賈建林,樊 霞

(1.廣東技術師范大學財經學院,廣東 廣州 510665；2.華南理工大學工商管理學院，廣東 廣州 510641)

0 引言

伴隨著經濟全球化趨勢及開放創(chuàng)新廣度與深度日益增強，科技創(chuàng)新疲態(tài)逐漸成為影響后發(fā)經濟體持續(xù)發(fā)展的重要因素，如何有效推動企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性成為我國科技創(chuàng)新管理和經濟轉型升級關鍵時期的重要議題，并通過多種途徑積極鼓勵企業(yè)進行對外研發(fā)創(chuàng)新活動試圖實現持續(xù)性技術創(chuàng)新與突破[1]。為此，越來越多的中國企業(yè)尤其是戰(zhàn)略性知識密集型企業(yè)紛紛嘗試將研發(fā)分支機構向外延伸甚至進行全球布局，構建基于研發(fā)區(qū)域邊界拓展的區(qū)域泛域化協同創(chuàng)新網絡。

研發(fā)區(qū)域邊界拓展是組織破除傳統(tǒng) “本地資源—本地創(chuàng)新”思維慣性，跨越本地空間局限進行跨界知識搜索與學習，以獲取多區(qū)域跨組織異質、互補性資源的戰(zhàn)略模式，突出強調組織對外創(chuàng)新資源整合、吸收與利用從而提升企業(yè)技術革新與競爭優(yōu)勢[2]。然而現有文獻關于研發(fā)區(qū)域邊界拓展與創(chuàng)新關系的探討卻形成不一致結論。大多研究基于知識基礎和社會嵌入理論，認為企業(yè)拓展研發(fā)區(qū)域邊界是一種外嵌性知識獲取活動，通過跨區(qū)域多元知識互動與融合可形成互補性資產并逐步構筑企業(yè)核心創(chuàng)新能力。部分研究[3]則基于組織經濟學視角，認為企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展將引發(fā)一系列成本與管理困境，進而對企業(yè)創(chuàng)新產生抑制。形成這一分歧的重要原因是企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展過程忽略了組織行為因素的細化考量，如Ogbanufe等[4]認為創(chuàng)新不僅源于主體特質本身且與組織認知行為息息相關。為此，基于研發(fā)區(qū)域邊界拓展過程探索企業(yè)戰(zhàn)略認知行為因素對創(chuàng)新持續(xù)性影響構成進一步研究的出發(fā)點。

通常，企業(yè)超越本地空間局限進行多區(qū)域研發(fā)分支機構布局將承受國內和國際兩種區(qū)域形態(tài)挑戰(zhàn)，隨著全球經濟不斷加速融合，傳統(tǒng)國內國際二元邊界逐漸模糊并呈現區(qū)域一體化演變趨勢。同時，企業(yè)于外區(qū)域開展研發(fā)創(chuàng)新活動不可避免將面臨諸多不確定性致使傳統(tǒng)基于理性人假設科學理論決策失效，如何高效進行戰(zhàn)略抉擇亦是困擾企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的重要難題。在此背景下，企業(yè)進行研發(fā)分支機構布局將形成新區(qū)域結構特征，該特征將如何影響企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新？而啟發(fā)式規(guī)則是復雜環(huán)境下根植于組織團隊的簡單認知與行為準則，可為組織創(chuàng)新戰(zhàn)略提供重要決策依據[5]，但現有研究對其影響創(chuàng)新邏輯機理缺乏深入剖析。進一步，企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程始終處于研發(fā)區(qū)域邊界拓展結構和組織簡單認知與行為決策共同影響當中，故而其兩者對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性是否存在協同效應亦有待系統(tǒng)揭示。

1 理論基礎與研究假設

1.1 理論背景

(1)企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結構。現有研究對研發(fā)區(qū)域邊界拓展認識主要來自國際商務和經濟區(qū)域兩個流派?；赗&D國際化，國際商務流派學者如Cantwell等提出 “所有權—區(qū)位—內部化” (OLI)理論模型，認為歷史文化、制度、經濟水平、科技和資源豐富性等是構成國與國之間差異的主要因素，將國家地理邊界作為企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新活動空間變量,系統(tǒng)分析文化距離、制度距離、認知距離和管理距離等與企業(yè)創(chuàng)新績效關系[6]。經濟區(qū)域流派學者[7]則繼承與發(fā)展了國際商務流派關于區(qū)位的認知，認為企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展過程中區(qū)位因素由位置和空間兩部分構成，位置是區(qū)域分析最基本單元且不同位置布局將形成多元化空間形態(tài)。但在該流派看來，亞國家區(qū)域 (省、洲際)才是企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新主要地理邊界并從區(qū)域臨近性和協同性視角分析了其對創(chuàng)新的影響。

