王 杰,蔡志堅,秦 希

(南京林業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院,江蘇 南京 210037)

一、引言

黨的十九大報告強調(diào),要支持和鼓勵農(nóng)民就業(yè)創(chuàng)業(yè)和拓寬農(nóng)民增收渠道。2019 年國辦印發(fā)《關(guān)于促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》中同樣提及鼓勵農(nóng)民進入二三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)是農(nóng)村家庭實現(xiàn)增收的有效渠道之一,也是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施的內(nèi)生動力,而創(chuàng)業(yè)活動不僅需要農(nóng)村的自有資源,更多需要依靠吸引人才和資本的流入和聚集[1]。從農(nóng)業(yè)農(nóng)村部公布的數(shù)據(jù)來看,截至2019 年末,返鄉(xiāng)入鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人員累計達850 萬人①,可見農(nóng)村創(chuàng)業(yè)已初見成效。但如何進一步推動農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)成為鄉(xiāng)村振興亟待解決的問題。外出務(wù)工經(jīng)歷對于一個勞動力而言,是其生命歷程中的重要事件。社會學習理論認為,通過觀察和學習能使具有外出務(wù)工經(jīng)歷的農(nóng)戶獲得人力資本的積累,從而促進農(nóng)戶選擇創(chuàng)業(yè)活動[2]。由此,引導務(wù)工人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)成為當前促進鄉(xiāng)村振興的新潮流。但創(chuàng)業(yè)是路徑,增收才是目標,外出務(wù)工經(jīng)歷能否為農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)活動帶來更高的績效? 在當前務(wù)工勞動力返鄉(xiāng)的人口流動新趨勢下探討該問題對農(nóng)村創(chuàng)業(yè)有著重要意義。

國內(nèi)外學者較多關(guān)注返鄉(xiāng)群體農(nóng)民工,如分析返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)的決定性因素[3],包括個體性特征、政府和市場的外部環(huán)境、家庭內(nèi)部環(huán)境等[4]。也有學者認為只關(guān)注返鄉(xiāng)農(nóng)民工群體難以體現(xiàn)外出務(wù)工經(jīng)歷本身對創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的影響,從農(nóng)村全樣本的角度對比了有外出務(wù)工經(jīng)歷的勞動力與從未外出過的勞動力之間在創(chuàng)業(yè)決策上的差異,如返鄉(xiāng)農(nóng)民工確實比從未外出過的勞動力從事自我雇傭生產(chǎn)活動的可能性更高[5];外出務(wù)工經(jīng)歷給農(nóng)民帶來物質(zhì)資本、人力資本的積累,會促進農(nóng)民選擇創(chuàng)業(yè)活動,但由于常年在外會損失本地的社會資本,又抑制了農(nóng)民選擇創(chuàng)業(yè)[6,2],同時,務(wù)工者會在其工作地建立新的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),在勞動力返鄉(xiāng)時會把這種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)部分帶回,從而提高了農(nóng)民自主創(chuàng)業(yè)的概率[7-8]。不僅務(wù)工與否會帶來影響,有學者還對外出務(wù)工經(jīng)歷進行了豐富,如謝勇等[9]拓寬了外出務(wù)工經(jīng)歷的內(nèi)涵,從務(wù)工經(jīng)歷、務(wù)工時間長短和務(wù)工工作類型等維度研究發(fā)現(xiàn),務(wù)工經(jīng)歷、務(wù)工時間越長和自雇工作的經(jīng)歷都會促進農(nóng)村勞動力選擇創(chuàng)業(yè)活動。綜合以上,關(guān)于外出務(wù)工經(jīng)歷與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)行為的關(guān)系研究已經(jīng)十分豐富,且在一定程度上務(wù)工經(jīng)歷對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)行為的促進作用幾乎達成共識。由于創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生的收入流才是衡量創(chuàng)業(yè)成功及可持續(xù)性的核心標桿,需要更重視務(wù)工經(jīng)歷與創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系研究。國際上與本文研究比較相近的是研究跨國務(wù)工經(jīng)歷對返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)者績效的影響,如在埃及,跨國移民經(jīng)歷為創(chuàng)業(yè)者帶來了企業(yè)壽命增加[10],而Brown et al.[11]的研究卻發(fā)現(xiàn)有歸國移民經(jīng)歷的企業(yè)家在企業(yè)績效上表現(xiàn)并不優(yōu)于本土企業(yè)家。在國內(nèi),王軼等[12]發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的務(wù)工經(jīng)歷或創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷對農(nóng)村企業(yè)經(jīng)營績效有負向影響;謝勇等[9]研究返鄉(xiāng)勞動力創(chuàng)業(yè)行為的同時分析了創(chuàng)業(yè)績效,且研究結(jié)果顯示外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的影響并不顯著,但以往研究對象都是農(nóng)村個體勞動者。倘若把創(chuàng)業(yè)決策視為家庭決策,在家庭收益最大化目標下,創(chuàng)業(yè)決策及績效可能并非獨屬于某個勞動力的行為和生產(chǎn)結(jié)果,而是存在多個家庭成員同時參與其中[13]。第三輪和第四輪家庭金融調(diào)查結(jié)果顯示,至少50%的創(chuàng)業(yè)家庭有兩個及以上的成員參與創(chuàng)業(yè)項目?；蛟S從家庭層面看待創(chuàng)業(yè)績效才更周全。另外,某個家庭成員的外出務(wù)工經(jīng)歷可能會引發(fā)家庭內(nèi)部的聯(lián)合創(chuàng)業(yè),即使家庭中負責創(chuàng)業(yè)活動的勞動力并未有外出務(wù)工經(jīng)歷,也可能會受到其他外出務(wù)工成員的影響從而對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響,可稱之為家庭內(nèi)部的外溢性[8]。若不考慮外溢性,則會遮掩了外出務(wù)工經(jīng)歷的真實效應(yīng)?；谝陨蟽煞矫娴目紤],本文認為需從家庭層面研究外出務(wù)工經(jīng)歷對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的影響。此外,社會學習理論認為,經(jīng)歷是一種經(jīng)驗學習過程但本質(zhì)是人力資本的投資,創(chuàng)業(yè)績效是要素互相匹配且滿足生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出,不同創(chuàng)業(yè)規(guī)模下外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效是否存在異質(zhì)性影響也有待檢驗。

