)、菲律賓、泰國(guó)、越南和美國(guó)的20個(gè)地方品種。

前述案例說(shuō)明植物遺傳物質(zhì)在全球范圍內(nèi)的交流分享所獲得的好處，但接下來(lái)將要分析的“印度Basmati水稻案”及“馬里長(zhǎng)粒稻案”將提供另一種視角。首先，Basmati水稻是一種長(zhǎng)粒芳香大米，生長(zhǎng)在印度和巴基斯坦的某些地區(qū)。它因其味道、香氣和谷物的長(zhǎng)度而受全球消費(fèi)者的歡迎，算得上是全球最貴的大米，也是印度最有價(jià)值的農(nóng)業(yè)出口產(chǎn)品。90年代中期，印度就植物新品種的專(zhuān)利和商標(biāo)地位問(wèn)題產(chǎn)生巨大爭(zhēng)議。一家名為RiceTec的公司在美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）申請(qǐng)了對(duì)“Basmati”植物品種的專(zhuān)利保護(hù)，并以“Kasmati”和“Texmati”商標(biāo)在美國(guó)銷(xiāo)售長(zhǎng)粒大米。隨后印度政府向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提起復(fù)審程序，使前述具有爭(zhēng)議的專(zhuān)利注冊(cè)申請(qǐng)被取消[5]。RiceTec進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)的原因是它成功培育了一種可以在美國(guó)生長(zhǎng)，但味道和氣味仍類(lèi)似于印度和巴基斯坦生長(zhǎng)的Basmati水稻，RiceTec在育種過(guò)程中發(fā)現(xiàn)美國(guó)與原產(chǎn)地不同的天氣條件和土壤條件導(dǎo)致很難直接在美國(guó)種植與南亞相同品質(zhì)的Basmati水稻。因此，RiceTec首先從愛(ài)達(dá)荷州的國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心（IARC）獲得印度和巴基斯坦捐贈(zèng)給該中心的Basmati育種材料[6]，隨后設(shè)法將這些傳統(tǒng)的Basmati水稻品種與美國(guó)矮稈水稻品種雜交，最終得到具有Basmati長(zhǎng)粒芳香特征且可以在美國(guó)種植的水稻品種[7]。理論上講，這意味著美國(guó)農(nóng)民可以在利潤(rùn)豐厚的國(guó)際大米市場(chǎng)上與印度和巴基斯坦的原產(chǎn)地出口農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，即全球范圍內(nèi)植物遺傳物質(zhì)的自由分享交換將最終影響發(fā)展中國(guó)家的商業(yè)利益[8]。其次，“馬里長(zhǎng)粒稻案”是印度卡塔克工作的一名研究人員發(fā)現(xiàn)，一種來(lái)自馬里的水稻品種對(duì)白葉枯病具有抗性。國(guó)際水稻研究所（IRRI）的研究人員經(jīng)過(guò)15年的時(shí)間，開(kāi)發(fā)出了一種高產(chǎn)抗枯萎病的水稻品種。研究人員還發(fā)現(xiàn)，這種耐藥性是由一種叫做XA21的基因造成的[9]。國(guó)際水稻研究所（IRRI）允許來(lái)自加州大學(xué)的某些研究人員利用生物工具對(duì)基因進(jìn)行繪圖、測(cè)序和克隆。加州大學(xué)隨后在美國(guó)申請(qǐng)了該基因序列的專(zhuān)利，并獲得美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）的批準(zhǔn)。

綜上，有助于清晰地理解不受限制地分享植物遺傳物質(zhì)將會(huì)如何影響植物新品種的育種研發(fā)創(chuàng)新、農(nóng)作物產(chǎn)量以及世界范圍內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易格局。

2 國(guó)際公約中的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策框架概述

1883年“巴黎公約”首創(chuàng)“工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”概念，并逐步擴(kuò)展到包括農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)提取物的材料。此后歐洲試圖通過(guò)種子控制委員會(huì)規(guī)范種子使用。而美國(guó)希望通過(guò)專(zhuān)利來(lái)規(guī)范保護(hù)。直到20世紀(jì)70年代，人們就農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)受專(zhuān)利之外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)達(dá)成共識(shí)。1973年《歐洲專(zhuān)利公約》（EPC）第53條（b）項(xiàng)排除條款，即“不能取得專(zhuān)利的發(fā)明：植物或動(dòng)物品種或者實(shí)質(zhì)上是生產(chǎn)動(dòng)植物的生物學(xué)方法。本規(guī)定不適用于微生物學(xué)的方法以及用該方法獲得的產(chǎn)品?！彪S后1995年《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）第27條第（3）款（b）項(xiàng)，“各成員可拒絕對(duì)下列內(nèi)容授予專(zhuān)利權(quán)：除微生物外的植物和動(dòng)物，以及除非生物和微生物外的生產(chǎn)植物和動(dòng)物的主要生物方法。但是，各成員應(yīng)規(guī)定通過(guò)專(zhuān)利或一種有效的特殊制度或通過(guò)這兩者的組合來(lái)保護(hù)植物品種?！?/p>

