李楠博，孫弘遠(yuǎn)

(1.長(zhǎng)春理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130021；2.吉林大學(xué) 商學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130021)

0 引言

綠色創(chuàng)新是引領(lǐng)綠色發(fā)展的第一動(dòng)力，也是建設(shè)符合我國生態(tài)文明發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)體系的重要戰(zhàn)略支撐[1]。綠色技術(shù)創(chuàng)新以助推綠色發(fā)展為核心目標(biāo)，通過引進(jìn)新的產(chǎn)品、工藝、服務(wù)和管理等方式，減少對(duì)自然資源的消耗，降低對(duì)生態(tài)環(huán)境的損害并提高市場(chǎng)資源配置效率，為我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供動(dòng)力支持和實(shí)現(xiàn)路徑。

企業(yè)是綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，但綠色技術(shù)創(chuàng)新存在的雙重外部性問題導(dǎo)致大多數(shù)企業(yè)缺乏主動(dòng)創(chuàng)新意愿，唯有適宜的環(huán)境因素才能夠驅(qū)動(dòng)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此，環(huán)境在企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中顯得尤為重要。具有高成熟度的綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境能夠有效提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿，彌補(bǔ)創(chuàng)新短板，提高創(chuàng)新績(jī)效，因而如何精準(zhǔn)識(shí)別綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度，成為一個(gè)兼具理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義的重要話題。針對(duì)這一話題，本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，基于全新視角和方法，構(gòu)建包含政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)維度的綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵權(quán)法并結(jié)合云模型，對(duì)我國整體及各區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)。最后，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，為優(yōu)化和改善綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，助力經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提出建議。

1 文獻(xiàn)回顧

綠色技術(shù)的概念最早由Braun&Wield[2]提出，20世紀(jì)80年代以后，世界各國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展并導(dǎo)致自然資源短缺、生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重惡化，綠色技術(shù)逐漸引起廣泛關(guān)注[3]。當(dāng)前，公認(rèn)的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是指以企業(yè)為主體，遵循生態(tài)規(guī)律并依據(jù)生態(tài)原理，進(jìn)行節(jié)約能源與資源、減輕生態(tài)污染及修復(fù)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新行為[4]。

企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念已經(jīng)較為清晰，但目前尚無對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的明確定義。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新存在高投入、長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)特征，決定其主要影響要素必然集中在外部環(huán)境中[5-6]。雖然已有文獻(xiàn)尚無專門針對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境成熟度評(píng)估的研究，但對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與外部環(huán)境敏感性的研究已經(jīng)較為充分。如衣保中和郭思齊[7]指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)外部環(huán)境具有高敏感度，主要是由于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中需要不斷從外部環(huán)境中獲取互補(bǔ)性知識(shí)和資源所致；文魁和吳冬梅[8]研究發(fā)現(xiàn)，成熟的外部環(huán)境能夠給予企業(yè)多層次、多維度支持，提升其技術(shù)創(chuàng)新意愿從而提高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

如何對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行合理解構(gòu)也是相關(guān)研究中的重點(diǎn)問題。過往研究對(duì)要素的解構(gòu)方式各有不同，有學(xué)者將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境劃分為微觀、中觀和宏觀維度，并認(rèn)為不同層次維度下，企業(yè)學(xué)習(xí)行為和學(xué)習(xí)過程各有不同[9]；也有研究將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境劃分為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、人力資本、外部支持、宏觀經(jīng)濟(jì)和政策支持5個(gè)方面，并發(fā)現(xiàn)其均對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著影響。Fernandez&Harvie[10]總結(jié)相關(guān)研究后指出，維度復(fù)雜性是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的典型特質(zhì)，不同維度劃分模式能夠從不同角度刻畫企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新所處外部環(huán)境。雖然學(xué)界對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境維度劃分方式并未達(dá)成一致，但基于現(xiàn)有研究能夠發(fā)現(xiàn)，單一維度的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境考察已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，多維度動(dòng)態(tài)空間異質(zhì)性考察勢(shì)在必行。