綜合以上,本文考慮外出務(wù)工經(jīng)歷在家庭內(nèi)部的外溢性,從家庭層面研究外出務(wù)工經(jīng)歷與農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的影響及其可能的影響機制,并且考慮到要素匹配,分析不同創(chuàng)業(yè)規(guī)模下外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的異質(zhì)性影響。

二、理論分析與假說

工作經(jīng)歷通常被視為人力資本投資的一種重要形式,在企業(yè)研究中,作為創(chuàng)業(yè)行為和結(jié)果的前置變量備受學者關(guān)注[14]。倘若把農(nóng)村創(chuàng)業(yè)家庭視為企業(yè)單位,創(chuàng)業(yè)家庭中的成員先前外出務(wù)工經(jīng)歷亦可視為人力資本投資過程。社會學習理論認為主體認知、行為和外部環(huán)境之間存在動態(tài)的交互決定關(guān)系,主體在某一外部環(huán)境下,至少可以通過兩種手段積累自身人力資本,即觀察學習和親歷學習[15]。主體通過在外部環(huán)境下觀察學習示范原型如某些吸引觀察者關(guān)注的事件或榜樣,并對其進行信息加工,最后會變成主體應(yīng)對相同事件或產(chǎn)生類似行為的內(nèi)部指導[15]。親歷學習則是觀察學習的特例,主體把觀察對象變?yōu)樽约?通過學習自己行為結(jié)構(gòu)并信息加工從而對后續(xù)行為進行指導[15]。實際上,對于個體而言,除卻一些天生稟賦和在校受教育形式積累人力資本,在個體生命歷程中,個人能力成長大多依賴于所處環(huán)境下,通過觀察行為等方式經(jīng)驗學習新的信息和行為[16]。

新遷移經(jīng)濟理論認為,勞動力外出務(wù)工是基于家庭收益最大化或風險最小化的決策,由于農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展相對于城市落后,市場完善程度低,為了增加家庭收入或降低收入不確定性,農(nóng)村勞動力會選擇前往相對發(fā)達和市場化程度高的地區(qū)務(wù)工,新的政策、市場和工作環(huán)境相對于傳統(tǒng)村內(nèi)社會環(huán)境會使得務(wù)工者遇到更多優(yōu)秀的榜樣人物和新生事物[17]。根據(jù)社會學習理論的分析,農(nóng)村勞動力在新工作、市場環(huán)境和個體以及行為上會產(chǎn)生動態(tài)的交互影響。主體在相對發(fā)達和市場化程度高的環(huán)境下,對示范原型的觀察學習有利于自身積累人力資本。觀察學習包括注意過程、保持過程、生成過程和動機過程。其中,保持過程是把在觀察過程中對示范原型所學習的信息轉(zhuǎn)化為特殊表征符號如表象特征等,并植入記憶中以便于調(diào)用。這意味著外出務(wù)工者可能在觀察榜樣的注意過程中學習大量有關(guān)榜樣的信息,在保持過程中將這些信息加工為經(jīng)驗、知識或者是技能并轉(zhuǎn)化為表征符號。在創(chuàng)業(yè)活動中,外出務(wù)工者便可以有動機地調(diào)用這些經(jīng)驗、知識或者是技能,形成從注意到動機的行為閉環(huán)。不僅如此,如果務(wù)工者經(jīng)歷了強有力的示范學習甚至可能改變外出務(wù)工者在創(chuàng)業(yè)活動中的思維模式[18]。同時,外出務(wù)工者還可以通過觀察自己的行為結(jié)構(gòu)和環(huán)境事件再進行信息加工,最終得到經(jīng)驗學習,如生活中比較常見的試誤學習。當外出務(wù)工者所在崗位不同,可能這種親歷學習所能得到的經(jīng)驗差異很大。比如先前工作為創(chuàng)業(yè)相關(guān)崗位的務(wù)工者,在親歷學習中可以直接獲得試誤的經(jīng)驗以保證在之后的創(chuàng)業(yè)活動減少錯誤行為發(fā)生,而臨時性工作者卻很難獲取此類經(jīng)驗。劉光明等[19]、Démurger[5]、楊云彥等[13]在對我國返鄉(xiāng)農(nóng)民工的調(diào)研中發(fā)現(xiàn),外出務(wù)工確實有助于農(nóng)村勞動力學習創(chuàng)業(yè)所需的技能或積累經(jīng)驗和知識等。

