古文

（湖北大學(xué)，湖北 武漢 430061）

一、大數(shù)據(jù)時(shí)代個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)面臨的挑戰(zhàn)

數(shù)據(jù)是以電子化方式存儲(chǔ)的信息，個(gè)人數(shù)據(jù)即為具有個(gè)體識(shí)別能度的電子信息。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)治理的重要基礎(chǔ)。但隨著信息技術(shù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的深入發(fā)展，這種互利共贏的局面正在被更大的利益驅(qū)使所打破，個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)面臨著不容忽視的危險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。首先，在數(shù)據(jù)收集階段，私營(yíng)或公共部門通過各種追蹤技術(shù)，在用戶不知情的背景下進(jìn)行信息挖掘；其次，現(xiàn)行技術(shù)通過對(duì)人們的關(guān)聯(lián)性數(shù)據(jù)足跡進(jìn)行分析，挖掘出數(shù)據(jù)主體有意識(shí)隱藏的信息，構(gòu)建起完整的“數(shù)字人”，并獲取和分析個(gè)人在線上、線下的所有行為。最后，在利用分析結(jié)果進(jìn)行決策的過程中，使用者可能進(jìn)行信息交換、共享，甚至是交易，導(dǎo)致個(gè)人信息被披露的風(fēng)險(xiǎn)隨之增加。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，如何強(qiáng)化個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)已經(jīng)成為制約現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要因素。從歐盟、美國(guó)等國(guó)家的實(shí)踐來看，過去所奉行的個(gè)人控制論已經(jīng)呈現(xiàn)出不足之處：“告知-同意”產(chǎn)生的“全有全無”架構(gòu)導(dǎo)致了低效率和高成本之間的不平衡；“匿名化”面對(duì)“再識(shí)別”和“去匿名化”的侵襲，已經(jīng)無法兌現(xiàn)“隱私保護(hù)承諾”。因此，迫在探求一種新的解決路徑?！斑^程性監(jiān)督”的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)模式不失為一種新的有利嘗試。本文試圖借闡述大數(shù)據(jù)時(shí)代“個(gè)人控制論”的局限性，論述為什么要采用“過程性監(jiān)督”的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)模式，并以我國(guó)現(xiàn)行立法和實(shí)踐為基礎(chǔ)，提出在此方面的完善路徑。

二、“過程性監(jiān)督”為個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)提供新思路

過程性監(jiān)督是從歐盟2018年正式實(shí)施的《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱GDPR）中提煉出的一種更具時(shí)代特征的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)模式。它針對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)從收集、分析到應(yīng)用的各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)濫用情形，對(duì)相關(guān)主體進(jìn)行統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，以構(gòu)建出一個(gè)具有全局性、高效率的數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)制。以下將從三個(gè)角度深入闡述應(yīng)用該數(shù)據(jù)保護(hù)模式的必要性和可行性。

（一）外部動(dòng)因：“個(gè)人控制論”難以應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)挑戰(zhàn)

在對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的界定上，歐美國(guó)家普遍將個(gè)人數(shù)據(jù)界定為人格權(quán)進(jìn)行保護(hù)，并在憲法中確立了個(gè)人信息自決權(quán)這一基礎(chǔ)性權(quán)利。但由于該權(quán)利不具有絕對(duì)的排他屬性，數(shù)據(jù)主體仍然只能依靠散見于其他部門法的寬泛原則和行為規(guī)范對(duì)自身數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)。此前的數(shù)據(jù)保護(hù)模式是實(shí)行個(gè)人控制論，為數(shù)據(jù)主體規(guī)定一系列數(shù)據(jù)權(quán)利、在數(shù)據(jù)主體與收集者之間采取“告知-同意”框架是實(shí)現(xiàn)個(gè)人數(shù)據(jù)自我控制的主要途徑。

