李 娜，陳 波

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)防經(jīng)濟(jì)與管理研究院，北京100081)

0 引言

軍民融合創(chuàng)新是創(chuàng)新的一種特殊演化，是軍民融合戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的拓展和深化，是實(shí)現(xiàn)更高效率軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新的重要制度安排。深入推進(jìn)軍民融合創(chuàng)新對(duì)于國(guó)防科技工業(yè)和民用科技工業(yè)發(fā)展都至關(guān)重要。然而，現(xiàn)階段我國(guó)軍民融合創(chuàng)新仍處于初步發(fā)展階段，如何快速推動(dòng)軍民融合創(chuàng)新發(fā)展，順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源在國(guó)防領(lǐng)域和民用領(lǐng)域的合理配置，實(shí)現(xiàn)國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)同步發(fā)展，既是時(shí)代之問(wèn)，也是歷史之責(zé)。

財(cái)政政策作為國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的一種重要手段，在社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中，不但發(fā)揮著經(jīng)濟(jì)職能，還有一定政治職能。近年來(lái)，政府部門(mén)通過(guò)制定一系列科技計(jì)劃、政策和法規(guī)，推動(dòng)軍民融合創(chuàng)新深入發(fā)展，財(cái)政支持正是重要手段之一。鑒于財(cái)政政策的經(jīng)濟(jì)和政治雙重職能，同時(shí)結(jié)合當(dāng)前深入推動(dòng)軍民融合創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢(shì)，關(guān)于財(cái)政政策與軍民融合創(chuàng)新問(wèn)題的討論一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。如李從容等[1]以軍民融合企業(yè)為考察對(duì)象，研究財(cái)政政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響；陳曉和等[2]研究發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼顯著正向影響軍民融合企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出。現(xiàn)有研究大多從企業(yè)視角出發(fā)，鮮有文獻(xiàn)基于軍民融合產(chǎn)業(yè)視角，考察財(cái)政政策的影響效應(yīng)。為彌補(bǔ)這方面的研究欠缺，本文選取電子及通訊設(shè)備制造業(yè)作為軍民融合的典型代表產(chǎn)業(yè)，基于創(chuàng)新投入與成果產(chǎn)出協(xié)同視角，著重研究財(cái)政政策對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同的影響機(jī)理。

1 理論分析與研究假設(shè)

復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型來(lái)源于物理學(xué)家哈肯提出的協(xié)同學(xué)理論，其以序參量原理和役使原理[3]為基礎(chǔ)，構(gòu)建出由兩個(gè)及以上子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)。由于各子系統(tǒng)內(nèi)部要素之間可能存在制約或促進(jìn)關(guān)系，需要通過(guò)一定協(xié)調(diào)，降低系統(tǒng)之間的負(fù)效應(yīng)，從而達(dá)到系統(tǒng)協(xié)同作用最大化目的，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)平衡發(fā)展。該模型能夠很好地測(cè)度某復(fù)合系統(tǒng)中多個(gè)子系統(tǒng)之間、系統(tǒng)組成要素之間在發(fā)展演化過(guò)程中彼此協(xié)同一致的程度，進(jìn)而反映系統(tǒng)整體協(xié)同度。孟慶松等[4]進(jìn)一步對(duì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型進(jìn)行深入研究，為該模型的廣泛應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)。隨后，很多學(xué)者在創(chuàng)新研究中運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，如吳笑等[5]基于協(xié)同學(xué)，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同度進(jìn)行測(cè)度；白俊紅等[6]、陳懷超等[7]通過(guò)構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，對(duì)不同地區(qū)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新協(xié)同度進(jìn)行測(cè)度，并將測(cè)算結(jié)果作為因變量進(jìn)一步考察制度支持的影響效應(yīng)；李虹和張希源[8]通過(guò)構(gòu)建科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，從政府、市場(chǎng)、區(qū)域3個(gè)層面對(duì)生態(tài)創(chuàng)新協(xié)同度的影響因素進(jìn)行考察。

