施風(fēng)華

(上海軌道交通檢測認(rèn)證(集團)有限公司，200434，上?！胃呒壒こ處?

1 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證的必要性

1.1 合格評定制度

依據(jù)ISO/IEC 17000:2004《合格評定-詞匯和通用原則》的定義，合格評定是指“與產(chǎn)品、過程、體系、人員或機構(gòu)有關(guān)的規(guī)定要求得到滿足的證實”。具體來說，合格評定的活動主要包括認(rèn)可、檢驗、檢測、評估和認(rèn)證。合格評定是根據(jù)國際通行的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，通過各種形式的合格評定活動，來證實原材料、系統(tǒng)、產(chǎn)品、安裝和服務(wù)等滿足規(guī)定要求。合格評定是市場經(jīng)濟條件下加強質(zhì)量管理、提高市場效率的基礎(chǔ)性制度。

合格評定制度在規(guī)范相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和其他規(guī)范的同時，能夠促使貿(mào)易變得更便捷，實現(xiàn)生產(chǎn)者履行自己的承諾，也使消費者能夠獲得所期望的產(chǎn)品和服務(wù)。

1.2 產(chǎn)品認(rèn)證制度

建立產(chǎn)品認(rèn)證制度對優(yōu)秀的制造企業(yè)而言既是鞭策又是保護。在產(chǎn)品認(rèn)證制度的實施過程中，各方的質(zhì)量責(zé)任能夠得到落實，消費者權(quán)益能夠得到有效保障。產(chǎn)品認(rèn)證制度能夠促使市場建立起公平公開的環(huán)境，從而保障行業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

產(chǎn)品認(rèn)證一般分為強制性產(chǎn)品認(rèn)證(CCC(中國強制性認(rèn)證))和自愿性產(chǎn)品認(rèn)證。盡管自愿性產(chǎn)品認(rèn)證沒有法律意義上的強制性，未經(jīng)過該認(rèn)證的產(chǎn)品一樣可以進(jìn)入市場，但是隨著我國認(rèn)證市場的規(guī)范和上下游企業(yè)對于產(chǎn)品認(rèn)證的重視，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證將逐漸成為一種有效的市場準(zhǔn)入模式。據(jù)CNAS(中國合格評定國家認(rèn)可委員會)網(wǎng)站公布的信息，截止到2020年底，我國自愿性產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)證量達(dá)到15.6萬張，同比2015年發(fā)證的1.4萬張增長了10多倍。這說明自愿性產(chǎn)品認(rèn)證已經(jīng)獲得廣泛的市場認(rèn)可。

1.3 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證的必要性

在國際上，軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證制度的建設(shè)是一種通用且通行的手段方法。認(rèn)證制度也是隨著產(chǎn)品技術(shù)的進(jìn)步而發(fā)展的，如:城市軌道交通領(lǐng)域普遍采用的電氣/電子/可編程電子(E/E/PE)系統(tǒng)，催生了功能安全認(rèn)證并被廣泛采信;TEN(泛歐交通網(wǎng))采用軌道交通框架方案后，催生了互聯(lián)互通認(rèn)證，該認(rèn)證現(xiàn)已普及。

歐洲軌道交通的運營方式、標(biāo)準(zhǔn)制度、法規(guī)體系等受到軌道交通行業(yè)持續(xù)關(guān)注與認(rèn)可，其基于“鐵路安全指令”“高鐵互聯(lián)互通指令”和“傳統(tǒng)鐵路互聯(lián)互通指令”，形成了整個歐盟統(tǒng)一的互聯(lián)互通技術(shù)規(guī)范(TSI)及相應(yīng)的認(rèn)證模式。

現(xiàn)階段，我國城市軌道交通正處于高速發(fā)展時期［2］，我國也是世界上最大的城市軌道交通裝備產(chǎn)品供需市場，圍繞中國城市軌道交通的裝備產(chǎn)業(yè)已基本形成。在軌道交通自主化推進(jìn)的過程中，大批本土裝備制造企業(yè)脫穎而出。軌道交通畢竟是一個關(guān)乎民生的行業(yè)，新產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，帶來了標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的產(chǎn)品認(rèn)證需求。依據(jù)我國自有技術(shù)，建立一套我國自有的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系和認(rèn)證制度，符合我國城市軌道交通發(fā)展戰(zhàn)略，有助于提高我國城市軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)的國際話語權(quán)。