但在實(shí)踐中，數(shù)據(jù)主體的權(quán)利很難得到實(shí)現(xiàn)：被遺忘權(quán)、刪除權(quán)與表達(dá)自由和知情權(quán)等基本權(quán)利產(chǎn)生沖突，在實(shí)操中尚缺乏一個(gè)跨學(xué)科的綜合方法執(zhí)行該權(quán)利；而數(shù)據(jù)可移植權(quán)對(duì)于不具有專業(yè)性和識(shí)別性的主體很難操作；“告知-同意”框架通常表現(xiàn)為用戶對(duì)企業(yè)隱私政策的同意，其隱含的假設(shè)是只要“告知”充分地描述了企業(yè)的行為，閱讀并理解它的用戶就能對(duì)這些行為有足夠的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而做出自主決定，使企業(yè)的數(shù)據(jù)收集與利用行為合法化。但該框架的執(zhí)行存在兩個(gè)問題：一是在數(shù)字企業(yè)隱私政策不透明、消費(fèi)者面臨較高學(xué)習(xí)成本的情況下，企業(yè)難以有效告知；二是在用戶缺乏相應(yīng)的決策能力或過于依賴相關(guān)服務(wù)的情況下，難以做出有效同意。以上問題為新型數(shù)據(jù)保護(hù)模式的產(chǎn)生提出了現(xiàn)實(shí)需求。

（二）理論支持：歐盟GDPR 中“過程性監(jiān)督”的合理性

面對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的紅利，美國(guó)傾向于以行業(yè)自律的方式為企業(yè)發(fā)展留足空間、相對(duì)弱化對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)。與此相反，歐盟在吸取原來單軌制數(shù)據(jù)治理模式的弊端后，從法律、社會(huì)治理以及信息產(chǎn)業(yè)等維度構(gòu)建起個(gè)人數(shù)據(jù)雙軌保護(hù)制，并通過規(guī)范各領(lǐng)域相關(guān)主體的行為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)保護(hù)的過程性監(jiān)督。

在法律結(jié)構(gòu)上，GDPR的一般條款明確了其所涉及的主要事項(xiàng)與目標(biāo)、適用范圍、地域管轄范圍等，為確立場(chǎng)景化和技術(shù)化的數(shù)據(jù)保護(hù)理念奠定基礎(chǔ)；同時(shí)，GDPR 中的“合法性、合理性和透明性”原則、“目的限制”原則、“數(shù)據(jù)最小化”原則等七項(xiàng)原則為數(shù)據(jù)保護(hù)提供了基本的價(jià)值遵循。

在數(shù)據(jù)收集階段，GDPR 賦予數(shù)據(jù)主體知情權(quán)、規(guī)定數(shù)據(jù)控制者有提供信息的義務(wù)，減少了授權(quán)主體決策失誤的情形。在數(shù)據(jù)分析階段，賦予數(shù)據(jù)主體訪問權(quán)、修正權(quán)、限制處理權(quán)等，規(guī)定數(shù)據(jù)控制者有“委任數(shù)據(jù)保護(hù)官”等義務(wù)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人數(shù)據(jù)的有限挖掘。在數(shù)據(jù)應(yīng)用階段，GDPR 對(duì)數(shù)據(jù)跨境傳輸、數(shù)據(jù)共享和二次使用等特殊情形制定了嚴(yán)格的行為規(guī)范。此外，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督存在于數(shù)據(jù)利用全過程，其在特定情況下可進(jìn)行權(quán)力集中，如“一站式的跨境監(jiān)管”，這增加了法律適用的一致性和確定性，也減少了數(shù)據(jù)控制者與信息處理者的行政負(fù)擔(dān)。

GDPR 引入了問責(zé)制，數(shù)據(jù)控制者若無法證明其信息處理是在遵守條例規(guī)定下進(jìn)行的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依法要求所涉機(jī)構(gòu)對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，如若數(shù)據(jù)主體自我察覺個(gè)人數(shù)據(jù)被侵犯，可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行申訴并要求行政賠償；對(duì)于行政救濟(jì)無法解決的事由，或當(dāng)侵權(quán)方是監(jiān)管機(jī)構(gòu)時(shí)，數(shù)據(jù)主體還可以向司法機(jī)構(gòu)尋求救濟(jì)。