環(huán)境成熟度是對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的綜合性考察，旨在對(duì)提供特定事物持續(xù)發(fā)展所需環(huán)境要素集合的完善程度進(jìn)行度量。王洪強(qiáng)等[11]采用聚類分析方法評(píng)估我國PPP發(fā)展環(huán)境成熟度；黃曉杏等[12]從綠色創(chuàng)新投入、創(chuàng)新效益、經(jīng)濟(jì)效益、綠色效益和綠色制造等8個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域綠色創(chuàng)新系統(tǒng)成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用熵權(quán)TOPSIS法測(cè)算我國中部地區(qū)綠色創(chuàng)新成熟度；Xavier等[13]運(yùn)用德爾菲法改進(jìn)傳統(tǒng)生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)成熟度模型，并運(yùn)用其評(píng)估企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成熟度；李香花等[14]通過對(duì)中國A股上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管理體系成熟度對(duì)企業(yè)短期和長(zhǎng)期盈余持續(xù)性均有重要影響。已有文獻(xiàn)尚未專門針對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度進(jìn)行評(píng)估，但過往研究中對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境、創(chuàng)新影響要素及環(huán)境成熟度的測(cè)度為本研究提供了支持。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 測(cè)量指標(biāo)選取

從本質(zhì)上看，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新隸屬于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范疇，GREMI(歐洲創(chuàng)新環(huán)境小組)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境定義為能夠促進(jìn)和誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新行為的外部環(huán)境要素集合。將該定義與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新概念相結(jié)合，基于我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展特征，本文將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境定義為，能夠通過強(qiáng)制性、鼓勵(lì)性或誘發(fā)性等方式，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行節(jié)約能源與資源、減輕生態(tài)污染及修復(fù)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新行為的外部環(huán)境要素集合。進(jìn)一步地，參照聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)提出的綠色創(chuàng)新發(fā)展原則，可將企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵界定為政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)維度，并據(jù)此構(gòu)建企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.1.1 政策環(huán)境

已有研究普遍認(rèn)為，綠色政策是影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為最重要的外部因素[15]。政府是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新重要的外部利益相關(guān)者，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的雙重外部性導(dǎo)致其在政策壓力之下，為了使自身符合社會(huì)認(rèn)知要求和合法性要求，必須采取行動(dòng)滿足政府政策目標(biāo)。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策分類框架，可將政府制定的綠色政策劃分為強(qiáng)制性政策和鼓勵(lì)引導(dǎo)性政策兩種[16]。強(qiáng)制性政策是指正式頒布的與生態(tài)環(huán)境相關(guān)的具有法律約束力和強(qiáng)制力的法律法規(guī)及行政指令。已有研究均認(rèn)為，一定強(qiáng)度的強(qiáng)制性政策對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新有積極推動(dòng)效果[17]。鼓勵(lì)性政策主要是指政府對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的鼓勵(lì)性條件，其不具備強(qiáng)制意義，主要通過資金投入或稅收優(yōu)惠激勵(lì)相關(guān)企業(yè)主動(dòng)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，是對(duì)強(qiáng)制性政策的柔性補(bǔ)充。

本文在已有研究基礎(chǔ)上，依據(jù)政策設(shè)計(jì)的強(qiáng)制性與鼓勵(lì)引導(dǎo)性特征及多元化測(cè)量方法，將政策環(huán)境劃分為綠色政策強(qiáng)度和綠色政策支持度兩大類，全面考察綠色政策導(dǎo)向及執(zhí)行效果。對(duì)于綠色政策強(qiáng)度指標(biāo)中的政策量化方法，本文借鑒周杰琦和梁文光[18]的研究并加以改進(jìn)，引入工業(yè)廢水處置率(A11)、工業(yè)廢氣處置率(A12)和工業(yè)固體廢物綜合處置率(A13)3個(gè)指標(biāo)綜合表征綠色政策強(qiáng)度；綠色政策支持度則通過綠色資金投入(A21)和其它投入(A22)對(duì)政策引導(dǎo)性特征進(jìn)行表征。綠色政策強(qiáng)度和綠色政策支持度綜合成為政策環(huán)境指數(shù)。此外，為修正指標(biāo)可能存在的公眾期望偏差，本文利用區(qū)域人均實(shí)際GDP對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

