開 慶 竇永香

(西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 西安 710126)

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，國際宏觀環(huán)境變化和新技術(shù)革命給國家與企業(yè)帶來了新機(jī)遇和挑戰(zhàn)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提出了更高的要求。縱觀世界主要國家的發(fā)展態(tài)勢，近年來多個(gè)國家把識(shí)別和培育顛覆性技術(shù)上升為國家戰(zhàn)略。美國是最早開展顛覆性技術(shù)研究的國家，其國防高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)從軍事需求出發(fā)在顛覆性技術(shù)的識(shí)別和應(yīng)用上成績斐然；英國、德國、日本等國也均把發(fā)展顛覆性創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略重點(diǎn)。顛覆性技術(shù)容易造成技術(shù)突襲、改變游戲規(guī)則，能為實(shí)現(xiàn)從跟跑并跑到并跑領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變帶來機(jī)遇。對(duì)國家而言，顛覆性技術(shù)是提升國家競爭力和國際地位的重大課題；對(duì)企業(yè)來說，顛覆性技術(shù)代表著經(jīng)濟(jì)效益迅速變化的機(jī)遇。

當(dāng)前，顛覆性技術(shù)研究主要圍繞其概念、內(nèi)涵特征、影響效應(yīng)以及識(shí)別預(yù)測等內(nèi)容展開。因顛覆性技術(shù)的非線性發(fā)展及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的破壞性，對(duì)其識(shí)別需要將技術(shù)前瞻和技術(shù)預(yù)測有機(jī)結(jié)合，是研究與實(shí)踐的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。目前顛覆性技術(shù)的識(shí)別主要通過主觀經(jīng)驗(yàn)、文獻(xiàn)、專利、市場信息等數(shù)據(jù)，采用主觀判斷法、模型法、掃描與情報(bào)分析法、情景分析和技術(shù)路線圖等方法分析技術(shù)的前沿性、替代性、突變性、破壞性、跨界性等特征來研判技術(shù)的顛覆性。本文基于文獻(xiàn)調(diào)研，在簡要梳理顛覆性技術(shù)概念的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)來源、技術(shù)特征和識(shí)別方法三個(gè)角度分析了顛覆性技術(shù)識(shí)別研究，對(duì)比和總結(jié)各自的優(yōu)劣勢，并探討了現(xiàn)有研究存在的問題以及未來需要進(jìn)一步探索的方向。

1 顛覆性技術(shù)的概念

顛覆性技術(shù)的概念可以追溯到Christensen教授，他認(rèn)為顛覆性技術(shù)是提供與主流技術(shù)不同價(jià)值的技術(shù)，這些技術(shù)最初不如主流技術(shù)，但通常可以從低端或邊緣市場切入，后隨著性能提升與功能完善，將取代已有技術(shù)，形成新的市場體系[1]。后來，一些學(xué)者將其擴(kuò)展為顛覆性創(chuàng)新，不僅指技術(shù)上的顛覆，還涉及產(chǎn)品和商業(yè)模式等方面的顛覆[2-3]。雖然一些學(xué)者認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)在內(nèi)容上有所差異[3]，但在后續(xù)的大多研究中，這兩者往往并沒有被嚴(yán)格區(qū)分。此外，也有國內(nèi)學(xué)者將基于Christensen理論的“disruptive technology”翻譯成破壞性技術(shù)，其本質(zhì)與顛覆性技術(shù)基本一致，因此下文不對(duì)顛覆性創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)、破壞性創(chuàng)新、破壞性技術(shù)的概念加以區(qū)分。

顛覆性技術(shù)的概念提出后，因其對(duì)原有技術(shù)創(chuàng)新理念的顛覆而受到廣泛關(guān)注，但關(guān)于顛覆性技術(shù)的概念和內(nèi)涵的界定，學(xué)者們?nèi)晕催_(dá)成共識(shí)。從技術(shù)層面看，顛覆性技術(shù)是從既定的系統(tǒng)和技術(shù)體系中衍生、進(jìn)化且將取代已有主流技術(shù)的新生主導(dǎo)性技術(shù)[4-6]；從市場層面看，它是一種新的、被低估的技術(shù)，其進(jìn)入市場后會(huì)迅速發(fā)展而使現(xiàn)有企業(yè)無法繼續(xù)運(yùn)維主流的技術(shù)體系及經(jīng)商方式[7-10]?？偠灾嵏残约夹g(shù)是一種有助于建立新的技術(shù)體系和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)并最終顛覆現(xiàn)有技術(shù)體系及價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新。

