盧克宇

（西安財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，西安 710000）

生物技術(shù)在現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展中具有舉足輕重的作用，也將推動(dòng)全球農(nóng)業(yè)新格局的劃分。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)涉及到種子產(chǎn)業(yè)的主要環(huán)節(jié)，給品種性狀的改良提供了技術(shù)支持，因此對(duì)種子產(chǎn)業(yè)的影響是全面而深刻的。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展為種子產(chǎn)業(yè)帶來了一次新的技術(shù)革命[1]，在未來很長一段時(shí)期內(nèi)，誰掌握大量核心農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，誰就擁有了農(nóng)業(yè)市場的話語權(quán)。新時(shí)代背景下，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略為更好地落實(shí)“三農(nóng)”政策，作出加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的要求：2020 年中央一號(hào)文件《關(guān)于抓好“三農(nóng)”領(lǐng)域重點(diǎn)工作確保如期實(shí)現(xiàn)全面小康的意見》中，明確提出了我國要努力促成農(nóng)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的攻克，尤其是搶占農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的制高點(diǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)科技對(duì)農(nóng)業(yè)的支撐作用。2021 年中央一號(hào)文件《關(guān)于全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的意見》提出應(yīng)當(dāng)提高農(nóng)業(yè)種質(zhì)資源的保護(hù)和開發(fā)利用、加強(qiáng)育種科研攻關(guān)等細(xì)則和措施，從而推動(dòng)種業(yè)現(xiàn)代化，保證我國糧食安全，提高農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。我國作為農(nóng)業(yè)大國，疆域遼闊，氣候和地理形態(tài)多樣，孕育出了豐富的農(nóng)業(yè)遺傳資源與種質(zhì)資源，但傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)已不能滿足現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展的需求，更不能在國際現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)市場中占有絕對(duì)優(yōu)勢地位，這對(duì)我國農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展和國際市場的競爭帶來一定阻力。一部分跨國種業(yè)公司在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)方面的核心競爭力指數(shù)極高，極易對(duì)發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)市場產(chǎn)生壟斷，從而給農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展帶來技術(shù)上的阻礙。所以加大對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的開發(fā)利用和反壟斷保護(hù)，能夠有效地解決農(nóng)業(yè)生物技術(shù)目前面臨的一部分問題，同時(shí)為實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興、農(nóng)村現(xiàn)代化提供堅(jiān)實(shí)的法律保障和科技支撐。

1 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利的內(nèi)涵和新變化

1.1 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利的內(nèi)涵顧名思義，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)就是將生物技術(shù)應(yīng)用在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的統(tǒng)稱，是一門現(xiàn)代農(nóng)業(yè)與生物技術(shù)互相結(jié)合的綜合性交叉學(xué)科，具有特殊性和綜合性的特點(diǎn)[2]。具體是依靠基因工程、發(fā)酵工程、細(xì)胞工程、酶工程、分子育種等生物技術(shù)，改良動(dòng)植物和微生物品種的生產(chǎn)性狀，培育動(dòng)植物新品種、微生物新品種，生產(chǎn)生物農(nóng)藥、疫苗、獸藥等的新技術(shù)[3]。

1.2 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利的新變化我國在20 世紀(jì)90 年代開始重視農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展，為此國家出臺(tái)了“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃等相關(guān)政策進(jìn)行指引。2020 年，由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技教育司指導(dǎo)，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國農(nóng)學(xué)會(huì)和農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心聯(lián)合主辦的2020 中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村科技發(fā)展高峰論壇暨中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇上，發(fā)布了“十三五”以來，我國農(nóng)業(yè)科技標(biāo)志性成果和《2020 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)重大進(jìn)展》《2020 中國農(nóng)業(yè)科技論文與專利全球競爭力分析》等6 個(gè)專項(xiàng)研究報(bào)告。據(jù)此可以總結(jié)出近5 年來，我國的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)新的發(fā)展情況。

1.2.1 國外農(nóng)業(yè)領(lǐng)域機(jī)構(gòu)的全球排名仍居前位2010 年以前，全球大量核心生物技術(shù)專利的貢獻(xiàn)者主要集中在發(fā)達(dá)國家，例如陶氏杜邦、巴斯夫、拜耳、被收購前的孟山都、先正達(dá)等，這些公司在推動(dòng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)發(fā)展進(jìn)步的同時(shí)也獲得了極高的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而提高了市場競爭力。雖然近2 年國外在該領(lǐng)域的研發(fā)熱度有所下降，再加上個(gè)別公司內(nèi)部的調(diào)整，例如孟山都和先正達(dá)由于長期業(yè)務(wù)模式相對(duì)單一，在市場競爭中逐漸失去了優(yōu)勢，分別被農(nóng)化巨頭拜耳以及我國的中國化工收購，但現(xiàn)階段企業(yè)規(guī)模較大、國際知名度高、影響力大的生物技術(shù)公司（如美國的陶氏杜邦，德國的巴斯夫、拜耳等）專利競爭力指數(shù)排名依舊名列前茅，占據(jù)著絕對(duì)性的技術(shù)優(yōu)勢。中國科學(xué)院和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利競爭力指數(shù)排名分別為第7 位和第10 位，主要貢獻(xiàn)者是科研機(jī)構(gòu)和高校，這也從側(cè)面反映出了國內(nèi)外企業(yè)之間還存在一定差距。

