田 偉

(1.上海中建海外發(fā)展有限公司，上海 200125； 2.中國建筑股份有限公司埃及分公司，埃及 開羅 11835)

海外工程項目監(jiān)理制度與體系和我國監(jiān)理制度體系存在較大差異[1]，海外監(jiān)理具有權(quán)限大、工作范圍廣、職業(yè)素質(zhì)高等特點，導致我國承包企業(yè)在與海外監(jiān)理方共同工作過程中，存在諸多不適應，甚至因為監(jiān)理問題影響工程進度和增加工程成本[2]。本文從海外工程監(jiān)理的特點入手，分析海外工程監(jiān)理存在的問題，并在此基礎上提出對海外工程監(jiān)理的應對策略。

1 海外工程監(jiān)理特點

1.1 權(quán)限大

國際工程項目的整個管理過程，根據(jù)FIDIC合同條款，業(yè)主通常聘請監(jiān)理工程師對工程項目進行管理，監(jiān)理代表業(yè)主進行項目管理，實施全過程監(jiān)理。業(yè)主與監(jiān)理公司簽訂合同后，雙方的權(quán)利、責任和義務都以合同條款為依據(jù)相互約束。業(yè)主與承包商簽訂的承發(fā)包合同在具體實施過程中由合同雙方以外獨立的第三方即監(jiān)理工程師進行監(jiān)督和管理[3]。在項目實施過程中，業(yè)主一般不直接與承包商發(fā)生關系，所有信息來往均由監(jiān)理工程師進行傳送或發(fā)布，業(yè)主的意圖需通過監(jiān)理工程師下達給承包商，承包商的活動也需通過監(jiān)理工程師報告給業(yè)主。監(jiān)理工程師下達或簽發(fā)的指令都具有權(quán)威性和法律效力，承包商必須執(zhí)行。

在FIDIC合同條件中，業(yè)主授予監(jiān)理工程師的權(quán)限很大，監(jiān)理的權(quán)限主要體現(xiàn)在以下方面。

1)地位與作用方面 監(jiān)理工程師是業(yè)主的代理人，根據(jù)業(yè)主授權(quán)范圍代表業(yè)主進行項目具體管理工作，執(zhí)行諸如支付、索賠、簽證等工作。

2)總承包管理和協(xié)調(diào)方面 監(jiān)理工程師有權(quán)對現(xiàn)場管理人員、檢驗試驗人員和安裝操作工人進行監(jiān)督，有權(quán)協(xié)調(diào)總承包商、分包商與業(yè)主指定分包之間的配合和協(xié)同工作。

3)造價控制方面 監(jiān)理工程師負責簽署工程款的支付憑證，有權(quán)調(diào)整綜合單價和簽字確認工程變更，有權(quán)對承包商的索賠、意外風險等進行評估和控制等。

4)合同爭議協(xié)調(diào)方面 監(jiān)理工程師擔任第一調(diào)解人的角色，以合同為依據(jù)，站在中立的立場，公正合理地處理業(yè)主和承包商的爭議事項。

5)工程技術方面 監(jiān)理工程師負責審批工程施工圖紙和技術方案，確認設計變更，進行技術資料的批復和管理等技術工作。

6)工程進度方面 監(jiān)理工程師負責對項目進度進行全過程管理和監(jiān)控，審批承包商的總進度計劃，下達工程開工令，跟蹤和檢查工程進度情況，簽發(fā)竣工終交證明書等。

7)工程質(zhì)量方面 監(jiān)理工程師負責質(zhì)量驗收，有權(quán)對材料、施工工藝、隱蔽工程進行檢查和驗收；有權(quán)對工程質(zhì)量未達驗收標準的分部分項工程勒令返工；在階段性驗收和竣工驗收時，有權(quán)對存在的質(zhì)量缺陷提出修補要求，直到保修期結(jié)束為止。

綜上所述，對于海外工程項目，監(jiān)理工程師作為業(yè)主的代理人，代表業(yè)主行使管理職能，存在管理權(quán)限大的特點，不僅在設計、技術、進度、質(zhì)量、現(xiàn)場管理等方面有話語權(quán)，在工期、成本、付款等方面也發(fā)揮著重要作用。

1.2 工作范圍廣

與國內(nèi)監(jiān)理工程師主要負責施工階段的質(zhì)量控制不同，海外工程監(jiān)理工程師的工作范圍較廣，涉及項目的全過程，監(jiān)理工程師需對項目成本、進度和質(zhì)量等方面進行全面管理和控制。按FIDIC合同條款，業(yè)主委托監(jiān)理工程師進行工程項目的全過程管理，管理的范圍包括招投標、設計、采購、施工、支付、竣工驗收等；監(jiān)理工程師根據(jù)業(yè)主和承包商簽訂的合同進行工程項目的全方位管理，不僅要協(xié)助業(yè)主對工程項目的總投資進行把控，將其控制在預算范圍內(nèi)，還要確保業(yè)主最終能得到符合合同規(guī)定、滿足工期要求、達到質(zhì)量標準的建筑產(chǎn)品。

