寧波永耀電力投資集團有限公司 胡瑤波，姜雪霽，袁少波

一、研究背景及意義

（一）產(chǎn)業(yè)單位是當前不可回避的監(jiān)督重點

當前，產(chǎn)業(yè)單位一邊奔走在快速壯大的“高速路”上，一邊身處于不斷深化的改革改制浪潮中。優(yōu)化營商環(huán)境、服務鄉(xiāng)村振興要求我們既要滿足市場所需、用戶所盼，又要緊盯微腐敗，切實維護群眾利益；“碳達峰、碳中和”的目標要求我們既要緊跟產(chǎn)業(yè)轉型，又要齊頭并進防范和化解新型風險；解決集體終極產(chǎn)權問題要求我們既要發(fā)揮企業(yè)競爭力，又要確保實現(xiàn)全面有效的監(jiān)督。產(chǎn)業(yè)單位已成為當前加強政治監(jiān)督、全面從嚴治黨的主陣地。

（二）依法合規(guī)是“走在前、作示范”的重要基石

今年，國網(wǎng)產(chǎn)業(yè)部提出了省管產(chǎn)業(yè)升級“三個堅持、三個加快、三個著力”的總體思路，并把“堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范經(jīng)營并重”放在了總體思路第一條，合規(guī)經(jīng)營在內外部的高壓態(tài)勢下成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重中之重。

我們要正視產(chǎn)業(yè)單位在快速發(fā)展中面臨的突出問題，勇于刀刃向內，全面檢視剖析“出血點”“發(fā)熱點”，切實提升合規(guī)管理能力。

（三）智慧監(jiān)督是防范系統(tǒng)性風險的必要手段

隨著市場競爭越來越激烈、市場環(huán)境越來越復雜，一些風險逐步演變?yōu)殡[蔽性、系統(tǒng)化等特點，傳統(tǒng)的監(jiān)督手段已無法滿足新形勢下的監(jiān)督質效，急需一種以數(shù)據(jù)思考代替人工思考的新方式，整合現(xiàn)有數(shù)據(jù)信息，挖掘沉淀數(shù)據(jù)價值，以數(shù)字革命驅動監(jiān)督，實現(xiàn)賦能紀檢新局面。

為此，公司堅持以政治建設為統(tǒng)領，大力發(fā)揮首創(chuàng)精神，借助“數(shù)字新基建”的契機，擔當作為、革新手段，積極打造產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督平臺，力求以智促治，不斷深化公司現(xiàn)代化治理體系建設。

二、建設創(chuàng)新點

（一）首創(chuàng)產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督

以產(chǎn)業(yè)單位廉潔水平提升緊密相關的廉潔高危風險為具體研究對象，本著“從信息系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)準確統(tǒng)一”的原則，對廉潔風險點進行量化，形成適用于產(chǎn)業(yè)單位評估的廉情監(jiān)測模型，風險防控更具系統(tǒng)性，填補產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督“一頭”空白。

（二）創(chuàng)新監(jiān)督全業(yè)務鏈在線跟蹤

設計研發(fā)線上一鍵下發(fā)監(jiān)督意見書，在線反饋的閉環(huán)模塊，通過廉潔風險來源—識別風險變化—量化風險權重—綜合分析評估—提出應對措施—自動生成意見書—在線反饋整改—動態(tài)調整廉情評價，從而構建各領域廉潔風險防控線上閉環(huán)機制，實現(xiàn)“閉環(huán)管控”和“數(shù)據(jù)積累”雙重保障。

（三）創(chuàng)新監(jiān)督指數(shù)“三次”挖掘

在一次挖掘中科學構建模型，實現(xiàn)智慧監(jiān)督模型點對點預警；二次挖掘要基于一次挖掘預警數(shù)據(jù)，一鍵生成《XX單位監(jiān)督意見書》，智慧研判預警結果，格式化提出整改方向；三次挖掘基于二次挖掘，整合“預警數(shù)據(jù)”“整改深度”“預警反復率”“發(fā)生頻率”“四種形態(tài)”等指數(shù)，立體開展產(chǎn)業(yè)單位廉潔安全性評價，深度發(fā)揮“數(shù)據(jù)翻譯”和“精準畫像”功能。

三、三次挖掘具體做法

（一）精準一次挖掘，做好數(shù)據(jù)翻譯

精準同源，確保數(shù)據(jù)可靠。產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督平臺的取數(shù)均來自集團自主研發(fā)的平臺，該平臺集成了工程管控系統(tǒng)、物資管理系統(tǒng)等多個業(yè)務系統(tǒng)，涵蓋了大部分業(yè)務，打破原有信息系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)相對孤立的局限，基本實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)業(yè)務全貫通和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)全融通，為智慧監(jiān)督平臺奠定了良好的數(shù)據(jù)環(huán)境，通過系統(tǒng)接入和數(shù)據(jù)采集雙統(tǒng)一，保障了智慧監(jiān)督數(shù)據(jù)的同源性和準確性。