1.2.2 國內(nèi)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)總體競爭力穩(wěn)中有升《2020 中國農(nóng)業(yè)科技論文與專利全球競爭力分析》報(bào)告中表明，2015-2019 年我國在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科技類論文發(fā)文量達(dá)13 萬之多，在全球穩(wěn)居第一，與上一統(tǒng)計(jì)年度相比增長了2.3%，發(fā)文量在中國引文影響力（CNCI）的值數(shù)為1.22，排名第16 位，主要集中在農(nóng)藝學(xué)、基因與遺傳學(xué)、生物學(xué)、生物技術(shù)與應(yīng)用微生物學(xué)、農(nóng)業(yè)交叉學(xué)科以及農(nóng)業(yè)信息技術(shù)等學(xué)科領(lǐng)域。我國專利總體競爭力在全球排名第三，相較于2019 年下降1 名，主要在作物有害生物防控、動(dòng)物營養(yǎng)與飼料和植物營養(yǎng)與肥料3 個(gè)領(lǐng)域具有相對(duì)技術(shù)優(yōu)勢，美國排名第一。在2020 年度農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)中，我國的總體表現(xiàn)力得分（100.81）居世界之首，總體貢獻(xiàn)度、影響度全球第一，例如作物、植物保護(hù)、畜牧獸醫(yī)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與加工和農(nóng)業(yè)信息與農(nóng)業(yè)工程等領(lǐng)域，體現(xiàn)出我國對(duì)農(nóng)業(yè)前沿問題研究的積極性較高，但是，我國仍在生物技術(shù)等多個(gè)熱點(diǎn)前沿中顯現(xiàn)了較弱的基礎(chǔ)貢獻(xiàn)力和影響力，支撐核心關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究綜合實(shí)力仍有待提升?，F(xiàn)實(shí)的嚴(yán)峻性和自身發(fā)展的緊迫性要求我們應(yīng)當(dāng)借助科技力量創(chuàng)新發(fā)展農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，同時(shí)需要提高我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，通過完善法律制度來保障農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。

2 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的壟斷現(xiàn)象及其危害

壟斷的方式多種多樣，不論是對(duì)種質(zhì)資源的掠奪和剽竊直接從源頭進(jìn)行壟斷，還是通過專利壟斷亦或是市場壟斷，都會(huì)不同程度地對(duì)我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展帶來阻力。

2.1 直接壟斷：剽竊生物資源農(nóng)業(yè)遺傳資源是發(fā)展中國家重要的戰(zhàn)略資源，與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、種質(zhì)資源保護(hù)和世界糧食安全息息相關(guān)。但農(nóng)業(yè)遺傳資源的剽竊現(xiàn)象卻頻頻發(fā)生，根據(jù)非政府組織國際農(nóng)村發(fā)展基金會(huì)（RAFI）和澳大利亞澳洲傳統(tǒng)種子管理者（HSCA）的調(diào)查報(bào)告，至少有140 個(gè)遺傳資源庫的種子材料，沒有經(jīng)過任何改良就直接被種子公司申請(qǐng)了植物新品種，獲得許多國家的專屬權(quán)利，達(dá)到壟斷市場的目的。我國的農(nóng)業(yè)遺傳資源具有總量大、種類多的特點(diǎn)，作物種質(zhì)資源保存量居世界第2位。因此我國較早地對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源展開保護(hù)、開發(fā)和利用的工作，但這些保護(hù)措施并不能抵御生物剽竊行為。一些機(jī)構(gòu)假借生物勘探或生物多樣性保護(hù)的名義，收集我國農(nóng)業(yè)遺傳資源，提取其中的特殊基因、遺傳物質(zhì)或化合物等，在植物新品種、糧食和醫(yī)藥等領(lǐng)域進(jìn)行研究和用于商業(yè)開發(fā)，并快速地申請(qǐng)專利將其變?yōu)樗接胸?cái)產(chǎn)進(jìn)行壟斷，并限制我國的使用。我國是全球野生大豆品種最豐富的國家，其中“北京小黑豆”就是從野生大豆種質(zhì)資源中篩選出可以抗胞囊線蟲病的品種，是我國擁有的抗胞囊線蟲的獨(dú)特抗源，20 世紀(jì)50 年代末，美國為了解決大豆感染胞囊線蟲病的問題，利用北京小黑豆培育出了高產(chǎn)抗病新品種，使美國大豆產(chǎn)業(yè)得到挽救，并成功躍居世界大豆產(chǎn)量第1 位[4]。同時(shí)在數(shù)10 年前，我國野生大豆被偷帶出境進(jìn)入美國種質(zhì)資源庫，被美國孟山都公司提取特有的高產(chǎn)基因培育出新品種[5]，在未征得我國同意的前提下，在全世界101 個(gè)國家申請(qǐng)了總共64 項(xiàng)核心專利并向我國出售獲取高額利潤。這些在完全未經(jīng)資源國知情和同意的情況下，不考慮資源國的利益而獨(dú)自獲利的剽竊行為，對(duì)原資源國利益的損害是不可估計(jì)的，這對(duì)于原遺傳資源國家的人民并不公平，同時(shí)很大程度上限制了發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至許多農(nóng)企反過來被訴侵權(quán)[6]。