2 我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)展歷程

CURC(城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證)指由中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“認(rèn)監(jiān)委”)批準(zhǔn)的、具備城市軌道交通裝備產(chǎn)品國推認(rèn)證資質(zhì)的認(rèn)證機構(gòu)，依據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一發(fā)布的認(rèn)證實施規(guī)則，對申請認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證，對合格產(chǎn)品標(biāo)識統(tǒng)一認(rèn)證標(biāo)志。主要針對城市軌道交通裝備產(chǎn)品的設(shè)計制造過程、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵供應(yīng)商等開展一致性評價。

2016年9月，國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱“發(fā)改委”)、國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布《關(guān)于開展城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證工作的通知》［3］，共同組織推動城市軌道交通裝備認(rèn)證工作。由中國城市軌道交通協(xié)會組織建立城市軌道交通裝備認(rèn)證技術(shù)委員會，負(fù)責(zé)起草城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證目錄和認(rèn)證規(guī)則等技術(shù)工作。

2017年12月，國家認(rèn)監(jiān)委、國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于印發(fā)＜城市軌道交通裝備認(rèn)證實施意見＞及＜城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證第一批目錄＞的通知》，明確了統(tǒng)一認(rèn)證目錄和規(guī)則、統(tǒng)一認(rèn)證標(biāo)志，規(guī)范了機構(gòu)資質(zhì)管理，明確了認(rèn)證模式、責(zé)任，推動認(rèn)證結(jié)果采信。

2019年5月，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布《關(guān)于明確城市軌道交通裝備認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)條件及認(rèn)證實施規(guī)則的公告》［4］，明確了城市軌道交通裝備認(rèn)證機構(gòu)的資質(zhì)條件要求，制定并公布了《城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》的1個通用要求和7個特定要求。城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證目錄如表1所示。

表1 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證目錄Tab.1 Product certification catalog for urban rail transit equipment

3 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證模式的特點

根據(jù)城市軌道交通的特點，借鑒國際經(jīng)驗，確定的城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證的基本模式為型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，可增加其他認(rèn)證要素(如功能安全認(rèn)證)。其中，型式試驗的內(nèi)容除了通常的產(chǎn)品抽樣檢驗檢測，還包含設(shè)計鑒定和運行考核兩個特殊的階段。產(chǎn)品特點及運營需要不同，型式試驗的內(nèi)容也有所不同［5］。城市軌道交通裝備認(rèn)證流程圖如圖1所示。

圖1 城市軌道交通裝備認(rèn)證流程圖Fig.1 Flow chart of urban rail transit equipment certification process

設(shè)計鑒定是對設(shè)計進(jìn)行評價，證實其能夠符合預(yù)定的要求。設(shè)計鑒定手段主要包含計算、試驗、分析和文件審查等，以此確定產(chǎn)品設(shè)計與所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。尤其適用于一些新技術(shù)、新設(shè)計及標(biāo)準(zhǔn)無法定量檢測的要求。在城市軌道交通裝備認(rèn)證過程中發(fā)現(xiàn)，由于各城市的要求和線路規(guī)劃不同，導(dǎo)致產(chǎn)品規(guī)格各異，因此對生產(chǎn)數(shù)量較少、結(jié)構(gòu)復(fù)雜又涉及安全的產(chǎn)品，如車輛、車體、轉(zhuǎn)向架總成、制動控制裝置、CBTC系統(tǒng)等需開展設(shè)計鑒定。

運行考核的考核大綱由城市軌道交通業(yè)主單位或認(rèn)證機構(gòu)與認(rèn)證委托人確認(rèn)。檢查組見證運行考核過程，考核結(jié)束后出具運行情況證明文件。證明文件應(yīng)詳細(xì)且清晰地包含場所、使用項目、產(chǎn)品信息、時間和故障處理等。車輛產(chǎn)品應(yīng)持續(xù)運行考核不少于5 000 km，CBTC產(chǎn)品應(yīng)持續(xù)考核不少于90 d。

功能安全認(rèn)證是根據(jù)GB/T 20438《電氣/電子/可編程電子安全相關(guān)系統(tǒng)的功能安全》系列標(biāo)準(zhǔn)所定義的產(chǎn)品功能安全所開展的認(rèn)證活動。功能安全認(rèn)證的對象為存在安全性風(fēng)險且由E/E/PE系統(tǒng)驅(qū)動的產(chǎn)品。各產(chǎn)品的安全完整性等級(SIL)要在《城市軌道交通裝備認(rèn)證實施規(guī)則 特定要求》中有明確規(guī)定。其中，軟件開發(fā)過程必須滿足GB/T 28808—2012《軌道交通通信、信號和處理系統(tǒng)控制和防護系統(tǒng)軟件》中相對應(yīng)的SIL的要求，硬件和系統(tǒng)(軟件和硬件集成)必須滿足GB/T 28809—2012《軌道交通 通信、信號和處理系統(tǒng) 信號用安全相關(guān)電子系統(tǒng)》的相應(yīng)要求［6］。