我國農(nóng)村創(chuàng)業(yè)家庭按照外出務(wù)工經(jīng)歷可分為兩類:一是外出務(wù)工的返鄉(xiāng)人員就是創(chuàng)業(yè)活動參與者,此時人力資本可以通過直接投入方式進入生產(chǎn)活動;二是外出務(wù)工的返鄉(xiāng)人員是創(chuàng)業(yè)家庭成員但并非創(chuàng)業(yè)活動參與者。不管從社會學習理論還是從聯(lián)合創(chuàng)業(yè)角度考慮,有外出務(wù)工經(jīng)歷的成員都會對家庭創(chuàng)業(yè)活動產(chǎn)生人力資本的外溢效應(yīng),即沒有外出務(wù)工經(jīng)歷創(chuàng)業(yè)者可以從先前外出務(wù)工者觀察學習與創(chuàng)業(yè)相關(guān)的人力資本,從而間接積累人力資本。企業(yè)成長離不開人力資本資源。人力資本投資是個體和企業(yè)收入流增加和社會經(jīng)濟發(fā)展的重要源泉,其中人力資本包括技能、經(jīng)驗或知識等[20]。人力資本對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)生產(chǎn)活動是極為重要的資源之一,在其他條件不變下,人力資本積累將有利于創(chuàng)業(yè)績效的提高[21]。外出務(wù)工者可以通過觀察他人行為和自身行為結(jié)構(gòu)形成的技能、知識或者試誤經(jīng)驗積累與創(chuàng)業(yè)活動相關(guān)的人力資本,再將這些技能、知識和經(jīng)驗投入家庭創(chuàng)業(yè)生產(chǎn)中,能夠提高勞動生產(chǎn)率和創(chuàng)業(yè)績效水平。因此具有外出務(wù)工經(jīng)歷的農(nóng)村家庭可能會有更高的創(chuàng)業(yè)績效?；谝陨戏治?提出本文的假說1 和假說2。

假說1:外出務(wù)工經(jīng)歷能改善農(nóng)戶家庭的創(chuàng)業(yè)績效。

假說2:外出務(wù)工經(jīng)歷通過提高人力資本改善農(nóng)戶家庭的創(chuàng)業(yè)績效。

三、數(shù)據(jù)、變量與模型

(一)數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)來源于西南財經(jīng)大學中國家庭金融調(diào)查與研究中心2017 年進行的第四輪“中國家庭金融調(diào)查”(China Household Finance Survey,簡稱CHFS)數(shù)據(jù)。CHFS2017 調(diào)查數(shù)據(jù)的樣本規(guī)模達40 011 戶,覆蓋全國29 個省,數(shù)據(jù)內(nèi)容涉及家庭人口特征、生產(chǎn)經(jīng)營與就業(yè)、社會保障等各個方面的信息。樣本涵蓋信息豐富且具有較好的代表性。首先,研究主要關(guān)注家庭成員外出務(wù)工經(jīng)歷對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的影響。而創(chuàng)業(yè)決策是以家庭為單位,因此立足于家庭層面對該問題進行分析。其次,考慮到人力資本作為要素投入生產(chǎn)直至產(chǎn)出的過程需一定時間,倘若返鄉(xiāng)時間過近,其對創(chuàng)業(yè)績效很可能不會產(chǎn)生影響,因此把返鄉(xiāng)時間在2016 年之后的樣本剔除,通過篩選(如剔除異常值、匹配變量等),最終得到了接受調(diào)查的1 120 個農(nóng)村創(chuàng)業(yè)家庭。上述樣本構(gòu)成了基本研究對象。