2.1.2 經(jīng)濟(jì)環(huán)境

我國經(jīng)濟(jì)正逐步進(jìn)入高質(zhì)量增長(zhǎng)階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展水平提高是當(dāng)前發(fā)展階段的主要特征[19]。現(xiàn)有研究證實(shí)，綠色技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)因素，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展也是持續(xù)推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要基石。從宏觀角度看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為有顯著正向影響[20]；從微觀角度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性導(dǎo)致大部分創(chuàng)新企業(yè)長(zhǎng)期處于資金匱乏狀態(tài)，因此經(jīng)濟(jì)綠色化水平在企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用尤為重要[21]。

本文設(shè)定企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境由區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)度和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色化水平兩個(gè)主要要素構(gòu)成。在區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)中，采用DMSP/OLS夜間燈光指數(shù)數(shù)據(jù)綜合表征區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城鎮(zhèn)化水平(B11)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色化水平采用綠色要素市場(chǎng)發(fā)育程度(B21)、經(jīng)濟(jì)開放度(B22)和綠色金融發(fā)展程度(B23)表征。其中，綠色要素市場(chǎng)發(fā)育程度以綠色全要素生產(chǎn)率衡量，其測(cè)度沿用較為成熟的Global Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，借鑒滕澤偉[22]的研究，投入指標(biāo)包括資本、勞動(dòng)和能源，產(chǎn)出指標(biāo)包括區(qū)域期望和非期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)生的化學(xué)需氧量和二氧化硫排放量?？紤]到經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要影響，本文引入經(jīng)濟(jì)開放度指數(shù)表征區(qū)域經(jīng)濟(jì)開放程度，該指數(shù)來自國家發(fā)改委國際合作中心對(duì)外開放課題組撰寫的《中國對(duì)外開放40年》中的專題報(bào)告——《2018年中國區(qū)域?qū)ν忾_放指數(shù)報(bào)告》。綠色金融發(fā)展對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新起決定性作用，考慮到綠色信貸在綠色金融中規(guī)模占比達(dá)90%以上，因此本研究用綠色信貸余額表征綠色金融發(fā)展水平。

2.1.3 社會(huì)環(huán)境

從利益相關(guān)者角度看，社會(huì)公眾是企業(yè)最重要的外部環(huán)境利益相關(guān)者[23]，且與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在相互影響關(guān)系。一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠?yàn)楣娞峁└玫纳婧途幼…h(huán)境；另一方面，社會(huì)公眾環(huán)保意識(shí)逐步提高帶來的社會(huì)進(jìn)步也會(huì)直接影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為[24]。相關(guān)研究已經(jīng)證實(shí)，社會(huì)對(duì)產(chǎn)品綠色化的需求能夠顯著提升企業(yè)綠色化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施效果[25]，供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)者造成的環(huán)保壓力也對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有正向影響[26]。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)進(jìn)步程度是促使企業(yè)進(jìn)行主動(dòng)型綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素[27]。伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)進(jìn)步程度逐步提高，公眾對(duì)生態(tài)環(huán)境愈加重視，環(huán)保意識(shí)的提高、綠色生活方式的建立以及媒體監(jiān)督都是倒逼企業(yè)(產(chǎn)業(yè))實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的重要推動(dòng)力。

本文設(shè)定社會(huì)環(huán)境維度由輿論環(huán)境和公眾環(huán)保意識(shí)兩個(gè)維度組成。在當(dāng)前信息時(shí)代背景下，輿論環(huán)境可以反映區(qū)域媒體監(jiān)督強(qiáng)度，本文以媒體監(jiān)督指數(shù)表征(C11)，借鑒趙莉[28]的研究，媒體監(jiān)督指數(shù)用區(qū)域環(huán)境相關(guān)新聞報(bào)道數(shù)量衡量。公眾環(huán)保意識(shí)采用公眾環(huán)保水平(C21)和綠色消費(fèi)結(jié)構(gòu)(C22)測(cè)度。為避免可能出現(xiàn)的內(nèi)生性問題，公眾環(huán)保水平采用區(qū)域人均環(huán)保機(jī)構(gòu)數(shù)量衡量。對(duì)于綠色消費(fèi)結(jié)構(gòu)的量化，借鑒向書堅(jiān)和鄭瑞坤[29]的研究，以2016年為基年，令人均生活消費(fèi)能源節(jié)約率=(報(bào)告年人均生活消費(fèi)能源/基年人均生活消費(fèi)能源-1)*100%，用以表征居民生活消費(fèi)綠色化結(jié)構(gòu)發(fā)展水平。

