薛鵬程

(復(fù)旦大學(xué) 歷史學(xué)系，上海 200433)

1971年，美國(guó)國(guó)務(wù)卿基辛格訪華打破了中美關(guān)系的堅(jiān)冰，正式拉開(kāi)了兩國(guó)關(guān)系正?；男蚰弧４撕?，美國(guó)商界在對(duì)華貿(mào)易領(lǐng)域表現(xiàn)出極大的興趣，認(rèn)為政府先前采取的對(duì)華禁運(yùn)政策“很不明智”[1]，并開(kāi)始游說(shuō)政府積極發(fā)展對(duì)華經(jīng)貿(mào)關(guān)系，促使美國(guó)在尼克松訪華前做出了三次放寬對(duì)華貿(mào)易政策的決策。但經(jīng)貿(mào)關(guān)系受制于政治關(guān)系發(fā)展的情勢(shì)，決定了兩國(guó)建交之前中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化幾乎不可能實(shí)現(xiàn)。而“水門(mén)事件”后尼克松被彈劾及1975年福特派遣副總統(tǒng)洛克菲勒赴臺(tái)參加蔣介石葬禮的行動(dòng)，更使得原本就沒(méi)有多大進(jìn)展的經(jīng)貿(mào)關(guān)系雪上加霜，雙邊貿(mào)易額由1974年的9.22億美元、1975年的4.62億美元下降到1976年的3.17億美元[2]209。1977年1月，卡特宣誓就任總統(tǒng)后，兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系仍處于低迷狀態(tài)，解決對(duì)華經(jīng)貿(mào)疲軟的問(wèn)題成為美國(guó)政府推動(dòng)正?；闹匾?jiǎng)恿Α５钡?978年12月中美建交前夕，中美貿(mào)易額才又慢慢達(dá)到10億美元的規(guī)模[2]207，而同期美國(guó)與中國(guó)臺(tái)灣省的“雙邊貿(mào)易額”卻已達(dá)48億美元[2]209。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；芭c之密切相關(guān)的經(jīng)貿(mào)問(wèn)題已有一定著墨，但受檔案解密年限及研究側(cè)重點(diǎn)不同所限，部分學(xué)者多運(yùn)用決策者及幕僚的回憶錄或訪談?dòng)涗浀葋?lái)對(duì)正?；瘑?wèn)題進(jìn)行宏觀層面上的探討，其對(duì)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)、商業(yè)關(guān)系正?；认嚓P(guān)問(wèn)題難免闡述得不夠充

分(1)孫哲、李巍的著作主要從國(guó)會(huì)的視角來(lái)分析美國(guó)的對(duì)華經(jīng)貿(mào)決策過(guò)程，為學(xué)界理解卡特時(shí)期經(jīng)貿(mào)關(guān)系從屬政治關(guān)系發(fā)展的現(xiàn)象提供了詳實(shí)的數(shù)據(jù)；郝雨凡、陶文釗、陳從陽(yáng)和許剛雁等人在研究中美關(guān)系時(shí)略微涉及了正?；M(jìn)程中的經(jīng)貿(mào)因素，但受檔案解密年限所限，他們均未使用新近解密檔案，在論述經(jīng)貿(mào)關(guān)系時(shí)難免會(huì)有細(xì)節(jié)方面的缺憾；羅伯特·S·羅斯具體分析了“文革”后中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的變遷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生變化的內(nèi)在動(dòng)力，并剖析了20世紀(jì)70年代中美關(guān)系因經(jīng)濟(jì)因素走向緩和、建交的內(nèi)在聯(lián)系。遺憾的是該文并未對(duì)卡特時(shí)期兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系展開(kāi)詳細(xì)分析；荊小凈、楊程等雖使用了美國(guó)新近解密檔案，但其主要還是把經(jīng)貿(mào)因素置于外交關(guān)系正?；姆懂犗逻M(jìn)行探討，其關(guān)注點(diǎn)和研究視角也與筆者有所不同。綜上，筆者認(rèn)為該選題仍具有一定的研究空間，可嘗試以美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)評(píng)估為視角來(lái)重構(gòu)卡特時(shí)期中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化的具體進(jìn)程。參見(jiàn)孫哲、李巍《國(guó)會(huì)政治與美國(guó)對(duì)華經(jīng)貿(mào)決策》，上海人民出版社2008年版，第198-210頁(yè)；郝雨凡《白宮決策——從杜魯門(mén)到克林頓的對(duì)華政策內(nèi)幕》，東方出版社2002年版，第302-398頁(yè)；陳從陽(yáng)《二十世紀(jì)七十年代末中美建交中的經(jīng)濟(jì)因素》，載于《安徽史學(xué)》2003年第4期；許剛雁《論中美關(guān)系正?；t緩的美國(guó)因素》，載于《理論學(xué)刊》2010年第12期；陶文釗《中美關(guān)系史(1972—2000)》，上海人民出版社2004年版，第29-39頁(yè)；Robert S. Ross ，“From Lin Biao to Deng Xiaoping: Elite Instability and China's U. S. Policy”， The China Quarterly， No. 118 (Jun.， 1989)， pp. 265-299.荊小凈《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；M(jìn)程研究(1972-1978)》，華東師范大學(xué)2014年碩士學(xué)位論文；楊程《中美關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)因素(1969—1980——基于美國(guó)外交檔案的考察》，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)2017年碩士學(xué)位論文。。本文試做一些新的闡述，以求教于方家。

