文/上海市政工程設計研究總院（集團）有限公司 謝辰慧

隨著區(qū)塊鏈技術在各個領域的探索，其可追溯性、去信任化等技術優(yōu)勢逐漸凸顯，為電子檔案的鑒定和保存提供了新思路。國家檔案局副局長付華在第八屆“中國電子文件管理論壇”中指出了區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理中的應用前景。這意味著區(qū)塊鏈技術正式進入了檔案專業(yè)的視野，成為電子檔案管理中的重要研究方向之一。隨著國家的現(xiàn)代化建設發(fā)展，工程文件材料的數(shù)量與日俱增，而電子檔案也逐漸成為工程文件材料的重要載體。合理利用區(qū)塊鏈技術，不僅能夠有效保證工程電子檔案內(nèi)容的真實完整，也將大幅提升工程電子檔案在存儲和交互過程的安全性。

一、區(qū)塊鏈技術的發(fā)展及其在社會各領域的應用

（一）源起與發(fā)展。區(qū)塊鏈技術起源于2008年，最初由Nakamoto Satoshi在Cryptography Mail Group發(fā)表的論文中提出。區(qū)塊鏈技術的核心是通過建立起一個共同維護且不能被篡改的數(shù)據(jù)庫來記載所有過去的交易記錄和歷史數(shù)據(jù)，而這個數(shù)據(jù)庫對所有人開放。在這種技術下，任何在線的網(wǎng)絡用戶都可以通過合約規(guī)則、數(shù)字加密等方法形成信任共識，而不再依靠任何的中央信任機構。從最初萌芽的區(qū)塊鏈1.0時代，它僅具備去中心化的數(shù)字貨幣交易功能；再到后來的區(qū)塊鏈2.0時代，智能合約已經(jīng)與數(shù)字貨幣相結合，讓它有了更多的應用場景；一直發(fā)展到現(xiàn)在，區(qū)塊鏈進入3.0時代，它已經(jīng)超越了原本的金融領域，被應用到各行各業(yè)。而從發(fā)展歷史來講，2016年區(qū)塊鏈技術才開始被更多領域關注，到了2017年區(qū)塊鏈被更多的行業(yè)投入于應用層使用，才開始了顛覆性的技術革命之旅。

（二）技術特征。1.去中心化。區(qū)塊鏈是由許多節(jié)點組成的數(shù)據(jù)庫。節(jié)點和節(jié)點之間的安全性由加密技術保證，不需要依靠傳統(tǒng)的中央處理中心維持其相互信任，只需要根據(jù)系統(tǒng)預定的規(guī)則進行計算，并且任何節(jié)點的損壞或丟失都不會阻礙整個網(wǎng)絡的正常運作。2.開放性。任何人都可以加入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡中并參與其中，而區(qū)塊鏈中的任何用戶都可以看作單個節(jié)點，并且可以在單個節(jié)點的數(shù)據(jù)庫中對公有數(shù)據(jù)進行瀏覽和下載。同時，區(qū)塊鏈的節(jié)點基于相同的共識機制而設，但它們不會相互影響。在此基礎上，不存在單一用戶對區(qū)塊鏈進行修改的情況，以此來維護區(qū)塊鏈的安全性。3.匿名性。區(qū)塊鏈的操作規(guī)則和每個節(jié)點的信息是公開和透明的，但是每一位信息交互者的信息可以匿名的形式存在。在同一環(huán)境下，區(qū)塊鏈技術依靠共識規(guī)則實現(xiàn)去信任化，節(jié)點之間完全信任，無須公布所有節(jié)點信息。除此之外，如需傳遞個人隱秘資源，可以通過非對稱加密來保證信息交互的唯一匹配性，保護其傳輸安全。4.不可篡改性。區(qū)塊鏈的節(jié)點眾多，單一節(jié)點的改變無法對其他節(jié)點造成影響，除非可實現(xiàn)對區(qū)塊鏈中50%以上的節(jié)點進行篡改，才會對其中的數(shù)據(jù)構成威脅。這也就意味著，被許可的數(shù)據(jù)只要上鏈，就會永久存儲，非法分子無法侵入對其更改。