現有流派共同點是認可企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展重要價值，強調于外區(qū)域建立科學實驗室、技術創(chuàng)新聯盟或研發(fā)中心以實現網絡化、泛域化創(chuàng)新資源吸收與利用。兩者區(qū)別在于前者聚焦企業(yè)跨國研發(fā)創(chuàng)新行為，后者則重點關注國家內亞區(qū)域層面對外研發(fā)創(chuàng)新活動。而隨著開放創(chuàng)新和經濟全球化持續(xù)助推，傳統(tǒng)國家和亞國家區(qū)域邊界逐漸模糊并對兩流派關于企業(yè)研發(fā)區(qū)域拓展邊界認知形成新挑戰(zhàn)。首先，區(qū)域一體化趨勢下現有研究缺乏將國內國際兩種形態(tài)空間邊界進行融合分析，不符合企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新的本地—超本地—國際演化規(guī)律，容易引起企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展研究空間斷層。其次，現有研究大多是表象分析企業(yè)是否進行跨區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新，而對企業(yè)跨區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新規(guī)模及其研發(fā)分支機構布局網絡形態(tài)等缺乏足夠關注。Frow等[8]認為任何形式的企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新活動必將呈現一定區(qū)域結構特征且這種結構很可能產生不同創(chuàng)新效應。正如其后續(xù)研究，企業(yè)基于多樣性區(qū)域開展研發(fā)創(chuàng)新活動是企業(yè)持續(xù)吸收、學習與利用外部資源或知識有效途徑，同時也需注重合理研發(fā)網絡布局。為此，基于企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程的區(qū)域邊界拓展結構可細分為區(qū)域多樣性和區(qū)域分散性兩個基本維度，進而探討其對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新影響機理。

(2)啟發(fā)式規(guī)則。管理實踐中存在一種悖?，F象，即雖然在市場進入前企業(yè)花費大量資本搜集市場、技術、競爭對手等相關信息，但大多情況企業(yè)戰(zhàn)略決策是基于管理層意識或認知做出。Luan等[9]致力于戰(zhàn)略決策直覺或無意識智力研究，認為經驗亦或直覺是一種抽象啟發(fā)式，當人們認為需要 “做”但無法解釋緣由時，啟發(fā)式規(guī)則便產生作用。這不但可讓企業(yè)規(guī)避多種無謂付出且一定程度能夠實現管理層行為認知與環(huán)境匹配即 “生態(tài)理性”。認知科學指出商業(yè)活動通常涉及不同地域、競爭對手以及多元政治、經濟與制度，環(huán)境復雜性加劇企業(yè)創(chuàng)新過程不確定，故企業(yè)管理團隊無法獲取全面信息亦無法基于現有科學模型精準預測結果，只能依賴啟發(fā)式進行決策。

啟發(fā)式規(guī)則是管理團隊在以往經驗基礎上日漸形成且較穩(wěn)定的主觀認知與行為統(tǒng)一，可通過工作或學習生活經歷不斷豐富、完善和解構，一旦外部環(huán)境與之相匹配便能立刻激活[10]。人腦如同環(huán)境適應工具箱，不僅融合經驗認知，同時允許工具箱持續(xù)學習與靈活進化。其工作原理便是利用認知與行為集合進行快速創(chuàng)新決策，意味著啟發(fā)式規(guī)則既能在環(huán)境匹配中發(fā)生作用，又能與環(huán)境交互不斷演化。為此可將啟發(fā)式規(guī)則界定為當面臨復雜不確定性環(huán)境時有利于管理團隊快速作出 “好的”決策的一系列簡單認知與行為準則[11]。其特征是：①環(huán)境不確定性是前提基礎；②強調以簡單對抗復雜性；③團隊認知與行為而非個人意志；④半結構性并非一成不變通用規(guī)則。