(二)變量選取

1.被解釋變量:創(chuàng)業(yè)績效。在定義創(chuàng)業(yè)績效前,需定義農(nóng)戶的創(chuàng)業(yè)范圍。借鑒以往文獻[22],把創(chuàng)業(yè)界定為家庭從事工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營如個體經(jīng)營或企業(yè)經(jīng)營,即農(nóng)戶的非農(nóng)創(chuàng)業(yè)。以個體經(jīng)營或企業(yè)經(jīng)營等方式進行的非農(nóng)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生收益為創(chuàng)業(yè)績效。一般而言,創(chuàng)業(yè)績效可從利潤水平、資產(chǎn)回報率等方面進行度量。但考慮到我國農(nóng)村多以小規(guī)模個體工商戶或小微企業(yè)等方式進行創(chuàng)業(yè),財務(wù)的指標統(tǒng)計并不規(guī)范,因此,本文結(jié)合數(shù)據(jù)可獲得性,使用農(nóng)戶家庭中“最主要工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營項目的營業(yè)收入”作為創(chuàng)業(yè)績效的度量指標,并使用“盈利情況”作為創(chuàng)業(yè)績效的穩(wěn)健性檢驗指標。

2.核心解釋變量:外出務(wù)工經(jīng)歷。本文把創(chuàng)業(yè)行為視為家庭決策結(jié)果,并考慮到家庭內(nèi)部的外溢性,從家庭層面定義外出務(wù)工經(jīng)歷。根據(jù)問題“是否有過離開戶口省份或市,去其他地方工作的經(jīng)歷”識別出一個農(nóng)村家庭是否有外出務(wù)工經(jīng)歷和外出務(wù)工的成員人數(shù)。當家庭有離開戶口所在地跨省或市務(wù)工經(jīng)歷的成員時賦值為1,反之賦值為0。

3.控制變量。農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效具有諸多影響因素。本文借鑒以往研究,從個體層面、家庭層面和地區(qū)層面選擇指標作為控制變量。(1)個體層面為戶主或主要決策者的特征信息,如性別、年齡、受教育程度和身體狀況等。(2)家庭層面主要包括家庭規(guī)模、勞動力平均受教育程度、勞動力平均身體狀況、住房類型、耐用消費品價值、流動性資金、是否可獲得借款、人情支出、通信支出等方面?；贒FID(2000)所提出的可持續(xù)生計分析框架,上述變量主要從生計資本的維度遴選得到。獲得借款能力反映金融資本積累的閾值。當農(nóng)戶金融資本越豐富,其創(chuàng)業(yè)績效可能越高。家庭耐用消費品價值、住房類型代表農(nóng)戶的物資資本。物質(zhì)資本是農(nóng)戶維持生計所需要的基礎(chǔ)設(shè)施等。當農(nóng)戶在此方面得到滿足后,其所持有的活動資本可以投向于再生產(chǎn)的部門如創(chuàng)業(yè)活動中。當農(nóng)戶的物質(zhì)資本越豐富,創(chuàng)業(yè)績效可能會更高。人情支出、通信費用反映社會資本水平。在農(nóng)村中依舊以人情社會為主,親友之間人情往來可以體現(xiàn)農(nóng)戶的社會資本水平。由于技術(shù)進步,現(xiàn)代通信設(shè)施的普及使得農(nóng)戶之間的溝通方式發(fā)生了巨大改變,當農(nóng)戶通信費用越高時,其與社會其他成員的交往會更多,可以認為社會資本會更高。當農(nóng)戶社會資本越多時,其在創(chuàng)業(yè)活動上的績效可能會更高。在此基礎(chǔ)上,控制地區(qū)變量。表1 為變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

(三)計量模型選擇

1.基準回歸模型。根據(jù)研究目的及變量性質(zhì),以農(nóng)村創(chuàng)業(yè)家庭為研究對象檢驗務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的影響,設(shè)定如式(1)的回歸模型。

(1)式中,MIj是農(nóng)村家庭創(chuàng)業(yè)項目的經(jīng)營性收入,為連續(xù)變量;migrationj表示第j個農(nóng)村家庭是否具有務(wù)工經(jīng)歷,“具有”則migrationj=1,否則migrationj=0;HCj表示第j個農(nóng)村家庭的戶主特征信息;FCj是第j個農(nóng)村家庭的家庭特征和資源稟賦信息;ACj第j個農(nóng)村家庭位于的地區(qū)位置,包括東部、中部和西部地區(qū);εj表示殘差項。