1.3 職業(yè)化程度高、專業(yè)能力強

發(fā)達國家監(jiān)理行業(yè)經(jīng)過長期發(fā)展，積累了一套科學完善的管理體系，國際上對監(jiān)理行業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格的考核和認定十分嚴格，從事工程監(jiān)理職業(yè)的人員都需經(jīng)過嚴格的考核程序才能獲得執(zhí)業(yè)資格。首先是資格審查，只有通過資格審查的人員才能參加監(jiān)理資格考試；其次是資格考試，只有通過資格考試的人員才能獲得執(zhí)業(yè)資格證書；最后是注冊，只有完成登記注冊才能開始監(jiān)理執(zhí)業(yè)。監(jiān)理公司通常被認為是智能型服務企業(yè)，監(jiān)理隊伍被認為是高智能人才庫，有的監(jiān)理公司具有高級職稱的人員比例高達 30%～40%。監(jiān)理工程師不僅普遍學歷較高，而且一般擁有豐富的工程實踐和管理經(jīng)驗，還熟練掌握 FIDIC等權(quán)威性國際通用范本和慣例。監(jiān)理工程師在專業(yè)技術能力之外，還熟悉法律、管理、經(jīng)濟知識。除此之外，國際上非常強調(diào)監(jiān)理工程師的個人實踐經(jīng)驗與獨立執(zhí)業(yè)能力，監(jiān)理工程師必須善于協(xié)作、責任心強，具有職業(yè)精神，如英國咨詢工程師協(xié)會規(guī)定入會會員年齡必須在38歲以上，新加坡要求從事工程結(jié)構(gòu)監(jiān)理的監(jiān)理工程師必須具有8年以上結(jié)構(gòu)設計經(jīng)驗[2]。發(fā)達國家的監(jiān)理行業(yè)協(xié)會對監(jiān)理人員的職業(yè)行為進行嚴格的管理和約束，為此制定相關的道德規(guī)范和準則，核心內(nèi)容是強調(diào)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德：“正直、公平、誠信、服務”。

1.4 重視理論計算

海外工程監(jiān)理工程師普遍重視理論，對理論計算的要求較高。特別是對于施工方案和施工措施，監(jiān)理工程師經(jīng)常要求提供理論計算以證明方案和措施的可行性。對于國內(nèi)司空見慣的經(jīng)驗做法和施工措施，海外監(jiān)理工程師經(jīng)常要求承包商提供理論計算和數(shù)據(jù)分析以證明可行性。從另一角度來說，不可否認這是一種嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，值得我們學習。對于初次做海外項目的國內(nèi)承包商來說，由于技術人員往往出身于施工現(xiàn)場，在理論和計算分析方面的鍛煉與積累不夠，很多是憑借經(jīng)驗，不擅長理論計算和數(shù)據(jù)分析，因此開始階段往往不適應。

1.5 收費高

與國內(nèi)監(jiān)理公司取費較低不同，國際上監(jiān)理公司對所監(jiān)理項目的取費比例較高，一般可達工程造價的3%～10%[4]，根據(jù)建設項目的類型、難度、服務范圍和服務深度的差異而不同，如美國一般為工程造價的 3%～4%，德國一般為工程造價的5%。在上述費用的基礎上，業(yè)主往往還需承擔監(jiān)理工程師工作期間的交通費、加班費和差旅費等相關費用[5]。如監(jiān)理工程師對工程項目提出合理化建議，且被業(yè)主所采用并節(jié)約了投資，業(yè)主需給予監(jiān)理工程師相應比例的獎勵。

2 海外工程監(jiān)理存在的問題

1)溝通交流不順暢 海外工程中，承包商和監(jiān)理工程師經(jīng)常存在溝通不暢問題，原因主要有3方面：①對海外工程項目中監(jiān)理工程師的權(quán)限和工作范圍的認識不足，以國內(nèi)對待監(jiān)理的思路對待海外工程監(jiān)理[6]；②文化差異，不同的文化背景導致對一些事物看法的差異，如中國企業(yè)以結(jié)果為導向，而監(jiān)理工程師以過程控制為導向，導致產(chǎn)生矛盾；③語言能力，國內(nèi)承包商在語言能力方面普遍較弱，往往會產(chǎn)生一些由語言溝通不暢引起的誤解等。

