王 昶，周亞洲，耿紅軍

(中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410083)

0 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方向，對我國搶占科技競爭制高點、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有決定性作用。然而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)生命周期孕育成長階段，面臨著市場與技術(shù)的雙重約束。一方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品未經(jīng)歷大規(guī)模應(yīng)用迭代，產(chǎn)品性能缺陷依然存在，導(dǎo)致市場需求不足；另一方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨多種技術(shù)路線競爭，技術(shù)創(chuàng)新存在較大不確定性，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入不足。為破解這兩大難題，我國政府為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制定發(fā)展規(guī)劃、描繪發(fā)展路線圖，并號召地方政府出臺相應(yīng)配套政策，以推動地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換。

當(dāng)前，地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策制定與擴散具有顯著的區(qū)域性特征。以新材料產(chǎn)業(yè)為例：江浙滬、廣東、湖南、山東、內(nèi)蒙古、江西等省份出臺的新材料產(chǎn)業(yè)政策頻數(shù)最多，海南、西藏出臺的新材料產(chǎn)業(yè)政策頻數(shù)最少；同是西部地區(qū)，四川、陜西相比重慶、寧夏制定政策的態(tài)度更加積極；中部地區(qū)比東北地區(qū)制定政策的力度更大。政策擴散差異反映了地方政府發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的意愿強度與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)地區(qū)受重視程度，成為影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能否在本地扎根的關(guān)鍵。因此，識別地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散背后的驅(qū)動因素，成為中央政府科學(xué)謀劃戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局和地方政府正確制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的理論前提。

現(xiàn)有政策擴散研究主要集中在低保制度、行政審批制度、專利資助政策、稅收優(yōu)惠政策等社會服務(wù)領(lǐng)域[1-4]。由于社會政策具有普適性和強制性特征，所以地方政府需要嚴(yán)格采納。社會政策擴散研究主要是基于府際關(guān)系視角，分析部門責(zé)任與利益、上級政府行政命令、同級政府競爭壓力、地區(qū)財政約束與居民需求等因素對政策擴散速度和強度的影響[3-4]。與社會服務(wù)均等化導(dǎo)向不同，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)本身具有集群化發(fā)展、動態(tài)演變的內(nèi)在規(guī)律，要求地方政府因地制宜地選擇特定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為施策對象，并隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換不斷調(diào)整政策內(nèi)容，否則會導(dǎo)致市場機制扭曲或資源浪費。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散與社會政策擴散驅(qū)動因素不一致。本文認(rèn)為，地方政府發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)會著重考慮地區(qū)內(nèi)在優(yōu)勢。本地能力是本區(qū)域特有的資源能力，是區(qū)域產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢、集群優(yōu)勢和生態(tài)優(yōu)勢的重要來源[5]，是影響地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散的關(guān)鍵驅(qū)動因素，但目前對此研究較少。

因此，本文以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新材料政策在省級區(qū)域擴散為例，探討本地能力對產(chǎn)業(yè)政策擴散的影響。首先，收集中國內(nèi)地31省市區(qū)新材料政策數(shù)據(jù)，探討新材料政策在省級層面擴散的時空特征；其次，利用計數(shù)模型進行實證研究，分析本地能力如何影響新材料政策在省際間的擴散；最后，提出對中央與地方兩級政府的啟示。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

Maskell[6]在研究產(chǎn)業(yè)競爭時，首次提出本地化能力可以為地區(qū)帶來競爭優(yōu)勢，將其細分為自然資源、建筑設(shè)施、知識技能和制度稟賦；Chaskis等[7]認(rèn)為，本地能力是指存在于社區(qū)中可被利用的人力資本、組織資本和社會資本，社區(qū)問題的解決需要從構(gòu)建社區(qū)能力入手；邢小強等[8]在研究金字塔底層(BOP)市場時指出，本地能力是BOP區(qū)域存在的對當(dāng)?shù)貎r值創(chuàng)造有利的資源或能力，包括BOP人群長期積累的物質(zhì)、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施與制度環(huán)境等，在本質(zhì)上與Maskell對本地能力的描述一致；田宇等[9]在研究貧困地區(qū)本地能力時，借鑒上述觀點，將本地能力劃分為資源稟賦、硬件設(shè)施、知識技能和制度稟賦。本文借鑒上述研究，將本地能力構(gòu)成要素劃分為可見的資源稟賦、硬件設(shè)施等硬性能力和不可見的知識技能、制度環(huán)境等軟性能力。