2.2 專利壟斷：出現(xiàn)專利叢林農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利中，會(huì)大量涉及基因工程方面的技術(shù)，不同基因呈現(xiàn)的核苷酸序列排列不同，如果一段新發(fā)現(xiàn)的核苷酸序列只要明確了其功能，就可以對(duì)這段核苷酸序列本身以及新發(fā)現(xiàn)功能申請(qǐng)專利，如果這段核苷酸序列是采用特殊的方法制備的，該方法本身也可以申請(qǐng)專利。所以基因自身的復(fù)雜性導(dǎo)致以基因?yàn)榛A(chǔ)的基因工程、轉(zhuǎn)基因技術(shù)、農(nóng)業(yè)中的生物技術(shù)等都具有復(fù)雜性特點(diǎn)。一段基因包含有數(shù)個(gè)專利，一個(gè)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)所涉及的專利會(huì)更加復(fù)雜，宛如一片叢林，且這些專利不一定都?xì)w一個(gè)人所享有，導(dǎo)致專利權(quán)有許多重疊的地方，后續(xù)其他研發(fā)者必須在專利叢林中披荊斬棘，向多個(gè)專利權(quán)人申請(qǐng)，在獲得許可后，才能對(duì)自己所需的全部專利技術(shù)享有使用權(quán)。但這條申請(qǐng)?jiān)S可之路并不容易，專利的初心是鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，但因?yàn)閷＠麢?quán)人眾多，進(jìn)而對(duì)下游技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)與應(yīng)用設(shè)置了重重障礙，從而對(duì)相關(guān)技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展帶來很多負(fù)面效應(yīng)。專利叢林化使技術(shù)發(fā)展僵化，再加上生物技術(shù)專利交易成本比普通專利高出許多，所以導(dǎo)致其與普通專利相比更易產(chǎn)生“反公地悲劇”，影響技術(shù)的發(fā)明與創(chuàng)新革新[7]。

2.3 市場壟斷：技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)領(lǐng)域是改革開放之后第1 批引進(jìn)外資的領(lǐng)域之一，并且規(guī)模較大。因此國外諸多種業(yè)公司緊緊抓住這個(gè)機(jī)會(huì)在我國多采用并購的方式開拓疆土，在我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)迅速擴(kuò)張，并憑借大量的技術(shù)專利和自身優(yōu)勢進(jìn)行壟斷，排除、限制我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的發(fā)展和競爭。比如美國ADM 種子公司通過收購股份的形式，獲得我國華農(nóng)集團(tuán)湛江油脂廠70%的進(jìn)口大豆原料采購權(quán)，以此把我國大豆加工業(yè)作為變現(xiàn)國際貿(mào)易利潤的一個(gè)環(huán)節(jié)；世界四大糧商控制著我國75%以上的油脂原料市場和加工、供應(yīng)市場，壟斷產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，日常生活中耳熟能詳?shù)娜缃瘕堲~、福臨門、魯花等品牌早已被其收入囊中，使我國油脂市場處在一個(gè)危險(xiǎn)境地。雖然通過并購等方式一定程度上可以彌補(bǔ)我國農(nóng)業(yè)發(fā)展資金不足的問題，也可以為我國農(nóng)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持和幫助，但外國企業(yè)最本質(zhì)的目的是獲取利潤，他們掌握著數(shù)量多且專利權(quán)集中度高的專利，甚至掌控了整個(gè)技術(shù)體系，這些公司為了保證長久的發(fā)展對(duì)先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格控制，選擇成本低、方式靈活、形式隱蔽的技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化這種壟斷方式來防止技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)模仿和技術(shù)外溢，盡可能地追求利益最大化，在降低交易成本的同時(shí)，盡可能最大限度地利用自身技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)價(jià)值[8]。因此，部分跨國公司直接通過建立分支機(jī)構(gòu)、并購等方式實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)移，“一條龍”式的把我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)納入其從生產(chǎn)、種植到最終銷售的全球化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中，以此對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體形成更強(qiáng)勢的影響與控制。這種形式隱蔽的壟斷行為，在一定程度上使我國很難通過外部轉(zhuǎn)讓獲得其關(guān)鍵技術(shù)，也會(huì)對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全帶來消極的影響。

除以上幾種情況以外，建立技術(shù)聯(lián)盟、制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、通過“捆綁銷售”的方法將基礎(chǔ)專利和無效專利一起許可給下游公司、向下游公司“劫持”不合理的高額專利使用費(fèi)等行為都會(huì)在一定程度上加強(qiáng)這些公司的壟斷地位，限制我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也破壞了我國的糧食生產(chǎn)體系和糧食自給能力，危害國家糧食安全，損害了消費(fèi)者的利益，對(duì)我國土壤環(huán)境、農(nóng)業(yè)市場、生物資源等方面的保護(hù)也帶來了巨大的挑戰(zhàn)。

