張寶太，高利賢，王乾坤

（1.鄭州市交通運輸局，河南鄭州 450006；2.鄭州地鐵集團有限公司運營分公司，河南鄭州 450014）

1 初期運營前安全評估概述

城市軌道交通工程項目驗收合格后，由城市軌道交通運營主管部門組織初期運營前安全評估。通過初期運營前安全評估后，方可依法辦理初期運營手續(xù)，初期運營前安全評估是對城市軌道交通新線開通初期運營條件的最后一次系統(tǒng)檢驗和科學評價。

初期運營前安全評估主要受新線工程建設進度和政府批復文件、專項驗收情況影響。工程建設進度滯后影響專項驗收文件，同時影響后期建設工序（包括設備安裝、系統(tǒng)調(diào)試等），達不到初期運營前安全評估前提條件，不能開展評估。

管理學中的二八定律，也普遍適用城市軌道交通新線建設。即新線建設過程花了80%的計劃時間認為完成了80%的工作，結(jié)果剩余20%的工作還需要花80%的計劃時間來完成，為避免此類問題的出現(xiàn)，做好初期運營前安全評估準備工作極為重要。

2 初期運營前安全評估實踐應用分析

截至2021 年6 月，鄭州地鐵1 號線一期、1 號線二期、2 號線一期、2 號線二期、3 號線一期、4 號線、5 號線、14 號線一期、城郊鐵路一期均已通過初期運營前安全評估，投入初期運營。根據(jù)鄭州地鐵初期運營前安全評估經(jīng)驗，對新標準實施下初期運營前安全評估工作的過程和重難點進行分析。

2.1 初期運營前安全評估過程分析

2.1.1評估單位確定

初期運營前10 個月，地鐵公司向城市軌道交通運營主管部門提交引入評估單位的請示。地鐵公司確定工程概況及開通目標節(jié)點，協(xié)助完成評估項目用戶需求書編制（需重點關注甩項工程的后期評估要求）工作。城市軌道交通運營主管部門通過政府招投標方式確定評估單位后，地鐵公司進一步與評估單位對接工作計劃，同時編制《前提條件符合性資料匯編》，正式評估前提交至城市軌道交通運營主管部門。

2.1.2資料準備

評估資料主要指專家一對一裝袋資料和集中審查資料。

（1）裝袋資料主要用于專家在評估開始前初步了解線路的建設、運營及對標情況，提升后續(xù)評估工作效率。裝袋資料通常包括《自評自證報告》《初期運營準備情況報告》《建設情況報告》等。

（2）集中審查資料是指評估期間，專家分組分專業(yè)查閱線路相關文件原件，主要包括各類批復文件、專項驗收文件、各項測試報告等。準備集中審查資料需要注意：①設置檔案資料組，專項負責資料管理；②提前整理資料清單，供專家組查閱；③做好現(xiàn)場整理擺放，熟悉文件擺放位置，專人負責取用登記。

2.1.3會務組織

確定會議場地時需充分與評估單位對接，明確場地費用標準、位置、會場要求等需求。

會務組織一般成立總體、資料、會務、醫(yī)務4 個小組，分別從整體協(xié)調(diào)、資料準備、后勤保障、應急醫(yī)務4 個方面全方位確保會務組織有序，會務各項工作要足夠細致，每項具體工作如會場布置、用餐、交通等要責任到人。

2.1.4現(xiàn)場踏勘準備

現(xiàn)場踏勘是評估期間核心環(huán)節(jié)之一，前期需與評估單位充分對接，主要包括以下內(nèi)容：

（1）整體工作安排，包含評估時間、組織流程等內(nèi)容，以便安排踏勘及系統(tǒng)測試流程；

（2）現(xiàn)場踏勘專家分組及各專業(yè)組需要檢查站點的數(shù)量、類型，制定踏勘路線；

（3）提前確定是否有必要對站點進行踏勘，減少路線隨機性。

通過以上對接結(jié)果，重點從路線、人員、交通3 個方面進行考慮，制定詳細的踏勘計劃。

2.1.5現(xiàn)場進度檢查及對接

初期運營前3 個月，評估單位一般選派2～3 名專家代表，組織初期運營前安全評估現(xiàn)場進度檢查及溝通對接會。主要目的是查看工程進度及工籌，明確評估依據(jù)、提出現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)影響評估的問題、提前對接預檢查準備情況。

根據(jù)現(xiàn)場進度檢查情況，評估單位與地鐵單位組織召開溝通對接會，重點發(fā)現(xiàn)影響評估的建設、運營準備問題，為初期運營前安全評估做好前提準備。