此外，以新材料為代表的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在研發(fā)和市場應(yīng)用方面存在高度不確定性，因此地方發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)作為支撐，產(chǎn)業(yè)實力成為影響地方政府產(chǎn)業(yè)政策制定的關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)實力不僅包括為促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展而建設(shè)的交通、網(wǎng)絡(luò)、廠房等硬件設(shè)施，還包括采購、生產(chǎn)、品牌建設(shè)等運營能力。相較于硬件設(shè)施，產(chǎn)業(yè)實力對產(chǎn)業(yè)政策制定的影響更加全面、更有針對性。綜上所述，本文將本地能力定義為當(dāng)?shù)噩F(xiàn)存的可為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)和競爭優(yōu)勢的能力，包括資源稟賦、產(chǎn)業(yè)實力、知識技能和制度環(huán)境4個維度，并分別從這4個維度探討本地能力對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散的影響。

1.1 資源稟賦與政策擴散

本地能力中的資源稟賦是指自然資源豐裕度，即當(dāng)?shù)刈匀粻顟B(tài)下存在的具有開發(fā)、利用價值的自然資源豐富程度。Hajkowicz等[10]駁斥了“資源詛咒”論，認(rèn)為資源優(yōu)勢本身對地區(qū)發(fā)展有利，若能制定合理規(guī)劃，可為政府創(chuàng)新提供物質(zhì)支持。依靠資源稟賦驅(qū)動發(fā)展的地區(qū)在工業(yè)化過程中形成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，可為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供原料、資金、生產(chǎn)經(jīng)驗等眾多生產(chǎn)要素[11]。地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)結(jié)合比較優(yōu)勢，傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)粗放型發(fā)展模式在經(jīng)濟新常態(tài)下矛盾凸顯，地方政府作為理性經(jīng)濟人，傾向于采取積極主動的措施刺激經(jīng)濟增長[12]，引導(dǎo)本地資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，擺脫“低端鎖定”效應(yīng)。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H1：資源稟賦與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散正相關(guān)。

1.2 產(chǎn)業(yè)實力與政策擴散

本地能力中的產(chǎn)業(yè)實力是指該地區(qū)相關(guān)企業(yè)所具備的生產(chǎn)、經(jīng)營和管理等綜合能力，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟的有機結(jié)合。產(chǎn)業(yè)實力形成后，在特定區(qū)域內(nèi)相關(guān)企業(yè)通過集群效應(yīng)拉動產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展。大量同類或相關(guān)企業(yè)集聚在一起形成產(chǎn)業(yè)集群，政府提供公共產(chǎn)品和服務(wù)讓眾多企業(yè)受益[13]。因此，地方政府應(yīng)制定更多能為整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的政策，因為順應(yīng)本地產(chǎn)業(yè)特征的政策成效更好，所以政策目標(biāo)制定應(yīng)匹配本地產(chǎn)業(yè)特征，根植于產(chǎn)業(yè)實力，從而提高本地資源配置效率，實現(xiàn)產(chǎn)出投入比和生產(chǎn)效率最大化。若當(dāng)?shù)匾呀?jīng)具備一定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實力，決策者會有更強的動力出臺政策，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更好更快地發(fā)展，鞏固其在市場競爭中的主體地位。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2：產(chǎn)業(yè)實力與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散正相關(guān)。

1.3 知識技能與政策擴散

本地能力中的知識技能是指本地環(huán)境中各主體交互學(xué)習(xí)并逐漸積累的獨特知識和技能。區(qū)域知識特征是產(chǎn)業(yè)發(fā)展不容忽視的重要因素，知識技能豐富地區(qū)更能為技術(shù)導(dǎo)向性產(chǎn)業(yè)提供肥沃的成長土壤。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)難度大、科技依賴程度高，是典型的創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)[14]，知識和技術(shù)是其發(fā)展的關(guān)鍵。因此，地區(qū)知識特征是制定政策不可忽視的重要因素，且知識技能豐富地區(qū)擁有大量科學(xué)家和各類專家，他們憑借本學(xué)科專業(yè)研究能力參與政策決策，成為促進政府創(chuàng)新采納的“政策企業(yè)家”[15]。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3：知識技能與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散正相關(guān)。

1.4 制度環(huán)境與政策擴散

制度環(huán)境被看作是一種稟賦，宏觀層面表現(xiàn)為政治穩(wěn)定性、政府效率、法治水平和管制質(zhì)量等[16]，微觀層面表現(xiàn)為企業(yè)納稅、信貸、開展貿(mào)易等商業(yè)活動的便捷性以及知識產(chǎn)權(quán)保護機制完善程度。制度環(huán)境直接影響地區(qū)創(chuàng)新主體獲取創(chuàng)新資源和支持的便利程度，成熟的制度環(huán)境意味著政府執(zhí)事效率高、市場化程度高、社會營商環(huán)境好[17]，能夠刺激各市場主體開展創(chuàng)新，對新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生顯著影響[18]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的實施需要考慮制度環(huán)境。逯東等[19]認(rèn)為，在市場化程度較低地區(qū)更應(yīng)該實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策，因為好的制度環(huán)境可以為市場經(jīng)濟資源配置提供良好的政策保障，降低政府對市場的干預(yù)。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H4：制度環(huán)境與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散負(fù)相關(guān)。