2 數(shù)據(jù)來源、技術(shù)特征及識(shí)別方法視角下的顛覆性技術(shù)識(shí)別分析

本文以Web of Science核心合集和知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源檢索顛覆性技術(shù)識(shí)別研究的相關(guān)文獻(xiàn)，其中，英文檢索式為TS = (identif* or assess* or evaluat* or detect* or measure* or scan* or regoniz* or predict* or demystif* or measure* or forecast* or discover*) AND TI = ("disruptive technolog*" or " technolog* disruptive*" or "innovation* disruptive*" or "disruptive* innovation*" or "potential disruptive*" or "disruptive* potential")，檢索結(jié)果151篇；中文檢索式為TI=("破壞性技術(shù)"+"破壞性創(chuàng)新"+"顛覆性技術(shù)"+"顛覆性創(chuàng)新") ) AND (SU=("識(shí)別"+"發(fā)現(xiàn)"+“預(yù)見"+"預(yù)測"+"掃描"+"判斷"+"判定"+"選擇"+"評(píng)估 +"評(píng)價(jià)"+"衡量")，檢索結(jié)果為87篇。通過閱讀研判并對(duì)核心文獻(xiàn)進(jìn)行回溯補(bǔ)充檢索，最終獲得相關(guān)的中英文論文115篇。考慮除學(xué)術(shù)界外，政府、智庫等也是顛覆性技術(shù)識(shí)別研究的主力，因此，在文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上增加11份顛覆性技術(shù)識(shí)別相關(guān)報(bào)告作為分析基礎(chǔ)。

通過梳理文獻(xiàn)，總結(jié)顛覆性技術(shù)識(shí)別的一般流程(如圖1所示)，首先進(jìn)行需求分析，明確用戶是誰、任務(wù)是什么，一旦界定任務(wù)，就可以識(shí)別和追蹤有用潛在信息來源。然后進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和預(yù)處理，接著利用這些數(shù)據(jù)，結(jié)合顛覆性技術(shù)的特征與顛覆性技術(shù)識(shí)別方法識(shí)別潛在顛覆性技術(shù)。最后對(duì)識(shí)別結(jié)果及識(shí)別框架進(jìn)行評(píng)估反饋。

圖1 顛覆性技術(shù)識(shí)別流程示意圖

顛覆性技術(shù)識(shí)別的核心在于通過什么識(shí)別方法，基于什么數(shù)據(jù)，識(shí)別何種顛覆性特征。學(xué)者們的視角從最開始的根據(jù)咨詢專家主觀意見分析市場的替代性及破壞性，逐漸擴(kuò)展到基于定量數(shù)據(jù)的技術(shù)原理視角和政策與輿情的宏觀視角。識(shí)別顛覆性技術(shù)的主要數(shù)據(jù)來源、技術(shù)特征和識(shí)別方法之間數(shù)量關(guān)系如圖2所示。

a.在數(shù)據(jù)來源方面，基于專家的主觀數(shù)據(jù)是顛覆性技術(shù)識(shí)別的主流輸入，主要用于識(shí)別顛覆性技術(shù)的替代性及破壞性；權(quán)威性高及易獲取的科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)也是識(shí)別的主要數(shù)據(jù)來源，技術(shù)的突變性、替代性、跨界性是它們主要用于分析的特征；以市場規(guī)模、需求和消費(fèi)者偏好為代表的市場數(shù)據(jù)常用來分析潛在顛覆性技術(shù)的破壞性和替代性。數(shù)據(jù)量大且信息價(jià)值密度較低的輿情和政策數(shù)據(jù)則利用較少。

b.在顛覆性技術(shù)特征方面，替代性、突變性、破壞性是主要的識(shí)別對(duì)象，前沿性則較少用于顛覆性技術(shù)識(shí)別。

c.在識(shí)別方法方面，主觀分析法和情報(bào)分析法是顛覆性技術(shù)識(shí)別的主流方法，問卷調(diào)查、研討會(huì)等主觀分析法主要基于專家主觀意見評(píng)估技術(shù)的替代性及破壞性；情報(bào)分析法主要利用文獻(xiàn)、專利、輿情等半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，基于網(wǎng)絡(luò)分析及文本挖掘等技術(shù)分析技術(shù)發(fā)展趨勢的突變性和跨界性。