關于啟發(fā)式規(guī)則分類，當前主要從企業(yè)能否利用外部機會及其掌握外部信息數量進行識別，如低階啟發(fā)式和高階啟發(fā)式，其中低階啟發(fā)式包含選擇啟發(fā)式和流程啟發(fā)式。前者明確企業(yè)面對機會應采取的行動方向 (開發(fā)何種產品、進入哪類市場等)，后者規(guī)定了企業(yè)面對機會應遵守的行動規(guī)范 (如定期反饋或組會制度等)。區(qū)別于低階啟發(fā)式，高階啟發(fā)式強調組織同時把握多個機會的能力 (如時態(tài)和優(yōu)先級啟發(fā)式)。前者與企業(yè)捕獲機會的步調、順序和速度相關 (如明確各時期做什么、頻率及逐步實施等)，后者則將機會進行排序并強調將有限資源聚焦好的機會[12]。另外，亦有研究[13]根據信息需求及能否創(chuàng)造新機會進行啟發(fā)式分類，如 “最快識別” “取最好” “快速節(jié)儉” “1/n”等啟發(fā)式。在此基礎上，魏江等將啟發(fā)式規(guī)則歸結為機會利用型和機會創(chuàng)造型兩大類，認為企業(yè)目標主要聚焦如何把握與利用外部機會以及如何在不確定環(huán)境中發(fā)掘和創(chuàng)造新機會。本研究亦將基于此分類試圖探索企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程中啟發(fā)式規(guī)則對創(chuàng)新持續(xù)性具體影響機制。

1.2 研究假設

(1)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結構與創(chuàng)新持續(xù)性關系。在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域多樣性表征企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新分支機構區(qū)域分布多元化。其對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新影響可從3個方面闡釋：①知識屬于隱形資產并構成企業(yè)創(chuàng)新核心要素，企業(yè)知識資產整合與創(chuàng)新能力可對企業(yè)外部進入形成 “隔離機制”構建企業(yè)在位優(yōu)勢[14]。企業(yè)基于多區(qū)域構建研發(fā)分支機構初衷便是獲取目標區(qū)域異質性互補資產充實企業(yè)知識庫形成持續(xù)創(chuàng)新累計效應。加速了不同區(qū)域多元知識持續(xù)交互，其本質類同源源不斷知識獲取進而可持續(xù)促進企業(yè)創(chuàng)新。②區(qū)域多樣性意味能輕易嵌入區(qū)域外企業(yè)和學研機構等多元組織，通過構建協同創(chuàng)新網絡或戰(zhàn)略聯盟持續(xù)發(fā)揮其知識益處效應[15]。同時，這一過程亦是組織開拓新興市場重要途徑，壓縮了傳統(tǒng) “研發(fā)—市場”距離，本地創(chuàng)新本地銷售一體化對外研發(fā)創(chuàng)新模式一定程度緩解了組織交易與尋租成本，良性循環(huán)能直接或間接對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新產生正反饋[16]。③通過多渠道學習組織獲取新知識機會更大，基于多區(qū)域研發(fā)分支機構布局意味著企業(yè)可持續(xù)開展探索式學習和利用式學習。一方面企業(yè)可快速擺脫知識路徑依賴，構建新理念、開發(fā)新市場或技術領域進行突破式創(chuàng)新。另一方面又可結合自身吸收能力持續(xù)改進現有技術知識與能力進行漸進式創(chuàng)新。綜上，企業(yè)基于多區(qū)域構建研發(fā)分支機構有利于提升創(chuàng)新持續(xù)性能力，故提出H1:區(qū)域多樣性對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性存在積極正向影響。