綜上所述，本文構(gòu)建本地能力對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散的作用機制模型，如圖1所示。

圖1 本地能力對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散的作用機制模型

2 研究設(shè)計

2.1 研究對象

本文以新材料產(chǎn)業(yè)為研究對象，探究一個相對典型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散過程，案例選擇具有一定的合理性、典型性和代表性。①國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》將新材料產(chǎn)業(yè)界定為我國未來發(fā)展的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，指出材料是人類社會生存和發(fā)展的基礎(chǔ)性要素。當(dāng)前，新材料與信息、能源、生物等高技術(shù)加速融合，是未來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基石和先導(dǎo)，是培育和發(fā)展其它戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)支撐和重要保障；②中美摩擦升級后，《科技日報》指出在中國35項“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)中，近一半與關(guān)鍵新材料相關(guān)。工信部調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，中國智能制造所需的關(guān)鍵新材料有32%在國內(nèi)完全空白，可見我國由制造大國向智能制造強國轉(zhuǎn)變離不開新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；③中央政府高度重視新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展，各省級政府也紛紛出臺相關(guān)政策促進本地新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但是不同地區(qū)新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況不同，政府重視程度也不同，呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域差異性特征。

本文以政策作為研究對象，采用政府對新材料的界定更能保持研究一致性，中央政策文件也更加權(quán)威。因此，本文根據(jù)工信部2016年12月出臺的《新材料發(fā)展指南》，將新材料定義為新出現(xiàn)的具有優(yōu)異性能和特殊功能的材料，或是傳統(tǒng)材料改進后性能明顯提高和產(chǎn)生新功能的材料，主要包括先進鋼鐵、有色金屬、建筑、輕紡等先進基礎(chǔ)材料，特種合金、高性能復(fù)合材料、稀土功能材料、半導(dǎo)體材料、新型顯示材料等關(guān)鍵戰(zhàn)略材料，以及石墨烯、增材制造材料、超導(dǎo)材料等前沿新材料。

我國地方新材料政策擴散具有明顯的階段性與區(qū)域性特征，本文選取十一五、十二五、十三五規(guī)劃開局之年對我國地方新材料政策區(qū)域擴散特征進行說明，如圖2所示。從中可見，2006年，絕大多數(shù)省份在1～3份文件中提出促進新材料發(fā)展，但很多僅在《中長期科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃》中略有提及，江蘇、浙江、河南則在本省《高新技術(shù)專項規(guī)劃》中對新材料發(fā)展提出系統(tǒng)性意見，西藏和云南沒有出臺相關(guān)政策。2011年，有近半數(shù)省份在4～6份政策文件中涉及新材料發(fā)展，主要分布在東中部地區(qū)以及西部青海、甘肅、貴州、廣西，這些省份往往具備較強的經(jīng)濟和科技實力或是傳統(tǒng)資源大省，擁有發(fā)展新材料產(chǎn)業(yè)得天獨厚的條件。2016年，全國幾乎所有省份都出臺了發(fā)展新材料產(chǎn)業(yè)的多個政策文件，華北地區(qū)、中部湖北和湖南、東部浙江、西部甘肅和貴州有7份以上的政策文件與新材料發(fā)展密切相關(guān)。圖3是省級政府頒布的新材料政策年度頻數(shù)和累計數(shù)量分布。從中可見，新材料在早期增長緩慢，在2011年和2016年及以后有較大增長，可能是中央政府在這兩年出臺的國家級新材料產(chǎn)業(yè)規(guī)劃對地方形成制度壓力，促進各省加大發(fā)展力度。

2.2 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本文以2005-2018年中國內(nèi)地31個省市區(qū)為樣本，原因有以下幾點：①2004年科技部首次對新材料的概念進行界定，同時考慮政府文件的可得性，本研究未將中國香港、中國澳門、中國臺灣納入分析，并選定2005-2018年為時間段；②省級政府出臺的政策能夠在一定程度上衡量該地區(qū)政策的創(chuàng)新性，適合作為考察創(chuàng)新擴散的研究場所[20]。

圖2 新材料政策擴散的時空特征

圖3 新材料政策擴散曲線

因變量數(shù)據(jù)是從中國內(nèi)地31個省級政府官網(wǎng)、北大法寶和中國知網(wǎng)搜集整理所得。為確保數(shù)據(jù)的相對完整性和針對性，按照以下原則對政策文件進行篩選和整理：一是以“新材料”為關(guān)鍵詞進行初步搜索；二是政策文件需含有對本地區(qū)新材料發(fā)展有促進作用的內(nèi)容；三是確定政策類型(張劍等，2016)，主要選取法律法規(guī)、規(guī)劃、意見、辦法、細則、通知、行業(yè)準(zhǔn)則、技術(shù)規(guī)范等，不計入領(lǐng)導(dǎo)人講話、信函、批示等。自變量數(shù)據(jù)從相應(yīng)年份《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國國土資源年鑒》、《中國礦業(yè)年鑒》、《新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展年鑒》、各省統(tǒng)計年鑒及相關(guān)網(wǎng)站獲取。