一、美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)評(píng)估與經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；耐蒲?/h2>

1974—1976年，美國(guó)政界與學(xué)界圍繞是否同中國(guó)建交展開(kāi)了一場(chǎng)大辯論，其中也涉及正常化對(duì)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的影響。反對(duì)派提出正?；瘯?huì)損害美國(guó)在臺(tái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益，如美國(guó)的公司將被沒(méi)收，其私立銀行在臺(tái)十幾億美元貸款將受到威脅，外貿(mào)也會(huì)受限。而正?；闹С终邉t認(rèn)為，正常化后美國(guó)在臺(tái)利益可能會(huì)受到一些影響，但美國(guó)會(huì)得到一個(gè)潛在的、具有7億多人口的巨大市場(chǎng)。雖然中國(guó)政府沒(méi)有承諾建交后會(huì)增加與美國(guó)的貿(mào)易，但其他國(guó)家同中國(guó)建立外交關(guān)系后都得到了經(jīng)濟(jì)上的好處[3]305。

上述辯論雖產(chǎn)生了一定的影響，但輿論很快將論題由經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到政治領(lǐng)域[4]。二月初，美國(guó)中央情報(bào)局經(jīng)濟(jì)報(bào)告研究辦公室向卡特提交了一份名為《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)面臨新的領(lǐng)導(dǎo)》的評(píng)估報(bào)告。報(bào)告認(rèn)為中華人民共和國(guó)主席華國(guó)鋒目前的緊迫任務(wù)是恢復(fù)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，緩解一年來(lái)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)混亂和因地震自然災(zāi)害帶來(lái)的打擊。而造成1976年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率急劇下滑的主要經(jīng)濟(jì)原因是勞動(dòng)力市場(chǎng)動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃上的優(yōu)柔寡斷[5]17。因此，對(duì)于中國(guó)提出的“四個(gè)現(xiàn)代化”的目標(biāo)，該評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)為進(jìn)行規(guī)劃和管理方面的改革是中國(guó)實(shí)現(xiàn)成功的關(guān)鍵，并得出以下結(jié)論：首先，“中國(guó)的局勢(shì)依然脆弱，中國(guó)潛在的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和社會(huì)問(wèn)題也會(huì)長(zhǎng)期存在，且較難克服”[6]2。其次，除了因屈服國(guó)內(nèi)壓力而提高國(guó)防預(yù)算帶來(lái)的國(guó)防的現(xiàn)代化，幾乎可以肯定中國(guó)的“四個(gè)現(xiàn)代化”在短期內(nèi)不會(huì)取得重大進(jìn)展。要解決結(jié)構(gòu)性問(wèn)題并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)至少還需要幾年的時(shí)間[5]18。很明顯，這份報(bào)告表明美國(guó)與中國(guó)建交帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)在短時(shí)間內(nèi)幾乎微乎其微，美國(guó)在對(duì)華經(jīng)濟(jì)利益上的考慮遠(yuǎn)沒(méi)有那么急迫。