（三）在各領域的應用。區(qū)塊鏈是一種新技術，隨著比特幣等數(shù)字加密貨幣的日益普及而逐漸興起。它受到金融業(yè)、科研機構、政府部門和教育界的高度重視和廣泛關注。區(qū)塊鏈作為全新的數(shù)據(jù)管理技術，最早運用于金融領域，主要作為支付工具參與企業(yè)清算、金融監(jiān)管等管理環(huán)節(jié)。區(qū)塊鏈的介入不僅扭轉(zhuǎn)了企業(yè)費時費力的管理機制，也促進了金融領域的革新發(fā)展。同時區(qū)塊鏈技術也被廣泛應用到物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中，解決了傳統(tǒng)管理機制中弱信任、數(shù)據(jù)不穩(wěn)定等不良狀態(tài)，從而構建了一個智能化的、去中心化的強信任、全自動網(wǎng)絡。

二、區(qū)塊鏈技術應用于工程電子檔案管理中的適用性分析

一般說來，區(qū)塊鏈技術適用于“新型數(shù)據(jù)庫、多業(yè)務主體、彼此不互信、業(yè)務強相關”的場景，這與工程電子檔案管理的業(yè)務特點相契合。

（一）工程電子檔案管理概述及特點。1.文件來源多元性。與企業(yè)內(nèi)部管理產(chǎn)生的文書檔案不同，工程建設檔案覆蓋工程建設全過程，其產(chǎn)生的工程電子檔案來源多元，數(shù)據(jù)的產(chǎn)生涉及工程建設的各個部門，如發(fā)改、規(guī)劃、建設、環(huán)保、人防等政府部門形成的批復類相關的電子文件，以及勘察、設計、施工、監(jiān)理、建設單位等各類企事業(yè)單位形成的工程建設相關電子文件。伴隨項目建設的過程，一份文件在不同單位之間相互流轉(zhuǎn)，由多個主體共同負責，因此良好的協(xié)作關系能更好地發(fā)揮檔案管理的性能，提高工程建設的社會效益。2.業(yè)務流程系統(tǒng)性。工程電子檔案是以工程建設為依托而構建的完整與系統(tǒng)的檔案，內(nèi)容涉及工程建設中產(chǎn)生的文件、音頻、視頻等資料。由于自身的特殊性，工程項目建設環(huán)節(jié)眾多，流程復雜，其整個周期包含了前期咨詢、規(guī)劃、初設、施設、竣工等階段，各個階段都會產(chǎn)生大量的電子文件，彼此關系緊密，不可分割。系統(tǒng)性的這一特點要求工程電子檔案要以工程建設業(yè)務流程為基礎，強化設計、施工等階段電子文件的高效收集、整理與分類，提升管理效率，保證收集的高效性。3.存儲數(shù)據(jù)繁雜化。工程建設本身具有整體性的特點，不僅體量龐大、結構復雜，而且根據(jù)涉及的專業(yè)、對接的單位，其產(chǎn)生的文件材料涉及項目多方面，內(nèi)容繁多。從文件內(nèi)容上來看，工程建設資料包括如報批文件、環(huán)境資料、安全管理、協(xié)議、圖紙方案、計算資料等。由于對擬建工程的未知性，類似設計圖紙頻繁變更修改的情況是不可避免的、必要的，而當設計變更時，施工現(xiàn)場和庫存藍圖也會產(chǎn)生相應的修訂版本。從文件類型來看，又包括圖像、圖片、視頻以及音頻等多種類型。因而工程檔案具有數(shù)量大、版本多的特點。4.利用服務高頻化。工程檔案是工程建設管理工作的重要依據(jù)，對評定工程質(zhì)量、工程竣工后的維護管理具有重要的參考價值。工程檔案記錄了工程從立項審批開始到最終竣工完成的整個過程，是建設工程質(zhì)量狀況的綜合反映，對于工程項目的質(zhì)量具有監(jiān)督作用，一旦在項目建設過程中出現(xiàn)質(zhì)量問題或施工事故，工程檔案是分析和檢驗工程質(zhì)量的有利憑證。項目后期往往還會伴隨工程的改擴建評估工作，而這些也是要依賴工程檔案，這要求工程檔案必須具有較高的開放性和共享性，來滿足工程建設的利用需求。