2)驗收程序復雜 海外工程監(jiān)理以過程控制為導向，重視過程的規(guī)范，認為規(guī)范的過程不會引起結(jié)果偏差，因此非常注重驗收流程和文檔工作，與國內(nèi)結(jié)果導向的思路存在較大差異。海外工程監(jiān)理驗收存在需提前預約，驗收前需提前報審資料，一個專業(yè)驗收完成后才能開始另一個專業(yè)驗收等現(xiàn)象，驗收流程和環(huán)節(jié)普遍比國內(nèi)復雜。驗收中程序化工作較多，與國內(nèi)相對靈活的驗收程序相比，海外工程監(jiān)理更加注重過程管理和細節(jié)管理。

3)驗收項目較多，驗收時間長 海外工程監(jiān)理驗收存在驗收不分主次項、驗收項目多、驗收時間長等問題，監(jiān)理驗收工作一板一眼，經(jīng)常存在鋼筋驗收數(shù)鋼筋根數(shù)，量鋼筋間距等現(xiàn)象，驗收內(nèi)容和數(shù)量與國內(nèi)相比大大增加，加上監(jiān)理職業(yè)精神較強，驗收過程中以逐項檢查為主，抽檢較少，因此存在監(jiān)理驗收時間長，導致工序之間不銜接，影響現(xiàn)場進度問題。

4)資料報審效率低 監(jiān)理工程師注重文檔工作，對方案資料的理論計算要求高。由于國內(nèi)施工人員一般出身于施工現(xiàn)場，較重視現(xiàn)場經(jīng)驗，理論水平和理論計算能力普遍較弱，往往在監(jiān)理工程師刨根問底地深究下無法提供有理有據(jù)的理論計算和數(shù)據(jù)分析，導致方案報審、現(xiàn)場技術問題的處理效率偏低。

3 海外工程監(jiān)理應對策略

3.1 項目管理團隊要更新對監(jiān)理工程師的認識

項目管理團隊特別是項目經(jīng)理和負責驗收的主要領導要重新認識海外工程監(jiān)理，對監(jiān)理工程師的權(quán)限、工作范圍、工作特點、職業(yè)素質(zhì)、文化差異等有全面認識，擯棄在國內(nèi)對監(jiān)理工程師形成的固有觀念和印象，刷新理念，以新的態(tài)度對接監(jiān)理工程師，以屬地化方式與監(jiān)理工程師溝通。

3.2 標準化驗收流程

對于驗收工作，為了提高驗收效率，減少驗收過程中的爭議和矛盾，提前和監(jiān)理工程師溝通確定標準化的驗收流程。總結(jié)的驗收流程如下：①提前提交驗收申請(RFI)；②承包商在監(jiān)理工程師驗收之前完成自檢并提供自檢記錄；③監(jiān)理工程師進行驗收并在驗收記錄上寫下書面意見，不接受監(jiān)理工程師的口頭意見；④承包商據(jù)監(jiān)理工程師書面意見進行整改；⑤監(jiān)理工程師核查承包商是否按書面意見進行整改，如整改工作完成并通過，監(jiān)理工程師簽字允許進入下一道工序，未通過則返回步驟④繼續(xù)整改。

上述標準化驗收工作流程中有2個核心點：第1個核心點是監(jiān)理工程師的驗收意見必須以書面意見的形式記錄，承包商不接受監(jiān)理工程師口頭意見。這種方式有2個好處：①可避免監(jiān)理工程師不合理的口頭意見，監(jiān)理工程師對書面記錄會比較慎重；②有書面記錄，可避免監(jiān)理工程師換班等帶來的重新驗收問題，避免重復驗收和保持驗收意見的一致性。第2個核心點是驗收完一項內(nèi)容后，監(jiān)理工程師必須簽字同意進行下一道工序，以此作為憑證，避免爭議。為做好驗收意見記錄工作，設計驗收記錄表格，如圖1所示，左側(cè)為平面圖，右側(cè)為驗收意見記錄。右上角標識了驗收內(nèi)容、驗收時間、驗收人員等信息，右側(cè)的驗收意見欄可結(jié)合左側(cè)圖紙，在圖中標識出驗收意見所針對內(nèi)容的位置和范圍。上述驗收程序和驗收記錄表格在海外工程項目中得到實際應用，效果良好，大大提高了驗收效率，同時有效避免了和監(jiān)理工程師的爭議。

圖1 驗收記錄表

3.3 通過質(zhì)量建立信任，推廣國內(nèi)優(yōu)秀經(jīng)驗

一般來說，在質(zhì)量管理方面，監(jiān)理工程師和承包商的目標是一致的，監(jiān)理工程師需在業(yè)主面前展示其在質(zhì)量管理方面的成效，體現(xiàn)其工作價值。承包商需以質(zhì)量為突破口，以過硬的質(zhì)量贏得監(jiān)理工程師信任。在互相信任的基礎上，承包商的工作可得到監(jiān)理工程師的支持，驗收流程和節(jié)奏便可加快，項目便可快速推進。