1977年3月，中美兩國(guó)出現(xiàn)了自1971年雙方取消進(jìn)出口管制以來(lái)的首次貿(mào)易逆差[5]48。卡特總統(tǒng)十分關(guān)注這個(gè)階段美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展低迷及對(duì)華出口急劇下滑的現(xiàn)象，要求相關(guān)部門(mén)找出“扭轉(zhuǎn)趨勢(shì)”的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)此，美國(guó)商務(wù)部給出的解釋是：目前影響到我國(guó)產(chǎn)品出口到中國(guó)而出現(xiàn)赤字的主要原因是“兩國(guó)缺乏正常的外交關(guān)系和貿(mào)易關(guān)系……中國(guó)的商業(yè)決策明顯受到政治立場(chǎng)的影響，承認(rèn)北京將使得中國(guó)加大對(duì)美國(guó)的技術(shù)和設(shè)備采購(gòu)”[5]51。而且之前的評(píng)估顯示，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)集體在新的一年中將會(huì)更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改善民生，并在“獨(dú)立自主”與“自力更生”的旗號(hào)下大力引進(jìn)外國(guó)資本與技術(shù)[6]1-2。而這帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反過(guò)來(lái)無(wú)疑會(huì)使中國(guó)的政治環(huán)境趨于穩(wěn)定，這樣中國(guó)便因此獲得了“推進(jìn)現(xiàn)代化項(xiàng)目的能力”[7]。這兩份報(bào)告評(píng)估了當(dāng)時(shí)中國(guó)政府的政治傾向及其下一階段的工作目標(biāo)，顯然鼓舞了卡特總統(tǒng)改善中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的興趣。出于戰(zhàn)略利益、經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)華政策評(píng)估的多重考慮，卡特派其子齊普·卡特隨國(guó)會(huì)代表團(tuán)訪問(wèn)中國(guó)，以“顯示其對(duì)中美關(guān)系的高度重視”，還讓他給中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人華國(guó)鋒帶來(lái)一封親筆信，并在信中表示：“增強(qiáng)中美兩國(guó)的交往和貿(mào)易符合中美兩國(guó)和全世界的最大利益，希望能遵循《上海公報(bào)》實(shí)現(xiàn)兩國(guó)關(guān)系的正?；盵8]32。

盡管卡特派其子赴華向中國(guó)傳遞友好信號(hào)，并多次在公共場(chǎng)合表示其對(duì)華正?；鞍l(fā)展兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系充滿(mǎn)興趣，然而事實(shí)上，卡特上任之初就明顯表現(xiàn)出對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略地位的輕視，對(duì)推進(jìn)正?；狈ψ銐虻臒崆?。早在1977年1月總統(tǒng)的國(guó)家安全顧問(wèn)們第一次開(kāi)會(huì)并按照重要性列出美國(guó)亟待解決的16個(gè)問(wèn)題中，居然沒(méi)有提到中美關(guān)系[5]26。這是因?yàn)樵诳ㄌ乜磥?lái)，此時(shí)緩和美蘇關(guān)系以推進(jìn)第二階段限制戰(zhàn)略武器的談判才是第一位的，畢竟“如果不考慮中蘇關(guān)系，僅就經(jīng)濟(jì)和軍事因素而言，中國(guó)并非一支重要的戰(zhàn)略力量，沒(méi)有必要急于去實(shí)現(xiàn)正?；盵9]。

4月5日，卡特專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了一次會(huì)議，要求顧問(wèn)機(jī)構(gòu)對(duì)接下來(lái)的美國(guó)對(duì)華政策進(jìn)行評(píng)估，以尋求和強(qiáng)化同中國(guó)的關(guān)系。但前提條件卻是美國(guó)能夠與臺(tái)灣保持全面的經(jīng)濟(jì)和文化聯(lián)系，并能繼續(xù)為臺(tái)北提供安全保障[5]69-70。這樣的要求顯然必將受到中方的反對(duì)，也充分表明卡特總統(tǒng)雖然再次打算向中國(guó)靠近，但仍然畏首畏尾，不敢在正?；膯?wèn)題上尋求重大突破。果然，卡特的延緩正常化政策很快在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域產(chǎn)生不良反應(yīng)，1976年中美貿(mào)易額從1975年的4.7億美元下降到3.17億美元，其占中國(guó)貿(mào)易總額的份額也由3.19%下降至2.36%，為1972年正常化啟動(dòng)以來(lái)的次低點(diǎn)[2]207。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化進(jìn)程也因此受到影響而逐漸緩慢下來(lái)，卡特政府最終不得不為其主動(dòng)延冗恢復(fù)經(jīng)貿(mào)關(guān)系而自食苦果。