由點及面，協(xié)同開發(fā)模型。產(chǎn)業(yè)單位廉潔十大高危風險為研究對象，會同審計、經(jīng)營、安監(jiān)、物資、綜合等專業(yè)部門，以專業(yè)業(yè)務流程梳理、基層單位走訪調研、廉潔資料案例分析等形式，梳理出底線類風險、系統(tǒng)性風險、合規(guī)管理風險三種類別，通過辨識問題表象在信息化系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)規(guī)律，設計預警規(guī)則，深度挖掘不廉潔表象背后的數(shù)據(jù)聯(lián)系、行為痕跡、風險特征，最終形成涵蓋招標采購、物資管理、營商環(huán)境、工程管理、分包管理、專家管理、八項規(guī)定等不同維度的風險模型。（見表1）

表1 產(chǎn)業(yè)單位廉潔風險模型表

實時迭代，輸出廉情廉語。將模型驗證結果由相關業(yè)務部門進行二次核查，不斷修正邏輯規(guī)則、閾值、參數(shù)選擇，確保廉情廉語的合理性、準確度。經(jīng)過“云計算”，公司發(fā)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)單位口徑下累計有十余組項目疑似一拆為二規(guī)避公開；個別單位只要公開招標就委派主業(yè)代表參與評標打分的比例占大多數(shù)，疑似控制中標結果；多家分包商分包價格過高，違背市場價格合理區(qū)間；個別單位在小型基建、廣告視頻等領域與某供應商關聯(lián)度達到了較高比例。

（二）高效二次挖掘，做到一鍵策略分析

“廉潔中臺”智推策略。基于一次挖掘結果及基礎信息數(shù)據(jù)，匯聚形成產(chǎn)業(yè)單位廉潔數(shù)據(jù)中臺。根據(jù)業(yè)務之間的關聯(lián)關系和業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀，平臺自動判斷觸發(fā)預警提醒，實現(xiàn)專業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)控與風險防控相結合。在平臺上可以直觀看到當前預警數(shù)量、累計預警數(shù)量、解除預警數(shù)量、預警涉及單位、零預警單位等預警大數(shù)據(jù)，著力打造紀檢監(jiān)督“數(shù)據(jù)中心”和“最強大腦”，全力推動監(jiān)督向數(shù)字化轉型。

“風險趨勢”全景解析。基于可視化實時監(jiān)督、預警提醒，對各專業(yè)領域、各單位的廉潔風險分布情況、月度風險增長或下降趨勢進行綜合動態(tài)展示，通過全景分析實時掌握各監(jiān)督場景的風險趨勢情況，有效支撐監(jiān)督工作的常態(tài)化開展，為廉潔風險防控重點工作任務及工作方向提供指導，提高監(jiān)督工作效率。

“風險整改”閉環(huán)管控。按月度生成風險診斷書，對預警廉潔風險分析核實、申訴、整改、關閉的全過程管控。同時，對風險點詳細信息溯源分析，提高發(fā)現(xiàn)問題的精準度和有效性，為破解專業(yè)監(jiān)督壁壘、旁站式監(jiān)督以及“監(jiān)督的再監(jiān)督”難題提供探索借鑒。

（三）深入三次挖掘，做到一司一評價應用

構建可視化“監(jiān)督地圖”?；谝?、二次挖掘，融合整改深度、預警反復率、發(fā)生頻率、四種形態(tài)等指數(shù)，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)單位的廉潔安全性評價，在界面上動態(tài)顯示全市地圖和廉潔安全性評價得分，以“五色”的形式實現(xiàn)各單位排名、動態(tài)結果變化、重點管控方向，形成縱向貫通、橫向協(xié)同、覆蓋全面的安全性畫像，推動評價維度由線到面的全方位轉型。

精準把脈“對癥下藥”。給公司廉潔安全性進行“畫像”不是目的，目的在于問題分析及結果應用。公司出現(xiàn)了廉潔問題，就需要修復和優(yōu)化，堅持問題導向和結果導向，開展“一司一評價”，把評價結果作為重要抓手，當單位評價結果低于預警值時，向單位發(fā)送預警信息，責成單位進行深刻反思，進行全面整改。對于年底綜合評價排位靠后的單位，根據(jù)有關規(guī)定對單位負責人進行約談提醒，必要時對問題突出的相關責任人問責。

建立落地運行保障機制。為確保三次挖掘常態(tài)、規(guī)范、有序運行，建立信息安全保密機制、分級分類可視化機制、定期預警處置閉環(huán)機制、云教育學習共享機制四大保障機制，充分發(fā)揮平臺“服務、保障、協(xié)同、提升”的作用，為集團持續(xù)優(yōu)化政治生態(tài)“保駕護航”。