2.1.6預檢查及正式評估

一般于初期運營前2 個月開展預檢查，開通前1 個月開展正式評估。預檢查與正式評估流程基本一致，重點環(huán)節(jié)分為首次會、資料審查、現(xiàn)場踏勘、小組會、末次會。

（1）首次會。匯報建設及運營準備等線路基本情況，明確專家組長及具體分組。

（2）資料審查。各專家組集中對批復文件、專項驗收文件等資料進行審查。

（3）現(xiàn)場踏勘。包含車站踏勘、區(qū)間踏勘及系統(tǒng)測試（是否組織預檢查，視評估單位安排）。

（4）小組會。各組專家及地鐵單位相關人員對小組意見進行討論確認。

（5）末次會。宣讀本次評估專家意見及評估結(jié)果。

根據(jù)評估單位需要，預檢查流程有所差異，宜提前與評估單位確定具體流程。

2.1.7問題整改及復核。

專家意見確定后，需盡快組織問題分工，明確問題整改節(jié)點。專家意見中提出的問題盡可能完成整改或制定有效的防范措施和整改計劃。

復核方式一般有函審和實地復審2 種方式，根據(jù)問題數(shù)量、緊急程度與評估單位溝通具體復核方式。函審方式指專家通過查閱地鐵公司提供的書面整改材料給出結(jié)論；實地復審指邀請專家進行現(xiàn)場復核。復核通過后，評估單位將整改落實情況報告、專家意見報送城市軌道交通運營主管部門，并抄送地鐵單位。

2.2 初期運營前安全評估重點

2.2.1甩項工程啟用要求

根據(jù)《城市軌道交通運營管理規(guī)定》（交通運輸部令2018 年第8 號）第四十八條[3]，城市軌道交通工程項目（含甩項工程）未經(jīng)安全評估投入運營的，由城市軌道交通運營主管部門責令限期整改，并對運營單位處以2 萬元以上3 萬元以下的罰款，同時對其主要負責人處以1 萬元以下的罰款；有嚴重安全隱患的，城市軌道交通運營主管部門應當責令暫停運營，按照要求，甩項工程啟用需通過安全評估。

一般行業(yè)內(nèi)認為，以車站或車輛段、停車場為單位作為甩項工程，啟用前需開展初期運營前安全評估。評估項目用戶需求書內(nèi)應包含甩項工程后期的評估，待后期評估前提條件具備后實施。

2.2.2資料準備

（1）建設情況報告、初期運營準備情況報告、試運行情況報告編制時應盡可能充實詳盡，確保報告內(nèi)容及分量，客觀反映建設、運營準備情況。涉及系統(tǒng)聯(lián)調(diào)和項目驗收的內(nèi)容，應在試運行前完成。同時，注意用詞統(tǒng)一描述，“試運營”標準用詞為“初期運營”，“綜合聯(lián)調(diào)”標準用詞為“系統(tǒng)聯(lián)調(diào)”。

（2）合規(guī)性文件（含政府批復文件、專項驗收文件等）。工程質(zhì)量驗收文件必須由建設工程質(zhì)量監(jiān)督部門簽發(fā)，意見中應明確“同意某線工程項目質(zhì)量驗收”；用地許可文件在不同城市取得的名稱不一，應做好溝通解釋工作。

2.2.3現(xiàn)場系統(tǒng)測試

根據(jù)不同評估單位系統(tǒng)測試關注點不同，重點做好以下2 個方面工作：①人員與設備的充分磨合，在具備測試條件的車站開展各項目的系統(tǒng)測試，確保運營人員熟練操作設備；②跟進建設單位系統(tǒng)測試的功能性驗證，亦可采信第三方評估報告。

2.2.4工程現(xiàn)場踏勘

從站點選擇、路線編制、專業(yè)陪同人員安排等方面確定踏勘方案，重點做好多專業(yè)陪同人員、現(xiàn)場情況講解等事項，從工程設計方案、施工安裝工藝、系統(tǒng)功能實現(xiàn)、線路特色亮點等多個方面向?qū)＜艺故竟こ坛晒，F(xiàn)場組織方面，車站現(xiàn)場提前準備各設備房的鑰匙，確保專家檢查各設備房時路線順暢，提前考慮系統(tǒng)測試時觀摩人員、保障人員在現(xiàn)場的站位，確?，F(xiàn)場組織有序。