2.1.4 創(chuàng)新環(huán)境

從創(chuàng)新環(huán)境維度看，早期研究主要強(qiáng)調(diào)資金和人力資本的重要性，而近期研究則更為注重對(duì)企業(yè)外部專業(yè)技術(shù)服務(wù)資源和社會(huì)性資源利用能力的探究。就我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀而言，創(chuàng)新環(huán)境的重要性不僅體現(xiàn)在提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿及企業(yè)搜尋創(chuàng)新發(fā)展機(jī)會(huì)的能力上，更表現(xiàn)在拓寬企業(yè)投融資渠道、改善企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源的能力上，同時(shí)還有助于企業(yè)建立適宜的學(xué)習(xí)機(jī)制。因此，創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)能否取得綠色技術(shù)創(chuàng)新能力跨越式前進(jìn)的根源性因素[30]。

因此，本文設(shè)定創(chuàng)新環(huán)境維度包括人員要素和創(chuàng)新基礎(chǔ)要素兩大類。參照大多數(shù)研究的做法，本文采用區(qū)域R&D人員全時(shí)當(dāng)量表征區(qū)域創(chuàng)新人才(D11)，用高校和科研機(jī)構(gòu)總量、財(cái)政支出中研發(fā)投入占比分別表征創(chuàng)新機(jī)構(gòu)(D21)和創(chuàng)新水平(D22)。

根據(jù)相關(guān)理論及前人研究經(jīng)驗(yàn)，綜合前文分析與探討，通過評(píng)價(jià)指標(biāo)海選、初選和補(bǔ)充剔除3個(gè)步驟，本文構(gòu)建包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)及15個(gè)三級(jí)指標(biāo)的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各指標(biāo)及量化情況如表1所示。

表1 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文選取2019年中國內(nèi)地30個(gè)省市區(qū)數(shù)據(jù)(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))為樣本，利用云模型測(cè)度區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度。除自行測(cè)算數(shù)據(jù)外，本文所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒與環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒，新聞報(bào)道來自CNKI《中國重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫》，以上所有數(shù)據(jù)均由人工篩選并經(jīng)手工整理而成，云模型運(yùn)算軟件為Stata 15.1。

2.3 云模型構(gòu)建

云模型是在概率論和模糊集合論兩種理論交叉滲透的基礎(chǔ)上，利用特定算法形成的定性概念與定量算法間的轉(zhuǎn)換模型，旨在揭示模糊性與隨機(jī)性間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性[31]。早期云模型大多應(yīng)用在數(shù)據(jù)挖掘、智能控制、圖像處理及水文研究等自然科學(xué)領(lǐng)域，隨著模型的發(fā)展及其科學(xué)合理性被廣泛認(rèn)知，社會(huì)科學(xué)中也出現(xiàn)了部分應(yīng)用云模型的研究。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)估是典型的復(fù)雜系統(tǒng)評(píng)價(jià)型研究，其取決于各指標(biāo)間相互作用的合力，傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方案難以全面反映評(píng)價(jià)結(jié)果。與之相比，云模型在不確定性轉(zhuǎn)換上具有優(yōu)勢(shì)，通過保留評(píng)估過程中固有的不確定性，能更加客觀地描述模糊性指標(biāo)，提高評(píng)估結(jié)果的可信度[32]。因此，本研究采用云模型研究方法對(duì)環(huán)境成熟度進(jìn)行實(shí)證分析。