2.3 研究方法與模型設(shè)定

本研究采用2005—2018年我國內(nèi)地31省市區(qū)同時包含時間序列和截面的面板數(shù)據(jù)，面板數(shù)據(jù)回歸相比一般的時間序列回歸具有降低多重共線性、控制個體異質(zhì)性的優(yōu)勢，能夠更好地解釋復(fù)雜問題。本文以政策數(shù)量作為被解釋變量，因為政策數(shù)量是大于等于零的整數(shù)，所以回歸分析需要采用計數(shù)模型。模型設(shè)定如下：

POLit=C+α1RESit+α2INDit+α3KNOit+α4INSit+α5Xit+vit+eit

(1)

在式(1)中，POL為政策數(shù)量，C為常數(shù)項，RES為資源稟賦，IND為產(chǎn)業(yè)實力，KNO為知識技能，INS為制度環(huán)境。X為控制變量，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、鄰近性、區(qū)域變量、五年規(guī)劃影響虛擬變量、中央政策影響虛擬變量。α為各自變量的邊際效應(yīng)系數(shù)，v為不可觀測的對因變量有影響的個體效應(yīng)，e為隨機擾動項，i為省份，t為時間。

2.4 變量測量

2.4.1 被解釋變量

政策擴散(POL)。本文選取某一省份在某一年頒布的與新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的政策數(shù)量衡量該地區(qū)推行意愿。

2.4.2 解釋變量

(1)資源稟賦(RES)。某地區(qū)總體資源擁有量反映自然資源的絕對豐裕度，人均資源豐裕度與區(qū)域社會經(jīng)濟條件密切相關(guān)[21]。從度量指標(biāo)準(zhǔn)確性講，自然資源豐裕度用人均資源儲量衡量，但在相關(guān)統(tǒng)計資料和文獻中，省級層面礦產(chǎn)資源儲量數(shù)據(jù)不全。而資源產(chǎn)量與資源儲量通常高度相關(guān)，從經(jīng)濟學(xué)意義講，只有被開采出的自然資源才會對區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生實質(zhì)性影響。鑒于數(shù)據(jù)可得性和合理性，本文采用人均礦產(chǎn)資源產(chǎn)量(除去能源礦產(chǎn))度量資源稟賦。

(2)產(chǎn)業(yè)實力(IND)。直觀上講，某地區(qū)新材料產(chǎn)值最能反映該地區(qū)產(chǎn)業(yè)實力，但目前各省市統(tǒng)計年鑒、《新材料發(fā)展年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》、《中國科技年鑒》等公開年鑒以及國泰君安、Wind、東方財富、同花順等常用數(shù)據(jù)庫中均未搜集到相關(guān)數(shù)據(jù)。科技部從2000年開始陸續(xù)設(shè)立了一批國家級新材料高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地，截至2018年，全國共有87個基地入選。產(chǎn)業(yè)基地以產(chǎn)業(yè)方向明確、企業(yè)集聚發(fā)展優(yōu)勢明顯而成為地區(qū)產(chǎn)業(yè)實力的象征。新材料是資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對發(fā)展環(huán)境要求較高，我國新材料產(chǎn)業(yè)主要以特色產(chǎn)業(yè)基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)為載體，國家級產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)與新材料產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展密切相關(guān)，新材料產(chǎn)業(yè)基地可從側(cè)面反映該產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢[22]。某省份擁有國家級新材料產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量在很大程度上能夠說明該地區(qū)新材料產(chǎn)業(yè)實力，因此本文選用國家級新材料產(chǎn)業(yè)基地數(shù)量度量產(chǎn)業(yè)實力。

(3)知識技能(KNO)。高校通過高等教育、培訓(xùn)和知識傳播促進當(dāng)?shù)刂R積累，為地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供正式和非正式技術(shù)支持，是進行知識創(chuàng)造、積累的主體。以高校為代表的科研院所知識產(chǎn)出能夠顯著提升地區(qū)知識技能[23]，知識產(chǎn)出可用科技論文數(shù)衡量(單偉等，2017)。Schwarz[24]在研究歐洲大城市規(guī)模與知識專業(yè)化時，采用區(qū)域內(nèi)作者發(fā)表的SCI論文數(shù)表示區(qū)域科學(xué)實力；呂拉昌等[25]認(rèn)為，發(fā)表的論文數(shù)量能夠整體反映地區(qū)知識存量和知識結(jié)構(gòu)狀況，是測度知識水平的可行性指標(biāo)。為此，本文用材料科學(xué)論文數(shù)(Web of Science核心合集檢索)衡量知識技能，由于論文數(shù)量取值范圍過大，為減少異方差及非線性問題，對其進行對數(shù)處理。