2.估計策略:傾向得分匹配法。在經(jīng)驗研究中,選擇性偏差和混合性偏差往往會嚴重干擾估計結(jié)果。對于農(nóng)戶而言,其外出務(wù)工經(jīng)歷可能并非是隨機產(chǎn)生的,而是受到個體特征、家庭特征的諸多因素的影響,外出務(wù)工經(jīng)歷成為農(nóng)戶自我選擇的結(jié)果。由此可能會導致選擇性偏誤及其引起的內(nèi)生性問題。對于因果推斷,最理想的狀態(tài)是采用完全控制協(xié)變量的隨機試驗,即比較處理組和控制組在結(jié)果變量上的變化,從而獲得自變量的“凈效應(yīng)”,但現(xiàn)實中無法同時觀測處理組和控制變量,這是一種“反事實”。以往文獻對內(nèi)生性問題解決提出了多種方法,如工具變量、面板數(shù)據(jù)、傾向得分匹配等。工具變量法對工具變量選取的要求頗高,使用該方法后仍然會導致弱工具變量等諸多問題。Rosenbaum and Rubin(1983)提出了傾向得分匹配法(簡稱PSM)。該方法基于反事實框架的思想,通過構(gòu)造與處理組相似反事實控制組,從而獲得近似隨機的處理變量。在本文中,根據(jù)農(nóng)戶家庭的外出務(wù)工經(jīng)歷情況把研究對象分為有外出務(wù)工經(jīng)歷的家庭(處理組)和沒有外出務(wù)工經(jīng)歷的家庭(對照組),并將其設(shè)置為二值虛擬變量migrationj(處理組=1,控制組=0)。經(jīng)過計算傾向得分及根據(jù)傾向得分進行的樣本匹配后,基本消除處理組與控制組之間的異質(zhì)性,在兩組樣本的其他特征變量在均值處沒有顯著性差異下,傾向得分匹配可以處理選擇性偏差及緩解遺漏變量等內(nèi)生性問題。此時估計得到的平均處理效應(yīng)(ATT)為外出務(wù)工經(jīng)歷對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的“凈效應(yīng)”?？捎檬?2)表示。

四、實證結(jié)果

(一)基準回歸結(jié)果

表2 匯報了本文的基準回歸結(jié)果。Reg1～Reg3列的三個模型逐步添加控制變量。通過三列估計結(jié)果的對比,估計結(jié)果在顯著性水平、方向和大小上基本保持一致,可以看出控制變量的增減對估計結(jié)果影響并不大,間接反映了估計結(jié)果是穩(wěn)健的。OLS結(jié)果顯示,外出務(wù)工經(jīng)歷在5%統(tǒng)計水平上對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效存在顯著的促進作用,即相對比沒有外出務(wù)工經(jīng)歷的家庭,有外出務(wù)工經(jīng)歷家庭的創(chuàng)業(yè)績效上能提高約30%,具有顯著的經(jīng)濟含義。基于此,假說1 得到了初步驗證。

表2 基準回歸結(jié)果

就控制變量而言,從家庭層面來看,反映物質(zhì)資本的耐用消費品價值在1%統(tǒng)計水平上對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效有正向影響,與預(yù)期一致;反映金融資本的流動性資金和是否可獲得借款都在1%統(tǒng)計水平上促進了農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的提高,與預(yù)期一致。而反映人力資本的文化程度或身體狀況都不顯著。從個體特征來看,戶主性別顯著地正向影響家庭創(chuàng)業(yè)績效,當戶主為男性時,農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效會更高。這是由于男性戶主通常在一些資源獲取上更具優(yōu)勢,且家庭內(nèi)部性別分工的存在使得男性戶主通常為了家庭增收,往往會外出務(wù)工從而能接觸更多的技術(shù)、知識等[24]。從地區(qū)特征來看,中部和西部地區(qū)的系數(shù)均為負數(shù)。由于東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展更好,市場規(guī)范相對完善和容量相對更大,因此東部地區(qū)的農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效會更高。

(二)PSM 估計結(jié)果

1.共同支撐和平衡性檢驗。在基準回歸模型之后,本文使用傾向得分匹配處理可能存在的內(nèi)生性問題。PSM 估計結(jié)果是否穩(wěn)健需滿足一定的前提假設(shè)。當共同支撐域太窄,會導致處于共同支撐域之外的樣本量過多,造成樣本大量損失使得估計結(jié)果失真。因此,在得到平均處理效應(yīng)之前,需分析傾向得分匹配法是否適用于本文的研究。常用匹配方法包括K 近鄰匹配、核匹配、半徑匹配和局部線性匹配等。為避免過度冗余,在此匯報了(如圖1 所示)當使用核匹配法時處理組和對照組的共同取值范圍。從圖1 中可以看出,除了少量樣本損失外,大部分的樣本在處理組和對照組之間均衡分布,匹配結(jié)果的共同支撐域較符合預(yù)期。

圖1 傾向得分的共同取值范圍

平衡性檢驗是為了考察傾向得分匹配后是否消除了兩個組在農(nóng)戶家庭特征上的差別,結(jié)果見表3所示。根據(jù)Rubin(2001)研究,一般認為B值小于25%,R值在0.5～2,匹配結(jié)果是符合平衡性假設(shè)。表3 顯示匹配前B值大于25%,說明組別之間存在一定差異。本文使用4 種不同方法進行匹配,具體有K 近鄰匹配(設(shè)置K=3)、核匹配、半徑匹配和局部線性匹配。在匹配后,四種方法下的PseudoR2、LR值、均值偏差、B值等都有大幅度的下降,可以基本判定匹配后的樣本具有類似特征,平衡性檢驗得以通過,樣本之間匹配比較成功。

