謝雨欣/上海大學(xué)圖書情報(bào)檔案系

文件連續(xù)體理論是在電子文件大量增長及檔案管理工作經(jīng)驗(yàn)積累的背景下產(chǎn)生的。20世紀(jì)90年代，澳大利亞檔案學(xué)者Frank Upward構(gòu)建了文件連續(xù)體模型，提出了文件連續(xù)體管理的思想方法[1]，標(biāo)志著文件連續(xù)體理論的正式確立。社群檔案與文件連續(xù)體理論有著不可分割的緊密關(guān)系：一方面，社群檔案管理的興起是推動(dòng)文件連續(xù)體理論產(chǎn)生的實(shí)踐性因素之一[2]；另一方面，文件連續(xù)體理論提出后，它與社群檔案管理理論和實(shí)踐的關(guān)系成為學(xué)界探討的一個(gè)議題。就后者而言，從“證據(jù)”和“記憶”的邏輯錯(cuò)配角度來看[3]，社群檔案主要強(qiáng)調(diào)的記憶屬性難以通過文件連續(xù)體模型直接闡釋；而從“參與”思想角度來看，文件連續(xù)體理論中的多元主體共建的管理思想是由社群檔案參與思想而來，又為社群檔案自治等方面所用[4]。關(guān)于二者關(guān)系，呂文婷指出“文件連續(xù)體理論者將社群、家庭、個(gè)人檔案及其相關(guān)元素納入文件連續(xù)體模型中（具體體現(xiàn)在第四維‘聚合維’），使眾多組織機(jī)構(gòu)之外的文件獲取和利用成為可能”[5]。但是，對于“社群檔案主要體現(xiàn)在第四維”的說法，文中并沒有進(jìn)行詳細(xì)闡述。

文件連續(xù)體理論第四維度是聚合維，由檔案集合、目的、制度、集體記憶四個(gè)坐標(biāo)組成，常被解讀為各個(gè)組織機(jī)構(gòu)或行動(dòng)者的檔案聚合在一起形成社會(huì)記憶，并且能夠反映一定的社會(huì)制度情況。為探索文件連續(xù)體第四維度在社群檔案管理中是如何應(yīng)用的，本文以澳大利亞兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目作為案例，將文件連續(xù)體模型第四維度進(jìn)行分解，從四個(gè)坐標(biāo)角度出發(fā)，探索第四維度的具體應(yīng)用效果，以期從成功應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)中得到對我國社群檔案文件管理實(shí)踐等方面的啟示。

1 澳大利亞兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目介紹

澳大利亞兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目是RCRG（The Records Continuum Research Group）組織目前正在開展的項(xiàng)目研究。RCRG是20世紀(jì)90年代初，由Frank Upward、Sue McKemmish和Livia Iacovino在莫納什大學(xué)成立的組織，該組織以文件連續(xù)體為理論基礎(chǔ)，在各項(xiàng)目實(shí)踐過程中繼續(xù)發(fā)展與加強(qiáng)文件連續(xù)體理論，以應(yīng)對數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代的復(fù)雜挑戰(zhàn)[6]。兒童權(quán)利保護(hù)計(jì)劃是一項(xiàng)以為經(jīng)歷過家庭外照料的兒童建立高質(zhì)量的檔案保存系統(tǒng)為最終目的的項(xiàng)目，該項(xiàng)目面對的對象包括“被偷走的一代”“被遺忘的澳大利亞人”“前兒童移民”等群體。在過去的幾十年里，這些經(jīng)歷過家庭外照料的人們面臨了嚴(yán)峻的身份、記憶和責(zé)任危機(jī)，由于記錄保存和檔案訪問系統(tǒng)的功能失調(diào)和分散等問題，他們的合法權(quán)利并未得到有效維護(hù)，甚至對于自己的身份、經(jīng)歷也失去了了解資格。在這種社會(huì)背景下，RCRG組織將社群倡導(dǎo)者、從業(yè)者和來自不同學(xué)科的研究人員聚集在一起，設(shè)想通過改變相關(guān)文件的創(chuàng)建、采集、管理、訪問和存檔方式，來創(chuàng)建一個(gè)參與式的檔案管理系統(tǒng)，以支持以兒童為中心的家庭外護(hù)理，并期望通過此項(xiàng)目成為歷史正義與和解的推動(dòng)者。