3 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)反壟斷過程中存在的關(guān)鍵問題

3.1 農(nóng)業(yè)遺傳資源法律保護(hù)體系不完善我國目前與農(nóng)業(yè)遺傳資源相關(guān)的法律主要散見于《中華人民共和國種子法》《中華人民共和國畜牧法》《中華人民共和國森林法》《中華人民共和國漁業(yè)法》等法律、行政法規(guī)中。還有《專利法》第五條和第二十六條對(duì)遺傳資源作出了相關(guān)規(guī)定，并在《專利法實(shí)施細(xì)則》中作出具體解釋，同時(shí)對(duì)國際申請(qǐng)的遺傳資源披露的方式進(jìn)行規(guī)定，《專利審查指南》對(duì)遺傳資源功能單位、利用遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng)造、遺傳資源的直接來源，原始來源，披露內(nèi)容的具體要求，對(duì)遺傳資源來源披露的審查做了具體的規(guī)定與解釋。但這些大部分是將不同種類的生物資源分割管理，體系性較弱，立法范圍窄且無實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，主要是對(duì)生物資源的開發(fā)利用行為進(jìn)行規(guī)范，對(duì)其如何獲取和分享等并沒有規(guī)定[9]。其中的披露制度規(guī)定不夠具體，來源披露的覆蓋內(nèi)容也不夠全面，給遺傳資源剽竊者有可乘之機(jī)[10]。我國相繼加入《生物多樣性公約》《名古屋協(xié)定書》后，雖然于2014 年公布了《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)外合作與交流中生物遺傳資源利用與惠益分享管理的通知》，對(duì)遺傳資源和獲取、利用、惠益分享進(jìn)行了規(guī)范。但我國法律未對(duì)《生物多樣性公約》進(jìn)行完整的國內(nèi)立法，相關(guān)法律法規(guī)較少，體系不完善。另外，《中華人民共和國人類遺傳資源管理?xiàng)l例》等生物遺傳資源保護(hù)政策法律效力等級(jí)過低、內(nèi)容規(guī)定較模糊，不能從根本上遏制遺傳資源流失現(xiàn)象。所以總的來說，我國對(duì)農(nóng)業(yè)生物遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，沒有農(nóng)業(yè)遺傳資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專門法律法規(guī)，現(xiàn)有法律體系不夠完善，對(duì)其保護(hù)范圍、內(nèi)容等規(guī)定分散雜亂。

3.2 《專利法》強(qiáng)制許可制度可操作性較弱農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利的復(fù)雜性、專利權(quán)分散和交易成本過高是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域極易產(chǎn)生“反公地悲劇”的三大原因。理論上，強(qiáng)制許可能夠保障交易的順利進(jìn)行，強(qiáng)制許可主要有3 種類型：一是為國家利益或公共利益的需要給予的強(qiáng)制許可，二是從屬專利的強(qiáng)制許可，三是未在合理長時(shí)間取得使用權(quán)的強(qiáng)制許可。第3 種類型主要是因?yàn)檎?qǐng)求人在具備實(shí)施條件，并以合理?xiàng)l件與專利權(quán)人就實(shí)施其專利進(jìn)行過協(xié)商后，專利權(quán)人濫用權(quán)利或不實(shí)施專利，導(dǎo)致請(qǐng)求人沒有在合理的時(shí)間內(nèi)獲得許可的一種強(qiáng)制許可。但在實(shí)際操作中并非如此，因?yàn)橐豁?xiàng)新的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)或者產(chǎn)品通常會(huì)涉及不少專利，這些技術(shù)或產(chǎn)品的研發(fā)者需要與每個(gè)涉及專利的專利權(quán)人進(jìn)行協(xié)商，在協(xié)商的過程中花費(fèi)的時(shí)間和金錢都會(huì)無形增加交易成本，如果專利雙方?jīng)]有達(dá)成一致，研發(fā)者就可以依法向政府機(jī)關(guān)申請(qǐng)強(qiáng)制許可。并且后續(xù)雙方所提交的相關(guān)手續(xù)和證據(jù)以及協(xié)商消耗的時(shí)間和精力，仍舊包含在交易成本之中。這樣看來強(qiáng)制許可制度并不能使交易成本下降，也無法有效地解決“反公地悲劇”的問題。所以研發(fā)者在衡量交易成本之后，并不會(huì)試圖去同專利權(quán)人協(xié)商，也不會(huì)再提起強(qiáng)制許可的申請(qǐng)，以至于強(qiáng)制許可不能有效實(shí)施，無法發(fā)揮作用[11]。同時(shí)我國規(guī)定，在被授予專利權(quán)滿3 年，并且自提出專利申請(qǐng)之日起滿4 年，無正當(dāng)理由，沒有實(shí)施或充分實(shí)施該專利的，可以授予強(qiáng)制許可。此處雖然有時(shí)間限制，但是，“正當(dāng)理由”“充分實(shí)施”這類詞的含義還不夠明確。總的來說，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域的專利強(qiáng)制許可由于上述原因?qū)е聦?shí)際操作性不強(qiáng)。

