寧波永耀電力投資集團(tuán)有限公司 胡瑤波，姜雪霽，袁少波

一、研究背景及意義

（一）產(chǎn)業(yè)單位是當(dāng)前不可回避的監(jiān)督重點(diǎn)

當(dāng)前，產(chǎn)業(yè)單位一邊奔走在快速壯大的“高速路”上，一邊身處于不斷深化的改革改制浪潮中。優(yōu)化營商環(huán)境、服務(wù)鄉(xiāng)村振興要求我們既要滿足市場(chǎng)所需、用戶所盼，又要緊盯微腐敗，切實(shí)維護(hù)群眾利益；“碳達(dá)峰、碳中和”的目標(biāo)要求我們既要緊跟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，又要齊頭并進(jìn)防范和化解新型風(fēng)險(xiǎn)；解決集體終極產(chǎn)權(quán)問題要求我們既要發(fā)揮企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，又要確保實(shí)現(xiàn)全面有效的監(jiān)督。產(chǎn)業(yè)單位已成為當(dāng)前加強(qiáng)政治監(jiān)督、全面從嚴(yán)治黨的主陣地。

（二）依法合規(guī)是“走在前、作示范”的重要基石

今年，國網(wǎng)產(chǎn)業(yè)部提出了省管產(chǎn)業(yè)升級(jí)“三個(gè)堅(jiān)持、三個(gè)加快、三個(gè)著力”的總體思路，并把“堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范經(jīng)營并重”放在了總體思路第一條，合規(guī)經(jīng)營在內(nèi)外部的高壓態(tài)勢(shì)下成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重中之重。

我們要正視產(chǎn)業(yè)單位在快速發(fā)展中面臨的突出問題，勇于刀刃向內(nèi)，全面檢視剖析“出血點(diǎn)”“發(fā)熱點(diǎn)”，切實(shí)提升合規(guī)管理能力。

（三）智慧監(jiān)督是防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的必要手段

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈、市場(chǎng)環(huán)境越來越復(fù)雜，一些風(fēng)險(xiǎn)逐步演變?yōu)殡[蔽性、系統(tǒng)化等特點(diǎn)，傳統(tǒng)的監(jiān)督手段已無法滿足新形勢(shì)下的監(jiān)督質(zhì)效，急需一種以數(shù)據(jù)思考代替人工思考的新方式，整合現(xiàn)有數(shù)據(jù)信息，挖掘沉淀數(shù)據(jù)價(jià)值，以數(shù)字革命驅(qū)動(dòng)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)賦能紀(jì)檢新局面。

為此，公司堅(jiān)持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，大力發(fā)揮首創(chuàng)精神，借助“數(shù)字新基建”的契機(jī)，擔(dān)當(dāng)作為、革新手段，積極打造產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督平臺(tái)，力求以智促治，不斷深化公司現(xiàn)代化治理體系建設(shè)。

二、建設(shè)創(chuàng)新點(diǎn)

（一）首創(chuàng)產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督

以產(chǎn)業(yè)單位廉潔水平提升緊密相關(guān)的廉潔高危風(fēng)險(xiǎn)為具體研究對(duì)象，本著“從信息系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確統(tǒng)一”的原則，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行量化，形成適用于產(chǎn)業(yè)單位評(píng)估的廉情監(jiān)測(cè)模型，風(fēng)險(xiǎn)防控更具系統(tǒng)性，填補(bǔ)產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督“一頭”空白。

（二）創(chuàng)新監(jiān)督全業(yè)務(wù)鏈在線跟蹤

設(shè)計(jì)研發(fā)線上一鍵下發(fā)監(jiān)督意見書，在線反饋的閉環(huán)模塊，通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)來源—識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)變化—量化風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重—綜合分析評(píng)估—提出應(yīng)對(duì)措施—自動(dòng)生成意見書—在線反饋整改—?jiǎng)討B(tài)調(diào)整廉情評(píng)價(jià)，從而構(gòu)建各領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控線上閉環(huán)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“閉環(huán)管控”和“數(shù)據(jù)積累”雙重保障。