2.1數(shù)據(jù)來源視角的顛覆性技術(shù)識(shí)別顛覆性技術(shù)識(shí)別的數(shù)據(jù)來源可分為兩大類，即基于技術(shù)專家經(jīng)驗(yàn)等的主觀數(shù)據(jù)和基于文獻(xiàn)、需求等的客觀數(shù)據(jù)。主觀數(shù)據(jù)多通過問卷、訪談、研討等形式從技術(shù)專家、資深從業(yè)者等各領(lǐng)域?qū)I(yè)人士處獲取?？陀^數(shù)據(jù)主要包括科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、非正式文獻(xiàn)數(shù)據(jù)(包括科技報(bào)告、商業(yè)報(bào)告等)、市場數(shù)據(jù)(包括銷售額、市場規(guī)模等數(shù)據(jù))、政策文件及輿情數(shù)據(jù)。

a.專家運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)技術(shù)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等進(jìn)行綜合分析形成主觀數(shù)據(jù)，其可為顛覆性技術(shù)的識(shí)別提供信息支撐。問卷調(diào)查是常用的主觀數(shù)據(jù)獲取方式，一些學(xué)者構(gòu)建技術(shù)顛覆性潛力的測量量表，將技術(shù)的性能從好到壞、影響力從高到低劃分成不同的刻度，通過發(fā)放問卷獲取專家打分?jǐn)?shù)據(jù)從而定性識(shí)別顛覆性技術(shù)[11-14]；也有學(xué)者通過問卷咨詢多位專家判斷技術(shù)是否符合顛覆性技術(shù)的特點(diǎn)[15-16]。畢馬威公司與行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行對(duì)話以獲得評(píng)估顛覆性技術(shù)的主觀數(shù)據(jù)[17]。Sainio等通過顛覆性技術(shù)特征構(gòu)建研討命題框架，再邀請(qǐng)專家開展研討會(huì)，進(jìn)而獲取技術(shù)在這些命題上的定性信息[18-20]。

b.文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的數(shù)量特征和規(guī)律以及文獻(xiàn)中蘊(yùn)含主題的演變與突變等可用于顛覆性技術(shù)的識(shí)別。Momeni等通過文獻(xiàn)數(shù)量變化分析技術(shù)的重要性及數(shù)量突變情況[21]。Pilkington利用引文的文獻(xiàn)量變化和對(duì)應(yīng)期刊文獻(xiàn)量變化分析技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)而識(shí)別技術(shù)的顛覆性[22]。還有學(xué)者通過構(gòu)建關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)關(guān)鍵詞及主題演變趨勢以識(shí)別顛覆性技術(shù)[10,23-25]。也有學(xué)者通過分析關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)中心性等特征識(shí)別技術(shù)潛在顛覆性[26]。

c.專利和專利引用是衡量顛覆性技術(shù)創(chuàng)新績效的一種合適的客觀標(biāo)準(zhǔn)[27]。一些學(xué)者利用專利的科技文獻(xiàn)引文數(shù)據(jù)分析技術(shù)主題及學(xué)科分類的突變情況來識(shí)別顛覆性技術(shù)[23-24]。Cheng將專利的引文數(shù)據(jù)作為傳染病模型的有向傳播參數(shù)進(jìn)而判斷技術(shù)的顛覆性。黃魯成等從專利文本中提取技術(shù)對(duì)應(yīng)的屬性數(shù)據(jù)，分析技術(shù)出現(xiàn)前后屬性集的變化情況進(jìn)而判斷技術(shù)的顛覆性[28]。Momeni等通過專利引文數(shù)據(jù)獲取技術(shù)發(fā)展路徑并通過主題建模分析核心技術(shù)主題[21]。Buchanan等認(rèn)為技術(shù)密集型顛覆性技術(shù)的專利數(shù)量具有雙重繁榮，因此可通過判斷第一次繁榮后專利數(shù)量是否迅速增長來識(shí)別顛覆性技術(shù)[29]。

d.科技報(bào)告及商業(yè)報(bào)告等非正式文獻(xiàn)數(shù)據(jù)反映了行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員對(duì)相關(guān)技術(shù)的傾向及評(píng)價(jià)，通過分析其數(shù)量特征及內(nèi)容主題演變可用于顛覆性技術(shù)的識(shí)別。Bloodworth以商業(yè)報(bào)告為數(shù)據(jù)源進(jìn)行文本挖掘來分析潛在技術(shù)與主流技術(shù)的屬性差異，進(jìn)而判斷技術(shù)顛覆性創(chuàng)新的潛力[30]。Chen等以Gartner Hype Cycle商業(yè)報(bào)告中列舉的技術(shù)結(jié)合其他數(shù)據(jù)作為訓(xùn)練集構(gòu)建有監(jiān)督的機(jī)器學(xué)習(xí)模型以識(shí)別顛覆性技術(shù)[31]。Dotsika分析商業(yè)報(bào)告數(shù)量趨勢及報(bào)告關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的特征來識(shí)別技術(shù)潛在趨勢[26]。

