史穎霜

（有色金屬技術(shù)經(jīng)濟研究院有限責任公司，北京 100080）

1 專利電子申請優(yōu)勢

2010年中國專利電子申請審批系統(tǒng)正式上線運行，此后，全國專利電子申請率逐年攀升，國家知識產(chǎn)權(quán)局和各地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門，為專利電子申請的推廣、運用做了大量的工作。2010年專利電子申請量還不足7%，目前，達到了99.5%以上，專利代理機構(gòu)實現(xiàn)了100%的專利電子申請。

中國專利電子申請化發(fā)展速度如此之快，這歸功于十年以來國家信息技術(shù)的發(fā)展，這也是專利電子申請自有的優(yōu)勢決定的：

（1）縮短專利申報周期：專利申請文件準備好后，隨時可以通過專利電子申請在線平臺或CPC客戶端提交專利申請，通常情況下，提交專利申請當天即能獲得受理通知書，確定申請日；

（2）節(jié)省專利申請成本：省去了文件打印的成本，專利申請不需通過郵寄或面交，也減少了成本；

（3）縮短審查周期：通過電子申請，通知書、補正/意見答復(fù)等文件傳送能快速完成，省去了文件的郵寄、面交時間，從而縮短了審查周期；

（4）平臺簡便易用：電子申請平臺操作簡單，軟件使用沒有太大的技術(shù)難度，對于初學者，很快就能上手。

2 專利電子申請程序概述

本節(jié)對專利電子申請程序進行介紹，以便讀者對專利電子申請有最基本的了解。專利電子申請可以在專利電子申請在線平臺和CPC客戶端提交。用戶要先在在線平臺注冊，獲取數(shù)字證書。然后通過在線平臺或CPC客戶端都可以辦理電子申請業(yè)務(wù)，可以辦理從專利申請到到專利授權(quán)/駁回的專利申請階段的電子申請業(yè)務(wù)，有新申請文件制作、中間文件制作、案卷管理、通知書管理等。

3 專利電子申請存在的問題及對策建議

筆者負責所在專利代理機構(gòu)的專利流程管理工作，服務(wù)的客戶主要為有色金屬行業(yè)企事業(yè)單位，在專利電子申請流程工作中，遇到了一些問題，針對這些問題，介紹了目前的解決方案，同時向知識產(chǎn)權(quán)局提出了一些優(yōu)化建議，望采納。以下進行詳細介紹。

3.1 申請文件格式選取問題

專利電子申請中，可以接受的文件格式有XML格式、WORD格式和PDF格式。XML格式文件是在軟件中直接編寫或從其他文件中拷貝復(fù)制或圖片上傳，WORD格式和PDF格式文件是直接導(dǎo)入的。在實際使用過程中，3種格式都有自己的便利和弊端。

WORD格式和PDF格式，此2種文檔格式，是大多數(shù)使用者采用的，因為目前專利文件通常情況下都是用word軟件撰寫的，能夠用此種格式直接提交申請，非常方便；PDF格式的也就需要將word格式文件進行簡單處理即可。但是，對于采用PDF或MS-WORD格式提交的電子申請文件，專利局相關(guān)人員首先將PDF或MS-WORD格式文件轉(zhuǎn)換成TIF格式的圖形文件后，然后和紙件文件一樣由知識產(chǎn)權(quán)文獻出版社通過OCR技術(shù)進行代碼化加工，將TIF格式文件轉(zhuǎn)換成XML格式代碼文件，然后進入知識產(chǎn)權(quán)審查系統(tǒng)，審查員才能開始審查。因此電子申請采WORD或PDF格式比用XML格式提交的進入審查晚一些，通常情況下晚一個星期左右。

XML格式提交的電子文件，可以直接進入知識產(chǎn)權(quán)審查系統(tǒng)，省去了文件轉(zhuǎn)換的時間，比采用WORD或PDF格式，進入審查早一些。尤其是在審查意見答復(fù)階段，提交XML格式的答復(fù)文件，直接能到審查員的系統(tǒng)中，而WORD格式或PDF格式提交的答復(fù)文件需要轉(zhuǎn)換成XML格式后審查員才能看到，這時XML格式的優(yōu)勢更明顯。另外通過在線平臺或CPC客戶端提交的XML格式文件，在保存過程中有自動診斷功能，可以自動診斷出一些形式問題，減少不必要的補正，如在權(quán)利要求書中，如果一個權(quán)利要求中有多個句號，保存后，就會將每句重新設(shè)置為一個權(quán)利要求，申請人就能發(fā)現(xiàn)一個權(quán)利要去中出現(xiàn)多個句號問題，從而給予改正。但是采用XML格式也存在一些弊端，如，該格式對文件格式、圖片尺寸等要求嚴格，圖表、公式編輯也麻煩，導(dǎo)致XML格式使用率低的最主要原因就是對上傳的附圖有嚴格要求，尺寸不能超過165mm*245mm，圖片尺寸太大無法上傳，尺寸太小，圖片不清晰，尤其對于比較復(fù)雜的圖，壓縮到該尺寸范圍后，圖片會特別模糊，每次都要對圖片進行多次修正。