在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域分散性勾畫了研發(fā)分支機構區(qū)域網絡分布形態(tài)。具體而言，研發(fā)分支機構布局是集中分布還是分散分布很可能形成不同創(chuàng)新效應。如區(qū)域經濟學派[17]認為企業(yè)從過度分散研發(fā)網絡中獲取創(chuàng)新資源難度更大。而相對適中研發(fā)分支機構所形成創(chuàng)新網絡或產業(yè)集群更有助于實現企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢和范圍經濟，通過相對臨近組織學習、信息共享和知識轉移企業(yè)可持續(xù)吸收網絡創(chuàng)新知識溢出。實際上，企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新面臨機遇和挑戰(zhàn)并存，需適度把握區(qū)域分散 “尺度”問題。一方面，區(qū)域研發(fā)分支機構布局過于空間臨近易引起企業(yè)短視、組織惰性、資源冗余以及技術同構等問題從而對企業(yè)持續(xù)技術與管理創(chuàng)新形成抑制[18]；另一方面，隨著企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新區(qū)域分散性逐步擴大，一系列管理與技術問題亦將對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新形成掣肘。這主要體現在3個方面：①過度分散研發(fā)區(qū)域網絡會增加企業(yè)市場進入成本 (如搜尋、協調和交易成本等)高筑企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新資金壓力；②不利網絡成員形成基于信任長效合作關系無形增加了企業(yè)核心知識與技術溢出風險；③可能削弱組織內部管理和外部資源配置能力增加企業(yè)持續(xù)對外研發(fā)與創(chuàng)新不確定性。鑒于此，企業(yè)試圖構建創(chuàng)新持續(xù)性能力應把握適度區(qū)域分散原則，故提出H2：區(qū)域分散性和企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性間呈現明顯倒U形關系。

(2)啟發(fā)式規(guī)則與創(chuàng)新持續(xù)性關系。啟發(fā)式規(guī)則是一種自適應性認知與行為 “工具箱”，一旦不確定環(huán)境與之匹配便立即激活并影響組織創(chuàng)新決策。為此在對外研發(fā)創(chuàng)新過程中企業(yè)無需獲取過多信息亦可避免復雜推理與邏輯計算，一旦預期方案涌現便可迅速實施戰(zhàn)略[9]。其潛在含義是啟發(fā)式規(guī)則并非致力 “最優(yōu)解”，而是試圖匹配 “好的”解決方案，這深刻反映企業(yè)認知與行為因素適應性、節(jié)儉性、準確性和穩(wěn)健性特征。因而啟發(fā)式工具箱可提供靈活多元解決方案，無論外部環(huán)境如何復雜或變遷企業(yè)總能匹配對應啟發(fā)式。

從啟發(fā)式規(guī)則分類看，機會利用型啟發(fā)式認為在不確定性動態(tài)環(huán)境中企業(yè)將面臨多種創(chuàng)新機會，能否有效利用或挖掘創(chuàng)新機會體現了主體認知與行為特質并構成企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新差異重要因素。啟發(fā)式規(guī)則的一種權變機制便是將企業(yè)機會利用能力、創(chuàng)造能力和目標進行對比，揭示通過潛在機會識別、優(yōu)先級、步調及實施等獲取及利用最有潛力機會流進而持續(xù)構建創(chuàng)新優(yōu)勢。故而在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中機會利用型啟發(fā)式包含團隊選擇、利用多元創(chuàng)新機會并以此耦合積極因素的過程，重點突出管理團隊創(chuàng)新機會把握能力及預見能力[5]。持該特質組織往往具有敏銳洞察力可快速捕捉稍縱即逝外部機遇，對目標區(qū)域政策、市場環(huán)境、文化特征等外部因素關注較多，能確保企業(yè)戰(zhàn)略部署與新進入區(qū)域環(huán)境適配且結合環(huán)境變化持續(xù)進行企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略調整，一定程度弱化了組織試錯風險因而可騰出更多資源和精力進行持續(xù)創(chuàng)新，故提出H3a：機會利用型啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性有積極正向影響。

對比而言，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式是關于 “非有利”環(huán)境下，組織如何進行機會創(chuàng)造的一種簡單認知與行為規(guī)則。雖然機會創(chuàng)造型啟發(fā)式不否認經驗和試錯學習重要性，但其更突出組織即興發(fā)揮、組織學習和持續(xù)創(chuàng)造能力。具備這種能力企業(yè)管理團隊通常充滿活力，深諳激勵員工發(fā)揮創(chuàng)意和分享創(chuàng)新之道[19]，因而無論面臨何種外部復雜環(huán)境企業(yè)總能開拓新機遇。例如，在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，組織團隊對于進入何種區(qū)域、如何進入以及攻堅哪些市場或技術領域等都有明確戰(zhàn)略安排并積極發(fā)揮主觀能動性。此外，具備機會創(chuàng)造型啟發(fā)式企業(yè)能及時糾正執(zhí)行偏誤如通過實時環(huán)境掃描、市場反饋，定期跨部門組會等確保企業(yè)戰(zhàn)略適時調整與升級。可見，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式擁有高度靈活和組織學習性，是企業(yè)構建創(chuàng)新能力實現持續(xù)創(chuàng)新重要機制，故提出H3b：機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性有積極正向影響。