利用云模型對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。為避免可能出現(xiàn)的主觀隨意性問題，本文運(yùn)用熵權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重。在綜合評(píng)價(jià)中，信息熵越小，指標(biāo)變異程度越大，則該指標(biāo)提供的信息量越大，因而應(yīng)賦予更大權(quán)重，反之則賦予較小權(quán)重。在熵權(quán)法賦權(quán)基礎(chǔ)上，云模型具體實(shí)施步驟如下：

(2)計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重。常用的權(quán)重計(jì)算方法包括熵權(quán)法、AHP層次法和綜合賦權(quán)法，不同賦權(quán)方法差異性較小，但熵權(quán)法結(jié)果的客觀性更強(qiáng)，因而本研究選擇熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算15個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)成權(quán)向量ω=(ω1,ω2,…,ω15)。

(3)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中往往既包含量化指標(biāo)，又包含模糊語言性指標(biāo)，在構(gòu)建云模型前，需要將模糊語言性指標(biāo)通過正向云發(fā)生器表征為云模型數(shù)據(jù)[33]。本研究均為量化指標(biāo)，因而可直接建立評(píng)估對(duì)象因素論域U=(u1,u2,…,un),u1=(u11,u12,…,u1n),u2=(u21,u22,…,u2n),…,um=(um1,um2,…,umn)。

(4)計(jì)算各指標(biāo)對(duì)應(yīng)的正態(tài)云模型數(shù)字特征，通過逆向正態(tài)云發(fā)生器生成各評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬于各等級(jí)的云模型圖。各數(shù)字特征計(jì)算方式如下：

(1)

(2)

(3)

(4)

其中，Ex為期望，表示云滴在論域的分布期望及論域中心值，即樣本的綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度級(jí)別；n為樣本容量；xi為第i個(gè)樣本區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度指標(biāo)觀測(cè)值；En為熵，即樣本綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度的隨機(jī)性與模糊性程度；He為超熵，即熵的熵，表示云圖中云的離散程度，超熵越大，云層厚度越大；S2為樣本范圍內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度方差。

(5)生成評(píng)價(jià)云。評(píng)價(jià)云的建立主要用于等級(jí)評(píng)估，本研究將區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度劃分為5個(gè)等級(jí)，等級(jí)論域C=(C1,C2,C3,C4,C5)，對(duì)應(yīng)等級(jí)依次為極不成熟(Ⅰ級(jí))、不成熟(Ⅱ級(jí))、一般成熟(Ⅲ級(jí))、高成熟(Ⅳ級(jí))和極高成熟度(Ⅴ級(jí))。評(píng)價(jià)區(qū)間利用上、下邊界等間距法生成，繼而通過正向云發(fā)生器得到區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)云。評(píng)價(jià)云數(shù)字特征計(jì)算方法如下：

Ex=(φmin+φmax)/2

(5)

En=(φmax-φmin)/6

(6)

(7)

其中，φmin為評(píng)價(jià)區(qū)間下限，φmax為評(píng)價(jià)區(qū)間上限；a為不變常數(shù)，依據(jù)已有研究經(jīng)驗(yàn)，取值為0.25[34]。

(6)生成綜合評(píng)價(jià)云。通過正向云發(fā)生器得到環(huán)境成熟度綜合評(píng)價(jià)云，并將其與環(huán)境成熟度標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)云進(jìn)行相似度對(duì)比，得到最終評(píng)價(jià)結(jié)論。發(fā)生器的指標(biāo)整合計(jì)算，即區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度綜合數(shù)字特征算法為：

(8)

(9)

(10)

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 全國層面評(píng)價(jià)結(jié)果分析

3.1.1 熵權(quán)結(jié)果分析

依據(jù)熵權(quán)法賦權(quán)原則，在標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表2所示(熵權(quán)常數(shù)為0.37)。由權(quán)重計(jì)算結(jié)果可知，在綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度的主要指標(biāo)(綜合權(quán)重分別為0.33和0.30)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度的次要指標(biāo)(綜合權(quán)重分別為0.19和0.18)。