在和監(jiān)理工程師互信的基礎上，加強和監(jiān)理工程師的溝通，推廣國內(nèi)的優(yōu)秀經(jīng)驗。特別是針對國外監(jiān)理驗收不分重點、驗收無主次項、驗收效率低、時間長的問題，可介紹國內(nèi)驗收中抓重點、驗收分主次的方法和經(jīng)驗，在得到監(jiān)理工程師認同的基礎上，通過試點逐步磨合、逐步認可，并最終推廣。

3.4 抓住重點，簡化文控流程

國外監(jiān)理工程師較注重工作流程和文檔工作，很多資料需走流程，如驗收資料均需通過文控，文控的效率會間接影響現(xiàn)場工作。例如，高層建筑核心筒混凝土澆筑前需要鋼筋、模板、機電、鋼結(jié)構(gòu)、測量等專業(yè)的驗收，在各專業(yè)驗收之后需匯總驗收通過的信息，所有的驗收資料均在文控，匯總流程較復雜，耗時較長。為避免文控效率低帶來的不利影響，設計了混凝土澆筑審批表，包含此次澆筑涉及的專業(yè)和每個專業(yè)驗收的申請驗收編號，如圖2所示。每個專業(yè)完成驗收后，承包商和監(jiān)理工程師均在此表格上簽字。各專業(yè)全部驗收完成且簽字后，發(fā)到監(jiān)理工程師的通訊群便可快速得到監(jiān)理工程師確認，進行混凝土澆筑?；炷翝仓徟淼脑O計可避開文控的繁瑣流程，簡化程序，特別是在晚上或周末文控不上班時，可大大提高澆筑混凝土前的驗收效率和與監(jiān)理工程師的溝通效率。

圖2 混凝土澆筑審批表

3.5 加強技術團隊計算能力

針對監(jiān)理工程師對理論計算要求高的問題，可在項目技術部安排具有設計院工作經(jīng)驗人員，這樣技術部人員配置既可綜合現(xiàn)場工程經(jīng)驗，又具有設計經(jīng)驗和計算能力，在和監(jiān)理工程師保持良好溝通的基礎上，能夠快速向監(jiān)理工程師提供所需的理論證明和計算書，大大提高方案審批效率。例如，超高層建筑核心筒與外框的施工層高差分析、塔式起重機荷載對墻體的影響分析、施工臨時荷載對樓板的影響分析等。

3.6 營造和諧，適度反擊

和海外項目監(jiān)理工程師溝通的原則是營造整體和諧氛圍，在共同推進項目的大前提下，以求同存異、不卑不亢、有理有據(jù)的態(tài)度相處，在監(jiān)理工程師某些行為“越界”的情況下，據(jù)理力爭，適度反擊。利用一兩次承包商占理機會反擊監(jiān)理工程師，起到提醒和警示作用。

3.7 重視文檔工作，加強書面能力

國外監(jiān)理工程師經(jīng)常以郵件作為重要的工作溝通工具，承包商需適應監(jiān)理工程師的這一特點，重視郵件的及時回復。同時，也要加強函件等書面工作能力，及時、準確回復監(jiān)理工程師的函件。

3.8 利用業(yè)主平衡監(jiān)理工程師

承包商與監(jiān)理工程師無直接合同關系，業(yè)主作為海外項目的重要力量，需善于借用業(yè)主平衡監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師是業(yè)主雇傭的，比較在意業(yè)主對其看法，因此需善于利用業(yè)主平衡監(jiān)理工程師。例如，建立業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商的三方例會制度，通過例會解決現(xiàn)場問題，同時在例會上適度暴露監(jiān)理工程師存在的問題，對監(jiān)理工程師形成壓力和制約，以此巧妙平衡和監(jiān)理工程師之間的關系。

4 結(jié)語

海外工程監(jiān)理具有權(quán)限大、工作范圍廣、專業(yè)能力強等特點，國內(nèi)企業(yè)在承包海外工程時和監(jiān)理工程師普遍存在溝通不暢，導致對項目管理、進度、質(zhì)量、技術、成本控制等方面產(chǎn)生影響，針對海外工程項目監(jiān)理的特點和驗收過程中存在的困難，結(jié)合海外工程項目的經(jīng)驗，提出提高對海外工程監(jiān)理的認識、標準化驗收流程、通過質(zhì)量建立信任、簡化文控流程、適度反擊、利用業(yè)主平衡監(jiān)理工程師等應對措施，希望對國內(nèi)企業(yè)開拓海外市場有所裨益。