本質(zhì)上，軍民融合創(chuàng)新是一種著力于軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)，而技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)是一種知識(shí)再造過(guò)程[9]，知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程又被視為投入R&D相關(guān)要素，進(jìn)而產(chǎn)出新知識(shí)的過(guò)程[10]。因此，要素投入和成果產(chǎn)出是評(píng)價(jià)知識(shí)生產(chǎn)的重要依據(jù)[11]，直接決定了知識(shí)轉(zhuǎn)換效率和技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)能力，因而投入和產(chǎn)出過(guò)程直接決定了軍民融合創(chuàng)新發(fā)展水平。

鑒于此，本文基于要素投入與成果產(chǎn)出協(xié)同維度，將軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為要素投入子系統(tǒng)和成果產(chǎn)出子系統(tǒng)，兩個(gè)系統(tǒng)間存在復(fù)雜的非線性相互作用，并保持一種并行的互嵌關(guān)系，二者相互作用、相互滲透、相互制約。創(chuàng)新要素投入子系統(tǒng)主要反映創(chuàng)新投入階段資金、技術(shù)和人員等要素間的協(xié)調(diào)程度，創(chuàng)新成果產(chǎn)出子系統(tǒng)則評(píng)價(jià)創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化情況。

創(chuàng)新要素投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)系統(tǒng)通過(guò)資金流緊密耦合在一起，由于市場(chǎng)逐利的本質(zhì)，創(chuàng)新主體之所以選擇進(jìn)行創(chuàng)新投入，關(guān)鍵在于能夠獲取利潤(rùn)，即實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)出，有效的利潤(rùn)獲取是資金可持續(xù)性投入的必要保障。創(chuàng)新成果產(chǎn)出增加使得創(chuàng)新主體獲取高額投資利潤(rùn)，財(cái)富效應(yīng)促使其向創(chuàng)新領(lǐng)域投入更多資金和人員，進(jìn)而使投資規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。反過(guò)來(lái)，通過(guò)進(jìn)一步加大要素投入，并結(jié)合事前篩選和完善的事后監(jiān)督管理機(jī)制，使得資金配置與使用效果得以確保，進(jìn)而擴(kuò)大創(chuàng)新成果產(chǎn)出規(guī)模。創(chuàng)新要素投入子系統(tǒng)與成果產(chǎn)出子系統(tǒng)通過(guò)正反饋?zhàn)饔脤?shí)現(xiàn)上升目標(biāo)，促使軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)向更高的有序結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。根據(jù)協(xié)同學(xué)原理，如果要素投入與成果產(chǎn)出子系統(tǒng)間能夠協(xié)同發(fā)展，將產(chǎn)生1 + 1 > 2的整體協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而推動(dòng)軍民融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

財(cái)政政策作為國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要手段，會(huì)對(duì)創(chuàng)新要素投入和產(chǎn)出產(chǎn)生一定影響。就要素投入而言，其影響途徑主要有兩種方式：一是通過(guò)改變要素相對(duì)價(jià)格的方式，調(diào)整要素間的重新分配；二是拓寬企業(yè)或機(jī)構(gòu)融資渠道。接受政府補(bǔ)貼的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，能夠向社會(huì)和公眾傳達(dá)一種被認(rèn)可的信號(hào)，這種信任信號(hào)能夠?qū)献鲃?chuàng)新產(chǎn)生關(guān)鍵性影響，有利于克服合作風(fēng)險(xiǎn)[12]。社會(huì)資本也更有意愿投資這類(lèi)項(xiàng)目[13]，從而進(jìn)一步拓寬企業(yè)或機(jī)構(gòu)融資渠道，進(jìn)而降低融資成本[14]。就創(chuàng)新產(chǎn)出而言，根據(jù)生產(chǎn)論可知，在生產(chǎn)尚未達(dá)到飽和狀態(tài)的情況下，存在投入越多，產(chǎn)出就越多的生產(chǎn)效應(yīng)。因此，財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新成果產(chǎn)出的影響大都是通過(guò)影響要素投入實(shí)現(xiàn)的。具體途徑如圖1所示。