2 文件連續(xù)體第四維度坐標(biāo)在社群檔案管理中的應(yīng)用

2.1 基于特定社群形成的檔案集合

“檔案集合”是文件連續(xù)體第四維度中文件保存軸的坐標(biāo)，是多個(gè)組織機(jī)構(gòu)檔案的聚合。檔案管理平臺(tái)重新構(gòu)建的第一步就是相關(guān)檔案的收集，要構(gòu)建經(jīng)歷過家庭外照料兒童群體的檔案集合，就要從當(dāng)事人、當(dāng)事人家庭、兒童寄養(yǎng)機(jī)構(gòu)，以及孤兒院等對象手中收集檔案資料。在實(shí)際的項(xiàng)目實(shí)施過程中，工作人員預(yù)計(jì)以檔案的多個(gè)共同創(chuàng)造者為檔案征集對象，旨在從不同視角出發(fā)，為平臺(tái)的搭建提供充足的檔案信息資源，使失去身份、記憶的當(dāng)事人能夠通過不同角度的檔案敘事尋找過去的完整經(jīng)歷。在此過程中，這些多元主體成了該社群的一員，其所提供的檔案聚合為檔案集合，在相互聯(lián)系的狀態(tài)下構(gòu)成了群體的集體記憶。另外，RCRG組織在設(shè)計(jì)終身生活檔案時(shí)，首先召開了共同設(shè)計(jì)研討會(huì)，以了解當(dāng)事人以及照顧者、個(gè)案工作者、教師、衛(wèi)生專業(yè)人員、社區(qū)和家庭對他們的記錄的貢獻(xiàn)和互動(dòng)方式，利益相關(guān)者的加入更加明晰了社群身份，也為檔案集合的構(gòu)建方式增添了新的內(nèi)容。

2.2 基于維護(hù)人權(quán)與保存記憶目的的文件保存

“目的”是文件連續(xù)體第四維度中互動(dòng)軸的坐標(biāo)，即檔案集合的產(chǎn)生是基于一定社會(huì)意志與目的的。兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目是在經(jīng)歷過家庭外照料的當(dāng)事人出現(xiàn)權(quán)利糾紛等社會(huì)問題的背景下開展的，2017年5月在墨爾本舉行的兒童權(quán)利峰會(huì)上，大家了解到當(dāng)前當(dāng)事人在利用檔案方面的問題，如不同司法管轄區(qū)和管轄范圍內(nèi)的不同機(jī)構(gòu)保存記錄的做法不一致，使查檔人產(chǎn)生困惑；記錄保存不完整使得相關(guān)機(jī)構(gòu)無法準(zhǔn)確全面地回答當(dāng)事人“我是誰”“我從哪里來”“為什么把我從家里帶走”等問題；機(jī)構(gòu)由于害怕當(dāng)事人權(quán)利維護(hù)中的賠償要求，關(guān)閉了查檔通道等?？梢钥吹?，社群成員希望通過檔案保存系統(tǒng)來支持其終身身份、記憶的追尋并滿足其問責(zé)需求，但是檔案機(jī)構(gòu)和其他涉事機(jī)構(gòu)在實(shí)際工作中與社群成員之間并沒有建立良好合作關(guān)系，沒有為社群成員及時(shí)提供優(yōu)質(zhì)的檔案信息服務(wù)，并且在檔案權(quán)利歸屬的問題上與利用者產(chǎn)生了糾紛。針對這些問題，RCRG組織決定重建檔案保存系統(tǒng)，支持社群檔案自治，并通過政策制定賦予社群成員更廣泛的記錄權(quán)利，包括披露權(quán)、澄清記錄的權(quán)利和分享關(guān)于個(gè)人記錄的決策權(quán)利，使社群自己來掌控問題，決定如何進(jìn)行變革。