綜上，GDPR 在明確其適用范圍和數(shù)據(jù)保護(hù)原則的基礎(chǔ)之上，通過設(shè)定數(shù)據(jù)主體權(quán)利、數(shù)據(jù)控制者的責(zé)任與義務(wù)、數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行政處罰等內(nèi)容，為個(gè)人數(shù)據(jù)收集、分析、應(yīng)用的全過程構(gòu)建起完整的監(jiān)督框架。

（三）邏輯自洽性：“過程性監(jiān)督”的價(jià)值分析

在個(gè)人控制論框架下，數(shù)據(jù)主體的同意是決定數(shù)據(jù)收集和使用具備正當(dāng)性的重要砝碼，但該方法具有相當(dāng)?shù)木窒扌?。過程性監(jiān)督具有全局性，即使企業(yè)通過非法手段獲得了個(gè)人數(shù)據(jù)，但在此后的數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用階段其仍然要受到相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在規(guī)制和行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的外在監(jiān)督；其次，過程性監(jiān)督體系具備有序性；美國(guó)學(xué)者喬爾·雷登伯格認(rèn)為，個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)是由政治模式、經(jīng)濟(jì)模式和技術(shù)模式共同完成的。在過程性監(jiān)督體系中，表現(xiàn)為三方面：行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌法律的實(shí)施、數(shù)據(jù)控制者與數(shù)據(jù)主體之間遵循“告知-同意”的市場(chǎng)規(guī)則；數(shù)據(jù)處理者遵循行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)處理規(guī)范。此外，過程性監(jiān)督體系還具備有效性；對(duì)相關(guān)主體及其權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任進(jìn)行勾勒是面，而在微觀層面建立縝密的數(shù)據(jù)處理標(biāo)準(zhǔn)則是點(diǎn)，點(diǎn)面結(jié)合可以促使數(shù)據(jù)保護(hù)無懈可擊。

三、“過程性監(jiān)督”模式下我國(guó)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則的完善路徑

（一）我國(guó)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則的不足之處

我國(guó)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)模式已呈現(xiàn)出“過程性監(jiān)督”的雛形，但有關(guān)的數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范散見于各類法律法規(guī)及相關(guān)文件中，如《民法典》《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》等，專門的《個(gè)人信息保護(hù)法》還處于立法階段。因此，有必要對(duì)當(dāng)下的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)現(xiàn)狀作出一定的反思和總結(jié)，以期在數(shù)據(jù)保護(hù)專門立法中對(duì)相關(guān)問題做出有效應(yīng)對(duì)。

數(shù)據(jù)主體是數(shù)據(jù)收集過程的直接參與者，明確哪些數(shù)據(jù)是法律保護(hù)的對(duì)象直接影響到數(shù)據(jù)主體地位的界定。但我國(guó)在立法上缺少對(duì)各類數(shù)據(jù)的明確定義，導(dǎo)致數(shù)據(jù)主體模糊不明。其次，我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》尚未規(guī)定數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)主體無法獲取與轉(zhuǎn)移個(gè)人數(shù)據(jù)、引發(fā)數(shù)字平臺(tái)的數(shù)據(jù)壟斷和對(duì)消費(fèi)者的鎖定。此外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不完備；我國(guó)的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)主要由國(guó)家網(wǎng)信辦和相關(guān)行業(yè)部門負(fù)責(zé)。但國(guó)家網(wǎng)信辦主要以國(guó)家數(shù)據(jù)安全保護(hù)為工作中心，缺乏對(duì)大量普通消費(fèi)者個(gè)人隱私數(shù)據(jù)的監(jiān)管；而行業(yè)組織的自我監(jiān)管缺乏法律的強(qiáng)制性，可能流于形式。最后，義務(wù)主體的責(zé)任不夠具體和協(xié)調(diào)；企業(yè)和行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)均是數(shù)據(jù)保護(hù)的義務(wù)主體，但現(xiàn)行立法對(duì)兩者義務(wù)的規(guī)定過于原則，沒有具體到操作規(guī)程和行為的合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)，并且二者在數(shù)據(jù)治理中各自為政，致使治理體系層次不清、治理效果甚微。