進一步，由于作用機制不同，不同啟發(fā)式規(guī)則其持續(xù)創(chuàng)新效應很可能存在較大差異。結合兩類啟發(fā)式可發(fā)現當復雜環(huán)境中呈現好的外部機遇時，機會利用型啟發(fā)式便會立刻被激活，企業(yè)精準把握并及時利用機遇可對持續(xù)性創(chuàng)新形成積極影響。而無論企業(yè)面臨順境亦或逆境，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式均可對持續(xù)創(chuàng)新產生積極作用。事實上，機會利用型啟發(fā)式影響機制較為狹隘，其作用模式對外部環(huán)境或信息存在較大依賴，管理團隊傾向于 “風險規(guī)避”對促進企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新相對有限。而機會創(chuàng)造型啟發(fā)式程度高的企業(yè)屬于 “風險偏好”型，盡管其創(chuàng)新行為難免遭遇一定風險，但企業(yè)更易拓展創(chuàng)新思維形成新想法，且不渝于特定情境不懼挑戰(zhàn)，試圖通過新思維或方法超越既定目標或任務實現持續(xù)創(chuàng)新突破，故提出H3c：對比機會利用型啟發(fā)式，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性影響更大。

(3)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結構與啟發(fā)式規(guī)則交互效應。在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域邊界拓展結構和啟發(fā)式并非相互獨立因素。區(qū)域邊界拓展是組織宏觀層面戰(zhàn)略設計，而啟發(fā)式屬于團隊微觀層面戰(zhàn)術決策，當兩者并存很可能對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新產生某種交互效應。具體而言，企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中區(qū)域結構復雜環(huán)境增加了創(chuàng)新不確定。一方面，企業(yè)基于多區(qū)域構建研發(fā)分支機構將面臨外部政治、文化、市場和制度挑戰(zhàn)，如新進入區(qū)域市場或制度不健全，缺乏規(guī)范有效信息披露機制。而基于核心利益保護，新開發(fā)區(qū)域目標企業(yè)也缺乏動機公示自身經營狀況；另一方面，企業(yè)對研發(fā)分支機構進行區(qū)域網絡布局容易產生一系列組織、協調與管理難題[13]，如組織冗余、技術同構、創(chuàng)新惰性及搭便車等。以上為啟發(fā)式規(guī)則發(fā)揮作用奠定了應用基礎。

結合啟發(fā)式規(guī)則職能機制，在進行多樣性區(qū)域研發(fā)分支機構布局時，高機會利用型啟發(fā)式企業(yè)只需對目標區(qū)域政策或經濟等宏觀環(huán)境中的機遇形成基本認識，確保組織創(chuàng)新戰(zhàn)略與宏觀環(huán)境相匹配，極大程度弱化創(chuàng)新外源性干擾因素。從組織搜集與獲取資源成本視域看，在復雜環(huán)境下企業(yè)獲取詳實信息過程一是需要消耗巨大人力、時間和交易成本；二是對相關信息進行加工、整理和儲存，亦會增加額外資本投入[11]。而機會利用型啟發(fā)式能夠通過弱化外部環(huán)境不確定性和企業(yè)區(qū)域多樣性布局的信息需求，提升企業(yè)創(chuàng)新資源利用率。從這方面看，啟發(fā)式規(guī)則能有效緩解企業(yè)創(chuàng)新對外部信息依賴進而對持續(xù)創(chuàng)新形成積極影響，故提出H4a：區(qū)域多樣性和機會利用型啟發(fā)式規(guī)則同時使用對創(chuàng)新持續(xù)性有顯著正向影響。