3.3 相關(guān)農(nóng)業(yè)投資法律規(guī)則約束力略低現(xiàn)階段，對(duì)跨國公司的農(nóng)業(yè)投資規(guī)范雖然取得了一些條約成果，但這些國際條約并沒有法律強(qiáng)制力，約束力極為有限。首先，在國際上關(guān)于規(guī)制跨國企業(yè)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行農(nóng)業(yè)投資行為的法律大多表現(xiàn)為國際條約，內(nèi)容具有抽象性、原則性與自愿遵守性的特點(diǎn)。例如經(jīng)合組織（OECD）制定的《跨國企業(yè)指導(dǎo)原則》對(duì)一部分壟斷地位明顯的跨國農(nóng)業(yè)公司來說基本上沒有法律約束力；聯(lián)合國倡導(dǎo)簽署的《全球契約》，由于所簽署的8500 家企業(yè)中發(fā)達(dá)國家占比不多，所以對(duì)他們的影響力和法律拘束力更是微不足道；2012 年國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金出臺(tái)的《負(fù)責(zé)任的農(nóng)業(yè)投資規(guī)則》中，對(duì)農(nóng)業(yè)投資原則作出了詳細(xì)的規(guī)定，但在實(shí)施方面，還需要各跨國企業(yè)、政府及相關(guān)的國際組織將內(nèi)容細(xì)化逐步落實(shí)，進(jìn)一步協(xié)調(diào)各方的利益沖突[12]。其次，我國在《國家安全法》《反壟斷法》的競爭秩序與外資并購等一系列法律規(guī)范的建設(shè)仍處于探索階段，在實(shí)際操作中對(duì)安全審查標(biāo)準(zhǔn)的確立、市場秩序管理和跨國企業(yè)投資引導(dǎo)方面缺少經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)立法缺乏前瞻性，個(gè)別法律內(nèi)容較為模糊。我國目前對(duì)外商投資行為進(jìn)行積極引導(dǎo)和約束的主要是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，但法律位階較低，況且在農(nóng)業(yè)這一重要的領(lǐng)域?qū)鐕镜耐顿Y限制只有“稀有珍貴優(yōu)良品種”和“轉(zhuǎn)基因品種的種植、生產(chǎn)”兩個(gè)方面，對(duì)生物技術(shù)的投資規(guī)定非常少。同時(shí)在《反壟斷法》中，只在“經(jīng)營者集中”這一部分涉及了跨國公司并購行為，且只規(guī)定了對(duì)該行為的處罰。這些法律規(guī)制對(duì)跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司在并購或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)后的技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化這種相對(duì)隱蔽的壟斷行為來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，反而對(duì)其有效逃避東道國監(jiān)管提供了一定的有利條件，監(jiān)管起來十分困難，處罰更是難以實(shí)現(xiàn)。

3.4 現(xiàn)有農(nóng)業(yè)豁免制度與反壟斷存在沖突因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品具有需求彈性小、產(chǎn)業(yè)投資多、周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、對(duì)自然條件依賴性強(qiáng)以及與國家穩(wěn)定具有緊密聯(lián)系的特點(diǎn)，因此不適合過度的競爭政策，而且相較其他產(chǎn)業(yè)更需要國家的政策保護(hù)與扶持[13]。因此我國更多是采用產(chǎn)業(yè)政策來對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)行調(diào)整，這集中體現(xiàn)在《中華人民共和國反壟斷法》（簡稱《反壟斷法》）第五十六條的豁免規(guī)定，該規(guī)定體現(xiàn)了我國反壟斷立法對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的特殊保護(hù)，但該法條對(duì)農(nóng)業(yè)豁免的主體、范圍、行為存在界定不清的情形，使農(nóng)業(yè)幾乎成為完全豁免領(lǐng)域，會(huì)對(duì)我國現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的發(fā)展帶來更多且更大的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，更使跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司在我國從技術(shù)、生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售等渠道多方滲透，使得縱向一體化程度逐漸加深，對(duì)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了消極影響[14]。首先，法律規(guī)定農(nóng)業(yè)的豁免主體為“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者”和“農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織”，在《反壟斷法釋義》中，這兩項(xiàng)包括了農(nóng)民、農(nóng)業(yè)企業(yè)、其他直接從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的組織和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。其中“農(nóng)業(yè)企業(yè)”又包含了全民所有制、集體所有制、私營、外商投資等各類經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，有限責(zé)任公司、股份有限公司等各類組織形式的企業(yè)[15]。因此，跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司作為外資企業(yè)當(dāng)然可以被納入《反壟斷法》農(nóng)業(yè)豁免主體中。其次，《反壟斷法》關(guān)于豁免范圍主要涉及“農(nóng)業(yè)”和“農(nóng)產(chǎn)品”兩方面，這里主要是指傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)及其傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品，還有包含初級(jí)加工過的農(nóng)產(chǎn)品。雖然農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的研發(fā)明顯不屬于初級(jí)加工的范圍，但目前跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司的下游產(chǎn)業(yè)鏈大多就是利用和生物育種技術(shù)相關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)、加工方式，縱向涉足農(nóng)產(chǎn)品初級(jí)加工領(lǐng)域，有很大可能會(huì)落入我國農(nóng)業(yè)豁免的范圍。最后，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存都屬于農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)，那么跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司下游產(chǎn)業(yè)鏈中的農(nóng)資、農(nóng)技、良種和農(nóng)業(yè)信息服務(wù)等都應(yīng)當(dāng)歸屬于農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)的范疇，因此跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司的這些經(jīng)營行為也可能免受我國《反壟斷法》的追究。故必須予以有效的控制，不能給予同等程度的豁免。