(4)制度環(huán)境(INS)。制度環(huán)境很難被量化，常用樊綱等開發(fā)的反映區(qū)域市場化進程的市場化指數(shù)表示，該指數(shù)從政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)品市場發(fā)育程度、要素市場發(fā)育程度、市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境等方面進行綜合衡量，能夠從市場角度度量社會制度完善水平。其中，2008-2016年市場化指數(shù)比較適合本研究，但由于時間序列較短，無法事后補充。為此，本文借鑒韋倩等[26]的方法，分別以各省份2008-2016年的市場化總指數(shù)、非國有企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值比重作為被解釋變量和解釋變量，估計出解釋變量系數(shù)值，再計算2005-2018年的市場化指數(shù)，最后將估計的2005-2007年和2017、2018年市場化指數(shù)與樊綱報告的2008-2016年各省份市場化指數(shù)組合，用于本文實證分析。

2.4.3 控制變量

根據(jù)政策擴散理論和已有文獻研究，本文控制以下可能對新材料政策數(shù)量產(chǎn)生影響的變量。

(1)經(jīng)濟發(fā)展水平(GDP)。一般認(rèn)為，政策創(chuàng)新需要一定的經(jīng)濟條件作為支撐，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的地區(qū)越傾向于接納新事物，創(chuàng)新性越高。很多研究證明，經(jīng)濟發(fā)展水平對政策擴散具有正向影響[20]。本文用人均GDP表示經(jīng)濟發(fā)展水平，先以2005年為基期將各省各年度GDP進行平減處理，然后除以年末總?cè)藬?shù)計算得出。

(2)鄰近性(NEIG)。政策擴散過程存在明顯的鄰近效應(yīng)，即如果某地區(qū)采納這項政策，其相鄰者也更有可能采納。本文用鄰近省份新材料政策強省與所有相鄰省份總數(shù)的比值測度鄰近性[27]。根據(jù)本研究構(gòu)建的政策文本庫，將2005-2018年推行新材料政策最多的江蘇、浙江、廣東、山東、湖南作為新材料政策強省，考慮北京、上海對全國政治和經(jīng)濟的重要影響，也將其納入，由此產(chǎn)生7個新材料政策強省。

(3)區(qū)域變量(AREA)。區(qū)域位置因素可能影響地方政府社會服務(wù)創(chuàng)新擴散[3]，很多研究表明東部地區(qū)省份更容易進行政策創(chuàng)新。區(qū)域位置變量根據(jù)省份所處東、中、東北、西部四大地區(qū)確定。具體方法是：若某省份處于東部地區(qū)，則取值為1；處于中部地區(qū)，則取值為2；處于東北地區(qū)，則取值為3；處于西部地區(qū)，則取值為4。

(4)五年規(guī)劃影響虛擬變量(PRO)：在2005-2018年，將2006年、2011年和2016年取值為1，其余年份取值為0，以控制五年規(guī)劃開局之年各省政策數(shù)量突然增多帶來的影響。

(5)中央政策影響虛擬變量(CEN)。政策擴散研究表明，來自中央政府的政策信號會顯著加速地方政府創(chuàng)新進程[2]，這種外部沖擊也被稱為從上到下的制度壓力或垂直影響。朱多剛等[28]研究專利資助政策在省際間的擴散時，將2001年《專利法》修改實施及此后年份標(biāo)記為1、其余年份標(biāo)記為0衡量這種影響。2015年，《中國制造2025》將新材料列為重點突破核心基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，2016年底工信部頒布我國首份《新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展指南》，近年來美國對中國的不斷打壓制裁更是引起國家對新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度重視。因此，本文將2015年中央政府頒布《中國制造2025》及以后年份取值為1，其余年份取值為0。表1列出本研究的主要變量。

3 實證檢驗

3.1 變量描述性統(tǒng)計與模型檢驗

3.1.1 變量描述性統(tǒng)計

表2為計量模型中主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從中可見，政策數(shù)量均值為1.75，標(biāo)準(zhǔn)差為2，75%分位為3，說明各省份在出臺新材料政策積極性上存在較大差異，且大部分省份多年頒布的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策數(shù)量較少。另外，所有解釋變量和多數(shù)控制變量也顯示出較大的變化差異。

表1 變量說明

表2 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

3.1.2 模型檢驗與選擇

當(dāng)面板數(shù)據(jù)時間序列存在單位根時，為避免時間序列數(shù)據(jù)因不平穩(wěn)而導(dǎo)致的偽回歸，本文使用LLC和IPS檢驗對序列進行單位根檢驗。由于NEIG、AREA、PRO和CEN都不隨時間變化，因此不需要進行單位根檢驗，相關(guān)變量檢驗結(jié)果如表3所示?？梢钥闯?，所有變量均通過兩種方法的單位根檢驗。為避免解釋變量間可能存在多重共線性而使模型估計結(jié)果失真，采用方差膨脹因子(VIF)進行多重共線性檢驗。結(jié)果顯示，各變量最大VIF值為2.64、均值為1.80，VIF低于10，表明模型不存在明顯的多重共線性問題。因此，本文可使用這些變量進行面板回歸分析。