e.輿情數(shù)據(jù)、政府政策以及法律法規(guī)能反映社會(huì)公眾及政府對(duì)候選技術(shù)的關(guān)注程度，但由于輿情與政策數(shù)據(jù)量大且信息價(jià)值密度低，較少有學(xué)者單獨(dú)利用其識(shí)別顛覆性技術(shù)。Xin等人使用Twitter數(shù)據(jù)分析群眾對(duì)技術(shù)的情感態(tài)度變化趨勢來預(yù)測具有顛覆性的新興技術(shù)[32]。Chen等構(gòu)建基于Google趨勢及文獻(xiàn)等數(shù)據(jù)的有監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)模型以識(shí)別顛覆性技術(shù)[31]。

f.市場是分析顛覆性技術(shù)的重要視角，Christensen教授最初便是從市場角度提出顛覆性技術(shù)概念及理論，市場相關(guān)的數(shù)據(jù)可以反映技術(shù)對(duì)市場顛覆的影響，因此一些學(xué)者通過對(duì)市場中的相關(guān)數(shù)據(jù)建?？梢宰R(shí)別出具有顛覆市場潛力的技術(shù)或產(chǎn)品。有些學(xué)者基于市場規(guī)模、仿制系數(shù)、創(chuàng)新系數(shù)和其他系數(shù)構(gòu)建BASS模型預(yù)測產(chǎn)品銷售情況[33-34]。也有學(xué)者通過消費(fèi)者偏好及市場規(guī)模等信息構(gòu)建需求模型進(jìn)而預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢[35-36]。產(chǎn)品功能也是學(xué)者用來識(shí)別顛覆性技術(shù)的數(shù)據(jù)來源之一[37-38]。也有學(xué)者利用客戶關(guān)系、渠道分析客戶滿意度來判斷技術(shù)的顛覆性[39]。

不同來源的數(shù)據(jù)具有不同的優(yōu)缺點(diǎn)，主觀數(shù)據(jù)因依賴于專家意見，因此考慮也較為全面，但主觀性強(qiáng)。客觀數(shù)據(jù)中，科技文獻(xiàn)與專利數(shù)據(jù)易獲取且權(quán)威，但忽視了除技術(shù)原理以外的因素；市場數(shù)據(jù)能較好的反映市場對(duì)技術(shù)態(tài)度，但數(shù)據(jù)獲取與估計(jì)難度大；非正式文獻(xiàn)、政策、輿情數(shù)據(jù)能較好反映行業(yè)、政府、社會(huì)對(duì)技術(shù)發(fā)展的傾向，但它們存在數(shù)據(jù)量大且信息密度低等缺點(diǎn)。

2.2技術(shù)特征視角的顛覆性技術(shù)識(shí)別盡管顛覆性技術(shù)界定角度不同及定義各異，但是顛覆性技術(shù)相對(duì)于漸進(jìn)式技術(shù)總體來說具有前沿性、替代性、突變性、破壞性、跨界性5個(gè)方面的特征。顛覆性技術(shù)的識(shí)別往往從這五個(gè)特征入手。

a.替代性是指當(dāng)某個(gè)行業(yè)出現(xiàn)顛覆性技術(shù)或其他行業(yè)的顛覆性技術(shù)滲透到本行業(yè)，本行業(yè)目前的主流技術(shù)或產(chǎn)品將逐步被替代，并且這些技術(shù)或產(chǎn)品往往從低端市場或新興市場切入，然后再逐漸取代主流市場的產(chǎn)品。替代性的分析主要通過主觀數(shù)據(jù)來研判，一些學(xué)者通過分析產(chǎn)品或技術(shù)是否能占據(jù)主流產(chǎn)品的市場或與主流技術(shù)的競爭性來判斷技術(shù)的替代性[11,18,31,40-46]。也有學(xué)者分析替代學(xué)科中引用待識(shí)別技術(shù)的文獻(xiàn)數(shù)量發(fā)展趨勢進(jìn)而識(shí)別技術(shù)的替代性[22]。Momeni通過專利引用數(shù)據(jù)繪制技術(shù)發(fā)展路徑分析技術(shù)的替代性[21]。

b.突變性指顛覆性技術(shù)既需要經(jīng)歷技術(shù)發(fā)展生命周期的一般階段，又在演化發(fā)展中呈現(xiàn)不連續(xù)性和階段性爆發(fā)的特征。學(xué)者們一般通過分析數(shù)量特征和主題內(nèi)容的突變來分析技術(shù)的突變情況。一些學(xué)者通過判斷論文、專利數(shù)量是否呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢來分析技術(shù)的突變性[21-22,29]。張金柱等分析專利引文的關(guān)鍵詞及主題的變化情況來判斷技術(shù)的突變情況[23-24]。Li等研究推特?cái)?shù)據(jù)中積極和消極態(tài)度的波動(dòng)情況預(yù)測顛覆性的新興技術(shù)[32]。Robinson等利用用戶數(shù)、運(yùn)營收入等信息的發(fā)展趨勢分析技術(shù)的突變性[47]。Cheng等人基于專利數(shù)據(jù)構(gòu)建傳染病模型預(yù)測技術(shù)將來爆發(fā)的可能性[48]。