4 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證中存在的問題

4.1 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證目錄覆蓋范圍有待完善

城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證目錄已發(fā)布7大類29個產(chǎn)品，這些產(chǎn)品雖然是城市軌道交通裝備中比較重要的產(chǎn)品，但是覆蓋范圍顯然不夠。中國城市軌道交通協(xié)會已組織專業(yè)機構(gòu)研討城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證第二批目錄，涉及產(chǎn)品包括城市軌道交通車輛(車軸、車輪、受流器、受電弓等)、城市軌道交通制動系統(tǒng)(撒砂裝置、干燥器)、城市軌道交通牽引傳動系統(tǒng)(制動電阻、永磁同步電動機)、城市軌道交通牽引供電系統(tǒng)等10余類、數(shù)十種產(chǎn)品，覆蓋范圍有望進(jìn)一步提高。要實現(xiàn)城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證的全覆蓋，還有很長的路要走。

4.2 城市軌道交通裝備產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)儲備不足

隨著城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證目錄范圍的延伸，城市軌道交通裝備產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)儲備不足的問題越發(fā)突出。比如:在車輛認(rèn)證規(guī)則中，輪對執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是TB/T1718.2—2017《機車車輛輪對組裝 第2部分:車輛》，而TB/T1718.2—2017中對應(yīng)的車軸標(biāo)準(zhǔn)則是TB/T 2945—1999《鐵道車輛用LZ50鋼車軸及鋼坯技術(shù)條件》。但是TB/T 2945—1999采用的LZ50的車軸鋼牌號又不是目前城市軌道交通車輛車軸所廣泛采用的歐標(biāo)牌號。車輪產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)TB/T 2817—2018《鐵路貨車用碾鋼整體車輪》中的車輪牌號CL60/65/70，也不是目前城市軌道交通車輛車軸所廣泛采用的歐標(biāo)牌號。車軸軸承產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)TB/T 2235—2016《鐵道車輛滾動軸承技術(shù)條件》同樣不適用于目前城市軌道交通車輛車軸所廣泛采用的軸承產(chǎn)品。針對這些產(chǎn)品，目前國內(nèi)城市軌道交通裝備所采用的標(biāo)準(zhǔn)體系各不相同，有必要專門針對這些城市軌道交通裝備制定與之相對應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

4.3 城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證人員不足

目前從事城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證的檢查員主要有兩部分:一部分是原來從事一般自愿性產(chǎn)品認(rèn)證的檢查員，他們對產(chǎn)品認(rèn)證的流程和關(guān)鍵點理解較深刻，更關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和型式試驗結(jié)果的一致性，對生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量控制能力的審核把握較好，但對城市軌道交通裝備本身的技術(shù)特點，特別是功能安全等方面的要求不夠熟悉;另一部分主要是城市軌道交通裝備行業(yè)的技術(shù)人員，他們了解產(chǎn)品生產(chǎn)過程，對產(chǎn)品的應(yīng)用特點和技術(shù)關(guān)鍵較熟悉，但對產(chǎn)品認(rèn)證過程的完整性、資料和檔案的可追溯性等的認(rèn)識不夠。隨著城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證的不斷推進(jìn)，該問題有望得到改善。

5 結(jié)語

我國城市軌道交通裝備產(chǎn)品的認(rèn)證工作在政府、行業(yè)協(xié)會和軌道交通裝備制造企業(yè)的共同努力下已形成認(rèn)證體系。在認(rèn)證模式上結(jié)合了城市軌道交通的特點，借鑒了國外的成熟經(jīng)驗。但城市軌道交通裝備認(rèn)證在國內(nèi)剛起步，在認(rèn)證產(chǎn)品覆蓋范圍、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)儲備、檢測檢驗依據(jù)和檢查人員能力等方面還存在不足，依然還處于對標(biāo)學(xué)習(xí)階段。

標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)的采信方是合格評定活動的動力和依據(jù)，采信的程度是一項良好認(rèn)證制度的基石。目前已有45家業(yè)主單位共同簽署了《城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證采信公約》。城市軌道交通裝備認(rèn)證制度的實施需要整個行業(yè)通力合作，積極推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新，共同建設(shè)城市軌道交通裝備產(chǎn)品認(rèn)證生態(tài)圈，保證城市軌道交通運營安全，促進(jìn)城市軌道交通裝備市場的有序發(fā)展。