表3 面板單位根檢驗結(jié)果

對于被解釋變量只能取非負(fù)整數(shù)的計數(shù)模型，常使用泊松回歸。但是，泊松回歸的局限性在于泊松分布的期望值和方差相等，但實際數(shù)據(jù)可能不符合這個特征，如果被解釋變量的方差明顯大于期望，即存在過度分散，此時可以考慮使用負(fù)二項回歸。若被解釋變量含有較多零值，還可以考慮零膨脹泊松回歸(ZIP)或零膨脹負(fù)二項回歸(ZINP)模型。由于本文被解釋變量均值和方差不相等，且存在不少零值，所以需要在標(biāo)準(zhǔn)、零膨脹負(fù)二項回歸之間作出選擇。判斷依據(jù)是Vuong 統(tǒng)計量檢驗[29]，如果Vuong統(tǒng)計量很小(為負(fù)數(shù))，則選擇標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項回歸。檢驗結(jié)果顯示，樣本Vuong 統(tǒng)計量為-1.82，在0.033顯著性水平上拒絕零膨脹負(fù)二項回歸，因此可使用標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項回歸。為判斷是使用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型，需經(jīng)過Hausman檢驗。結(jié)果顯示，Hausman統(tǒng)計量的P值為0.008，拒絕隨機效應(yīng)的原假設(shè)。綜上所述，本文使用面板負(fù)二項回歸固定效應(yīng)模型進行回歸分析，其可以估計不隨時間而變的變量系數(shù)。

3.2 回歸分析

表4為使用負(fù)二項回歸的數(shù)據(jù)結(jié)果，模型1～4分別對資源稟賦、產(chǎn)業(yè)實力、知識技能、制度環(huán)境4個因素單獨進行分析，模型5將4個因素全部進行回歸，模型1～5均加入控制變量。數(shù)據(jù)處理和檢驗均選取Stata15.0軟件，表4提供了能夠一定程度上反映模型擬合優(yōu)度的指標(biāo)，如回歸方程的對數(shù)似然函數(shù)值和卡方值。從卡方統(tǒng)計量看，5個模型均在0.01水平上顯著，說明解釋變量對被解釋變量有較強的解釋力；模型5的對數(shù)似然函數(shù)值最大，表明模型5擬合效果最好。將模型5和模型1～4進行對比發(fā)現(xiàn)，除知識技能這一變量發(fā)生顯著性變化外，其余變量基本保持一致，說明模型穩(wěn)健。

表4結(jié)果顯示，資源稟賦、產(chǎn)業(yè)實力的彈性系數(shù)均顯著為正，假設(shè)H1和假設(shè)H2得到支持。知識技能的彈性系數(shù)在模型2中顯著為正，在模型5中不顯著為正，這可能與其它3個因素有關(guān)，結(jié)合前面對政策擴散時空特征的分析，假設(shè)H3得到驗證。制度環(huán)境的彈性系數(shù)在模型4和模型5中均顯著為負(fù)，假設(shè)H4得到驗證。在本地能力的4個要素中，產(chǎn)業(yè)實力、制度環(huán)境對被解釋變量的貢獻最大。在模型5中，產(chǎn)業(yè)實力、制度環(huán)境的彈性系數(shù)分別為0.128和-0.102，即產(chǎn)業(yè)實力每增加10%，政策數(shù)量增加0.69%，制度環(huán)境每增加10%，政策數(shù)量減少1.02%，資源稟賦和知識技能對被解釋變量的貢獻較小。

在5個模型中，一些控制變量呈現(xiàn)出較高水平的顯著性。其中，五年規(guī)劃和中央政府的影響尤其顯著，說明各省對新材料政策的制定多集中在每個五年規(guī)劃的開局之年，且中央政府出臺的具有國家意志的新材料產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和指南極大地激發(fā)了各省推行新材料政策的積極性，這在政策擴散理論中可解釋為中央政府的制度壓力會推動省際間的政策擴散[30]。經(jīng)濟發(fā)展水平的彈性系數(shù)不顯著為正，說明政府推行新材料政策的積極性不受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平的顯著影響。鄰近性的影響系數(shù)不顯著為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)政策擴散和社會政策擴散驅(qū)動因素存在差異。由于不同省份本地能力存在較大差別，因此政府在推行新材料政策時不會盲目受到學(xué)習(xí)或競爭機制的影響[30]。區(qū)域變量結(jié)果顯示，我國中東部地區(qū)比東北和西部地區(qū)在新材料政策推行方面更加積極。