（三）創(chuàng)新監(jiān)督指數(shù)“三次”挖掘

在一次挖掘中科學(xué)構(gòu)建模型，實(shí)現(xiàn)智慧監(jiān)督模型點(diǎn)對(duì)點(diǎn)預(yù)警；二次挖掘要基于一次挖掘預(yù)警數(shù)據(jù)，一鍵生成《XX單位監(jiān)督意見書》，智慧研判預(yù)警結(jié)果，格式化提出整改方向；三次挖掘基于二次挖掘，整合“預(yù)警數(shù)據(jù)”“整改深度”“預(yù)警反復(fù)率”“發(fā)生頻率”“四種形態(tài)”等指數(shù)，立體開展產(chǎn)業(yè)單位廉潔安全性評(píng)價(jià)，深度發(fā)揮“數(shù)據(jù)翻譯”和“精準(zhǔn)畫像”功能。

三、三次挖掘具體做法

（一）精準(zhǔn)一次挖掘，做好數(shù)據(jù)翻譯

精準(zhǔn)同源，確保數(shù)據(jù)可靠。產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督平臺(tái)的取數(shù)均來自集團(tuán)自主研發(fā)的平臺(tái)，該平臺(tái)集成了工程管控系統(tǒng)、物資管理系統(tǒng)等多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，涵蓋了大部分業(yè)務(wù)，打破原有信息系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)相對(duì)孤立的局限，基本實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)全貫通和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)全融通，為智慧監(jiān)督平臺(tái)奠定了良好的數(shù)據(jù)環(huán)境，通過系統(tǒng)接入和數(shù)據(jù)采集雙統(tǒng)一，保障了智慧監(jiān)督數(shù)據(jù)的同源性和準(zhǔn)確性。

由點(diǎn)及面，協(xié)同開發(fā)模型。產(chǎn)業(yè)單位廉潔十大高危風(fēng)險(xiǎn)為研究對(duì)象，會(huì)同審計(jì)、經(jīng)營、安監(jiān)、物資、綜合等專業(yè)部門，以專業(yè)業(yè)務(wù)流程梳理、基層單位走訪調(diào)研、廉潔資料案例分析等形式，梳理出底線類風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)三種類別，通過辨識(shí)問題表象在信息化系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)規(guī)律，設(shè)計(jì)預(yù)警規(guī)則，深度挖掘不廉潔表象背后的數(shù)據(jù)聯(lián)系、行為痕跡、風(fēng)險(xiǎn)特征，最終形成涵蓋招標(biāo)采購、物資管理、營商環(huán)境、工程管理、分包管理、專家管理、八項(xiàng)規(guī)定等不同維度的風(fēng)險(xiǎn)模型。（見表1）

表1 產(chǎn)業(yè)單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)模型表

實(shí)時(shí)迭代，輸出廉情廉語。將模型驗(yàn)證結(jié)果由相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行二次核查，不斷修正邏輯規(guī)則、閾值、參數(shù)選擇，確保廉情廉語的合理性、準(zhǔn)確度。經(jīng)過“云計(jì)算”，公司發(fā)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)單位口徑下累計(jì)有十余組項(xiàng)目疑似一拆為二規(guī)避公開；個(gè)別單位只要公開招標(biāo)就委派主業(yè)代表參與評(píng)標(biāo)打分的比例占大多數(shù)，疑似控制中標(biāo)結(jié)果；多家分包商分包價(jià)格過高，違背市場(chǎng)價(jià)格合理區(qū)間；個(gè)別單位在小型基建、廣告視頻等領(lǐng)域與某供應(yīng)商關(guān)聯(lián)度達(dá)到了較高比例。

（二）高效二次挖掘，做到一鍵策略分析

“廉潔中臺(tái)”智推策略?；谝淮瓮诰蚪Y(jié)果及基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)，匯聚形成產(chǎn)業(yè)單位廉潔數(shù)據(jù)中臺(tái)。根據(jù)業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀，平臺(tái)自動(dòng)判斷觸發(fā)預(yù)警提醒，實(shí)現(xiàn)專業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合。在平臺(tái)上可以直觀看到當(dāng)前預(yù)警數(shù)量、累計(jì)預(yù)警數(shù)量、解除預(yù)警數(shù)量、預(yù)警涉及單位、零預(yù)警單位等預(yù)警大數(shù)據(jù)，著力打造紀(jì)檢監(jiān)督“數(shù)據(jù)中心”和“最強(qiáng)大腦”，全力推動(dòng)監(jiān)督向數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