步驟2 對(duì)子制造任務(wù)集合MTask={mt1,mt2,,mtn}進(jìn)行逐個(gè)任務(wù)類型判斷，獲得子制造任務(wù)類型矩陣TP(MTask)。

表2 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度各指標(biāo)權(quán)重

熵權(quán)法賦權(quán)結(jié)果顯示，與經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境相比，政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境中起主導(dǎo)作用的環(huán)境因素，其中綠色政策強(qiáng)度、輿論環(huán)境和公眾環(huán)保意識(shí)是驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升的最重要要素。這一結(jié)果也表明，企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新行為主體，其主觀能動(dòng)性具有重要作用。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有雙重外部性特征，以環(huán)境制度為主體,其綠色政策始終是企業(yè)(產(chǎn)業(yè))綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力量，但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的需求，綠色創(chuàng)新主體愈發(fā)關(guān)注社會(huì)責(zé)任及自身可持續(xù)發(fā)展，由此，輿論環(huán)境和公眾環(huán)保意識(shí)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用得以顯現(xiàn)。為加快這一轉(zhuǎn)變，2019年，國家科技部和發(fā)改委聯(lián)合頒布了《構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系》，從政策上明確構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)化發(fā)展指明了方向。

3.1.2 指標(biāo)云模型評(píng)價(jià)結(jié)果分析

利用評(píng)價(jià)云生成規(guī)則，得到上、下邊界等間距法生成的各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)云數(shù)字特征，計(jì)算得到具體特征值如表3所示。表4給出了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度各指標(biāo)期望與熵值。對(duì)比表3與表4可知，從企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度的主要影響因素——政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境角度看，兩個(gè)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)云估計(jì)結(jié)果大多處于Ⅲ～Ⅳ級(jí)成熟度之間，也有極少部分指標(biāo)如綠色政策資金投入(Ex=0.08，En=0.06)契合的等級(jí)明顯較低，未達(dá)到Ⅱ級(jí)，而其它環(huán)境投入(Ex=69.59，En=62.02)則隸屬Ⅰ級(jí)。從對(duì)環(huán)境成熟度影響較小的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)看，兩者整體表現(xiàn)均接近Ⅲ級(jí)成熟度，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城鎮(zhèn)化水平(Ex=1.64，En=2.09)、人才支撐(Ex=145 995.87，En=144 473.78)接近Ⅰ級(jí)成熟度，說明這兩個(gè)要素對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)性較差。

表3 指標(biāo)評(píng)價(jià)云數(shù)字特征值

表4 各評(píng)價(jià)指標(biāo)主要數(shù)字特征值

3.1.3 整體云模型評(píng)價(jià)結(jié)果分析

將各指標(biāo)權(quán)重與數(shù)字特征相結(jié)合，通過逆向云發(fā)生器，運(yùn)用公式(8)、(9)、(10)得到樣本綜合云的3個(gè)數(shù)字特征(Ex=9 761.36，En=12 233.72，He=56 881.33)。利用綜合評(píng)價(jià)云數(shù)字特征計(jì)算方法分別求解綜合評(píng)價(jià)云的數(shù)字特征，并繪制綜合評(píng)價(jià)云圖(見圖1)。

由圖1可知，整體上看，我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度處于Ⅲ～Ⅳ級(jí)之間，且與Ⅲ級(jí)云幾乎重合，相似度接近1，樣本范圍內(nèi)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境整體屬于一般成熟度(Ⅲ級(jí))，即我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體環(huán)境成熟度欠佳。究其原因，主要在于部分指標(biāo)表現(xiàn)較差，如綠色政策支持度和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度均為極不成熟指標(biāo)，說明目前我國綠色政策仍以強(qiáng)制性政策設(shè)計(jì)為主，引導(dǎo)性政策建設(shè)明顯不足。

圖1 綜合評(píng)價(jià)分級(jí)