數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)利用使得數(shù)據(jù)流動(dòng)過程中的權(quán)責(zé)難以分辨，因此需要在流通環(huán)節(jié)中設(shè)定相應(yīng)的權(quán)利保障機(jī)制，但我國(guó)法律在此方面還存在如下問題：第一，數(shù)據(jù)收集階段，傳統(tǒng)收集公開原則和安全保障原則過于泛化，無法實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的安全保護(hù)；第二，數(shù)據(jù)分析階段，未明確企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任；第三，數(shù)據(jù)應(yīng)用階段，對(duì)數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)跨境傳輸沒有制定詳細(xì)的規(guī)則；第四，事后監(jiān)督階段，缺乏因政府行為而遭受數(shù)據(jù)侵害的公民進(jìn)行賠償?shù)闹贫取?/p>

綜上，我國(guó)的數(shù)據(jù)安全意識(shí)正在覺醒，相關(guān)法律法規(guī)及數(shù)據(jù)治理主體已經(jīng)開展了一定的數(shù)據(jù)保護(hù)工作。但目前仍是點(diǎn)狀的數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私保護(hù)體系，各級(jí)數(shù)據(jù)治理主體之間的策略、措施存在較大差異，某些關(guān)鍵的數(shù)據(jù)治理規(guī)則存在缺漏，個(gè)人數(shù)據(jù)安全依舊存在風(fēng)險(xiǎn)。

（二）完善個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的“過程性監(jiān)督”

專門性立法是數(shù)據(jù)治理的根基，我國(guó)應(yīng)立法，從適用范圍、數(shù)據(jù)保護(hù)原則、數(shù)據(jù)主體權(quán)利、控制者的義務(wù)等方面確立個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的法律框架。

政府、企業(yè)和個(gè)人要在整合現(xiàn)有規(guī)范的基礎(chǔ)上進(jìn)行合理分工、減少矛盾與缺漏，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理效能最大化。首先，我國(guó)應(yīng)明確數(shù)據(jù)保護(hù)范圍不包括匿名數(shù)據(jù)，這是界定數(shù)據(jù)主體的基礎(chǔ)。明確數(shù)據(jù)主體享有的數(shù)據(jù)權(quán)利，如數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)、反對(duì)權(quán)等，使數(shù)據(jù)的市場(chǎng)化流動(dòng)受個(gè)人權(quán)利的控制，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者的自主選擇。其次，我國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的監(jiān)管職能；明確數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是對(duì)隱私政策、信息保護(hù)影響性評(píng)定的合法性審核；最后，企業(yè)內(nèi)部要建立完善的數(shù)據(jù)處理規(guī)則：1.選派專人執(zhí)行數(shù)據(jù)合規(guī)工作，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn)；2.完善數(shù)據(jù)處理流程；及時(shí)檢測(cè)并建立個(gè)人數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急機(jī)制。3.不具備數(shù)據(jù)合規(guī)測(cè)評(píng)能力的機(jī)構(gòu)，可通過第三方企業(yè)進(jìn)行合規(guī)分析和漏洞檢測(cè)。

行政救濟(jì)層面，完善數(shù)據(jù)主體投訴、受理及處理的行政救濟(jì)措施，對(duì)違反行政監(jiān)管措施的數(shù)據(jù)違法收集和濫用行為進(jìn)行罰款。司法救濟(jì)層面，對(duì)個(gè)人尋求損害賠償?shù)木葷?jì)程序、賠償額的確定等問題做進(jìn)一步的細(xì)化。

綜上，在數(shù)據(jù)保護(hù)面臨嚴(yán)峻困境的情況下，過程性監(jiān)督的數(shù)據(jù)保護(hù)模式通過賦予各類數(shù)據(jù)主體不同的數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)信息收集、分析和應(yīng)用全過程的監(jiān)督和引導(dǎo)，而非僅將重心聚焦在是否通過正常途徑采集信息的行為上，可以促進(jìn)數(shù)據(jù)保護(hù)的全局性、有序性和有效性。我國(guó)在個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的專門立法當(dāng)中，應(yīng)該融入此種理念，完善數(shù)據(jù)保護(hù)的框架體系和權(quán)利保障機(jī)制。