從歷史角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家給予地域內(nèi)權(quán)利主體的壟斷保護(hù)，會(huì)威脅傳統(tǒng)農(nóng)民享有的分享、保存、交換和銷(xiāo)售農(nóng)產(chǎn)品和種子的“自然權(quán)利”。因此，在國(guó)際公約的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策框架下，構(gòu)建“獨(dú)具特色”的制度以平衡植物育種者權(quán)利與農(nóng)民的權(quán)利就成為亟待解決的問(wèn)題。

2.1 《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》

《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）是通過(guò)保護(hù)植物育種者權(quán)利，鼓勵(lì)其開(kāi)發(fā)植物新品種增進(jìn)社會(huì)福祉，培育更高產(chǎn)量、更好品質(zhì)和抗病蟲(chóng)害的新品種將提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。盡管該公約有利于科學(xué)發(fā)展并鼓勵(lì)創(chuàng)新，但缺點(diǎn)在于未承認(rèn)當(dāng)?shù)赝林鐓^(qū)和農(nóng)民對(duì)植物遺傳資源或相關(guān)知識(shí)的貢獻(xiàn)，限制了農(nóng)民保存、交換和銷(xiāo)售種子/繁殖材料的權(quán)利。公約第15.2條規(guī)定，允許農(nóng)民使用、保存受保護(hù)品種的種子，有權(quán)在自己土地上再種植，但只允許種植一種特定作物，且收獲的種子僅可用于繁殖目的，并需向育種者支付報(bào)酬。因此，當(dāng)農(nóng)民以繁殖為目的交換、分享或出售農(nóng)場(chǎng)種子時(shí)，很可能會(huì)與植物育種者發(fā)生權(quán)利沖突。根據(jù)人權(quán)影響評(píng)估機(jī)構(gòu)（HRIA）的報(bào)告，公約保護(hù)育種者權(quán)利將會(huì)使種子變得昂貴或減損種子可獲得性，最終影響糧食系統(tǒng)的安全。而廣泛使用種子公司優(yōu)良新品種會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民逐漸失去植物遺傳資源與相關(guān)知識(shí)。因此完全采用《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）并不完全適合擁有傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社區(qū)的發(fā)展中國(guó)家。只有建立特殊的植物保護(hù)制度才能讓各方公平公正地共享植物遺傳資源惠益。

2.2 《生物多樣性公約》

《生物多樣性公約》（CBD）的目標(biāo)是采取措施阻止人類(lèi)活動(dòng)破壞動(dòng)植物遺傳多樣性，承認(rèn)各國(guó)享有管理勘探開(kāi)發(fā)生物遺傳資源的主權(quán)，保護(hù)土著社區(qū)農(nóng)民的權(quán)利，及公正公平分享研究和開(kāi)發(fā)成果以及遺傳資源的商業(yè)和其他利用所產(chǎn)生惠益。

舉例來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)家在野外進(jìn)行有益特性的植物勘探考察，意圖用于開(kāi)發(fā)新藥、化妝品、農(nóng)用化學(xué)品；發(fā)展中國(guó)家的土著社區(qū)農(nóng)民向其無(wú)償分享某種植物醫(yī)藥特性知識(shí)，科學(xué)家鎖定識(shí)別具有有效成分的某種植物，通過(guò)實(shí)驗(yàn)合成專(zhuān)利并制造含植物提取物的藥物獲利。從公平公正的角度講，自資源創(chuàng)新中受益的企業(yè)理應(yīng)與擁有這些植物遺傳資源及相關(guān)知識(shí)的國(guó)家或社區(qū)分享利潤(rùn)[10]。