2.3 基于澳大利亞國家制度背景產(chǎn)生的檔案集合

“制度”是文件連續(xù)體第四維度中身份軸的坐標(biāo)，檔案集合是在國家的社會(huì)、文化或政治環(huán)境的影響下形成的。“被偷走的一代”“被遺忘的澳大利亞人”“前兒童移民”等社群的產(chǎn)生是澳大利亞等國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景綜合作用的結(jié)果?！氨煌底叩囊淮笔?0世紀(jì)初澳政府推行的“白澳政策”的犧牲品，澳大利亞政府為了對土著實(shí)施同化政策，以改善土著兒童生活為由，規(guī)定當(dāng)局可以隨意從土著家庭中帶走混血土著兒童，把他們集中在保育所等處，接受白人文化教育[7]?！氨贿z忘的澳大利亞人”是澳政府快速增加人口政策的直接產(chǎn)物，在20世紀(jì)30年代至70年代，先后共有近50萬兒童從英國和英國的殖民地“被帶到”澳洲，并被送進(jìn)慈善機(jī)構(gòu)、孤兒院或者寄養(yǎng)家庭[8]?？梢钥闯?，這些無辜的兒童與家庭是殖民地?cái)U(kuò)張的犧牲品，所有相關(guān)人員與機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的檔案都是在戰(zhàn)爭環(huán)境與錯(cuò)誤的政策制度下形成的，共同構(gòu)成了該社群的檔案集合，并且由于社會(huì)、文化和政治環(huán)境一直處于不斷發(fā)展變化之中，所以這些社群檔案也永遠(yuǎn)在不同視角的理解和討論中重塑[9]，體現(xiàn)了不同的國家制度與背景。

2.4 基于身份與情感認(rèn)同的集體記憶

“集體記憶”是文件連續(xù)體第四維度中證據(jù)軸的坐標(biāo)，是由不同個(gè)人、組織機(jī)構(gòu)形成的檔案共同構(gòu)成的，它承載著某一群體的集體記憶。以“被偷走的一代”為例，他們所形成的檔案集合在一定程度上記載了澳大利亞土著文化的衰落過程，社群成員所追尋的“我是誰”“我屬于哪里”等身份問題，檔案記錄可以給予其答案。但是，在重建檔案保存系統(tǒng)項(xiàng)目開始之前，社群成員查閱檔案的情況并不樂觀，利用者經(jīng)常被機(jī)構(gòu)告知沒有記錄，或被拒絕查閱與他們有關(guān)的記錄，信息的匱乏、缺失、隱瞞和錯(cuò)誤記錄都是造成社群成員無法明確身份，甚至無法與家人團(tuán)聚的原因。而重建的檔案保存系統(tǒng)與設(shè)想的法律法規(guī)試圖打破區(qū)域之間檔案保存框架的差異性，將系統(tǒng)的關(guān)注重點(diǎn)從機(jī)構(gòu)的需求轉(zhuǎn)向社群成員以及見證者身上，使更廣范圍內(nèi)的檔案都能被利用者獲取，支持他們搭建更全面的集體記憶。另外，重建的檔案系統(tǒng)以參與為核心，鼓勵(lì)不同身份的社會(huì)公眾和組織機(jī)構(gòu)分享手中的信息，在來源豐富的檔案資源體系的支撐下，利用者可以通過查閱檔案，將文字符號(hào)意象化，構(gòu)建出童年的畫面，與自身有關(guān)記憶相關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生強(qiáng)烈的情感共鳴與身份認(rèn)同感。

3 應(yīng)用效果評價(jià)

兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目雖然還未形成最終的新型檔案保存系統(tǒng)，但是在呼吁政府改變記錄處置權(quán)利、鼓勵(lì)社群成員實(shí)現(xiàn)檔案自治等方面已經(jīng)取得了成效，是文件連續(xù)體理論實(shí)踐性得以體現(xiàn)的重要案例。本文對案例進(jìn)行分析，從文件連續(xù)體理論的連續(xù)性、多主體參與、多元化三個(gè)方面總結(jié)出文件連續(xù)體理論在兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目中的具體應(yīng)用效果。

3.1 文件連續(xù)體理論的連續(xù)性支持統(tǒng)一檔案保存系統(tǒng)的搭建

“連續(xù)性”是文件連續(xù)體理論的一個(gè)核心主張，它不僅僅指將文件的整個(gè)運(yùn)動(dòng)過程視為一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，更是指文件在不同維度中不同存在形態(tài)的連續(xù)性，也就是說，文件從形成之時(shí)到作為檔案保存，直到最終形成檔案集合，都具有強(qiáng)大的關(guān)聯(lián)性，因此，文件（包括檔案）管理是一個(gè)統(tǒng)一的相類似的系統(tǒng)。澳大利亞的傳統(tǒng)檔案保存系統(tǒng)存在區(qū)域差異化的問題，這給社群成員利用檔案帶來了很大不便，并且產(chǎn)生機(jī)構(gòu)之間推卸責(zé)任的問題。兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目針對存檔基礎(chǔ)設(shè)施的系統(tǒng)性問題，提出重建檔案保存系統(tǒng)的設(shè)想，通過建立獨(dú)立的監(jiān)督和宣傳機(jī)制，發(fā)展出全國性的、參與性的檔案保存框架，以及獨(dú)立的存檔制度，以超越個(gè)別組織、部門和管轄范圍的界限，保障文件存儲(chǔ)、利用的連續(xù)性。Sue McKemmish指出“文件連續(xù)體理論的終極訴求是建立一個(gè)自下而上的、可靠的文件保存體系，以完整保存集體記憶，促進(jìn)社會(huì)民主發(fā)展”[10]。因此，這一全國性參與式檔案保存系統(tǒng)的建立正是對整個(gè)文件管理程序的創(chuàng)新，它使社群檔案的創(chuàng)建、獲取、管理、歸檔和訪問方式都發(fā)生了變化，是文件保管范式轉(zhuǎn)變的一個(gè)大膽嘗試。

3.2 多主體參與思想支持社群檔案的自治

文件連續(xù)體理論中的“文件保存”強(qiáng)調(diào)現(xiàn)行文件管理者、檔案工作者及其他主體作為一個(gè)整體一起合作。首先，現(xiàn)行文件管理者與檔案工作者合稱為“文件保存專家”，共同承擔(dān)文件（包括檔案）管理和文件管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)的責(zé)任，項(xiàng)目中重建的檔案保存系統(tǒng)要求記錄持有者——護(hù)理人員，孤兒院、兒童之家等機(jī)構(gòu)以及檔案保存部門將文件（檔案）上傳到系統(tǒng)中，并建立關(guān)聯(lián)，方便利用者的利用。其次，文件保存專家還要與其他主體進(jìn)行協(xié)作，Sue McKemmish梳理了文件保存專業(yè)人員在各個(gè)維度中應(yīng)合作的主體，如，在第四維度，他們需要與社會(huì)學(xué)家、歷史學(xué)家、其他信息專業(yè)人士如圖書管理員、IT人員、立法人員及管理部門、監(jiān)督團(tuán)體、公眾合作[11]，兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目進(jìn)行過程中，每個(gè)階段都涉及照顧者、教師、衛(wèi)生專業(yè)人員、社區(qū)和家庭等主體的協(xié)作。最后，新型檔案保存系統(tǒng)的核心就是以社群成員為主導(dǎo)的社會(huì)公眾的參與，政府通過政策規(guī)定，賦予監(jiān)督部門監(jiān)管職責(zé)的方式，給予社群成員記憶權(quán)、責(zé)任權(quán)、參與權(quán)、訪問權(quán)等自主權(quán)利，由其決定檔案的保存或銷毀。