c.破壞性是指顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)和應(yīng)用，將破壞行業(yè)組織和結(jié)構(gòu)、商業(yè)形態(tài)等整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，改變社會(huì)生產(chǎn)生活的方式。技術(shù)的破壞性分析主要通過邀請(qǐng)專家來分析技術(shù)對(duì)未來社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響力。一些學(xué)者通過構(gòu)建未來場景，進(jìn)而分析技術(shù)對(duì)未來場景的破壞性[42,49]。也有學(xué)者使用問卷或研討的方式咨詢專家以判斷破壞性大小[11-12]。Dijk等在專家對(duì)技術(shù)破壞性打分的基礎(chǔ)上構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型評(píng)估技術(shù)的破壞性[45,50]。

d.跨界性也是顛覆性技術(shù)識(shí)別中考量的特征之一，很多顛覆性技術(shù)誕生于其他領(lǐng)域理論和技術(shù)的跨學(xué)科應(yīng)用，且顛覆性技術(shù)相關(guān)的基礎(chǔ)理論不僅在自身領(lǐng)域產(chǎn)生效應(yīng)而且會(huì)對(duì)其他相關(guān)領(lǐng)域造成影響。白光祖等通過引文的關(guān)鍵詞主題和學(xué)科分類研究技術(shù)的跨學(xué)科發(fā)展態(tài)勢[23-24]。Pilkington依據(jù)引文的期刊劃分研究領(lǐng)域，進(jìn)而分析技術(shù)在各領(lǐng)域的融合情況[22]。Buchanan通過分析專利的分類術(shù)語數(shù)量、等級(jí)位置等預(yù)測技術(shù)的顛覆性潛力[29]。

e.基礎(chǔ)研究是顛覆性創(chuàng)新的源頭，顛覆性技術(shù)大多誕生于各個(gè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識(shí)實(shí)現(xiàn)前沿性突破之后。Dotsika通過分析關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)的偏心率和中心性來檢測技術(shù)中的利基和潛在新興趨勢[26]，也有學(xué)者在識(shí)別顛覆性技術(shù)時(shí)的待識(shí)別技術(shù)便選擇了前沿性技術(shù)[11,31]。

不同的特征在識(shí)別難度和識(shí)別效果上各有千秋，破壞性能反映技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的影響力，但很難利用客觀數(shù)據(jù)分析技術(shù)的破壞性。替代性亦依賴于主觀識(shí)別，雖然有學(xué)者通過對(duì)需求、銷售等建模識(shí)別技術(shù)的競爭力，但全面獲取這些市場數(shù)據(jù)難度較大。突變性與跨界性能較好地利用客觀數(shù)據(jù)加以識(shí)別，但它們都存在一定的滯后性。前沿性能反映技術(shù)的前沿程度，但很難單獨(dú)用于識(shí)別顛覆性技術(shù)。

2.3技術(shù)識(shí)別方法視角的顛覆性技術(shù)識(shí)別顛覆性技術(shù)識(shí)別所涉及的識(shí)別方法主要有主觀判斷法、模型法、地平線掃描與情報(bào)分析、情景分析、描述分析5類。

a.主觀判斷法是在收集盡可能多的信息的前提下，通過主題專家的直覺來預(yù)測或了解技術(shù)發(fā)展[51]。其中，問卷調(diào)查法是較為常見的主觀判斷方法，通過問卷獲取專家對(duì)技術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢的意見，綜合眾多專家的意見獲得結(jié)論[11-15]。也有學(xué)者和機(jī)構(gòu)通過訪談法和研討會(huì)法識(shí)別顛覆性技術(shù)，畢馬威公司與行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行訪談評(píng)估顛覆性技術(shù)[17]；Sainio等通過顛覆性技術(shù)特征構(gòu)建研討命題框架，邀請(qǐng)專家依據(jù)命題開展研討會(huì)[18-19]。