表3 匹配前后解釋變量的平衡性檢驗結(jié)果

2.務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的平均處理效應(yīng)。為了處理選擇性偏誤等內(nèi)生性問題,在此使用PSM 估計外出務(wù)工經(jīng)歷對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的平均處理效應(yīng)(ATT),如表4 所示。從結(jié)果上來看,4 個模型的估計結(jié)果有小幅度波動,但仍具有一致性且都在10%統(tǒng)計水平上顯著。外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的平均處理效應(yīng)約為0.3,即使在消除了可能存在的選擇性偏差等內(nèi)生性問題,基準回歸結(jié)果與PSM 估計結(jié)果比較吻合,側(cè)面驗證了基準回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。至此,假說1 得到了檢驗。

表4 外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的平均處理效應(yīng)

(三)穩(wěn)健性檢驗

1.Heckman 兩步法。從現(xiàn)實來看,觀察到創(chuàng)業(yè)績效的前提是農(nóng)戶先從事創(chuàng)業(yè)活動。但從事于創(chuàng)業(yè)活動的群體可能本身就存在某種特征。如果把沒有創(chuàng)業(yè)活動的農(nóng)村家庭排除在樣本之外,便會忽略很多不可觀測因素,導致樣本選擇偏差問題。傾向得分匹配可以修正可觀測因素導致的選擇偏誤,前文已使用PSM 處理了這個問題。但不可觀測因素需從農(nóng)村全樣本角度處理和解決。一般認為,Heckman 模型可以修正不可觀測因素導致的選擇性偏差,通過Heckman 兩步估計法驗證,第一步是選擇方程,第二步為績效方程,結(jié)果如表5 所示。Heckman 模型結(jié)果顯示:首先,似然比檢驗拒絕了原假設(shè)即本文選用樣本選擇模型是合理的,樣本確實存在一定的選擇性偏差問題;其次,績效方程的無偏估計結(jié)果顯示,外出務(wù)工經(jīng)歷對農(nóng)戶家庭績效的提高有促進作用,且系數(shù)比基準回歸結(jié)果略大,說明在之前回歸模型中,外出務(wù)工經(jīng)歷的邊際效應(yīng)估計可能還是略低了?？傮w而言,針對假說1 的研究結(jié)果再次得到了驗證。

表5 Heckman 兩步法的估計結(jié)果

2.更換變量。通過更換本文的核心解釋變量和被解釋變量,用以驗證基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。首先,對于一個農(nóng)村家庭而言,具有外出務(wù)工經(jīng)歷的人數(shù)可能不止一人,因此直接使用家庭外出務(wù)工人數(shù)替代原先的二值虛擬變量,仍把主營項目收入作為創(chuàng)業(yè)績效的表征指標,結(jié)果見表6。外出務(wù)工人數(shù)在5%統(tǒng)計水平上對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效有正向影響,說明當外出務(wù)工人數(shù)越多時,由外出務(wù)工經(jīng)歷所帶來的資本積累會更迅速,在家庭創(chuàng)業(yè)活動中的要素投入上更多,從而使得創(chuàng)業(yè)績效有所提高。這側(cè)面驗證了外出務(wù)工經(jīng)歷確實對創(chuàng)業(yè)績效有促進作用。其次,前文使用營業(yè)收入并未去除成本因素,因此設(shè)置農(nóng)戶家庭在該項目上是否能盈利作為農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)績效的另一指標。由于被解釋變量變?yōu)槎颠x擇變量,構(gòu)建Probit 模型進行回歸,結(jié)果見表6。外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)項目的盈利能力有顯著的促進作用,相比沒有外出務(wù)工經(jīng)歷的家庭,有外出務(wù)工經(jīng)歷的家庭在創(chuàng)業(yè)項目上盈利的可能性要提高8.6%,驗證了本文假說1。

表6 替代變量后的估計結(jié)果

(四)創(chuàng)業(yè)規(guī)模的異質(zhì)性分析

1.外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效影響的規(guī)模異質(zhì)性。在生產(chǎn)過程中,要素是相互匹配共同發(fā)揮作用,當某一要素不足時,其他要素也很難在提高生產(chǎn)率上完全發(fā)揮出作用。因此,若農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)規(guī)模較小時,外出務(wù)工經(jīng)歷提升的人力資本對績效促進效應(yīng)不足以達到預(yù)期值,外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效的作用可能會較低;若家庭創(chuàng)業(yè)規(guī)模足夠小,其他經(jīng)驗學習的途徑可能會替代外出務(wù)工,外出務(wù)工經(jīng)歷的作用得不到應(yīng)有的發(fā)揮,甚至會出現(xiàn)影響不顯著的情況;當農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)規(guī)模較大時,外出務(wù)工經(jīng)歷所積累的人力資本可以較好地在收入流增加上發(fā)揮功能,從而對家庭創(chuàng)業(yè)績效的改善作用會更高。