2.3 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）為上述與農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際公約奠定重要的執(zhí)行基礎(chǔ)。協(xié)定第27條第（3）款（b）項(xiàng)要求各成員國(guó)應(yīng)通過(guò)專(zhuān)利或一種有效的特殊制度（按1991年或1978年《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）制定國(guó)內(nèi)法）或通過(guò)兩者組合來(lái)保護(hù)植物新品種。這為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)特殊制度兼顧保護(hù)育種者權(quán)利、農(nóng)民權(quán)利及鼓勵(lì)植物創(chuàng)新活動(dòng)提供了合法性，但大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家未能有效地利用這點(diǎn)[11]。

2.4 《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPG RFA）是為了公正公平地維護(hù)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源多樣性，遵循保護(hù)和可持續(xù)利用原則，強(qiáng)調(diào)分享利用植物遺傳資源所獲惠益，承認(rèn)土著社區(qū)農(nóng)民為保護(hù)和發(fā)展植物遺傳多樣性資源所作的貢獻(xiàn)，保護(hù)農(nóng)民出售、交換和保存種子的自然權(quán)利，構(gòu)建更適合各締約國(guó)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)的植物新品種保護(hù)制度體系[12]。公約第9.3條承認(rèn)農(nóng)民享有保存、使用、銷(xiāo)售和交換農(nóng)場(chǎng)保存的種子和其他繁殖材料的權(quán)利，公正公平地分享利用植物遺傳資源進(jìn)行糧食農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的惠益的權(quán)利。

大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家選擇以《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）為基礎(chǔ)，在實(shí)際操作中遵循《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）提供的替代框架所列明的原則，通過(guò)創(chuàng)新立法以平衡公共利益、商業(yè)利益和農(nóng)民利益。

此外，《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）為所有簽署國(guó)和國(guó)際植物遺傳資源委員會(huì)（IBPGR）下的國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心（IARCs）規(guī)定了一項(xiàng)義務(wù)，即要求多邊分享提供與《條約》附件一與全球糧食安全和相互依存有關(guān)的64種糧食作物有關(guān)的植物遺傳資源。尋求獲得并利用上述材料的個(gè)人或企業(yè)須簽署《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（SMTA），但使用范圍限定于食品和農(nóng)業(yè)的育種和研究，不得用于其他化學(xué)和藥物研究。

2.5 《名古屋議定書(shū)》

2010年通過(guò)的《名古屋議定書(shū)》，體現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家終就未來(lái)十年世界生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)目標(biāo)和生物遺傳資源利用及惠益分享規(guī)則達(dá)成一致。各方承諾在2020年底前擴(kuò)大保護(hù)森林、珊瑚礁及其他受威脅的生態(tài)體系，2050年實(shí)現(xiàn)“人類(lèi)與自然的和諧共存”。議定書(shū)規(guī)定通過(guò)適當(dāng)資金援助和技術(shù)合作來(lái)保護(hù)生物多樣性，實(shí)現(xiàn)生物遺傳資源的可持續(xù)利用。

3 立法保護(hù)農(nóng)民權(quán)利與育種者權(quán)利的制度衡平

受農(nóng)業(yè)科技體制改革和加入WTO的影響，我國(guó)于1997年頒布《植物新品種保護(hù)條例》，規(guī)定“植物新品種是指經(jīng)過(guò)人工培育或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的野生植物加以開(kāi)發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種?！迸嘤参镄缕贩N需要數(shù)年的雜交和選育，不但耗時(shí)長(zhǎng)而且投資高。

《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）規(guī)定各締約國(guó)指定的國(guó)家機(jī)關(guān)向滿(mǎn)足植物新品種測(cè)試要求的權(quán)利申請(qǐng)人登記注冊(cè)植物新品種權(quán)。公約第15條規(guī)定了育種者權(quán)利例外，即用于非商業(yè)目的私人使用、實(shí)驗(yàn)(測(cè)試)目的、進(jìn)一步育種及使用農(nóng)場(chǎng)保存的種子?；诖耍覈?guó)《植物新品種保護(hù)條例》第十條規(guī)定，“在下列情況下使用授權(quán)品種的，可以不經(jīng)品種權(quán)人許可，不向其支付使用費(fèi)：（一）利用授權(quán)品種進(jìn)行育種及其他科研活動(dòng)；（二）農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料?！苯⒅参镄缕贩N保護(hù)制度的關(guān)鍵在于能夠自由獲得受保護(hù)品種以供進(jìn)一步研發(fā)、培育和商業(yè)化所產(chǎn)生的新品種[13]。從農(nóng)民權(quán)利角度看，農(nóng)民有權(quán)生產(chǎn)、保存和儲(chǔ)存種子供自己使用，農(nóng)民有權(quán)分享、交易和交換種子以供當(dāng)?shù)馗N。進(jìn)入農(nóng)民種子系統(tǒng)的受保護(hù)的新種子隨著時(shí)間推移，當(dāng)?shù)胤敝晨赡墚a(chǎn)生不屬于正式種子系統(tǒng)的適應(yīng)性品種，此類(lèi)適應(yīng)性品種難以達(dá)到新品種要求的遺傳一致性要求。但承繼數(shù)百年遺傳多樣性及適應(yīng)性的此類(lèi)作物往往更強(qiáng)壯更具適應(yīng)性[14]。一致性是正規(guī)種子系統(tǒng)的核心，而多樣性和適應(yīng)性是農(nóng)民種子系統(tǒng)的核心?！?/p>