對策建議：根據(jù)電子文件的具體情況，做出文件格式的選擇。如，若電子文件中沒有圖片、圖表、公式或數(shù)量少時，可以選擇XML格式；答復(fù)審查意見、補正過程中，優(yōu)先選擇XML格式；另外可以采用XML格式和WORD或PDF格式結(jié)合使用，涉及到圖片、圖表、公式內(nèi)容的文件采用WORD或PDF格式,其他部分選擇XML格式。總體來說，就是優(yōu)先選取XML格式。在制作XML格式文件操作繁瑣時（如制作附圖比較多的說明書附圖），選擇使用WORD或PDF格式。

3.2 外觀設(shè)計對照片要求嚴格的問題

原則上外觀設(shè)計要提供主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖和立體圖，各視圖的拍攝角度必須準確，所有視圖比例必須一致，不能有任何地方有強光、反光、陰影、倒影等。圖片效果受拍攝角度、拍攝距離、拍攝條件等影響都非常大，對拍攝水平、拍攝條件要求很高。通過實踐，提交的外觀設(shè)計專利圖片為照片的往往會進行多次補正。

對策建議：首先申請人盡量選擇設(shè)計圖進行申報；若只能提供照片的，請專業(yè)拍攝人員在專門的拍攝場所拍攝圖片，要向拍攝人員詳細介紹照片要求，減少補正次數(shù)。

3.3 帶簽章通知書需另外申請問題

在專利流程工作中，絕大數(shù)情況下，申請人要求對于說明專利所處狀態(tài)相關(guān)重要的通知書，如受理、公布及進入實審階段、授權(quán)、辦登、駁回等通知書是需要存檔的，是要求帶簽章的。而CPC客戶端、電子申請在線平臺下發(fā)的通知書都是不帶簽章的，需要另外到專利電子申請網(wǎng)對外服務(wù)平臺下載申請帶簽章通知書。而專利電子申請網(wǎng)對外服務(wù)平臺下載簽章通知書存在下載速度慢，不能批量下載等問題。

對策建議：建議國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利專利電子申請網(wǎng)對外服務(wù)平臺進行優(yōu)化，解決下載速度慢、不能批量下載問題；或者向CPC客戶端、電子申請在線平臺直接下發(fā)帶簽章版的通知書。

3.4 中間文件不能批量制作問題

在專利流程管理工作中，會經(jīng)常遇到批量中間文件辦理，如批量進行著錄項目變更、費減申請、恢復(fù)權(quán)利請求等，目前只能實現(xiàn)每個專利單獨提交申請，這需要大量重復(fù)工作，比如說進行批量著錄項目變更，除了專利名稱、專利號信息不同外，其他的信息（如變更簽申請人/代理人、變更后/代理人，著錄項目變更證明文件等）大多數(shù)是一致的。這樣單獨提交申請，會有大量的重復(fù)工作。

對策建議：專利流程人員可以先完成一個專利中間文件的制作及提交，然后將案卷重新導(dǎo)入，修改專利號、專利名稱等不同信息，其他共同信息不變，然后提交，這樣重復(fù)操作，直至完成所有中間文件制作及申請。此方法省去了其他共同信息的錄入時間，提高了工作效率，但還是有些繁瑣，因此建議國家知識產(chǎn)權(quán)局CPC客戶端、電子申請在線平臺進行優(yōu)化改進，實現(xiàn)中間文件的批量提交功能。

3.5 專利年費繳納問題

專利授權(quán)后，要每年向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納年費，對于專利管理者來說，專利年費的監(jiān)控及繳納工作十分重要，既要交對金額，又不能錯過繳費期限，尤其對于擁有授權(quán)專利數(shù)量多的企業(yè)，每年繳納專利年費是十分繁瑣的。專利年費標準是不一樣的，如發(fā)明專利第1-3年年費標準為900元，第4-6年為1200元，第7-9年為2000元……，而且有費減和無費減、費減比例不同，對繳費金額都會有影響，還有原來沒有費減，后來又申請了費減的，金額也會變動。雖然國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查信息平臺上能通過專利號查詢到專利費用信息，但是對于專利數(shù)量大的企業(yè)，每次都要查詢是費時費力的。

對策建議：企業(yè)可以形成專利年費繳費統(tǒng)計表，并進行實時更新。另外建議國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)揮現(xiàn)有公共服務(wù)平臺作用，優(yōu)化專利繳費信息查詢平臺，增加統(tǒng)計、分析等功能，如可以通過輸入專利權(quán)人，對專利權(quán)人名下的所有授權(quán)專利的繳費信息進行查詢與統(tǒng)計，為專利權(quán)人年費的管理提供便利。

4 結(jié)語

專利電子申請是時代發(fā)展的必然趨勢，在發(fā)展過程中會遇到一些問題是不可避免的，面對其中存在的問題，作為使用者應(yīng)積極的找出問題的解決對策，提高專利管理工作效率；國家知識產(chǎn)權(quán)局也應(yīng)該積極發(fā)揮政府職能部門作用，對現(xiàn)有的服務(wù)平臺進行優(yōu)化；我們一起努力，為促進我國專利制度的發(fā)展做出貢獻。