本文在此探究外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效在創(chuàng)業(yè)規(guī)模上可能存在的異質(zhì)性,創(chuàng)業(yè)規(guī)模測度常用的指標包括員工人數(shù)、收入、投資額、總資產(chǎn)等[25],考慮農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)現(xiàn)多為自雇,使用員工人數(shù)不妥等原因,使用農(nóng)戶參與創(chuàng)業(yè)項目的總投資額作為創(chuàng)業(yè)規(guī)模的指標,在問卷中的問題是“您家參與該項目時總投資是多少?”。使用樣本的四分位作為分樣本的依據(jù),分位點分別為7 000(1/4 位)、30 000(中位數(shù))和100 000(3/4 位),表7 為分樣本回歸結(jié)果,Reg1～Reg4 分別在四個分位數(shù)區(qū)間內(nèi)的模型結(jié)果。結(jié)果顯示,Reg1～Reg3 均不顯著,但Reg4 在10%的統(tǒng)計水平上顯著,即只有創(chuàng)業(yè)活動達到一定規(guī)模后,外出務(wù)工經(jīng)歷才會對農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響。

表7 按照創(chuàng)業(yè)規(guī)模的分樣本估計結(jié)果

2.外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效影響是否存在規(guī)模門檻。外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效影響的規(guī)模門檻效應(yīng)檢驗,經(jīng)由前文的創(chuàng)業(yè)規(guī)模分樣本估計結(jié)果可以看出,在規(guī)模較小時,外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效的影響并不顯著。那是否因家庭創(chuàng)業(yè)績效的提高存在一定規(guī)模門檻,當農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)投資達到某一門檻后,外出務(wù)工經(jīng)歷才可能在家庭創(chuàng)業(yè)活動中發(fā)揮作用? 如果是這樣,門檻又在何處? 循此邏輯,本文構(gòu)建了外出務(wù)工經(jīng)歷、創(chuàng)業(yè)規(guī)模(投資)和創(chuàng)業(yè)績效的“門檻回歸模型”,經(jīng)Hansen(2000)對傳統(tǒng)TAR 模型進一步擴展,門限值估計同樣適用于截面數(shù)據(jù)的樣本。通過BIC 信息準則判斷得到最優(yōu)門檻數(shù)量是2 個,門檻回歸結(jié)果見表8 所示?？梢钥闯?創(chuàng)業(yè)規(guī)模越過了第2 個門檻即創(chuàng)業(yè)投資達到12.6 萬元后,外出務(wù)工經(jīng)歷從不顯著變?yōu)轱@著且估計系數(shù)相比基準回歸結(jié)果有了明顯提高。這個結(jié)果可能意味著,外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效的影響在不同創(chuàng)業(yè)規(guī)模下不僅存在異質(zhì)性,而且可能存在一定的門檻,反映了并不是所有返鄉(xiāng)農(nóng)民工在創(chuàng)業(yè)項目上都可以施展其由務(wù)工經(jīng)歷所積累人力資本的作用。

表8 外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的估計結(jié)果

五、影響機制檢驗

外出務(wù)工經(jīng)歷是否通過提高家庭創(chuàng)業(yè)所需人力資本從而對家庭創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響? 在現(xiàn)實中,對于人力資本的度量是困難的,尤其是針對創(chuàng)業(yè)所需的人力資本[2]。有研究借助問題“創(chuàng)業(yè)時良好機會因素有哪些”間接刻畫人力資本,如果回答“有類似經(jīng)驗或技能背景”則表示具有創(chuàng)業(yè)所需的人力資本[9]。但在家庭金融調(diào)查問卷并無此問題,本文期望尋找到一種新的方式驗證人力資本機制。