2014年6月生效的《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）是在1972年及1991年修訂版的《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）基礎(chǔ)上談判簽署的，前者在農(nóng)民權(quán)利與育種者權(quán)利的制度衡平方面作出了許多前所未有的制度性安排，下文將對(duì)兩者中有關(guān)農(nóng)民權(quán)利的不同約定進(jìn)行比較分析。截至目前，我國(guó)已簽署1972年的《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV），尚未引入其1991年修訂版內(nèi)容，且暫未簽署《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）。

3.1 保存種子的權(quán)利

傳統(tǒng)的農(nóng)民權(quán)利包括種子和其他材料的使用、交換和銷(xiāo)售。1978年《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）在序言中描述了農(nóng)民權(quán)利的重要性，但僅將其作為締約國(guó)可選項(xiàng)。而《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）和1991年《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）正文確立了農(nóng)民權(quán)利的根本地位。

3.2 品種注冊(cè)的權(quán)利

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）和1991年《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）都未承認(rèn)農(nóng)民擁有品種注冊(cè)權(quán)利。目前部分發(fā)展中國(guó)家如印度、馬來(lái)西亞、泰國(guó)和菲律賓在國(guó)內(nèi)立法中明確農(nóng)民擁有與育種者對(duì)等的品種注冊(cè)權(quán)。

3.3 惠益共享的權(quán)利

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）第9條，確認(rèn)農(nóng)民有權(quán)公正公平地參與分享利用植物遺傳資源的惠益。在《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）規(guī)定的育種者研究豁免基礎(chǔ)上，《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）規(guī)定通過(guò)STMA或標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議獲取植物遺傳資源進(jìn)行研發(fā)，有助于培育更高產(chǎn)量、更好品質(zhì)和抗病蟲(chóng)害的新品種。加拿大等少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)擁有植物遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)的土著社區(qū)參與并分享育種生產(chǎn)和分享惠益[15]。

3.4 傳統(tǒng)品種未公開(kāi)使用應(yīng)獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）第9條第（2）款，將保護(hù)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)確定為農(nóng)民權(quán)利之一。鼓勵(lì)生物盜用和挪用遺傳資源現(xiàn)象比較嚴(yán)重的發(fā)展中國(guó)家將該權(quán)利納入國(guó)內(nèi)立法。

3.5 獲得獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可的權(quán)利

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）第9條、第13條和第18條，規(guī)定認(rèn)可支持并獎(jiǎng)勵(lì)土著社區(qū)農(nóng)民對(duì)保護(hù)和改良植物遺傳資源的貢獻(xiàn)。印度2001年《植物品種保護(hù)法》和《農(nóng)民權(quán)利法》第39（1）條，認(rèn)可并通過(guò)基因基金獎(jiǎng)勵(lì)農(nóng)民在養(yǎng)護(hù)、保存野生近親和陸地小種遺傳資源方面的貢獻(xiàn)。

3.6 獲得免費(fèi)法律服務(wù)和免受侵權(quán)的權(quán)利

盡管農(nóng)民對(duì)法律的無(wú)知不是侵權(quán)行為的借口，但如果農(nóng)民行為是在《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）例外的范圍則不受追究。部分發(fā)展中國(guó)家為農(nóng)民提供免費(fèi)法律服務(wù)，印度和泰國(guó)國(guó)內(nèi)立法保護(hù)農(nóng)民善意情況下免受侵權(quán)責(zé)任追究。

4 國(guó)際公約中的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)植物遺傳資源創(chuàng)新的激勵(lì)

雖然《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）在保護(hù)農(nóng)民權(quán)利方面頗具美譽(yù)，但站在植物基因技術(shù)創(chuàng)新及生物技術(shù)進(jìn)步的角度，保護(hù)并鼓勵(lì)育種者進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)方面《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）無(wú)疑是最好的[16]。