二、萬(wàn)斯訪華與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化的“倒退”

卡特決心暫緩正?；?，其對(duì)華政策評(píng)估其實(shí)遠(yuǎn)未結(jié)束，一項(xiàng)包含國(guó)務(wù)院、國(guó)防部和國(guó)家安全委員會(huì)共同參與研究的名為《第24號(hào)總統(tǒng)審閱備忘錄》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PRM-24”)的對(duì)華政策報(bào)告正在加緊出臺(tái)。這項(xiàng)從4月就開(kāi)始的無(wú)比詳盡的跨部門(mén)評(píng)估本應(yīng)該在4月底完成，但由于行政當(dāng)局忽視中美關(guān)系，卡特政府直到6月才開(kāi)始審議這份研究報(bào)告。

1977年6月14日，美國(guó)國(guó)家安全事務(wù)助理布熱津斯基向卡特提交了一份力圖恢復(fù)中美兩國(guó)關(guān)系勢(shì)頭的備忘錄。為了使國(guó)務(wù)卿萬(wàn)斯訪華在促進(jìn)正?；矫嫒〉幂^大的進(jìn)展，這份備忘錄無(wú)比詳盡，涉及政治、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)和文化等多個(gè)領(lǐng)域。在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域，布熱津斯基提出以下幾個(gè)方面：首先，應(yīng)該給中國(guó)貿(mào)易最惠國(guó)待遇，加快出售那些與國(guó)防無(wú)關(guān)的處于“灰色”地帶的技術(shù)。為此，在萬(wàn)斯出發(fā)之前“向中國(guó)出售兩臺(tái)超級(jí)計(jì)算機(jī)、裝備齊全的探測(cè)船和衛(wèi)星接收站以便中國(guó)的石油勘探、海洋探測(cè)和自然資源信息的接收”是非常有必要的，這將給中國(guó)傳遞很好的改善關(guān)系的信號(hào)。其次，在非國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域幫助中國(guó)克服一些關(guān)鍵的科學(xué)弱點(diǎn)，從而增強(qiáng)中國(guó)克服糧食問(wèn)題和加速中國(guó)開(kāi)發(fā)自然資源的能力[5]98?？梢钥闯?，這份報(bào)告大大超出了萬(wàn)斯所要向中國(guó)試探的范圍，卡特也只是同意了其中部分條款。針對(duì)萬(wàn)斯訪華的目標(biāo)，卡特政府內(nèi)部將在接下來(lái)的PRM-24審議會(huì)議中展開(kāi)激烈的爭(zhēng)論。

6月27日，卡特召集國(guó)防部、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院、中情局和國(guó)家安全委員會(huì)主要成員審議PRM-24：首先，大多數(shù)顧問(wèn)認(rèn)為當(dāng)前的中美關(guān)系存在著“衰退”的傾向?；魻柌剪斂撕蛫W克森伯格認(rèn)為當(dāng)前的美中關(guān)系由于美國(guó)的“觀望”政策而受阻，并導(dǎo)致了中美關(guān)系的損害，且進(jìn)一步指出，中美關(guān)系實(shí)際上從1973—1974年就開(kāi)始后退，這體現(xiàn)在貿(mào)易的衰減、文化交流減少和智力成果分享缺少活力等方面。因此，如果當(dāng)前兩國(guó)關(guān)系不繼續(xù)向前推進(jìn)，就會(huì)面臨倒退。其次，國(guó)家安全委員會(huì)部分官員判斷：1977年夏天得到民眾廣泛支持的鄧小平“再?gòu)?fù)出”意味著他將成為中國(guó)利益的重要決策者，“他有能力掌握政治主動(dòng)權(quán)、審視國(guó)家的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，并重新推行中國(guó)此前被擱置的經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目”[10]8。往后的“鄧小平時(shí)代”將會(huì)要求“毛澤東思想的與時(shí)俱進(jìn)”，其“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”的施政理念也將對(duì)未來(lái)的中美關(guān)系起到重要的影響作用[10]6。最后，為了顯示美方在實(shí)現(xiàn)正常化方面的“嚴(yán)肅性”，布熱津斯基甚至建議在8月之前美方就應(yīng)采取一些單邊行動(dòng)，如考慮擴(kuò)展同中國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、向中國(guó)出售先進(jìn)技術(shù)、接受中方邀請(qǐng)布朗訪問(wèn)中國(guó)的要求，并與中方詳細(xì)地探討美國(guó)在世界各地的政策等[5]106。遺憾的是，所有幕僚都拒絕了布熱津斯基對(duì)華采取單邊行動(dòng)的建議，堅(jiān)持對(duì)在萬(wàn)斯訪華后再考慮采取單邊行動(dòng)才是比較有意義的[5]108。