（二）區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理中的優(yōu)勢。1.促進工程電子檔案的協(xié)同管理。區(qū)塊鏈技術的一大特征是去中心化，它取消了傳統(tǒng)的中央機構，依靠技術規(guī)則建立了文件生態(tài)中可靠的信任度，使得鏈上的每個參與的節(jié)點都是工程電子檔案管理的治理主體。簡化了管理工作流程，通過技術手段實現(xiàn)跨部門合作，更好地促進了工程業(yè)務的溝通與往來，實現(xiàn)了電子文件全生命周期管理。區(qū)塊鏈依靠其中的多節(jié)點參與治理，構建分布式工程電子檔案管理系統(tǒng)，打破了傳統(tǒng)檔案部門形成的“信息孤島”現(xiàn)象，平衡了部門間的信息獲取來源，促進工程電子檔案管理和利用的分布化、在線化、實時化。2.提高工程電子檔案的信息共享。區(qū)塊鏈中采用的是分布式存儲模式，所有檔案數(shù)據(jù)記錄分布在整個網(wǎng)絡的多個節(jié)點之中。單個節(jié)點的損壞或丟失不會影響其他節(jié)點，且沒有合法授權的單一節(jié)點無法窺探數(shù)據(jù)的真實內(nèi)容。區(qū)塊鏈與檔案信息共享存在許多共通之處，其中區(qū)塊鏈的去中心化幫助多節(jié)點之間實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享的便捷溝通，同時防篡改機制也規(guī)避了數(shù)據(jù)共享過程中的風險。區(qū)塊鏈技術促進了信息的交互和流動，提高了工程電子檔案數(shù)據(jù)的共享度，保證了數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩煽俊?.降低工程電子檔案的管理成本。區(qū)塊鏈技術從管理目標的角度看，其核心功能是保障數(shù)據(jù)的真實、完整、安全和可用，與工程電子檔案管理需求相契合；從管理效率的方面來看，區(qū)塊鏈集成了信息和元數(shù)據(jù)，有效地避免了當前實體檔案和元數(shù)據(jù)分離產(chǎn)生的信息不一致、檔案轉(zhuǎn)移難等疑難狀況。相比傳統(tǒng)的云存儲模式之下，區(qū)塊鏈采用了分布式云存儲方式，可打破傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息存儲限制，以實現(xiàn)碎片資源的利用，節(jié)省了工程電子檔案傳統(tǒng)管理工作中收集、保管、利用等眾多環(huán)節(jié)消耗的大量人力、物力。4.保證工程電子檔案的利用時效。區(qū)塊鏈技術相當于每個節(jié)點上都存儲了一份全部的數(shù)據(jù)，有效地確保了管理過程中信息和數(shù)據(jù)的完整性。如果將區(qū)塊鏈技術與工程電子文件管理相結合，不僅可以提高工程文件檔案管理的效率，更重要的保證了數(shù)據(jù)交互過程的安全性。檔案是工程建設借鑒的重要信息資源，往往會涉及大量機密信息，對其的利用也需設置嚴格的保密標準?？陀^地說，電子文檔管理的安全控制越嚴格，使用在線服務就越困難。而區(qū)塊鏈可以打破這一限制，依賴身份識別實現(xiàn)資源的及時共享，保證工程電子檔案的利用時效。

（三）區(qū)塊鏈技術應用于工程電子檔案管理中的風險。1.“去中心化”與檔案“集中統(tǒng)一管理”的矛盾。“去中心化”和“透明公開”意味著檔案部門必須共享數(shù)據(jù)信息并消除信息壟斷。在一個絕對公平的環(huán)境中，取消傳統(tǒng)的中心地位這一理念很難在檔案行業(yè)達成普遍認同，也在一定程度上抑制了管理者的積極性。每一個節(jié)點都將成為工程電子檔案管理的主體，意味著檔案部門管理傳統(tǒng)職能的弱化，它使得檔案資源在收集過程中更碎片化、分散化，也對未上鏈的原文件保管提出了更高的要求。2.“不可篡改性”與檔案“保管期限”的矛盾。區(qū)塊鏈中的信息一經(jīng)驗證后添加，將被永久保存不可篡改，意味著區(qū)塊鏈技術取消了傳統(tǒng)檔案“銷毀”的概念，針對系統(tǒng)中可能需要開展鑒定的檔案，區(qū)塊鏈尚未提供管理上的技術支持，給傳統(tǒng)檔案管理上的“鑒定與銷毀”工作帶來困難。盡管區(qū)塊鏈技術可以通過密碼學的技術實現(xiàn)類似目標，使文件不可讀取，達成形式上的銷毀，但這種形式上的銷毀未真正消除鏈上數(shù)據(jù)，文件仍存在數(shù)據(jù)泄露隱患。3.“開放性”與檔案“保密原則”的矛盾。區(qū)塊鏈的管理環(huán)境是透明的、不可逆轉(zhuǎn)的，這與以保密原則為第一原則的工程檔案系統(tǒng)存在很大沖突。目前區(qū)塊鏈技術的運行完全依靠技術規(guī)則上的制約，其發(fā)展缺乏法律層面的保障。而同時，其技術規(guī)則也還處于探索階段，區(qū)塊鏈尚未大規(guī)模應用，無法進行全面的審查，技術測試存在死角。區(qū)塊鏈技術是否能真正消除檔案信息泄漏風險仍有待考量。甚至在技術不成熟的風險下，有學者提出：區(qū)塊鏈技術難以保證電子檔案的長期可用。