圖1 財(cái)政支持影響軍民融合創(chuàng)新成果的作用路徑

已有研究通過(guò)多種方法充分證明財(cái)政政策會(huì)對(duì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生一定影響。Carboni[15]以歐洲國(guó)家制造業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)政府支持顯著促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入；鄧若冰等(2017)通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)博弈模型發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼能夠促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入；Jaffe等[16]研究表明，政府補(bǔ)貼能夠顯著提高制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利的可能性；Howell[17]采用準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)政府定期資助正向促進(jìn)專(zhuān)利數(shù)量和企業(yè)收入增加。

通過(guò)以上分析，本文提出如下假設(shè)：

H:財(cái)政政策會(huì)對(duì)軍民融合創(chuàng)新要素投入與成果產(chǎn)出協(xié)同產(chǎn)生一定影響。

2 軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度測(cè)度

2.1 軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度模型構(gòu)建

為測(cè)度軍民融合創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度及其發(fā)展情況，本文分3步對(duì)其創(chuàng)新協(xié)同度進(jìn)行測(cè)度。

首先，將復(fù)合系統(tǒng)劃分成若干子系統(tǒng)，復(fù)合系統(tǒng)由若干相互影響、相互作用的子系統(tǒng)組成。系統(tǒng)內(nèi)子系統(tǒng)的發(fā)展協(xié)調(diào)程度稱(chēng)為有序度，而復(fù)合系統(tǒng)整體發(fā)展協(xié)調(diào)程度稱(chēng)之為協(xié)同度。賈軍等(2013)指出，復(fù)合系統(tǒng)的良性運(yùn)行取決于各子系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展，建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型衡量系統(tǒng)協(xié)調(diào)程度的關(guān)鍵是如何合理劃分子系統(tǒng)。

根據(jù)上文分析，基于軍民融合創(chuàng)新知識(shí)增值的本質(zhì)，本文將創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)具體分為創(chuàng)新要素投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)子系統(tǒng)，子系統(tǒng)運(yùn)行受到一系列系統(tǒng)狀態(tài)參量的影響。依據(jù)協(xié)同學(xué)的序參量原理和支配原理，合適的序參量能夠極大降低研究的復(fù)雜性，進(jìn)而準(zhǔn)確把握復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展演化方向。因此，還需根據(jù)序參量特征[18]，針對(duì)各個(gè)子系統(tǒng)選擇相應(yīng)的序參量及細(xì)化的要素指標(biāo)。設(shè)軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)為S，創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)出子系統(tǒng)用Zj(j=1，2)表示，子系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中的序參量為Mj=(Mj1,Mj2…Mjx)，x≥1，βji≤Mji≤αji。若Mj1,Mj2…Mjk為正向指標(biāo)，系統(tǒng)有序度則會(huì)隨其增大而提高；若Mjk+1,Mj2…Mjx是負(fù)向指標(biāo)，其情況相反，系統(tǒng)有序度會(huì)隨其增大而降低。子系統(tǒng)序參量M的有序度δj(Mji)為：

(1)

其中，βji、αji分別是第j個(gè)系統(tǒng)在第i個(gè)指標(biāo)上的下限值和上限值，該值的確定需結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際情況考慮。孟慶松等[4]研究發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，Mji總會(huì)存在過(guò)大或過(guò)小的情況。式中，δj(Mji)∈[0,1],其值越大，說(shuō)明該序參量分量越能促進(jìn)子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)有序結(jié)構(gòu)，進(jìn)而有利于系統(tǒng)整體協(xié)同度提高，反之，則不利于系統(tǒng)整體協(xié)同度提高。

其次，對(duì)考察期內(nèi)各子系統(tǒng)的有序度進(jìn)行測(cè)算，子系統(tǒng)有序度同時(shí)取決于因素變量有序度和各因素變量集合的組成方式，即各因素變量的集成法則。本文借鑒胡紅安和劉麗娟[19]的做法，通過(guò)功效系數(shù)函數(shù)的幾何平均數(shù)，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)出兩個(gè)子系統(tǒng)的有序度函數(shù)。

(2)

最后，測(cè)算軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)整體協(xié)同度。

(3)