表4 負(fù)二項回歸結(jié)果

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為驗證上述結(jié)論的穩(wěn)健性，本文從以下3個方面進行穩(wěn)健性檢驗。

(1)用面板泊松回歸法進行估計。泊松回歸與負(fù)二項回歸之間猶如線性模型中OLS和WLS的關(guān)系，即使數(shù)據(jù)存在過度分散，泊松回歸+穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤依然能提供對參數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)誤的一致性估計；并且，因變量均值不等于方差不一定表明因變量的真實分布就是負(fù)二項分布，有研究者在此種情況下依然采用泊松回歸進行估計[31]。鑒于此，本文使用面板泊松回歸固定效應(yīng)模型進行檢驗，結(jié)果見表5模型6～10。從中可見，各變量系數(shù)未發(fā)生根本性改變，原模型4中制度環(huán)境和模型5中資源稟賦、制度環(huán)境的影響由5%顯著變?yōu)?%，其它未發(fā)生變化，說明結(jié)果穩(wěn)健。

表5 穩(wěn)健性檢驗一

(2)變量重新測算。為進一步保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文用省級新材料基地/園區(qū)數(shù)量重新測算產(chǎn)業(yè)實力變量。結(jié)果顯示，該變量均值為4.49，標(biāo)準(zhǔn)差為3.51，75%分位為6，最大值為18，此種測算方法表現(xiàn)出更大的變化差異。通過面板單位根檢驗和多重共線性檢驗，使用面板負(fù)二項回歸固定效應(yīng)模型對變量進行回歸估計，結(jié)果見表6模型11～12。從中可見，各變量對政策擴散的影響效果沒有發(fā)生顯著性變化，說明結(jié)果穩(wěn)健。

(3)內(nèi)生性問題。很多研究表明，產(chǎn)業(yè)政策的出臺對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有直接促進作用。類似地，對新材料政策的大力推行也會增強本地新材料產(chǎn)業(yè)實力，即新材料政策數(shù)量可能與產(chǎn)業(yè)實力存在互為因果的關(guān)系。針對模型2和模型5，本文采用泊松回歸GMM方法對產(chǎn)業(yè)實力滯后一期進行內(nèi)生性檢驗，結(jié)果見表6模型13和模型14。從中可見，產(chǎn)業(yè)實力滯后一期對政策數(shù)量無顯著影響，不存在內(nèi)生性問題。其它結(jié)果與表4類似，說明本文實證結(jié)果穩(wěn)健。

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論與討論

本文以2005-2018年新材料政策在我國內(nèi)地31省市區(qū)擴散為例，探討本地能力對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散的影響，得出以下結(jié)論：

(1)新材料政策擴散呈現(xiàn)明顯的時空特征。2005-2010年，全國新材料政策數(shù)量增長緩慢，2011年以后快速增長，2015年中央頒布 《中國制造2025》后增幅進一步加大。當(dāng)前，新材料政策已擴散至全國，普遍得到省級政府的高度重視，尤其是在山東、江蘇、浙江、廣東等東部本地能力各維度都很完善的省份以及湖南、江西、云南等中西部資源優(yōu)勢省份。

(2)本地能力是產(chǎn)業(yè)政策在省際間擴散的重要驅(qū)動因素。資源稟賦、產(chǎn)業(yè)實力和知識技能對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策擴散有正向影響，制度環(huán)境對產(chǎn)業(yè)政策擴散有負(fù)向影響。但是，知識技能的正向影響在同時納入其它3個因素時顯著性降低，表明知識技能在其它3個維度因素的協(xié)同下對政策擴散產(chǎn)生影響，如我國北京、上海等城市盡管新材料行業(yè)知識能力強大，但由于資源稟賦、產(chǎn)業(yè)實力等硬性能力較弱，在政策出臺數(shù)量方面遠少于湖南、江西等本地能力各方面均較強省份。

(3)省級政府出臺產(chǎn)業(yè)政策時間明顯受五年規(guī)劃編制和垂直壓力的影響。在本地能力的作用下，區(qū)域變量和經(jīng)濟發(fā)展水平無顯著影響，這一點也能在實際中得到印證。當(dāng)前，政策推行數(shù)量較多的山東、江蘇、湖南、陜西、內(nèi)蒙古并沒有集中在某一區(qū)域，且經(jīng)濟發(fā)展水平也相差較大。鄰近性對擴散無正向影響，表明新材料政策較強省份沒有顯著影響相鄰省份的政府決策，如以旅游產(chǎn)業(yè)著稱的海南在推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展意愿上遠不及廣東，可能是受本地能力較弱的制約。

表6 穩(wěn)健性檢驗二

4.2 啟示

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育興起，各級政府都面臨著發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)趕超的機會窗口，本文研究結(jié)論對中央和地方政府政策制定具有一定啟示意義。