研發(fā)分支機構區(qū)域網絡布局過度臨近或分散均不利于企業(yè)創(chuàng)新[20]。而啟發(fā)式規(guī)則可通過弱化區(qū)域分散性負面效應進而對企業(yè)創(chuàng)新產生影響。具體而言，企業(yè)管理團隊機會創(chuàng)造型啟發(fā)式可通過兩種作用機制發(fā)揮功能。其一是內部協調機制，高機會創(chuàng)造型啟發(fā)式組織往往存在較完善跨部門溝通渠道、信息反饋和定期組會制度等，研發(fā)機構可就具體問題進行共享、交流與磋商從而緩解內部組織冗余、技術同構和協調管理難等問題。其二是內部競爭機制，高機會創(chuàng)造型啟發(fā)式組織通常具有完善的內部激勵機制如獎勵創(chuàng)新先進個人、優(yōu)秀創(chuàng)新團隊或對末位創(chuàng)新進行淘汰等，可有效規(guī)避區(qū)域分散性誘發(fā)的組織創(chuàng)新惰性或搭便車現象。故機會創(chuàng)造型啟發(fā)式可通過影響區(qū)域分散性進而對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性形成積極效應，故提出H4b：區(qū)域分散性和機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則同時使用對創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著強化作用。

2 研究設計

2.1 研究樣本與數據

本研究重點探討企業(yè)技術層面創(chuàng)新持續(xù)性問題，因此主要聚焦中國知識密集型行業(yè)。同時基于研究對象代表性、完整性、連續(xù)性和獲取便利性考慮，以制造業(yè)上市企業(yè)為樣本并結合信息變更或退市等情況，對研究對象進行剔除、整理共計獲取244個樣本企業(yè)，時間跨度為2007—2019年。樣本主要包含電子元件、機械制備、能源、信息技術、醫(yī)藥、家用電器等10余個技術領域。

2.2 變量測度

(1)因變量。創(chuàng)新持續(xù)性反映企業(yè)創(chuàng)新的連續(xù)性和長期變化趨勢，因本文重點探討企業(yè)技術層面創(chuàng)新，故參考Angela和何郁冰等的觀點視創(chuàng)新持續(xù)性為獨立變量并以企業(yè)相鄰年份專利申請量之和環(huán)比增量對創(chuàng)新持續(xù)性進行表征：

式中，SEIit代表企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性，NPAit為企業(yè)i在第t年的專利申請量[21]。

(2)解釋變量。本文有3個解釋變量。

區(qū)域多樣性：在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中，區(qū)域多樣性衡量企業(yè)基于不同區(qū)域進行研發(fā)創(chuàng)新的廣泛程度。結合Chacar等[22]研究以企業(yè)在不同區(qū)域建立研發(fā)分支機構數量進行代理測度如R&D子公司、科學實驗室和研究院所等。

區(qū)域分散性：刻畫研發(fā)分支機構基于多樣性區(qū)域布局的離散程度。借鑒Scherngell等[23]研究以企業(yè)總部所在地和各研發(fā)分支機構所在地平均球面距離代理測度 (距離越小說明研發(fā)分支機構分布較為集中)。

啟發(fā)式規(guī)則：文本在識別和凝練個體認知與行為層面具有良好信度與效度，且通過定性文本分析可將信息轉化為定量測度的數據文件。Osborne等[24]認為企業(yè)年報是反映組織認知與決策機制重要依據，年報中詞匯含義揭示組織認知范疇且詞頻可反映其重要程度。故本研究以樣本企業(yè)年報中 “管理層討論與分析”內容為啟發(fā)式規(guī)則測度依據。首先隨機抽取20%樣本企業(yè)年報，采用Rostcm6分詞軟件對文本進行分詞提取，并邀請兩位認知與行為領域的學者獨立對分詞展開主觀評價，初步識別機會利用與機會創(chuàng)造型啟發(fā)式規(guī)則。然后，基于Likert五分位量表邀請5位認知與行為領域的學者對初步識別的啟發(fā)式進行評分驗證，如關鍵詞得到3位以上專家較高評價則可用于表征對應啟發(fā)式，關鍵詞及其文本與編碼見表1。最后結合已識別關鍵詞采用QSR Nvivo6軟件對剩余80%樣本進行兩種啟發(fā)式規(guī)則分詞匹配，成功匹配的關鍵詞及其數量表征啟發(fā)式規(guī)則類型和作用程度。