3.3 文件連續(xù)體模型的多元化支持虛擬文件網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

文件連續(xù)體模型具有多元化的特點(diǎn)，這種多元化與每個(gè)維度中同時(shí)存在兩個(gè)及兩個(gè)以上的文件狀態(tài)、形成主體等這種多元性不同，前者指的是將文件從原來的環(huán)境中剝離出來，以便傳播[12]。文件連續(xù)體模型如果從內(nèi)向外看，就是文件從最初它形成的那個(gè)時(shí)空逐漸脫離和延伸的過程，所以在文件連續(xù)體理論中文件形成與保管的背景信息十分重要，包括文件來源、機(jī)構(gòu)職能與社會(huì)環(huán)境等[13]，它們幾乎決定了文件具備的價(jià)值與其所處維度。因此，文件在連續(xù)體理論第四維中是在更廣泛的時(shí)間或節(jié)奏中與其他記憶庫相連的結(jié)果[14]，經(jīng)過形成、捕獲、組織之后，不同文件之間構(gòu)成了一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，相同背景下的文件間的聯(lián)系愈加明晰，不同背景下的同一份文件與其他檔案集合相連也構(gòu)成了不同的集體記憶。兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目的最終目標(biāo)之一就是建立國家社群檔案館網(wǎng)絡(luò)，項(xiàng)目計(jì)劃在檔案保存系統(tǒng)中納入多個(gè)文件持有者的鏈接，創(chuàng)建一個(gè)復(fù)雜的虛擬網(wǎng)絡(luò)記錄集，構(gòu)成個(gè)人整體記錄，并在此基礎(chǔ)上將不同人的記錄之間形成復(fù)雜的聯(lián)系，構(gòu)成某一社群內(nèi)的文件網(wǎng)絡(luò)，最終在國家范圍內(nèi)建設(shè)不同社群之間的大型網(wǎng)絡(luò)，以滿足社群檔案存檔保管的需求。

4 對我國實(shí)踐的啟示

4.1 加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，制定合理規(guī)范的文件管理規(guī)范

澳大利亞兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目致力通過建立全新參與式檔案管理系統(tǒng)，維護(hù)社群成員的權(quán)利，使其權(quán)利得到承認(rèn)、尊重和實(shí)施?；谶@一目的，檔案工作者與其他主體在項(xiàng)目進(jìn)行過程中共同形成了一份重要成果，即《記錄權(quán)利憲章》草案，對個(gè)人的身份、記憶和責(zé)任權(quán)利進(jìn)行闡釋，并將它們映射到參與、訪問、隱私和主動(dòng)披露等方面的具體權(quán)利中。為推動(dòng)文件連續(xù)體理論在我國的本土化應(yīng)用以及社群檔案的管理工作，我國應(yīng)建立與完善相關(guān)文件管理制度，作為文件保存部門工作的指導(dǎo)依據(jù)，明確文件管理人員與檔案工作人員的責(zé)任，增強(qiáng)文件管理活動(dòng)的規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)性。在統(tǒng)一的文件管理系統(tǒng)方面，國家要在原有檔案信息系統(tǒng)規(guī)定、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，制定新的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，適應(yīng)文件與檔案的一體化管理，并制定文件與檔案管理人員共同責(zé)任機(jī)制，承認(rèn)多元主體的地位；在社會(huì)公眾參與資源建設(shè)方面，要對檔案機(jī)構(gòu)、社群成員以及社會(huì)公眾的權(quán)利進(jìn)行詳細(xì)闡釋與維護(hù)，明晰多主體參與范圍，建立激勵(lì)機(jī)制，通過制度建設(shè)推動(dòng)文件管理實(shí)踐工作的發(fā)展。