《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）的使命是建立有效的植物新品種保護(hù)制度，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)和改良植物新品種以增進(jìn)社會(huì)福祉，使得成員國(guó)農(nóng)民都有機(jī)會(huì)獲得改良的優(yōu)質(zhì)新品種。其內(nèi)在平衡在于既為農(nóng)民在自己農(nóng)場(chǎng)保存并繁殖自用種子留出空間，還通過(guò)研究豁免規(guī)則允許育種者使用受保護(hù)的品種進(jìn)行新的育種研發(fā)（包括基因工程改良）。如果沒(méi)有《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）及植物新品種保護(hù)制度，育種研發(fā)、技術(shù)交流及種質(zhì)許可將無(wú)法進(jìn)行，該公約的規(guī)則對(duì)依賴(lài)生物技術(shù)進(jìn)行植物創(chuàng)新的發(fā)展中國(guó)家是非常理想的。例如，塔吉克斯坦鼓勵(lì)外國(guó)育種者與當(dāng)?shù)剞r(nóng)民合作，育種者獲得新的植物遺傳資源進(jìn)行研發(fā)并獲得新品種授權(quán)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、復(fù)制、營(yíng)銷(xiāo)等權(quán)利，而農(nóng)民根據(jù)許可協(xié)議獲得優(yōu)質(zhì)作物品種，有效刺激當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是在《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）框架下，植物新品種制度未能提供平等保護(hù)，保護(hù)農(nóng)民擁有的傳統(tǒng)植物遺傳資源是非常困難的，目前國(guó)際公約尚未承認(rèn)集體所有制，只有個(gè)人或企業(yè)才能作為權(quán)利申請(qǐng)主體。隨著受保護(hù)的植物新品種范圍和種類(lèi)不斷擴(kuò)大，種子的使用、適應(yīng)和交換產(chǎn)生諸多限制?？紤]到農(nóng)民回收受保護(hù)品種的行為在糧食安全和多樣性方面的積極作用，應(yīng)該保障農(nóng)民進(jìn)行適應(yīng)當(dāng)?shù)貤l件的種植行為不受阻礙。

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）與《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）具有互補(bǔ)性，但也存在潛在沖突：一方面，在生物多樣性較少的單一栽培品種國(guó)家，更需要保護(hù)育種者進(jìn)行創(chuàng)新育種研發(fā)的商業(yè)化權(quán)利[17]。另一方面，生物多樣性較多的國(guó)家對(duì)植物遺傳資源主張權(quán)利的要求在增加，需要保護(hù)農(nóng)民保存、出售和交換種子的權(quán)利，以保存和可持續(xù)地利用并進(jìn)一步研發(fā)多樣化更具適應(yīng)性的新品種。

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）為締約國(guó)制定適應(yīng)其自身實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度奠定了基礎(chǔ)，允許每個(gè)成員國(guó)根據(jù)《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（UPOV）或《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）自由制定國(guó)內(nèi)立法，以兼顧植物新品種創(chuàng)新、植物育種者權(quán)利及農(nóng)民權(quán)利。

5 構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的建議

我國(guó)于1997年頒布《植物新品種保護(hù)條例》，規(guī)定植物新品種，是指經(jīng)過(guò)人工培育的或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開(kāi)發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種。1999年加入國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟，執(zhí)行1978年文本。2020年5月，十三屆全國(guó)人大三次會(huì)議表決通過(guò)《民法典》，規(guī)定民事主體依法享有植物新品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2015年修訂《種子法》新增“新品種保護(hù)”一章，將《條例》內(nèi)容上升為法律。《民法典》中植物新品種與專(zhuān)利雖同為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但《專(zhuān)利法》的法律位階在《植物新品種保護(hù)條例》之上，且《專(zhuān)利法》明文規(guī)定不保護(hù)動(dòng)、植物品種，僅對(duì)生產(chǎn)植物品種的非生物學(xué)方法給予專(zhuān)利保護(hù)?；谀壳拔覈?guó)植物新品種保護(hù)的國(guó)內(nèi)立法，結(jié)合對(duì)國(guó)際公約中相關(guān)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的研究，提出對(duì)構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的三點(diǎn)建議。