8月18日，在萬(wàn)斯前往中國(guó)前，卡特交給萬(wàn)斯一封親筆信，明確提出：“我們不能單方面采取行動(dòng)來(lái)改善與北京的關(guān)系，這個(gè)(正?；?過(guò)程必須是可逆的。美國(guó)必須以同樣的自尊和尊嚴(yán)來(lái)規(guī)范中國(guó)人的行為，美國(guó)不去北京當(dāng)懇求者……應(yīng)賦予(正?；?足夠的耐心。”[5]134-135卡特還讓萬(wàn)斯向中國(guó)表明，盡管兩國(guó)未實(shí)現(xiàn)邦交正常化，美方也愿意與中方增探討擴(kuò)大兩國(guó)文化和經(jīng)濟(jì)交流的方式，以便向世界表明美中關(guān)系仍在前進(jìn)，從而增加中美的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值[5]135。這表明此次萬(wàn)斯之行的最重要的目標(biāo)從“與中國(guó)實(shí)現(xiàn)完全建交”變成了“在與中國(guó)充分建立外交關(guān)系的基礎(chǔ)上試探中國(guó)的‘靈活性’”。與中國(guó)探討的主要內(nèi)容也由“探索正?；半S之而來(lái)的政治經(jīng)濟(jì)文化交流”變成了“談?wù)撁绹?guó)的全球外交政策”。最終，卡特主張“我們應(yīng)緩慢行事……解決一個(gè)問(wèn)題后再解決另一個(gè)”[11]，這樣，萬(wàn)斯對(duì)中國(guó)的訪問(wèn)便從一次“實(shí)質(zhì)性”行動(dòng)重新降格為“試探性”訪問(wèn)[3]346。22-24日，萬(wàn)斯訪問(wèn)了中國(guó)，但其在華提出的“倒聯(lián)絡(luò)處”方案等 “三大反建議”遭到了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的堅(jiān)決反對(duì)。鄧小平甚至提醒美方，在處理正?；瘑?wèn)題時(shí)不能只考慮經(jīng)濟(jì)和文化因素，還應(yīng)該考慮到美方的戰(zhàn)略負(fù)擔(dān)和中國(guó)的民族主義情緒[5]204。萬(wàn)斯訪華并沒(méi)有取得多少成果，也沒(méi)能就經(jīng)貿(mào)問(wèn)題與中國(guó)展開(kāi)具體磋商。但萬(wàn)斯在訪華后卻向卡特提交了一份極具樂(lè)觀性質(zhì)的評(píng)估報(bào)告，并造成了美國(guó)政府對(duì)正常化形勢(shì)的誤判。萬(wàn)斯在報(bào)告中指出：“訪華期間與中國(guó)商討了貿(mào)易和文化交流。雖然中國(guó)希望在正常化實(shí)現(xiàn)之前把各種交流維持在當(dāng)前水平。雖然黃華認(rèn)為沒(méi)有必要發(fā)表公報(bào)，但他在把貿(mào)易與正常化聯(lián)系起來(lái)的同時(shí)也對(duì)美方尋求增加兩國(guó)貿(mào)易的途徑的建議作出了積極的回應(yīng)。”[5]214這讓卡特覺(jué)得此次訪華與中國(guó)人商談了文化和經(jīng)貿(mào)交流問(wèn)題，美國(guó)對(duì)華出口出現(xiàn)貿(mào)易逆差的局面也可能得到緩解，這不失為美國(guó)對(duì)華政策的一種進(jìn)展。為此，卡特還親自到機(jī)場(chǎng)迎接歸國(guó)的萬(wàn)斯，以向蘇聯(lián)及國(guó)內(nèi)宣揚(yáng)萬(wàn)斯訪華取得重大成果。