在前文分析中,外出務(wù)工者是通過觀察學習和親歷學習積累人力資本,但工作崗位的不同使得務(wù)工者在觀察學習時所觀察到的示范原型和親歷學習的經(jīng)驗存在一些差異。如擁有創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的務(wù)工者會擁有更直接的觀察學習環(huán)境和親歷學習體驗,擁有受雇經(jīng)歷的務(wù)工者相比臨時性工作的務(wù)工者所能觀察學習和親歷學習的信息更加豐富。由此可能會形成不同崗位積累人力資本遞進規(guī)律。通常認為有過經(jīng)營個體或私營企業(yè)、自主創(chuàng)業(yè)等自雇經(jīng)歷更能培養(yǎng)農(nóng)戶的經(jīng)營管理能力和積累創(chuàng)業(yè)相關(guān)知識或技術(shù)[26]。驗證的邏輯是:由于不同外出務(wù)工經(jīng)歷對人力資本積累存在差異,表現(xiàn)為先前創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷>先前受雇經(jīng)歷>先前臨時性工作經(jīng)歷。在控制其他條件下,若先前創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效的促進作用高于先前受雇經(jīng)歷或臨時性工作,則表示外出務(wù)工經(jīng)歷確實是通過人力資本機制從而促進了家庭創(chuàng)業(yè)績效的提高。循此邏輯,按照不同務(wù)工經(jīng)歷所能積累創(chuàng)業(yè)人力資本的程度分別賦值:經(jīng)營個體或私營企業(yè)、自主創(chuàng)業(yè)、開網(wǎng)店等自雇經(jīng)歷賦值為3;受雇于他人或單位且簽訂正式勞動合同等受雇經(jīng)歷賦值為2;臨時性工作且沒有簽訂正式勞動合同或者志愿者等務(wù)工經(jīng)歷賦值為1?；貧w結(jié)果見表9,Reg1～3 分別表示依次加入控制變量下的結(jié)果。從回歸結(jié)果來看,不同外出務(wù)工類型組成的解釋變量對家庭創(chuàng)業(yè)績效的正向影響在10%統(tǒng)計水平上顯著,即由于外出務(wù)工經(jīng)歷通過積累創(chuàng)業(yè)所需的人力資本從而對家庭創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響,假說2 得以檢驗。

表9 不同務(wù)工經(jīng)歷類型對家庭創(chuàng)業(yè)績效的估計結(jié)果

六、結(jié)論與啟示

本文考慮了外出務(wù)工經(jīng)歷在家庭內(nèi)部的外溢性,使用第四輪家庭金融調(diào)查數(shù)據(jù)庫,從家庭層面分析外出務(wù)工經(jīng)歷與農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系及其可能的影響機制。研究發(fā)現(xiàn):(1)家庭成員的外出務(wù)工經(jīng)歷顯著地改善了家庭創(chuàng)業(yè)績效。具體而言,與從未外出務(wù)工家庭相比,有外出務(wù)工經(jīng)歷家庭在創(chuàng)業(yè)績效上約能提高30%。這一結(jié)果與傾向得分匹配法和Heckman 模型、更換變量等穩(wěn)健性檢驗保持較高一致性。與以往研究發(fā)現(xiàn)外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效不顯著的結(jié)論不同,在考慮了家庭內(nèi)部外溢性后,外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生了顯著促進作用。(2)外出務(wù)工經(jīng)歷主要是通過提高創(chuàng)業(yè)活動所需的人力資本改善了農(nóng)戶家庭創(chuàng)業(yè)績效。從不同務(wù)工類型對人力資本積累的邊際遞減規(guī)律角度,驗證了外出務(wù)工經(jīng)歷確實有助于提高家庭人力資本從而對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生正向影響。(3)外出務(wù)工經(jīng)歷對創(chuàng)業(yè)績效的影響存在創(chuàng)業(yè)規(guī)模異質(zhì)性,當創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模越大,外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效的提升效果越明顯。同時,門檻回歸結(jié)果顯示,這種提升效果可能還存在創(chuàng)業(yè)規(guī)模門檻。這意味著并不是所有返鄉(xiāng)農(nóng)民工在創(chuàng)業(yè)項目上都可以施展其有務(wù)工經(jīng)歷所積累的人力資本的作用。

根據(jù)研究結(jié)論,從如何推動創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,改善農(nóng)村家庭創(chuàng)業(yè)績效的角度考慮,得到如下啟示:第一,在務(wù)工者返鄉(xiāng)后,地方政府需注重創(chuàng)業(yè)者人力資本的進一步積累,加大對創(chuàng)業(yè)者技能和知識的培訓,如精準識別返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)者的培訓訴求,再依據(jù)訴求由政府牽頭各種高校、職校、機構(gòu)等培訓平臺對創(chuàng)業(yè)者進行富有針對性地培訓和指導,使得返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民工至少接受一次創(chuàng)業(yè)培訓,從而能在提高家庭創(chuàng)業(yè)績效時促進鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第二,建議地方政府對返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)者提供一定的財政資金支持,或以減免稅費的方式降低創(chuàng)業(yè)者面臨的資金多渠道使用的壓力,同時可以加大貸款支持,根據(jù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況發(fā)布特色金融產(chǎn)品或信貸服務(wù),以提高創(chuàng)業(yè)者對創(chuàng)業(yè)活動的初步投資,從而強化外出務(wù)工經(jīng)歷對家庭創(chuàng)業(yè)績效的提升作用。

注釋:

①數(shù)據(jù)來源于農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布的《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展為鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)賦予新動能》。