b.模型法從包含大量不重要細(xì)節(jié)的現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)中分離出重要子系統(tǒng)來預(yù)見復(fù)雜系統(tǒng)的未來行為[52]。Cheng等將專利共現(xiàn)和引文類比為病毒無向擴(kuò)散和有向擴(kuò)散進(jìn)而構(gòu)建SIRS流行病模型，用以評(píng)估技術(shù)在短期內(nèi)爆發(fā)的可能性[48]。也有學(xué)者基于市場規(guī)模、創(chuàng)新系數(shù)和其他系數(shù)構(gòu)建BASS模型預(yù)測產(chǎn)品銷售情況進(jìn)而分析技術(shù)或產(chǎn)品的顛覆性[33-34]。Dijk等咨詢專家意見后構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型評(píng)估技術(shù)的顛覆性潛力大小[45,50]。Lim等使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型識(shí)別技術(shù)的演化路徑進(jìn)而預(yù)測平板電腦行業(yè)的顛覆性[53]。許澤浩等在構(gòu)建顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上通過專家打分和灰色模糊模型評(píng)估新技術(shù)的顛覆性[54]。Adner等通過消費(fèi)者偏好及市場規(guī)模等信息構(gòu)建需求模型進(jìn)而預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢[34-35]。Benzidia利用結(jié)構(gòu)方程模型分析電動(dòng)汽車和混合動(dòng)力汽車技術(shù)的價(jià)值主張、客戶關(guān)系和渠道[39]。Reinhardt使用技術(shù)接受模型分析用戶對(duì)高成本產(chǎn)品和對(duì)應(yīng)的低成本產(chǎn)品滿意程度來識(shí)別技術(shù)的顛覆性[46]。

c.地平線掃描與情報(bào)分析方法系統(tǒng)地收集和分析有關(guān)組織在政治、文化、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技與生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域出現(xiàn)的問題和趨勢等信息用于識(shí)別顛覆性技術(shù)。美國國防部“技術(shù)觀察和地平線掃描”項(xiàng)目中地平線掃描子項(xiàng)目利用專利、大學(xué)學(xué)報(bào)、軍事資料等數(shù)據(jù)半自動(dòng)化識(shí)別具有顛覆性潛力的新科學(xué)概念和技術(shù)應(yīng)用[55]。美國未來顛覆性技術(shù)預(yù)測委員會(huì)開發(fā)了一個(gè)基于技術(shù)、金融、社會(huì)、政府、環(huán)境和科學(xué)信息全方位掃描的顛覆性技術(shù)持續(xù)性識(shí)別系統(tǒng)[56]。但全方位掃描收集信息成本與難度較大，一般都是國家層面機(jī)構(gòu)執(zhí)行，學(xué)者們大多利用文獻(xiàn)、專利等易獲取數(shù)據(jù)進(jìn)行情報(bào)分析。引文分析、網(wǎng)絡(luò)分析、文本挖掘是顛覆性技術(shù)識(shí)別中較為常用的情報(bào)分析方法。引文分析可識(shí)別專利或文獻(xiàn)之間的復(fù)雜關(guān)系及其相對(duì)重要性，Pilkington等分析引文文獻(xiàn)中關(guān)鍵詞、主題和學(xué)科類別變化趨勢[22-24];Momeni等通過專利引文信息繪制技術(shù)發(fā)展路徑進(jìn)而分析技術(shù)演變情況[21]來識(shí)別技術(shù)的顛覆性。顛覆性技術(shù)識(shí)別的網(wǎng)絡(luò)分析大多基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，合作網(wǎng)絡(luò)等較少使用。Dotsika分析關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)位置特征識(shí)別技術(shù)潛在趨勢[26]；白光祖和張金柱等通過關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵詞及主題的演變情況分析顛覆性技術(shù)[23-24]。論文與專利等數(shù)據(jù)中存在大量非結(jié)構(gòu)化文本數(shù)據(jù)，可以基于文本挖掘技術(shù)識(shí)別技術(shù)主題變化[21]；也可以提取文本數(shù)據(jù)中與技術(shù)相對(duì)應(yīng)的屬性數(shù)據(jù)分析技術(shù)的屬性特征及變化趨勢[28,30]。

d.情景分析法在對(duì)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的重大演變基礎(chǔ)上提出各種關(guān)鍵假設(shè)，通過對(duì)未來詳細(xì)地、嚴(yán)密地推理和描述來構(gòu)想各種可能出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)。Drew等通過構(gòu)建未來場景預(yù)測具有社會(huì)顛覆性的技術(shù)[42,57-58]。美國安全中心基于“戰(zhàn)爭游戲”模擬確定與美國國防戰(zhàn)略相關(guān)的顛覆性技術(shù)[59]。Stelzer等在文獻(xiàn)計(jì)量分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行情景分析，作者認(rèn)為該方法綜合了情景分析法的長期預(yù)測優(yōu)勢和文獻(xiàn)計(jì)量法評(píng)估短期技術(shù)發(fā)展的優(yōu)勢[25]。