4.2 更新傳統(tǒng)觀念，建立統(tǒng)一的文件管理系統(tǒng)

文件連續(xù)體理論認(rèn)為要在文件形成以前就設(shè)計(jì)與建立文件保管系統(tǒng)，支持整個(gè)文件生命周期的活動(dòng)，這樣才能保證聚合維度檔案集合的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，支持文件連續(xù)體理論的連續(xù)性。在兒童權(quán)利保護(hù)項(xiàng)目中，社群檔案存檔問題的出現(xiàn)正是由于文件管理人員與檔案工作者在前端控制方面的缺位而導(dǎo)致的。因此，在實(shí)際檔案工作中要改變傳統(tǒng)檔案管理觀念，清楚認(rèn)識(shí)到文檔一體化的重要性：一方面，社群成員不僅僅需要具備對檔案的訪問權(quán)利，更需要具備在第一維度確定哪些記錄應(yīng)該被創(chuàng)建，以及為其持久價(jià)值而保存的權(quán)利，保障社群成員對社群檔案的自主權(quán)利；另一方面，檔案機(jī)構(gòu)要重視統(tǒng)一文件管理系統(tǒng)的建立，打通交接平臺(tái)，并且要求文件管理人員與檔案工作者共同承擔(dān)責(zé)任，將文件管理和檔案管理工作均納入整個(gè)機(jī)構(gòu)的事務(wù)管理過程，保證文件整個(gè)生命過程的準(zhǔn)確、真實(shí)、可靠和完整。另外，檔案工作者需要改變被動(dòng)接收、保護(hù)檔案的傳統(tǒng)方式，參與文件和檔案的一體化管理，積極與業(yè)務(wù)人員、文件管理人員合作，通過交流協(xié)作建設(shè)符合文件（檔案）管理需求的系統(tǒng)平臺(tái)。

4.3 轉(zhuǎn)變角色定位，鼓勵(lì)公眾參與記憶構(gòu)建

RCRG組織認(rèn)為參與式記錄和檔案框架及系統(tǒng)可以幫助解決當(dāng)事人自主權(quán)利等問題，借助系統(tǒng)互操作性促進(jìn)分散檔案的管理，而參與式正是以檔案利用者意志為中心進(jìn)行檔案管理活動(dòng)的重要體現(xiàn)。無論是權(quán)利受到侵害的當(dāng)事人，還是普通的社會(huì)公眾，無論是檔案管理工作過程中，還是提供檔案利用服務(wù)時(shí)，檔案機(jī)構(gòu)都要以用戶為中心，滿足檔案利用者的獨(dú)特需求。第一，讓社會(huì)公眾積極參與記憶工作，確保檔案工作不是從無到有，而是從社群內(nèi)部或社會(huì)公眾之間開展的[15]，檔案形成者可以行使自身對于檔案的處置權(quán)利，決定文件是否被創(chuàng)建與存檔，社會(huì)公眾也可以通過共享手中的檔案信息資源參與集體記憶的構(gòu)建過程。第二，將檔案保存概念框架由以前的托管制轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐芾?，即檔案機(jī)構(gòu)與社群成員共同對檔案負(fù)責(zé)，在檔案利用方面將社群成員的需求優(yōu)先于國家利用以及學(xué)術(shù)研究人員和其他利益相關(guān)者，體現(xiàn)對社群成員與公眾的持續(xù)承諾和責(zé)任追究。第三，檔案機(jī)構(gòu)與社會(huì)公眾的共治情況要有專門的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，國家、檔案部門與其他相關(guān)主體需要共同建立評價(jià)指標(biāo)體系，檔案機(jī)構(gòu)的自我審視與反思有利于社群成員權(quán)利的維護(hù)以及檔案信息服務(wù)質(zhì)量的提高，同時(shí)還可對合作伙伴的工作質(zhì)量進(jìn)行評估。