隨后，卡特便“放心地”將全部精力放在了國(guó)內(nèi)事務(wù)上，中美關(guān)系再次被置于次要地位。雙方關(guān)系也因此進(jìn)入了一個(gè)停滯階段，經(jīng)貿(mào)正?；M(jìn)程再度被推延。結(jié)果，萬(wàn)斯訪華的“倒退”連同中美政治關(guān)系正?；耐蒲庸餐偈?977年中美貿(mào)易總額從1976年的3.17億美元再次下降到2.94億美元，其占中國(guó)貿(mào)易總額的百分比也再次由1976年的2.36%下降至1.99%，均創(chuàng)歷史新低[2]209。并且，卡特上臺(tái)后首次出現(xiàn)的中美貿(mào)易失衡的現(xiàn)象并未得到緩解，兩年累計(jì)的對(duì)華貿(mào)易赤字達(dá)到了驚人的9.65億美元[8]141。于是，加速中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化進(jìn)程的任務(wù)便落到了布熱津斯基的身上。

三、布熱津斯基訪華、建交談判與經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；募铀偌皩?shí)現(xiàn)

萬(wàn)斯訪華的“倒退”及正?；趦?nèi)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)低迷，無(wú)疑給中美關(guān)系蒙上了陰影。在國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的推動(dòng)下，美國(guó)進(jìn)行了一系列政策調(diào)整，并做出了派遣布熱津斯基訪問(wèn)北京的決策，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；惨虼舜蟠蠹铀佟６?jīng)過(guò)中美建交談判，兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化最終得以實(shí)現(xiàn)。

1977年9月23日，萬(wàn)斯向卡特提交了一份備忘錄，指出當(dāng)前美國(guó)在正?；瘑?wèn)題上可能至少面臨著4-6個(gè)月的停頓期。該評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，如果美國(guó)當(dāng)前依舊采取一種維持現(xiàn)狀的方法，可能會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重和有害的后果：中國(guó)可能會(huì)向“與蘇聯(lián)和美國(guó)等距離”的立場(chǎng)發(fā)展，中蘇關(guān)系可能會(huì)改善，美國(guó)對(duì)華出口將保持在現(xiàn)在的低點(diǎn)[5]233-234。但由于此時(shí)美國(guó)已經(jīng)打算把注意力和精力用于《巴拿馬運(yùn)河條約》的批準(zhǔn)上，與中國(guó)實(shí)現(xiàn)正常化并推進(jìn)兩國(guó)安全、經(jīng)濟(jì)和文化聯(lián)系的方案被擱置下來(lái)。要不是中國(guó)首先發(fā)出改善關(guān)系的信號(hào)，正?；M(jìn)程可能被再次推延。

1977年底到1978年初，中國(guó)主動(dòng)采取經(jīng)濟(jì)措施促進(jìn)停滯期內(nèi)的中美關(guān)系。首先，在停頓了兩年之后，中國(guó)政府恢復(fù)了向美國(guó)購(gòu)買(mǎi)小麥等農(nóng)產(chǎn)品。其次，應(yīng)美方能源部長(zhǎng)施萊辛格邀請(qǐng)，中方?jīng)Q定派遣官方石油代表團(tuán)訪問(wèn)美國(guó)，第一次改變了以往所有訪美代表團(tuán)都要表明“非官方”的立場(chǎng)。這樣的轉(zhuǎn)變使卡特頗受鼓舞，美國(guó)開(kāi)始對(duì)停滯期內(nèi)中國(guó)發(fā)出的改善中美關(guān)系的信號(hào)做出積極回應(yīng)，甚至采取一些單邊措施來(lái)維持兩國(guó)關(guān)系正常化的勢(shì)頭。1977年11月，卡特政府在“放開(kāi)管制可能會(huì)為改善中美關(guān)系提供一種補(bǔ)充手段的理由下”開(kāi)始考慮放松對(duì)中國(guó)的外貿(mào)管制，并于1978年1月正式放寬對(duì)中國(guó)的出口貿(mào)易的限制[5]264；另外，在卡特的大力支持下，總統(tǒng)的科學(xué)顧問(wèn)弗蘭克·布萊斯開(kāi)始計(jì)劃與中國(guó)建立廣泛的科學(xué)技術(shù)交流[3]357。1978年2月，美方一個(gè)跨部門(mén)的專(zhuān)門(mén)處理對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的機(jī)制被確定下來(lái)。為迎合中國(guó)購(gòu)買(mǎi)計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備、電子儀器、石油、礦物質(zhì)開(kāi)采設(shè)備和農(nóng)業(yè)技術(shù)的新浪潮以增加美國(guó)商品在中國(guó)的市場(chǎng)份額，卡特總統(tǒng)甚至還批準(zhǔn)了一項(xiàng)包括能源、空間應(yīng)用、高能物理加速器、地震預(yù)測(cè)、自然資源勘探開(kāi)發(fā)和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的貿(mào)易、培訓(xùn)和長(zhǎng)期的科技交流等項(xiàng)目[5]284-285。這些項(xiàng)目為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化的加速與實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了必要的條件。