3.5 國內(nèi)企業(yè)發(fā)展不平衡且競爭力較弱近些年我國農(nóng)業(yè)生物公司發(fā)展態(tài)勢良好，部分生物技術(shù)公司逐漸步入研發(fā)競爭格局中，正在逐漸打破國外農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司的優(yōu)勢格局。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)方面，尤其是生物育種方面的研發(fā)實(shí)力不斷增強(qiáng)，市場占有率提升，在生物基因工程領(lǐng)域形成一定規(guī)模，比如中國化工收購先正達(dá)公司，華大基因推出分子育種，大北農(nóng)在水稻、玉米等生物育種行業(yè)內(nèi)也擁有著絕對(duì)優(yōu)勢地位，隆平高科市場份額全球第一、水稻、小麥兩大農(nóng)作物品種實(shí)現(xiàn)百分百自給。但在蔬菜品種方面，本土種子與“洋種子”仍然存在差距，主要差距體現(xiàn)在蔬菜的產(chǎn)量、質(zhì)量和品相上。同時(shí)，在種質(zhì)資源、基因編輯等方面，由于農(nóng)業(yè)生物育種需要的不少機(jī)器設(shè)備、儀器存在短板，再加上本土農(nóng)業(yè)公司和研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模較小，研發(fā)投入不足、研發(fā)各環(huán)節(jié)割裂等問題，難以形成完整研發(fā)體系，導(dǎo)致市場競爭力較弱，不能更好地對(duì)壟斷現(xiàn)象進(jìn)行反擊。

4 農(nóng)業(yè)生物技術(shù)中反壟斷困境的解決方案

近些年來，我國已經(jīng)深刻意識(shí)到了農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利對(duì)我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要性和技術(shù)壟斷的危害。在中美貿(mào)易摩擦態(tài)勢下，破解農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的市場壟斷和增強(qiáng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷的保護(hù)顯得更加緊迫和必要。但在我國目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中，并沒有一套完整的、專門的體系來對(duì)生物技術(shù)專利應(yīng)用中的壟斷問題進(jìn)行規(guī)制，而是在《反壟斷法》等法律中做了個(gè)別規(guī)定，且主要目的是為了調(diào)整和平衡專利權(quán)人與社會(huì)公共關(guān)系之間的沖突。為了更好地應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)相關(guān)壟斷現(xiàn)象對(duì)我國農(nóng)業(yè)市場的沖擊，應(yīng)當(dāng)從專利的保護(hù)、反壟斷法律規(guī)制以及增強(qiáng)我國技術(shù)的自主研發(fā)積極性，提高研發(fā)水平等措施，應(yīng)對(duì)市場的競爭和發(fā)展。

4.1 加快農(nóng)業(yè)遺傳資源單項(xiàng)立法為了對(duì)農(nóng)業(yè)遺傳資源的剽竊行為進(jìn)行有效的約束和規(guī)制，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)遺傳資源的多樣性保護(hù)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過立法活動(dòng)來提高農(nóng)業(yè)生物遺傳資源保護(hù)法的地位，使分散于不同位階的法律法規(guī)形成完整的體系，處理好單項(xiàng)立法與整個(gè)制度環(huán)境的銜接，互相配合，充分發(fā)揮其對(duì)遺傳資源的保護(hù)促進(jìn)作用。首先，對(duì)于披露制度覆蓋不全的問題，可以借鑒巴西的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)《專利法》《植物新品種保護(hù)條例》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，提高農(nóng)業(yè)遺傳資源需求方的披露義務(wù)，不但要求披露來源，還要求披露產(chǎn)權(quán)人、行政主管機(jī)構(gòu)事先知情同意的證據(jù)、提供惠益分享協(xié)議等，完善披露義務(wù)的內(nèi)容，這樣可以減少遺傳資源需求方剽竊遺傳資源的僥幸心理。其次，應(yīng)當(dāng)明確遺傳資源是由原始提供人所有，還是采取當(dāng)?shù)鼐用窦w所有，亦或是歸國家所有。在此認(rèn)為應(yīng)以國家所有為主，居民集體所有為輔相結(jié)合的方式確定權(quán)屬，使之更為合理地分配生物遺傳資源利用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，這樣可以在國家強(qiáng)制力產(chǎn)生保護(hù)作用的同時(shí)，激勵(lì)當(dāng)?shù)鼐用裰鲃?dòng)地保護(hù)生物遺傳資源，以減少遺傳資源流失。最后，關(guān)于惠益分享制度，可以對(duì)國家、原始提供人、直接提供人、傳統(tǒng)知識(shí)持有人等主體的利益分享權(quán)進(jìn)行明晰，細(xì)化惠益分享協(xié)議的內(nèi)容、具體形式、比例等，對(duì)生物遺傳資源相關(guān)權(quán)利主體利益分享權(quán)進(jìn)行補(bǔ)充完善[16]。