5.1 監(jiān)管境內(nèi)生物勘探行為，并構(gòu)建惠益分享機(jī)制

根據(jù)1993年《生物多樣性公約》（CBD），印度于2002年頒布旨在規(guī)范境內(nèi)生物勘探的《生物多樣性法》，新設(shè)國(guó)家生物多樣性管理局管理境內(nèi)所有生物材料的獲取，賦予其對(duì)尋求獲取生物材料的組織或個(gè)人施加任何條款，包括收取或協(xié)商使用費(fèi)、特許權(quán)使用費(fèi)，并與獲得相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的土著社區(qū)農(nóng)民分享惠益。任何權(quán)利人以基于印度生物資源的研究成果在印度或境外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，都必須獲得印度國(guó)家生物多樣性管理局許可。上述使用費(fèi)/收費(fèi)可直接與相關(guān)受益人分享，也可以存入國(guó)家生物多樣性基金，該基金除將惠益公正公平地分享給“利益申請(qǐng)者”外，還可用于保護(hù)和促進(jìn)生物資源多樣性。例如，如果在生物勘探考察期間，一個(gè)人或一個(gè)社區(qū)能夠接觸到與某種生物資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)，并與科學(xué)家或研究人員分享這些知識(shí)，印度國(guó)家生物多樣性管理局必須確保這些人或社區(qū)能夠從他們與科學(xué)家或研究人員分享的知識(shí)的商業(yè)化中獲得利益。

5.2 建議強(qiáng)制披露任何植物遺傳資源的來(lái)源，并支持對(duì)《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的有效執(zhí)行

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）的目標(biāo)是建立一個(gè)“便利獲取”和“公平分享”利益的多邊體系。條約要求申請(qǐng)獲取遺傳材料的個(gè)人或企業(yè)須自愿或強(qiáng)制支付根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》CSMTA）獲取植物遺傳資源進(jìn)行商業(yè)化利用所獲收益的一部分。支付是自愿還是強(qiáng)制取決于遺傳材料是否可以自由獲取以用于研究和育種。若遺傳材料使用者未免費(fèi)提供其創(chuàng)新研究成果，則必須向根據(jù)《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）設(shè)立的基金支付使用費(fèi)，基金理事會(huì)可授權(quán)將這些資金用于保護(hù)成員國(guó)（特別是發(fā)展中國(guó)家）的植物遺傳資源。

將《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITP GRFA）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）和《生物多樣性公約》（CBD）聯(lián)系起來(lái)分析，任何接受者都必須簽署SMTA協(xié)議并與土著社區(qū)農(nóng)民分享商業(yè)化惠益，且禁止植物遺傳資源的接受者對(duì)收到的材料主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果接受者違反SMTA協(xié)議條款，提供者可依據(jù)2004年《國(guó)際商事合同通則》（PICC）申請(qǐng)仲裁并要求承擔(dān)損害賠償和其他補(bǔ)救責(zé)任。而要求強(qiáng)制披露任何植物遺傳資源的來(lái)源，將有助于跟蹤育種創(chuàng)新者使用世界各地生物資源及其申請(qǐng)專(zhuān)利或植物新品種保護(hù)的方式，這將使各國(guó)政府能夠?qū)彶閯?chuàng)新者是否根據(jù)《生物多樣性公約》（CBD）和附帶的《名古屋議定書(shū)》（ABS）合法獲得遺傳材料，并撤銷(xiāo)不遵守規(guī)則的申請(qǐng)人已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

5.3 建議所有糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源建立“實(shí)驗(yàn)性公地”

1993年，《生物多樣性公約》（CBD）重申所有國(guó)家對(duì)其生物資源擁有主權(quán)，《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）呼吁各國(guó)行使這一主權(quán)，將與糧食安全有關(guān)的在其“管理和控制”下或“在公共領(lǐng)域”的64種糧食作物遺傳資源匯集成新多邊體系（MLS），這就隱含排除了所有受締約國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的植物遺傳資源。后TRIPs時(shí)代，幾乎每個(gè)國(guó)家(最不發(fā)達(dá)國(guó)家除外)都被要求通過(guò)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)植物新品種，越來(lái)越多的植物新品種將受專(zhuān)有保護(hù)，從而脫離國(guó)家和公共領(lǐng)域控制。因此，這些植物遺傳資源將不能在新多邊體系（MLS）中共享，直接減少了可用于育種實(shí)驗(yàn)研發(fā)創(chuàng)新的遺傳資源。為避免此類(lèi)情形損害世界整體農(nóng)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》（ITPGRFA）締約方應(yīng)考慮共同建立目的僅限于科研實(shí)驗(yàn)“實(shí)驗(yàn)性公地”。