1978年3月，中國(guó)提出了實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”的戰(zhàn)略目標(biāo)，這也意味著中國(guó)的工作中心逐漸從“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)。部分美國(guó)官員敏銳地意識(shí)到，“中國(guó)今年可能將從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)大量的糧食和技術(shù)，從而向美國(guó)公眾展示正?；軒?lái)的切實(shí)利益”[5]304。此外，一些政策分析家認(rèn)為，中國(guó)是一個(gè)把經(jīng)濟(jì)和政治問(wèn)題放在一起考慮的國(guó)家，“外交政策的新靈活性可能在貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域最為明顯”[5]276。而據(jù)美國(guó)報(bào)刊統(tǒng)計(jì)，僅1978年上半年，歐共體向中國(guó)出口就比美國(guó)多3倍[12]，如果卡特政府再不采取行動(dòng)，便極有可能被排除于龐大的中國(guó)市場(chǎng)之外。這使卡特政府意識(shí)到改善中美關(guān)系將不僅有助于徹底解決朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)遺留下來(lái)的資產(chǎn)凍結(jié)懸案，還有利于幫助美國(guó)農(nóng)民和公司分享中國(guó)極具潛力的巨大市場(chǎng)。5月17日，卡特便正式下達(dá)了關(guān)于布熱津斯基訪華的指示，希望能達(dá)到以下效果：“推動(dòng)兩國(guó)關(guān)系的正?；M(jìn)程，尋求擴(kuò)大兩國(guó)在商業(yè)、文化和戰(zhàn)略領(lǐng)域的交流”[5]385-386。結(jié)果布熱津斯基訪華取得了極大的成功，并宣告了中美建交談判的開(kāi)啟。

1978年5月25日，為籌備中美建交談判，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)對(duì)布熱津斯基的北京之行進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為此次訪華的成果基本達(dá)到甚至超出了美方的預(yù)期，為正?；瘎?chuàng)造了良好氣氛[5]462-463?；?977年9月美國(guó)中央情報(bào)局的評(píng)估文件，卡特政府認(rèn)為“文革”過(guò)后的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)集體、社會(huì)生活基本穩(wěn)定，并有對(duì)外改善關(guān)系、引進(jìn)西方先進(jìn)科技以振興經(jīng)濟(jì)的需求[13]。除此之外，美國(guó)依據(jù)“中方對(duì)1977年11月美國(guó)沒(méi)能及時(shí)把雙方的會(huì)談?dòng)涗泜鬟f給卡特政府的遲緩行動(dòng)表現(xiàn)出了明顯的不耐心”得出了“中國(guó)比以前有能力且更熱衷于推進(jìn)正?；M(jìn)程”。隨后，中美建交談判以秘密的方式在北京展開(kāi)磋商，利用三個(gè)渠道保持溝通、及時(shí)消弭分歧與爭(zhēng)論的談判機(jī)制被雙方確定下來(lái)，并于1978年7月5日至12月展開(kāi)了前六次會(huì)談。在后四次談判中，鄧小平親自介入談判，兩國(guó)以“同意存有分歧”方案促使中美關(guān)系最終實(shí)現(xiàn)了正?；?/p>