4.2 構(gòu)建專利池以減少授權(quán)障礙專利池是有效降低交易成本，減少相應(yīng)的專利侵權(quán)訴訟，從而應(yīng)對(duì)“反公地悲劇”的有效措施之一。專利池把很多專利聚集在一起，內(nèi)部成員可以對(duì)專利池內(nèi)的專利自由使用，外部的人員也可以依照一定的條款，享有池內(nèi)的專利普通許可實(shí)施權(quán)。目前關(guān)于生物技術(shù)的專利池主要集中在醫(yī)療領(lǐng)域，例如MPP 專利池、SARS 專利池等，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域主要是黃金大米專利池，該專利涉及到31 個(gè)權(quán)利主體，共計(jì)70 項(xiàng)專利，因此研發(fā)單位將其許可給阿斯利康公司，授權(quán)他們與其他權(quán)利主體進(jìn)行許可談判，形成了以交叉許可為基礎(chǔ)的黃金大米專利池。我國在基因發(fā)掘、轉(zhuǎn)基因新品種培育等方面都取得了重大成果，積累了一定數(shù)量的基因?qū)＠?，并隨著我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不斷地被推廣應(yīng)用[17]，我國專利池目前正處于探索階段，因此，可以構(gòu)建以基因工程為主的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專利池。通過成立專門的技術(shù)審查委員會(huì)，利用專業(yè)知識(shí)來適時(shí)修正技術(shù)目標(biāo)、評(píng)價(jià)必要專利，對(duì)專利進(jìn)行定期復(fù)審，以防止生物技術(shù)更新?lián)Q代過快導(dǎo)致建池目標(biāo)與產(chǎn)業(yè)需求相脫節(jié)，保障專利池“水”的流動(dòng)性與清潔狀態(tài)。生物技術(shù)會(huì)涉及倫理道德上的問題，因此，專利池的技術(shù)審查委員會(huì)還應(yīng)當(dāng)納入法學(xué)、社會(huì)學(xué)等方面的專家學(xué)者，將倫理審查作為重要指標(biāo)之一，在必要專利評(píng)估的過程中，把倫理風(fēng)險(xiǎn)一并規(guī)避[18]。

4.3 強(qiáng)化投資法律體系保障監(jiān)管農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)涉及一國糧食安全和社會(huì)穩(wěn)定，是一個(gè)高度敏感的產(chǎn)業(yè)。為了更好地引導(dǎo)和監(jiān)管跨國公司的投資行為，應(yīng)通過構(gòu)建一系列法律制度來加強(qiáng)監(jiān)管，協(xié)調(diào)各方利益。例如將已經(jīng)達(dá)成共識(shí)但約束力較低的國際條約轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)跨國公司在我國的農(nóng)業(yè)投資行為，并加強(qiáng)監(jiān)管跨國公司對(duì)我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域尤其是生物技術(shù)方面的投資并購。其次，對(duì)我國具體的法律進(jìn)一步完善。2020 年1 月1 日起，《中華人民共和國外商投資法》正式實(shí)施，確立了我國新型外商投資法律制度的基本框架，實(shí)現(xiàn)了由“單獨(dú)立法，雙軌管理”向“內(nèi)外資一致，并軌管理”轉(zhuǎn)變，完成我國市場經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的一個(gè)重要跨越。雖然其中提到了要保護(hù)外國投資者在中國境內(nèi)的合法權(quán)益，尤其突出對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。但對(duì)于跨國公司這種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行壟斷阻礙我國本土發(fā)展的壟斷現(xiàn)象并沒有提及。因此認(rèn)為應(yīng)在《中華人民共和國外商投資法》基礎(chǔ)上，對(duì)外商投資行為的約束加以補(bǔ)充和完善。例如明確外商投資的企業(yè)類型、應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則以及承擔(dān)的法律責(zé)任等。還有，要對(duì)外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密具體保護(hù)規(guī)則、外資企業(yè)的反壟斷規(guī)制、外資認(rèn)定的判斷標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行明確[19]，進(jìn)而更好的通過法律對(duì)其投資行為進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范和約束其壟斷行為，保障和鞏固我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全。