復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型中，整體系統(tǒng)要想達(dá)到最優(yōu)協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，需同時(shí)考察各子系統(tǒng)的有序運(yùn)行情況。由上述公式可知，軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度取值有正有負(fù)，且取值范圍為[-1，1]，正負(fù)主要取決于要素投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)子系統(tǒng)有序度在t時(shí)刻的有序度是否均大于初始時(shí)刻的有序度。當(dāng)兩個(gè)子系統(tǒng)中任何一個(gè)在t1時(shí)刻的有序度小于其在t0時(shí)刻的有序度時(shí)，軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度都會(huì)出現(xiàn)負(fù)值。軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度與每個(gè)子系統(tǒng)都關(guān)系緊密，若僅有一個(gè)子系統(tǒng)協(xié)同度有效提升，而其它子系統(tǒng)有序度提高幅度較小甚至降低，系統(tǒng)整體協(xié)同度就不會(huì)出現(xiàn)同等程度提升?？傊?，要想實(shí)現(xiàn)軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)的最優(yōu)狀態(tài)，需同時(shí)滿(mǎn)足要素投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)系統(tǒng)有序度都遞增且增長(zhǎng)幅度均較大的要求。復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對(duì)創(chuàng)新要素投入和成果產(chǎn)出兩個(gè)子系統(tǒng)運(yùn)行情況都進(jìn)行了考察，同時(shí)也能反映復(fù)雜協(xié)同系統(tǒng)是如何動(dòng)態(tài)變化的，有助于對(duì)軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同程度及其變化趨勢(shì)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2 軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度測(cè)度

2.2.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

協(xié)同度準(zhǔn)確測(cè)算的關(guān)鍵是，構(gòu)建的指標(biāo)體系須一方面能夠全面反映創(chuàng)新要素投入與產(chǎn)出的協(xié)同運(yùn)行水平，另一方面又要避免過(guò)于繁雜。哈肯提出的復(fù)合系統(tǒng)子系統(tǒng)間協(xié)同是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念，即協(xié)同存在于復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展變化之中。因此，本文基于時(shí)間維度，對(duì)軍民融合創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度展開(kāi)測(cè)度。如前所述，將軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)分為創(chuàng)新要素投入子系統(tǒng)和創(chuàng)新成果產(chǎn)出子系統(tǒng)，借鑒已有文獻(xiàn)，同時(shí)綜合考慮科學(xué)性、可操作性、客觀性以及量化的難易程度，選取相關(guān)指標(biāo)(見(jiàn)表1)測(cè)度軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度。其中，創(chuàng)新要素投入子系統(tǒng)的序參量指標(biāo)包括R&D投入強(qiáng)度、R&D人員投入強(qiáng)度和有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占比，分別代表創(chuàng)新協(xié)同過(guò)程中的創(chuàng)新資金投入、人員投入和機(jī)構(gòu)投入；創(chuàng)新產(chǎn)出子系統(tǒng)的序參量指標(biāo)包括新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占比、人均專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和人均有效專(zhuān)利數(shù)量，既包括以新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為代表的產(chǎn)品創(chuàng)新，也覆蓋了以專(zhuān)利產(chǎn)出為代表的科研創(chuàng)新，科研創(chuàng)新為產(chǎn)品創(chuàng)新提供知識(shí)積累，而產(chǎn)品創(chuàng)新會(huì)給予科研創(chuàng)新一定價(jià)值回報(bào)。

表1 軍民協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)序參量指標(biāo)

2.2.2 實(shí)證結(jié)果與分析

本文以電子及通信設(shè)備制造業(yè)作為軍民融合創(chuàng)新的代表產(chǎn)業(yè)進(jìn)行測(cè)度，主要是因?yàn)樵摦a(chǎn)業(yè)是典型的軍民融合產(chǎn)業(yè)，屬于國(guó)家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的軍民融合行業(yè)，關(guān)系到國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也是國(guó)家制造業(yè)和高科技尖端水平的標(biāo)志。本文根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》匯總得到2009—2019年電子及通信設(shè)備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，得出各序參量實(shí)際數(shù)據(jù)，如表2所示。

表2 序參量實(shí)際值

本文通過(guò)考察年度內(nèi)各指標(biāo)，將最小值下調(diào)10%作為序參量的下限值，最大值上調(diào)10%作為序參量的上限值，進(jìn)而求得對(duì)應(yīng)的αji、βji。將表2與上、下限值數(shù)據(jù)代入式(1)，計(jì)算出各指標(biāo)序參量有序度，結(jié)果如表3所示。