“風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)”全景解析?；诳梢暬瘜?shí)時(shí)監(jiān)督、預(yù)警提醒，對(duì)各專業(yè)領(lǐng)域、各單位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)分布情況、月度風(fēng)險(xiǎn)增長或下降趨勢(shì)進(jìn)行綜合動(dòng)態(tài)展示，通過全景分析實(shí)時(shí)掌握各監(jiān)督場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)情況，有效支撐監(jiān)督工作的常態(tài)化開展，為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)工作任務(wù)及工作方向提供指導(dǎo)，提高監(jiān)督工作效率。

“風(fēng)險(xiǎn)整改”閉環(huán)管控。按月度生成風(fēng)險(xiǎn)診斷書，對(duì)預(yù)警廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析核實(shí)、申訴、整改、關(guān)閉的全過程管控。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)信息溯源分析，提高發(fā)現(xiàn)問題的精準(zhǔn)度和有效性，為破解專業(yè)監(jiān)督壁壘、旁站式監(jiān)督以及“監(jiān)督的再監(jiān)督”難題提供探索借鑒。

（三）深入三次挖掘，做到一司一評(píng)價(jià)應(yīng)用

構(gòu)建可視化“監(jiān)督地圖”?；谝?、二次挖掘，融合整改深度、預(yù)警反復(fù)率、發(fā)生頻率、四種形態(tài)等指數(shù)，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)單位的廉潔安全性評(píng)價(jià)，在界面上動(dòng)態(tài)顯示全市地圖和廉潔安全性評(píng)價(jià)得分，以“五色”的形式實(shí)現(xiàn)各單位排名、動(dòng)態(tài)結(jié)果變化、重點(diǎn)管控方向，形成縱向貫通、橫向協(xié)同、覆蓋全面的安全性畫像，推動(dòng)評(píng)價(jià)維度由線到面的全方位轉(zhuǎn)型。

精準(zhǔn)把脈“對(duì)癥下藥”。給公司廉潔安全性進(jìn)行“畫像”不是目的，目的在于問題分析及結(jié)果應(yīng)用。公司出現(xiàn)了廉潔問題，就需要修復(fù)和優(yōu)化，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，開展“一司一評(píng)價(jià)”，把評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要抓手，當(dāng)單位評(píng)價(jià)結(jié)果低于預(yù)警值時(shí)，向單位發(fā)送預(yù)警信息，責(zé)成單位進(jìn)行深刻反思，進(jìn)行全面整改。對(duì)于年底綜合評(píng)價(jià)排位靠后的單位，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談提醒，必要時(shí)對(duì)問題突出的相關(guān)責(zé)任人問責(zé)。

建立落地運(yùn)行保障機(jī)制。為確保三次挖掘常態(tài)、規(guī)范、有序運(yùn)行，建立信息安全保密機(jī)制、分級(jí)分類可視化機(jī)制、定期預(yù)警處置閉環(huán)機(jī)制、云教育學(xué)習(xí)共享機(jī)制四大保障機(jī)制，充分發(fā)揮平臺(tái)“服務(wù)、保障、協(xié)同、提升”的作用，為集團(tuán)持續(xù)優(yōu)化政治生態(tài)“保駕護(hù)航”。

強(qiáng)化技術(shù)保障，構(gòu)建專家團(tuán)隊(duì)。深入基于“三次挖掘”新型智慧監(jiān)督路徑下的產(chǎn)業(yè)單位現(xiàn)代化治理體系建設(shè)項(xiàng)目探索與實(shí)踐，以黨紀(jì)黨規(guī)和公司制度為依據(jù)，將產(chǎn)業(yè)單位監(jiān)督執(zhí)紀(jì)經(jīng)驗(yàn)與信息化手段相結(jié)合，在集團(tuán)現(xiàn)有平臺(tái)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新基于“三次挖掘”的產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督專欄，整合產(chǎn)業(yè)單位、科技部專家資源，成立信息化應(yīng)用柔性專家團(tuán)隊(duì)。

不斷開展技術(shù)攻關(guān)，持續(xù)研究完善產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控線上系統(tǒng)規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)，拓寬數(shù)據(jù)收集渠道、優(yōu)化數(shù)據(jù)分析，延伸產(chǎn)業(yè)單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)智慧監(jiān)督功能應(yīng)用。