2.2.5其他重點事項

（1）消防驗收應覆蓋全面，需重點關注區(qū)間、主變電所等的驗收。

（2）出入口雨棚應安裝爬梯并增加護籠，避免乘客攀爬，同時，保障作業(yè)人員人身安全。

（3）臨近軌行區(qū)旁的分隔墻，應通過風荷載和振動荷載作用下結(jié)構的抗疲勞性、安全度和耐久性計算和分析，所有分隔墻采用鋼筋混凝土墻體。

（4）所有人防門均具備狀態(tài)監(jiān)控、視頻監(jiān)控功能，防火門具備狀態(tài)監(jiān)控功能。

2.3 初期運營前安全評估問題分析

通過對已開通線路安全評估過程中整改問題進行分析，整改項所產(chǎn)生的原因及占比如表1 所示。

表1 整改項產(chǎn)生原因及占比表

2.3.1規(guī)劃、建設、設計前期考慮不足

設計階段未考慮同步規(guī)劃、同步實施市政道路、市政供水等因素，導致初期運營時車站出入口處市政道路未接駁，車站或停車場、車輛段等無市政供水、排水。設計時未充分考慮運營實際使用，如疏散通道不能直達站臺疏散平臺等情況。

為避免以上情況，建議運營單位盡早介入，從運營需求角度出發(fā)統(tǒng)籌考慮規(guī)劃、設計。

2.3.2工程驗收、核準、備案及證照辦理不及時

進行初期運營安全評估時，相關工程驗收、核準、備案及證照辦理不及時，相關資料準備不全現(xiàn)象較為常見。建議根據(jù)每條城市軌道交通新線的開通時間節(jié)點，倒排工期，在合法、合規(guī)、合理的前提下，提前梳理項目所在地區(qū)文件辦理的前提條件，及早開始準備，確保初期運營前安全評估前取得工程驗收等各項文件。

2.3.3設計變更與運營需求不符

每條城市軌道交通線路都有可能出現(xiàn)由于功能、成本、經(jīng)濟效益、質(zhì)量等因素導致的設計變更，通常存在部分設計變更與運營需求不相符問題。建議在進行設計變更時，通過充分征詢運營單位的意見，確保每項變更符合運營實際使用情況。

2.3.4土建設施施工、機電設備安裝的缺陷

在初期運營安全評估時，土建設施施工、機電設備安裝缺陷也較為常見。建議在現(xiàn)場踏勘階段，保證運營單位人員深度介入土建施工現(xiàn)場，排查出該階段能夠整改的問題，盡早發(fā)現(xiàn)并整改。機電設備安裝類的缺陷在系統(tǒng)聯(lián)調(diào)階段應充分檢測，及時發(fā)現(xiàn)并整改。

2.3.5土建施工、設備聯(lián)調(diào)周期的制約

部分城市軌道交通線路工程總體的工期緊張，土建施工無法按計劃工期完工，制約后續(xù)設備聯(lián)調(diào)聯(lián)試。土建施工越早完成，單體設備越早完成安裝，設備系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的周期就越短。

2.3.6其他

初期運營準備不夠充分主要體現(xiàn)在車站導向標識未安裝完成、系統(tǒng)測試時人員操作不熟練、現(xiàn)場處置預案不夠細致、人員培訓沒有做到位等方面。建議運營單位提前編制運營籌備工作計劃，同時做好運營籌備各項工作跟進、督查督辦，確保運營籌備各項工作滿足初期運營前安全評估要求。

3 總結(jié)與思考

城市軌道交通新線在初期運營安全評估時應充分考慮評估的組織形式、資料準備、新舊標準，以《地鐵設計規(guī)范》（GB 50157-2013）[4]、《城市軌道交通初期運營前安全評估管理暫行辦法》（交運規(guī)[2019]1 號）[1]、《城市軌道交通初期運營前安全評估技術規(guī)范 第1 部分：地鐵和輕軌》（交辦運[2019]17 號）[2]、《城市軌道交通試運營基本條件》（GB/T 30013-2013）[5]等為依據(jù)。

初期運營前安全評估作為新線投入初期運營前的最后階段，可以將其作為地鐵新線建設過程中的子項目。收尾過程主要是總結(jié)對標，總結(jié)得越多，資源越豐富，越能形成適合新線自身成熟的管理模式，降低新線初期運營前安全評估過程風險和管理成本。

本文總結(jié)鄭州地鐵已開通線路初期運營前安全評估經(jīng)驗，在分析研究已開通線路初期運營前安全評估過程中，提出了評估組織和資料準備方面需重點關注事項，希望對今后城市軌道交通新線初期運營前安全評估提供參考和幫助。