(1)中央政府要科學(xué)評估各區(qū)域本地能力，因地施策，避免像社會政策一樣在全國范圍內(nèi)強制推行，否則很可能出現(xiàn)地方政府“一窩蜂”執(zhí)行，導(dǎo)致投資浪費和市場扭曲。首先，應(yīng)系統(tǒng)評估各地區(qū)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)度較高的本地能力建設(shè)情況，謀劃好全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局，重點支持本地能力發(fā)展良好地區(qū)，不強制也不鼓勵所有地區(qū)都“大干快上”地發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，號召地方政府密切聯(lián)系本地能力做好政策支持工作。其次，利用環(huán)渤海、長三角、粵港澳大灣區(qū)的資金、人才、技術(shù)和外貿(mào)優(yōu)勢，打造三大綜合性戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮其在全國的引領(lǐng)示范作用。充分利用中部和東北地區(qū)雄厚的原材料工業(yè)基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，加快技術(shù)創(chuàng)新，面向市場推出高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品。加強東中部地區(qū)對西部地區(qū)的智力和資金扶持，讓西部地區(qū)在立足當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢、依托重點企業(yè)的基礎(chǔ)上，加快產(chǎn)業(yè)升級，培育具有當(dāng)?shù)刭Y源特色的產(chǎn)業(yè)基地。

(2)地方政府借助本地能力優(yōu)勢選擇細分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)錯位發(fā)展。面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)眾多領(lǐng)域，地方政府應(yīng)立足本地比較優(yōu)勢，通過政策支持，搶先進入產(chǎn)業(yè)鏈條中與本地能力高度匹配的產(chǎn)業(yè)賽道以占據(jù)先行優(yōu)勢，而不是一味追求“高大上”產(chǎn)業(yè)，造成政策資源浪費。在制定政策時，具備資源和勞動力成本優(yōu)勢的省份應(yīng)鼓勵企業(yè)先從產(chǎn)業(yè)鏈中下游切入，逐漸向高附加值環(huán)節(jié)追趕；有一定產(chǎn)業(yè)實力的省份應(yīng)繼續(xù)幫助企業(yè)做大做強做精，保持市場領(lǐng)先地位；知識技能和制度環(huán)境優(yōu)異地區(qū)可以充分發(fā)揮技術(shù)和市場優(yōu)勢，優(yōu)先布局產(chǎn)業(yè)鏈上游。北京、上海應(yīng)依托強大的科研實力和商業(yè)化應(yīng)用市場，發(fā)展新一代半導(dǎo)體材料、納米材料、石墨烯材料等前沿新材料。內(nèi)蒙古、江西應(yīng)抓好稀土產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，大力發(fā)展稀土應(yīng)用產(chǎn)業(yè)，建設(shè)集稀土研發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用和推廣于一體的世界級稀土產(chǎn)業(yè)基地。湖南應(yīng)充分利用本地有色冶金、工程機械、軌道交通等產(chǎn)業(yè)實力，打造國家重要先進制造業(yè)高地。

(3)地方政府應(yīng)重視本地能力建設(shè)。地方政府政策組合在推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，也要致力于提高本地能力，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展夯實基礎(chǔ)。資源豐富地區(qū)在發(fā)揮資源稟賦的同時，應(yīng)助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。具備一定產(chǎn)業(yè)實力的地區(qū)在制定政策時應(yīng)著眼于知識技能提升和制度環(huán)境營造，以此提高產(chǎn)業(yè)附加值并不斷壯大產(chǎn)業(yè)集群。知識技能和制度環(huán)境優(yōu)異地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮軟實力優(yōu)勢，建設(shè)科研平臺和產(chǎn)業(yè)投融資平臺，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。對于本地能力整體較弱且不具備資源稟賦的地區(qū)，應(yīng)著重完善制度環(huán)境，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。地方政府之間應(yīng)互相借鑒、消化吸收其它地區(qū)的先進經(jīng)驗，切實提高本地能力，通過打造政策“洼地”，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的土壤。

本文基于本地能力視角分析中國省級政策擴散驅(qū)動因素，并將研究對象拓展至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策，豐富了政策擴散相關(guān)理論研究。但是，本文仍存在一些不足：①以新材料政策為例，具備一定的特殊性，研究結(jié)論不一定適用于其它產(chǎn)業(yè)政策擴散過程，將來可針對其它產(chǎn)業(yè)政策進行研究；②本文研究對象是省級政府，受中央政府強制性的影響比較明顯，未來可將市級政府的政策創(chuàng)新擴散機理作進一步研究，檢驗是否存在其它影響因素；③本文將新材料產(chǎn)業(yè)作為一個整體進行綜合研究，但新材料包含門類較多，各門類政策擴散影響機制可能不同，因此未來應(yīng)對此進行拓展研究。