表3 序參量有序度測(cè)算結(jié)果

將序參量有序度數(shù)據(jù)代入式 (2)，計(jì)算出子系統(tǒng)有序度，結(jié)果如表4所示。為進(jìn)一步觀察子系統(tǒng)有序度變化情況，根據(jù)表4繪制子系統(tǒng)有序度趨勢(shì)圖，如圖2所示。

整體上看，創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新成果產(chǎn)出子系統(tǒng)的協(xié)同度都呈現(xiàn)有序上升趨勢(shì)，且兩者波動(dòng)情況相對(duì)協(xié)調(diào)。根據(jù)復(fù)雜系統(tǒng)協(xié)同理論，若子系統(tǒng)間能夠保持相對(duì)一致的協(xié)同趨勢(shì)，則說(shuō)明子系統(tǒng)間能夠相對(duì)有效地實(shí)現(xiàn)協(xié)同，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)同。

表4 子系統(tǒng)有序度測(cè)算結(jié)果

圖2 子系統(tǒng)有序度時(shí)間趨勢(shì)

將測(cè)算出的子系統(tǒng)有序度帶入式(3)，計(jì)算出軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)整體協(xié)同度，結(jié)果如表5所示。根據(jù)表5繪制整體協(xié)同度時(shí)間趨勢(shì)圖，如圖3所示。

根據(jù)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同理論，協(xié)同度可以對(duì)不同系統(tǒng)或同一系統(tǒng)內(nèi)部不同子系統(tǒng)協(xié)調(diào)演化狀況進(jìn)行量化，其值介于(-1，1)之間，數(shù)值越接近1，則代表系統(tǒng)協(xié)同度越高，即系統(tǒng)運(yùn)行越有效，反之，則說(shuō)明系統(tǒng)運(yùn)行越無(wú)效。參考已有文獻(xiàn)，本文對(duì)協(xié)同度值域進(jìn)行劃分，不同區(qū)間代表不同協(xié)同狀態(tài)，協(xié)同度與協(xié)同等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系如表6所示。

由軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算結(jié)果可知，我國(guó)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度仍存在較大提升空間。這一情況與以電子及通信設(shè)備制造業(yè)為代表的軍民融合創(chuàng)新現(xiàn)狀比較吻合。雖然我國(guó)軍民融合創(chuàng)新有了一定發(fā)展，并呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)，但是由于體制機(jī)制不完善、行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻較高以及信息不對(duì)稱(chēng)等原因，我國(guó)軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)仍表現(xiàn)為低度協(xié)同，還存在很大提升空間。軍民融合創(chuàng)新是推動(dòng)軍民深度融合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在軍民融合創(chuàng)新過(guò)程中，要積極發(fā)揮政府的引導(dǎo)協(xié)調(diào)和制度安排作用。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、信息溝通和利益分配等影響軍民融合創(chuàng)新的重要因素，政府和企業(yè)應(yīng)該給予更多關(guān)注。

按照上述測(cè)算方式，分別對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度進(jìn)行測(cè)算，具體結(jié)果如表7所示。

表5 軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算結(jié)果

圖3 軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度趨勢(shì)

表6 協(xié)同等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

表7 軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度分地區(qū)測(cè)算結(jié)果

根據(jù)表7繪制東、中、西部地區(qū)軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度趨勢(shì)圖(見(jiàn)圖4)。可以發(fā)現(xiàn)，只有東部地區(qū)整體協(xié)同度與全國(guó)走勢(shì)基本一致，均呈現(xiàn)出相對(duì)上升趨勢(shì)；中、西部地區(qū)協(xié)同度存在較大波動(dòng)，其中，中部地區(qū)從2016年開(kāi)始呈現(xiàn)相對(duì)上升趨勢(shì)，但在2016年之前的協(xié)同度一直較低，西部地區(qū)雖從2011年開(kāi)始整體處于相對(duì)上升趨勢(shì)，但其整體協(xié)同度仍然很低，最高也僅為0.29，仍屬于低度協(xié)同。這說(shuō)明相對(duì)東、中部地區(qū)而言，西部地區(qū)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度還有很大提升空間。西部地區(qū)協(xié)同度明顯偏低，可能與近年來(lái)西部地區(qū)政府著重關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，導(dǎo)致創(chuàng)新要素投入子系統(tǒng)與創(chuàng)新成果產(chǎn)出子系統(tǒng)間并不能很好地實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)同步發(fā)展，因此其軍民融合創(chuàng)新整體協(xié)同度相對(duì)較低。