四、工作機(jī)制

（一）高度重視，精心組織

要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善組織保障機(jī)制，成立項(xiàng)目組，明確產(chǎn)業(yè)單位責(zé)任人和配合部門職責(zé)，定期組織相關(guān)人員召開工作例會(huì)，建立常態(tài)化工作機(jī)制。充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，確保項(xiàng)目日常工作有序推進(jìn)。

（二）分工協(xié)作，確保實(shí)效

項(xiàng)目牽頭部門及時(shí)做好產(chǎn)業(yè)單位各實(shí)施、配合部門的分工、協(xié)同工作，確保項(xiàng)目工作如期、高效開展。

（三）規(guī)范實(shí)施，動(dòng)態(tài)管控

強(qiáng)化工作過程動(dòng)態(tài)管理，定期匯報(bào)工作思路、工作計(jì)劃和進(jìn)展。根據(jù)工作進(jìn)度，適時(shí)開展交流調(diào)研會(huì)，解決項(xiàng)目推進(jìn)過程中的問題，針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施難點(diǎn)及時(shí)組織產(chǎn)業(yè)單位、相關(guān)部門解決，確保方案順利實(shí)施。

（四）培訓(xùn)宣貫，貫徹理念

圍繞產(chǎn)業(yè)單位廉潔安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督現(xiàn)代化治理理念及三次挖掘手段的應(yīng)用等重點(diǎn)內(nèi)容，有步驟、有針對(duì)性地開展培訓(xùn)宣傳活動(dòng)，通過內(nèi)部刊物、網(wǎng)站、培訓(xùn)、等多種形式，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作深入人心，營造追求廉潔的良好工作氛圍。

五、預(yù)期成效

（一）產(chǎn)業(yè)單位廉潔安全水平明顯提升

通過對(duì)產(chǎn)業(yè)單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的研究，形成涵蓋招標(biāo)采購、物資管理等不同維度風(fēng)險(xiǎn)模型。應(yīng)用廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，開展對(duì)近年來集團(tuán)項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)流程的評(píng)價(jià)，每輪測(cè)評(píng)得分較上一輪應(yīng)顯著提高，從而使各產(chǎn)業(yè)單位的業(yè)務(wù)規(guī)范和行為規(guī)范維度得到大幅提升。

（二）降低業(yè)務(wù)流程重要環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)

開展產(chǎn)業(yè)單位小微權(quán)力防控專項(xiàng)治理行動(dòng)，從制度完善、流程優(yōu)化、服務(wù)提升、協(xié)同監(jiān)督等方面創(chuàng)新工作模式。梳理產(chǎn)業(yè)單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，通過召集業(yè)務(wù)專家開展研討會(huì)，形成與產(chǎn)業(yè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的文件制度并應(yīng)用到業(yè)務(wù)流程監(jiān)督中。最大程度降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確保公司廉潔從業(yè)的良好氛圍。對(duì)各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按照要求對(duì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督效率，使產(chǎn)業(yè)單位重要業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)程度大大降低。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控水平大幅提升

內(nèi)部管理規(guī)范化。通過建立健全機(jī)構(gòu)設(shè)置，規(guī)范權(quán)力權(quán)限，強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)工作標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任的落實(shí)，加快建設(shè)電網(wǎng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)單位內(nèi)部管理規(guī)范化。

風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)化。深度結(jié)合業(yè)務(wù)工作，以流程為切入點(diǎn)，以制度標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，橫向到邊，縱向到底，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別覆蓋全部專業(yè)領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿業(yè)務(wù)全過程，促進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作向?qū)I(yè)縱深發(fā)展，持續(xù)提升黨風(fēng)廉政建設(shè)專業(yè)管理水平。

風(fēng)險(xiǎn)防控精準(zhǔn)化。以精準(zhǔn)化思維深入推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，實(shí)現(xiàn)苗頭風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識(shí)別、定向定位精準(zhǔn)監(jiān)督、分類分級(jí)精準(zhǔn)施策、定期評(píng)價(jià)精準(zhǔn)預(yù)防。

查證方式智能化。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)科技手段，應(yīng)用“互聯(lián)網(wǎng)+智慧監(jiān)督”模式，積極推進(jìn)多維度協(xié)同智慧監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)信息的互通共享。多維度立體評(píng)價(jià)和智能化精準(zhǔn)“畫像”，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)整體感知、安全指數(shù)的智能分析、相應(yīng)措施的聯(lián)動(dòng)處置。