4.4 實(shí)現(xiàn)向限制性農(nóng)業(yè)豁免轉(zhuǎn)型在實(shí)踐中，一些發(fā)達(dá)國家在豁免制度上總體原則偏向于“限制豁免”，他們會(huì)根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況及時(shí)修改專門的反壟斷豁免細(xì)則、指南、條例或辦法，對(duì)豁免的具體控制標(biāo)準(zhǔn)作出明確規(guī)定及設(shè)置安全閥。例如歐盟在其發(fā)布的《控制企業(yè)合并條例》中明確規(guī)定了各類豁免標(biāo)準(zhǔn)[20]；美國的《凱普-伏爾斯蒂德法》將農(nóng)業(yè)壟斷豁免主體進(jìn)行擴(kuò)展，并對(duì)聯(lián)合抵制、固定市場價(jià)格、限制性條款、驅(qū)逐競爭對(duì)手等行為作出不予豁免的規(guī)定[21]。日本主要通過將反壟斷法豁免的情況從47 種降至18 種，來縮限反壟斷豁免的適用范圍。因此，在我國未來《反壟斷法》的完善中可以借鑒美國、日本等發(fā)達(dá)國家的做法，致力于向“限制性豁免”的轉(zhuǎn)型。這樣對(duì)跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司這類壟斷風(fēng)險(xiǎn)大的主體，就可以通過法律限制，謹(jǐn)慎豁免，主要分為以下3 個(gè)方面。第一，可以通過確立產(chǎn)業(yè)安全審查原則對(duì)經(jīng)營主體限制豁免。對(duì)跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全審查，只有符合要求，才能適用我國的豁免制度，對(duì)個(gè)別有“前科”的跨國公司在審查后，應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性的對(duì)其豁免主體予以限制。第二，針對(duì)一部分關(guān)系我國農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)性發(fā)展的農(nóng)業(yè)生物領(lǐng)域，可以通過設(shè)置專門的農(nóng)產(chǎn)品目錄的方式，對(duì)經(jīng)營領(lǐng)域豁免的范圍進(jìn)行縮小。第三，通過立法確立“競爭影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”，對(duì)跨國公司的具體經(jīng)營行為方式、目的及其對(duì)市場競爭產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)估與判斷。一個(gè)跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司因掌握大量專利而在產(chǎn)業(yè)上游擁有較強(qiáng)的市場壟斷性可以理解，但在中下游的生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等某一個(gè)環(huán)節(jié)，如果對(duì)競爭產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響，則不應(yīng)當(dāng)賦予其豁免地位。若采取以上的方法，及時(shí)對(duì)豁免條件進(jìn)行明確和調(diào)整，不僅彌補(bǔ)了《反壟斷法》第五十六條規(guī)定過于寬泛籠統(tǒng)的問題，又增加了豁免制度的適應(yīng)性，可以更好地應(yīng)對(duì)跨國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司在我國大肆壟斷的現(xiàn)實(shí)需要。

4.5 提高國內(nèi)研發(fā)能力保證競爭針對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的壟斷現(xiàn)象，采取措施反壟斷遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，更重要的是我們要提高自身的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力。面對(duì)當(dāng)前國內(nèi)外農(nóng)業(yè)生物技術(shù)發(fā)展的差距，首先，我國應(yīng)當(dāng)提升企業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新能力，例如支持企業(yè)主導(dǎo)或參與農(nóng)業(yè)生物技術(shù)科研攻關(guān)，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向，尤其在是種質(zhì)資源、轉(zhuǎn)基因性狀、作物基因編輯、全基因組選擇等高精尖生物技術(shù)方面，加大研發(fā)力度和資金支持，打造一批農(nóng)業(yè)生物技術(shù)能力強(qiáng)的現(xiàn)代種業(yè)集團(tuán)。其次，規(guī)范農(nóng)業(yè)市場，對(duì)實(shí)力較強(qiáng)的的企業(yè)加大扶持力度，打造知名品牌，保證資金、設(shè)備、人才的投入和引進(jìn)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的不斷突破，并在應(yīng)用層面上為技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化提供支撐[22]。同時(shí)依靠技術(shù)和專利加大品牌建設(shè)，建立更多類似于隆平高科、荃銀高科的龍頭企業(yè)，推出更多優(yōu)質(zhì)生物技術(shù)育種品牌，使其走出中國邁向國際市場，逐步擴(kuò)大市場占有率提升國際競爭力和影響力，共同向著“卡脖子”的育種環(huán)節(jié)發(fā)起沖鋒，參與競爭[23]。

不論是從國家安全與糧食政策的角度，還是對(duì)抗發(fā)達(dá)國家競爭的角度，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)都是未來我國科技研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中必須高度重視的一個(gè)重要領(lǐng)域。我國正處于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量快速發(fā)展階段，未來的一段時(shí)間內(nèi)，我們都必須面對(duì)農(nóng)業(yè)市場的激烈競爭。近兩年更是呈現(xiàn)出與大數(shù)據(jù)、人工智能基因編輯等技術(shù)融合發(fā)展的局面，面對(duì)這種情勢，我們更應(yīng)當(dāng)處理好農(nóng)業(yè)生物技術(shù)壟斷的問題，借鑒國外過往經(jīng)驗(yàn)，以在一定階段、一定程度地構(gòu)筑政策或策略“壁壘”，迎戰(zhàn)未來國際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)市場間的激烈競爭[24]，保障我國農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的健康發(fā)展，進(jìn)而把握機(jī)遇迎接新的挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和鄉(xiāng)村振興。