3.2 區(qū)域?qū)用嬖u(píng)價(jià)結(jié)果分析

3.2.1 指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

表5展示了當(dāng)前我國區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度情況。結(jié)果顯示，分區(qū)域看，除媒體監(jiān)督情況表現(xiàn)較好外，大多數(shù)指標(biāo)呈中等或低等成熟狀態(tài)。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城鎮(zhèn)化水平、人才支撐指標(biāo)表現(xiàn)較差，這與前文整體評(píng)價(jià)結(jié)果基本一致；其它環(huán)境投入在區(qū)域間差異較大，主要是由于本文采用造林總面積/人口總數(shù)衡量所致，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)地理環(huán)境差異導(dǎo)致造林需求各有不同，致使該指標(biāo)在不同地區(qū)間出現(xiàn)較大差異。

表5 區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度評(píng)估結(jié)果

3.2.2 空間差異性分析

依據(jù)云模型運(yùn)算結(jié)果，當(dāng)前我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度具有顯著地區(qū)差異性，成熟度總體分布在極不成熟(Ⅰ級(jí))、不成熟(Ⅱ級(jí))和一般成熟度(Ⅲ級(jí))3個(gè)等級(jí)中，尚無高成熟度地區(qū)(見表6)。

由表6可知，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度處于極不成熟的區(qū)域僅有新疆，結(jié)合各指標(biāo)評(píng)估結(jié)果可知，除綠色市場(chǎng)發(fā)育程度達(dá)到Ⅱ級(jí)外，樣本期內(nèi)，新疆在其余環(huán)境要素上表現(xiàn)均較差。原因在于，新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，且不具備地緣優(yōu)勢(shì)，同時(shí)還受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定度低、經(jīng)濟(jì)政策連續(xù)性不足等多種客觀因素制約，最終導(dǎo)致該地區(qū)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度表現(xiàn)較差。

表6 區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度等級(jí)分布

樣本范圍內(nèi)占比最高的是不成熟等級(jí)，有50%的區(qū)域處于該等級(jí)。通過觀察環(huán)境不成熟地區(qū)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)水平并不是導(dǎo)致環(huán)境成熟度差異的主要影響因素，熵權(quán)法的結(jié)果也證實(shí)這一結(jié)論。如廣東與廣西地理位置鄰近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大，但卻同屬于綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境Ⅱ級(jí)成熟等級(jí)。主要原因是，廣東雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度高，但強(qiáng)制性環(huán)境政策實(shí)施不力，而廣西雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，但強(qiáng)制性環(huán)境政策實(shí)施優(yōu)于廣東，且廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色化水平較高，因而雙方在總體成熟度上表現(xiàn)為同一等級(jí)。據(jù)此得出，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度之間存在非線性相關(guān)關(guān)系。

考察期內(nèi)，有超過46%的區(qū)域處于一般成熟等級(jí)，且大部分為經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，中部六省均屬于一般成熟等級(jí)。結(jié)合表5可知，一般成熟等級(jí)中，河北、山西、上海和浙江已經(jīng)接近較高成熟度(Ⅳ級(jí))。其中，河北是樣本范圍內(nèi)成熟度最高的區(qū)域，良好的政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和創(chuàng)新基礎(chǔ)是其環(huán)境成熟度較高的重要原因。然而，與之相比，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平欠佳的黑龍江、青海和云南也處于一般成熟等級(jí)，且這3個(gè)地區(qū)的主要優(yōu)勢(shì)均集中于政策環(huán)境，說明高水平經(jīng)濟(jì)發(fā)展固然能夠促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，但比經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為重要的是政策支持度和完善度。這一結(jié)果也為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度之間的非線性關(guān)系提供了進(jìn)一步佐證。

3.2.3 空間集聚性分析

由表6中企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度的空間分布情況可知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的弱驅(qū)動(dòng)性導(dǎo)致企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度較高地區(qū)未集中出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海省份，但卻呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域集聚性。除黑龍江、青海和云南外，其它Ⅲ級(jí)成熟度地區(qū)均呈集聚狀態(tài)，這一集聚圈包含中部六省及東部地區(qū)部分省份。