e.技術(shù)路線圖是描述分析類方法應(yīng)用于顛覆性技術(shù)識(shí)別的主流方法之一，它使用簡潔的圖形、文字等形式描述技術(shù)演化過程和技術(shù)相關(guān)環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系，能夠明確技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用方向。Kostoff在挖掘文獻(xiàn)和專利的技術(shù)術(shù)語的基礎(chǔ)上繪制技術(shù)路線圖以掃描潛在顛覆性信號(hào)[10,60-61]；Vojak等基于市場需求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等信息繪制技術(shù)路線圖以評(píng)估具有社會(huì)顛覆性的技術(shù)[58,62]。Dixon通過研討會(huì)和問卷調(diào)查獲得技術(shù)愿景及技術(shù)路徑信息后制定路線圖以預(yù)見城市改造領(lǐng)域中的顛覆性技術(shù)[20]。描述分析類方法中的TRIZ理論認(rèn)為技術(shù)系統(tǒng)一直處于進(jìn)化之中，解決沖突是其進(jìn)化的推動(dòng)力，有學(xué)者基于TRIZ方法識(shí)別技術(shù)發(fā)展中的矛盾進(jìn)而分析顛覆性技術(shù)創(chuàng)新潛力[54,63,64]。

各種技術(shù)識(shí)別方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，主觀判斷法基于專家意見能較為全面考量技術(shù)的顛覆性，但識(shí)別結(jié)果存在主觀性。情景分析法適合需求驅(qū)動(dòng)的顛覆性技術(shù)識(shí)別，方法缺乏普適性。模型法具有較強(qiáng)的普適性，但抽象難度較大且容易丟失細(xì)節(jié)。全方位掃描分析識(shí)別效果好，但執(zhí)行難度大；情報(bào)分析數(shù)據(jù)易獲取但較為片面，忽視了很多重要的外部因素。技術(shù)路線圖等描述性方法結(jié)果具有強(qiáng)結(jié)構(gòu)性和可觀性，但復(fù)雜度高且更適合持續(xù)性技術(shù)識(shí)別。

3 總結(jié)與展望

3.1當(dāng)前方法存在的不足之處目前顛覆性技術(shù)識(shí)別研究雖然日益深入，但仍存在一些不足。具體分析如下：

3.1.1 數(shù)據(jù)來源方面 a.各類數(shù)據(jù)間缺乏有效關(guān)聯(lián)。客觀數(shù)據(jù)中，文獻(xiàn)、專利及輿情數(shù)據(jù)，往往被圖情領(lǐng)域?qū)W者利用，基于文本挖掘等方法分析技術(shù)的顛覆性；而市場數(shù)據(jù)往往作為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)W者的數(shù)學(xué)模型輸入。主觀數(shù)據(jù)中，科研領(lǐng)域一般邀請(qǐng)學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)＜?，而商業(yè)領(lǐng)域則邀請(qǐng)從業(yè)者和企業(yè)高層獲取意見。不同研究者及研究機(jī)構(gòu)依賴各自不同的專業(yè)背景在顛覆性技術(shù)識(shí)別上進(jìn)行了深入研究，但相互之間缺乏信息聯(lián)動(dòng)，缺少了對(duì)表現(xiàn)顛覆性技術(shù)發(fā)展特征的專利、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)與反映市場變化趨勢的市場數(shù)據(jù)有效關(guān)聯(lián)的綜合分析。

b.缺乏非常規(guī)數(shù)據(jù)的利用。目前大多研究使用領(lǐng)域?qū)＜乙庖?、文獻(xiàn)專利及財(cái)務(wù)等常規(guī)數(shù)據(jù)，而由于顛覆性技術(shù)的非線性發(fā)展及經(jīng)濟(jì)社會(huì)顛覆性的特點(diǎn)，走在社會(huì)變革前沿的藝術(shù)家和作家以及技術(shù)最終受益的社會(huì)群眾所產(chǎn)生的非常規(guī)數(shù)據(jù)亦能為顛覆性技術(shù)識(shí)別提供數(shù)據(jù)支撐，例如，科幻小說中描述的破壞性技術(shù)、社交媒體中的輿情數(shù)據(jù)及各種網(wǎng)站中生成的眾包數(shù)據(jù)。

c.主觀數(shù)據(jù)收集時(shí)往往沒有考慮消除偏差。顛覆性技術(shù)的形成原因多、影響受眾廣，識(shí)別過程中過于依賴某一類主觀數(shù)據(jù)時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生識(shí)別偏差，例如，目前一些研究的主觀數(shù)據(jù)多來自于國內(nèi)較為年長的技術(shù)專家，忽視了年齡和文化多樣性。