強化技術保障，構建專家團隊。深入基于“三次挖掘”新型智慧監(jiān)督路徑下的產(chǎn)業(yè)單位現(xiàn)代化治理體系建設項目探索與實踐，以黨紀黨規(guī)和公司制度為依據(jù)，將產(chǎn)業(yè)單位監(jiān)督執(zhí)紀經(jīng)驗與信息化手段相結合，在集團現(xiàn)有平臺的基礎上，創(chuàng)新基于“三次挖掘”的產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督專欄，整合產(chǎn)業(yè)單位、科技部專家資源，成立信息化應用柔性專家團隊。

不斷開展技術攻關，持續(xù)研究完善產(chǎn)業(yè)單位智慧監(jiān)督廉潔風險防控線上系統(tǒng)規(guī)劃和標準，拓寬數(shù)據(jù)收集渠道、優(yōu)化數(shù)據(jù)分析，延伸產(chǎn)業(yè)單位廉潔風險智慧監(jiān)督功能應用。

四、工作機制

（一）高度重視，精心組織

要加強組織領導，完善組織保障機制，成立項目組，明確產(chǎn)業(yè)單位責任人和配合部門職責，定期組織相關人員召開工作例會，建立常態(tài)化工作機制。充分調動公司員工的積極性，確保項目日常工作有序推進。

（二）分工協(xié)作，確保實效

項目牽頭部門及時做好產(chǎn)業(yè)單位各實施、配合部門的分工、協(xié)同工作，確保項目工作如期、高效開展。

（三）規(guī)范實施，動態(tài)管控

強化工作過程動態(tài)管理，定期匯報工作思路、工作計劃和進展。根據(jù)工作進度，適時開展交流調研會，解決項目推進過程中的問題，針對項目實施難點及時組織產(chǎn)業(yè)單位、相關部門解決，確保方案順利實施。

（四）培訓宣貫，貫徹理念

圍繞產(chǎn)業(yè)單位廉潔安全風險監(jiān)督現(xiàn)代化治理理念及三次挖掘手段的應用等重點內容，有步驟、有針對性地開展培訓宣傳活動，通過內部刊物、網(wǎng)站、培訓、等多種形式，使廉潔風險工作深入人心，營造追求廉潔的良好工作氛圍。

五、預期成效

（一）產(chǎn)業(yè)單位廉潔安全水平明顯提升

通過對產(chǎn)業(yè)單位廉潔風險的研究，形成涵蓋招標采購、物資管理等不同維度風險模型。應用廉潔風險評價模型，開展對近年來集團項目相關業(yè)務流程的評價，每輪測評得分較上一輪應顯著提高，從而使各產(chǎn)業(yè)單位的業(yè)務規(guī)范和行為規(guī)范維度得到大幅提升。

（二）降低業(yè)務流程重要環(huán)節(jié)風險

開展產(chǎn)業(yè)單位小微權力防控專項治理行動，從制度完善、流程優(yōu)化、服務提升、協(xié)同監(jiān)督等方面創(chuàng)新工作模式。梳理產(chǎn)業(yè)單位重點業(yè)務流程和關鍵崗位廉潔風險，通過召集業(yè)務專家開展研討會，形成與產(chǎn)業(yè)單位風險管理相關的文件制度并應用到業(yè)務流程監(jiān)督中。最大程度降低廉潔風險，確保公司廉潔從業(yè)的良好氛圍。對各個項目進行抽查，督促項目負責人嚴格按照要求對業(yè)務環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，提高風險監(jiān)督效率，使產(chǎn)業(yè)單位重要業(yè)務流程風險程度大大降低。

（三）風險防控水平大幅提升

內部管理規(guī)范化。通過建立健全機構設置，規(guī)范權力權限，強化業(yè)務流程節(jié)點工作標準和風險防控責任的落實，加快建設電網(wǎng)企業(yè)全面風險管理體系，促進產(chǎn)業(yè)單位內部管理規(guī)范化。

風險防控專業(yè)化。深度結合業(yè)務工作，以流程為切入點，以制度標準為依據(jù)，橫向到邊，縱向到底，風險識別覆蓋全部專業(yè)領域，風險防控貫穿業(yè)務全過程，促進廉潔風險防控工作向專業(yè)縱深發(fā)展，持續(xù)提升黨風廉政建設專業(yè)管理水平。

風險防控精準化。以精準化思維深入推進廉潔風險防控工作，實現(xiàn)苗頭風險精準識別、定向定位精準監(jiān)督、分類分級精準施策、定期評價精準預防。

查證方式智能化。充分運用大數(shù)據(jù)科技手段，應用“互聯(lián)網(wǎng)+智慧監(jiān)督”模式，積極推進多維度協(xié)同智慧監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)信息的互通共享。多維度立體評價和智能化精準“畫像”，實現(xiàn)廉潔風險整體感知、安全指數(shù)的智能分析、相應措施的聯(lián)動處置。