表1 啟發(fā)式規(guī)則對應匹配關鍵詞及其相關語境識別

(3)控制變量?？刂谱兞堪ㄆ髽I(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、所有權、研發(fā)強度和技術多樣性。參考已有研究的做法，企業(yè)規(guī)模以年度總資產取對數進行代理測度，企業(yè)年齡由考察期和企業(yè)成立期時間差表征，所有權性質則根據虛擬變量進行識別，研發(fā)強度以企業(yè)R&D支出占營業(yè)額比例表示，企業(yè)技術多樣性程度結合專利三級分類號和信息熵指數進行綜合測度。

3 實證結果

3.1 描述性統(tǒng)計

結合現實情況本研究控制變量和自變量均采用滯后一期探討其與因變量關系。相關變量均值、標準差和相關系數矩陣見表2。因變量均值是3.829，標準差為1.652，表明不同行業(yè)或企業(yè)其持續(xù)性創(chuàng)新能力存在較大差異。各變量相關系數均未超過0.6，初步判定變量間不存在嚴重共線性?？刂谱兞烤c創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著正或負向相關關系，解釋變量則與創(chuàng)新持續(xù)性在不同水平上保持正相關，初步驗證研究假設部分合理性。為了深刻揭示變量間內在機理及其協同關系，還需結合回歸模型進一步檢驗。

表2 變量描述性統(tǒng)計分析

3.2 假設檢驗

首先對變量多重共線性問題展開分析，vif值均不超過1.46意味變量間無明顯多重共線性。同時，根據Hadri檢驗對面板單位根進行驗證，原假設通過表明潛變量無明顯單位根。進一步，探討數據協整性問題，結果原假設不通過表明面板數據整體穩(wěn)定性良好。最后，結合變量數據特征采用混合最小二乘模型對假設關系進行一一驗證。

以企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性為因變量的回歸結果見表3。其中，模型M1揭示了控制變量與因變量間關系，模型M2～M5是在控制變量基礎上分別添加解釋變量研究自變量對因變量影響，模型M6和M7則分別探討自變量對因變量交互效應。由模型M2知區(qū)域多樣性回歸系數為0.095且在p < 0.001水平顯著，表明區(qū)域多樣性對創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著正向影響，假設H1通過驗證。企業(yè)基于多區(qū)域構建研發(fā)分支機構更容易持續(xù)催升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力。模型M3中盡管區(qū)域分散性回歸結果為正且不顯著，但其平方項系數在p < 0.01水平顯著且呈現負相關表明區(qū)域分散性和創(chuàng)新持續(xù)性存在顯著倒U形關系，假設H2通過檢驗。意味研發(fā)分支機構區(qū)域網絡分布過于臨近或分散均不利于企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新需保持適度分散性。

模型M4與M5分別揭示不同類型啟發(fā)式實證檢驗結果，其回歸系數都為正且在1‰水平顯著，表明兩類啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性都有積極正向影響，假設H3a與H3b通過檢驗。進一步對比兩類啟發(fā)式回歸結果，盡管兩者顯著水平一致但前者系數是0.489，后者為0.502，表明對比機會利用型啟發(fā)式，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新影響更大，假設H3c得到支持。模型M6中區(qū)域多樣性與機會利用型啟發(fā)式乘積項系數估計值為0.072 (p<0.001)，假設H4a通過驗證。表明企業(yè)基于多區(qū)域構建研發(fā)分支機構和管理團隊機會利用型認知與行為共同使用對提升企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力具有積極正向影響。模型M7中區(qū)域分散性平方項和機會創(chuàng)造型啟發(fā)式乘積項系數估計值為-0.021 (p<0.001)，假設H4b通過檢驗。表明在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新中企業(yè)研發(fā)分支機構區(qū)域分散性和機會創(chuàng)造型啟發(fā)式同時使用可對企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新形成積極強化效應。

表3 回歸分析結果

3.3 穩(wěn)健性檢驗

采用變更回歸模型和數據結構方法對分析結果穩(wěn)健性進行驗證，結果見表4。首先，消除政治或經濟因素可能帶來的沖擊，排除2008年經濟危機前后相關年份數據，縮短面板僅以2012—2019年企業(yè)數據進行回歸分析。其次，考慮企業(yè)屬性差異可能引起研究偏誤，根據知識密集程度將企業(yè)劃分為高、低知識密集型，另由于企業(yè)知識密度越大其持續(xù)創(chuàng)新累積效應越強，因而以較低知識密度企業(yè)為對象進行二次驗證。最后，結合調整的樣本面板數據采用固定效應模型進行系統(tǒng)檢驗。模型Ma1～Ma7分別與表3中模型M1～M7對應。各變量回歸系數正負和顯著性水平大體一致，表明研究結果具良好穩(wěn)定性。