建交談判結(jié)束后，兩國(guó)于1979年1月1日建交。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；纱诉M(jìn)入了正式的實(shí)施階段。它為兩國(guó)經(jīng)濟(jì)、文化、科技、軍事等各方面的交往開(kāi)辟了廣泛前景，既利于推動(dòng)當(dāng)時(shí)中國(guó)正在進(jìn)行的“四個(gè)現(xiàn)代化”建設(shè)，也有利于解決美國(guó)當(dāng)時(shí)面臨的經(jīng)濟(jì)疲軟、出口萎縮和貿(mào)易赤字等問(wèn)題。中國(guó)通過(guò)引進(jìn)美國(guó)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和借鑒西方相對(duì)成熟的社會(huì)管理經(jīng)驗(yàn)等途徑，日益融入了經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，并極大地推動(dòng)了中國(guó)改革開(kāi)放和現(xiàn)代化事業(yè)的發(fā)展。而美國(guó)的農(nóng)業(yè)、商業(yè)與科技公司則被進(jìn)一步獲準(zhǔn)進(jìn)入潛力巨大的中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行投資和銷(xiāo)售，資本獲益回流美國(guó)后也極大改善了美國(guó)因“滯脹”和經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)不景氣的局面[14]。兩國(guó)進(jìn)出口總額由1977年的2.84億美元增至1978年的9.9億美元，并猛增至1979年的24.5億美元[8]141-142。中美貿(mào)易總額占中國(guó)貿(mào)易總額的百分比也由1.99%增至4.81%，并于1979年達(dá)到了驚人的8.36%[2]207。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系實(shí)現(xiàn)正常化后，雙方的貿(mào)易額逐年增長(zhǎng)，為構(gòu)建一個(gè)平等安全、互惠互利的世界貿(mào)易體系做出了貢獻(xiàn)。

綜上所述，卡特時(shí)期的經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化是中美關(guān)系史研究的重要課題，其進(jìn)程與政治關(guān)系正?；陌l(fā)展軌跡基本保持一致。執(zhí)政初期，卡特政府的經(jīng)濟(jì)困境、與經(jīng)貿(mào)相關(guān)的建交大辯論及隨后的對(duì)華經(jīng)濟(jì)評(píng)估并沒(méi)有引起美國(guó)的重視，經(jīng)貿(mào)正?；M(jìn)程因受制于美國(guó)的全球戰(zhàn)略而推延。隨后，在評(píng)估PRM-24和萬(wàn)斯訪華的過(guò)程中，美方針對(duì)中國(guó)建交三原則提出的“三大反建議”受到了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人干脆而利落地拒絕。萬(wàn)斯建交方案及訪華后卡特對(duì)訪華成果的誤判嚴(yán)重?fù)p害了中美關(guān)系，并造成了兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系正常化的“倒退”。隨后，在中國(guó)改革開(kāi)放的新形勢(shì)下，卡特政府及時(shí)調(diào)整了布熱津斯基訪華方案及對(duì)華建交策略，受到了中方的熱烈歡迎。兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；搽S著中美關(guān)系的改善而得以加速。最后，建交談判期間雙方在政治領(lǐng)域達(dá)成的一系列協(xié)議與共識(shí)，以及建交最后一刻鄧小平“暫時(shí)擱置兩國(guó)在對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題上的爭(zhēng)議、先行建交”的決策，促成了兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系正?；淖罱K實(shí)現(xiàn)[15]?；叵肫鸾欢螘r(shí)間以來(lái)，因美方在經(jīng)貿(mào)談判中不講誠(chéng)信、出爾反爾的不良行徑而受到損害的中美關(guān)系，我們依然可以從回顧卡特時(shí)期經(jīng)貿(mào)正?；倪M(jìn)程中得到以下啟示：經(jīng)貿(mào)利益是促使1978年兩國(guó)實(shí)現(xiàn)外交關(guān)系正?；膹?qiáng)大推動(dòng)力，經(jīng)貿(mào)發(fā)展同時(shí)也受制于當(dāng)時(shí)兩國(guó)尚未建立完全外交關(guān)系的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，如今兩國(guó)圍繞經(jīng)貿(mào)問(wèn)題展開(kāi)的外交博弈無(wú)外乎“和則兩益，斗則兩傷”兩種結(jié)果。但經(jīng)貿(mào)關(guān)系作為當(dāng)代中美關(guān)系的“壓艙石”和“推進(jìn)器”依然是不爭(zhēng)的事實(shí)，其健康穩(wěn)固發(fā)展關(guān)系到兩國(guó)人民根本利益。因此，在未來(lái)的日子中，美方應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)變談判思維，以更加務(wù)實(shí)的態(tài)度和方式參與到下一階段的經(jīng)貿(mào)磋商中。這不僅能“讓中國(guó)的發(fā)展成為愿意與中國(guó)搞好關(guān)系的國(guó)家的共享機(jī)會(huì)”，還能促使中美兩國(guó)共同締造一個(gè)利于世界貿(mào)易和諧、穩(wěn)健發(fā)展的美麗新環(huán)境[16]。