三、基于區(qū)塊鏈技術的工程電子檔案管理策略

盡管區(qū)塊鏈技術在解決工程電子檔案的管理難題上提供了新的思路，但也要謹慎控制“去管理化”的傾向，區(qū)塊鏈技術目前還無法完全代替檔案管理的所有職能。檔案工作者應權衡利弊，結合業(yè)務需求，主動尋求最適合的管理策略。

（一）構建多元協(xié)同的檔案收集制度?；趨^(qū)塊鏈的檔案收集制度，應形成以檔案部門為主導，多中心協(xié)同參與的管理模式。目前在工程電子檔案的收集管理上，主要是通過生產(chǎn)部門將工程數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)等信息移交至檔案部門，以檔案管理人員錄入工程電子檔案系統(tǒng)的方式實現(xiàn)。在整個檔案管理活動中，因各個主體職責受限，會出現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸與接收不平衡、檔案移交責任不明晰等問題，影響電子文件管理的效率與質(zhì)量。如果引入?yún)^(qū)塊鏈技術，讓工程電子檔案生成部門、電子檔案管理部門、電子檔案利用部門都參與到電子檔案狀態(tài)的更新與維護環(huán)節(jié)中，從而形成一個分布式的檔案錄入網(wǎng)絡，網(wǎng)絡中的每個節(jié)點都將成為工程電子檔案管理主體，提高電子文件管理的效率，促進多元主體整合融通、協(xié)同合作。

（二）打造強信任的信息共享模式。建立以區(qū)塊鏈技術為核心的新型企業(yè)數(shù)據(jù)信息共享機制，打破傳統(tǒng)數(shù)據(jù)交互中的不信任、弱信任的狀態(tài)，形成透明完整的信息傳輸流，構建可信任的電子檔案生態(tài)環(huán)境。區(qū)塊鏈技術使用分布式共識算法，各個主體需通過數(shù)字身份進行數(shù)據(jù)信息的利用共享傳輸，所有節(jié)點都必須通過認證后才確定準入操作，保障了多元主體參與管理下共建、共享的數(shù)據(jù)可信。區(qū)塊鏈中的任一操作都必須得到所有節(jié)點的許可才能繼續(xù)，保證了文檔信息不被惡意篡改和泄露。同時也保證了避免因個體的失誤而造成共享數(shù)據(jù)的損失，維護了主體管理的可信可靠。

（三）建設全過程的數(shù)據(jù)資源監(jiān)管平臺。建設與產(chǎn)業(yè)鏈緊密協(xié)同的全過程區(qū)塊鏈信息平臺，促進生產(chǎn)、質(zhì)量和運營管理系統(tǒng)的全面互聯(lián)，各節(jié)點間相互記錄、彼此驗證，以達到主體間相互制約和監(jiān)督的作用。工程建設項目應以業(yè)務流程為基礎，增強文件的過程控制，對整個產(chǎn)業(yè)鏈上各個環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)信息進行整合，全面提高產(chǎn)業(yè)鏈資源整合能力，借助區(qū)塊鏈技術消除各個環(huán)節(jié)及主體間的信息不平衡。構建面向全過程、多主體的檔案管理和資源監(jiān)管平臺，實現(xiàn)工程檔案資料管理與工程建設的完全同步。不同主體可在項目實施不同階段對鏈上的信息進行監(jiān)督和追溯，實現(xiàn)項目信息的及時更新與維護，促進工程電子檔案的收集、管理與利用需求直接對接，有效強化檔案信息整合度，提高檔案信息管理規(guī)范度，增強信息的開放性與共享性。

四、結語

區(qū)塊鏈技術的應用在工程電子檔案管理中，可以促進多主體的協(xié)同參與，優(yōu)化工程電子檔案的管理工作，保證電子檔案的安全性和可靠性。但區(qū)塊鏈技術在行業(yè)中的應用還處于探索階段，在性能、隱私、安全等方面存在隱患，對于檔案管理來說，無法避免地要面臨區(qū)塊鏈技術帶來的技術難點和政策監(jiān)管等難題。檔案工作者應以需求為導向，繼續(xù)探索，協(xié)調(diào)技術與管理間的平衡，以找到最合適的實施路徑。