表4 穩(wěn)健性分析結果

4 結論與討論

本文基于中國制造企業(yè)上市公司2007—2019年數據，系統(tǒng)分析對外研發(fā)創(chuàng)新過程中企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結構和啟發(fā)式規(guī)則影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新作用機理。研究發(fā)現：在企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程中，區(qū)域多樣性對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性存在積極正向影響。區(qū)域分散性和企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性間呈現明顯倒U形關系。管理團隊啟發(fā)式規(guī)則對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性有積極正向作用，但相對而言，機會創(chuàng)造型啟發(fā)式對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性的影響大于機會利用型啟發(fā)式。一方面企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展結構為管理團隊啟發(fā)式發(fā)揮作用奠定環(huán)境基礎，而另一方面啟發(fā)式規(guī)則又能弱化研發(fā)區(qū)域邊界拓展?jié)撛谪撁嬗绊?。因而，區(qū)域多樣性與機會利用型啟發(fā)式同時使用有利于促進企業(yè)持續(xù)性創(chuàng)新，區(qū)域分散性與機會創(chuàng)造型啟發(fā)式同時使用可對企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性形成積極強化作用。

基于以上發(fā)現，在對外研發(fā)創(chuàng)新過程中泛域化構建研發(fā)分支機構不失為一種提升企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性能力和競爭優(yōu)勢有效途徑。企業(yè)試圖突破本地局限，基于多樣化區(qū)域構建研發(fā)分支機構可加速多元異質、互補性知識交互與融合，形成 “成功孕育成功”累積效應。但企業(yè)進行研發(fā)網絡區(qū)域布局應保持適度分散原則，研發(fā)分支機構區(qū)域網絡布局過于空間臨近容易誘發(fā)企業(yè)短視、技術或組織同構及資源冗余，過于分散又可能引致組織信任危機、機會主義風險等。同時，由于啟發(fā)式是組織團隊認知與行為能力的體現，是一種復雜環(huán)境適應性工具箱能與外部環(huán)境形成 “好的”匹配，且信息需求少、響應迅速、靈活性和允許即興發(fā)揮等可大幅縮減企業(yè)創(chuàng)新成本與試錯學習風險。故企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新需重新審視啟發(fā)式規(guī)則作用機制，重視團隊把握機遇尤其主觀能動創(chuàng)造外部機會能力的培育。

企業(yè)對外研發(fā)創(chuàng)新過程需注重研發(fā)區(qū)域邊界拓展和啟發(fā)式規(guī)則兩種創(chuàng)新機制的協同作用。一方面，企業(yè)基于知識獲取目的多區(qū)域構建研發(fā)分支機構需積極發(fā)揮機會利用型啟發(fā)式功能機制，如結合組織敏銳洞察與判斷能力迅速識別目標潛在技術、市場、文化、制度等區(qū)位優(yōu)勢有選擇、有步調靶向實施區(qū)域開發(fā)策略；另一方面，企業(yè)對研發(fā)分支機構進行區(qū)域分散性布局需積極發(fā)揮機會創(chuàng)造型啟發(fā)式決策模式，如定期開展跨部門組會，構建多渠道資源共享、知識交流與信息反饋機制，形成創(chuàng)新 “守門員”制度等，通過弱化區(qū)域分散性潛在負面影響提升企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力。

最后，本文抽象揭示企業(yè)研發(fā)區(qū)域邊界拓展、啟發(fā)式與創(chuàng)新的關系，并未涉及企業(yè)生命周期的考量。事實上企業(yè)成長周期、知識基礎、戰(zhàn)略目標與創(chuàng)新模式的迥異可能引起差異化創(chuàng)新效果。同時，研究僅從單個企業(yè)主體出發(fā)探索影響創(chuàng)新持續(xù)性的因素，而忽略了多主體網絡、社會資源、制度化水平等外部因素影響。后續(xù)研究可基于中小型企業(yè)以及非制造業(yè)等領域樣本進一步探索，以期豐富企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)性相關研究。