3.1.2 識(shí)別特征方面 a.部分學(xué)者對(duì)顛覆性技術(shù)的概念與特征認(rèn)知含糊不清，識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)缺少針對(duì)性。顛覆性技術(shù)模棱兩可的概念與特征很容易使新興技術(shù)、前沿技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)等其他類型的創(chuàng)新被錯(cuò)誤地定義為顛覆性創(chuàng)新，導(dǎo)致識(shí)別特征上較為相似，缺少針對(duì)性。

b.顛覆性技術(shù)特征難以量化。如何科學(xué)量化一項(xiàng)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的破壞性以及對(duì)其他技術(shù)的替代性還缺乏共識(shí)；而對(duì)于較好量化的突變性及跨界性，又難以判斷到何種程度才能認(rèn)為技術(shù)具有顛覆性潛力，即缺乏量化基準(zhǔn)值。

c.顛覆性技術(shù)特征之間缺乏綜合利用，學(xué)者大多基于一種或若干特征識(shí)別顛覆性技術(shù)，但較少將反映社會(huì)和市場影響的破壞性、替代性與反映技術(shù)演變的突變性、跨界性進(jìn)行綜合識(shí)別。

3.1.3 預(yù)測方法方面 a.定性分析方法仍是主流分析方法。雖然基于文獻(xiàn)、專利等的客觀數(shù)據(jù)的定量及和定性定量結(jié)合的方法也逐漸增多，但主流識(shí)別方法仍以定性為主。定性分析雖然考量角度較為全面，但主觀判斷高度依賴各領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗(yàn)和智慧，主觀性較強(qiáng)，且由于各個(gè)領(lǐng)域存在一定的專業(yè)壁壘，因此一般研究聚焦于單項(xiàng)技術(shù)或特定領(lǐng)域，對(duì)于進(jìn)行大面積的識(shí)別還存在一定的難度。

b.部分預(yù)測方法的事前預(yù)測顛覆性能力不足，由于顛覆性技術(shù)是一種高度不連續(xù)和革命性的創(chuàng)新，往往只有這些不循常例的突變式創(chuàng)新已經(jīng)發(fā)生后才能較好的感知到顛覆性，例如基于市場需求模型等方法分析技術(shù)突變信號(hào)來識(shí)別顛覆性技術(shù)，往往滯后于技術(shù)本身發(fā)展趨勢，很難在技術(shù)發(fā)生變化而市場還未響應(yīng)之前做出預(yù)警；基于文獻(xiàn)計(jì)量的技術(shù)主題突變等方法，雖然可在市場未響應(yīng)之前做出預(yù)警，但難以在技術(shù)發(fā)展初期識(shí)別。

3.2顛覆性技術(shù)識(shí)別的一些思考隨著國際社會(huì)對(duì)顛覆性技術(shù)的日益重視，顛覆性技術(shù)識(shí)別的相關(guān)探索日益增多，未來顛覆性技術(shù)識(shí)別可考慮如下思路。

在數(shù)據(jù)來源方面，顛覆性技術(shù)識(shí)別過程應(yīng)集成多方智慧與經(jīng)驗(yàn)，充分利用多領(lǐng)域異構(gòu)的主客觀數(shù)據(jù)，并注意消除年齡、文化差異帶來的數(shù)據(jù)偏差。其次，可以從科幻小說、眾包數(shù)據(jù)等非常規(guī)數(shù)據(jù)中挖掘潛在顛覆性技術(shù)的弱信號(hào)。

在識(shí)別特征方面，首先需深入理解顛覆性技術(shù)內(nèi)涵特征，更有針對(duì)性的識(shí)別顛覆性技術(shù)特征。其次，應(yīng)綜合考量顛覆性技術(shù)的不同特征，科學(xué)合理地量化破壞性、替代性等顛覆性技術(shù)特征。

在識(shí)別方法上，首先機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法的日益發(fā)展，它們能很好地挖掘?qū)＠⒖萍嘉墨I(xiàn)等數(shù)據(jù)中主題、關(guān)系信息的特征及演變情況，因此可以嘗試?yán)眠@些方法解決顛覆性技術(shù)識(shí)別問題以提高識(shí)別效率及準(zhǔn)確率。其次，顛覆性技術(shù)識(shí)別方法可與技術(shù)培育、發(fā)展等環(huán)節(jié)關(guān)聯(lián)，全鏈條優(yōu)化，持續(xù)性預(yù)測?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)多方聯(lián)動(dòng)，長期跟蹤研究顛覆性技術(shù)的全階段。識(shí)別潛在顛覆性技術(shù)后交由企業(yè)培育發(fā)展，培育發(fā)展過程中產(chǎn)生的信息又能反饋優(yōu)化識(shí)別預(yù)測方法，優(yōu)化后的識(shí)別預(yù)測機(jī)制提供更佳的信息推動(dòng)顛覆性技術(shù)培育發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)全鏈良性循環(huán)發(fā)展。