結(jié)合相關(guān)研究可以判斷，產(chǎn)生高成熟度集聚現(xiàn)象的原因在于技術(shù)創(chuàng)新本身存在溢出效應(yīng)，而綠色技術(shù)創(chuàng)新除技術(shù)溢出外，還會(huì)使污染在“本地—鄰地”產(chǎn)生空間轉(zhuǎn)移，迫使綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)知識(shí)和資源更容易在鄰近地區(qū)發(fā)生空間轉(zhuǎn)移，并最終產(chǎn)生企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境集聚效應(yīng)。對(duì)于黑龍江、青海和云南而言，雖然缺少集聚帶來的環(huán)境優(yōu)勢(shì)，但優(yōu)越的自然環(huán)境、地方政府的支持及公眾對(duì)綠色發(fā)展的重視都對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度具有顯著正向溢出效果，多種要素協(xié)同作用，使這些地區(qū)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度比其它地區(qū)表現(xiàn)更好。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化轉(zhuǎn)型的必要前提。本文將云模型與熵權(quán)法相結(jié)合，對(duì)我國整體及區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出以下主要結(jié)論：首先，區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在非線性關(guān)系，單純發(fā)展經(jīng)濟(jì)并不是改善區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的最優(yōu)解決方案，營(yíng)造良好政策環(huán)境是欠發(fā)達(dá)地區(qū)提升環(huán)境成熟度的重要途徑；其次，政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境是企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度的主要影響維度，從全國看，兩個(gè)維度中綠色政策支持度和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度均處于極不成熟階段，亟待改善；最后，我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境整體處于中等成熟度，且區(qū)域間企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度差異較大，中部地區(qū)整體表現(xiàn)優(yōu)秀，其余地區(qū)均有明顯短板。

4.2 政策啟示

首先，地方政府必須走出“先發(fā)展，后治理”的思維困境，積極探索環(huán)境保護(hù)新方案和新政策。發(fā)展經(jīng)濟(jì)不能以犧牲環(huán)境為代價(jià)，而要通過發(fā)展綠色技術(shù)，利用綠色科技引領(lǐng)綠色發(fā)展。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有良好的互補(bǔ)性，地方政府應(yīng)著力加大對(duì)清潔能源、綠色技術(shù)以及其它環(huán)保相關(guān)產(chǎn)業(yè)的扶持力度，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)污染企業(yè)的環(huán)保監(jiān)管，完善污染懲戒機(jī)制，建立綠色技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)扶持基金，加大綠色技術(shù)人才引進(jìn)力度，在提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展。

其次，引導(dǎo)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新由制度導(dǎo)向型向市場(chǎng)導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變。云模型評(píng)價(jià)結(jié)果表明，政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度影響較大。因此，要提升企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿，除適當(dāng)提高綠色制度強(qiáng)度外，還應(yīng)注重培育綠色生產(chǎn)與生活方式、提升公眾環(huán)保關(guān)注度以及建立完善的企業(yè)社會(huì)責(zé)任公開制度，多角度、多維度增強(qiáng)社會(huì)環(huán)境的引導(dǎo)作用。當(dāng)前，我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新正面臨由強(qiáng)制型創(chuàng)新向市場(chǎng)導(dǎo)向型創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，在市場(chǎng)導(dǎo)向型綠色技術(shù)創(chuàng)新體系建立過程中，要求地方政府創(chuàng)新相關(guān)政策、制度供給方式，增強(qiáng)引導(dǎo)性和鼓勵(lì)性政策實(shí)施效果，提高其與強(qiáng)制型政策的互補(bǔ)能力，發(fā)揮政策協(xié)同治理效果，為市場(chǎng)導(dǎo)向型綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的建立奠定政策基礎(chǔ)。

最后，發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，因地制宜，優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。由于我國各區(qū)域企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成熟度差異較大，各地應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)與特征，有側(cè)重地優(yōu)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，尤其注重提供切實(shí)有效的金融協(xié)助方案，提高政策穩(wěn)定性，為關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)間的密切合作打造開放式平臺(tái)，完善地方法律規(guī)范，發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，提升公眾環(huán)保關(guān)注度和環(huán)保意識(shí)水平，利用社會(huì)力量倒逼區(qū)域內(nèi)企業(yè)提高綠色技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。