圖5為軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度省域分布情況?？梢钥闯觯煌∮蜷g創(chuàng)新協(xié)同度差異較大，協(xié)同度最高的是北京，而其它省市大都屬于中低度協(xié)同，部分地區(qū)處于非協(xié)同狀態(tài)。

圖4 軍民融合創(chuàng)新系統(tǒng)分地區(qū)協(xié)同度發(fā)展趨勢(shì)

圖5 軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度省域分布情況

3 財(cái)政政策對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響

3.1 計(jì)量模型構(gòu)建與指標(biāo)說(shuō)明

3.1.1 計(jì)量模型構(gòu)建

本文構(gòu)建計(jì)量模型如下:

S=αit+β1subit+∑βjxjit+uit

(4)

其中，i代表年份，t代表省份，S代表軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度，α為常數(shù)項(xiàng)，sub代表財(cái)政補(bǔ)貼，x為控制變量，β為各變量對(duì)應(yīng)系數(shù)，μ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

3.1.2 指標(biāo)說(shuō)明

(1)被解釋變量：軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度。軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度通過(guò)上述復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測(cè)算得出。

(2)解釋變量：政府R&D補(bǔ)貼。政府R&D補(bǔ)貼是指各地區(qū)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的直接R&D補(bǔ)貼。已有研究對(duì)該變量的考察主要包括相對(duì)指標(biāo)[20]和絕對(duì)指標(biāo)[13]兩種，在綜合借鑒前人研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為絕對(duì)數(shù)量的政府R&D補(bǔ)貼更能反映政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用，該指標(biāo)以各地區(qū)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府的部分表征。

(3)控制變量。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)行為，并結(jié)合已有文獻(xiàn)可知，各地區(qū)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度還會(huì)受到其它一些因素的影響，其中較為關(guān)鍵的因素是，該地區(qū)能否提供支撐創(chuàng)新活動(dòng)的資源、是否具有完善的制度保障?；诖?，本文在實(shí)證研究中選取對(duì)應(yīng)的控制變量：首先是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。某一地區(qū)的創(chuàng)新能力往往與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，一般而言，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，則越容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。本研究采用各地區(qū)歷年人均生產(chǎn)總值衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。其次是地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平。一般而言，市場(chǎng)開(kāi)放程度越高，越有利于融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，因而接觸先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)就越多，也就越有利于創(chuàng)新能力提升。本文參考白俊紅等[6]的做法，采用地區(qū)進(jìn)出口總額占GDP比重衡量地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平[21]。第三是市場(chǎng)化程度，本文以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資占比衡量。最后是制度基礎(chǔ)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以使高效率創(chuàng)新企業(yè)利益免受低效率企業(yè)的侵害，為企業(yè)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的衡量，許多學(xué)者采用GP指數(shù)或修正的GP指數(shù)進(jìn)行測(cè)度，但該方法忽略了執(zhí)法強(qiáng)度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響，而且難以顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域差異性。因此，本文參考代中強(qiáng)(2014)的做法，以專(zhuān)利侵權(quán)案件數(shù)與專(zhuān)利授權(quán)量的比重衡量各省域?qū)嶋H知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，方法如下:

(5)

其中，crimeit代表t年i地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法案件數(shù)量，包括侵權(quán)糾紛、假冒專(zhuān)利案件及其它糾紛;adpatentit表示專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量。

表8 變量名稱(chēng)、定義及說(shuō)明

3.1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文涉及的原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于歷年《中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，主要考察財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響，研究范圍為2010-2019年中國(guó)內(nèi)地26個(gè)省域(由于西藏、新疆、貴州、青海、寧夏和內(nèi)蒙古數(shù)據(jù)缺失，因此未納入統(tǒng)計(jì))，之所以選擇這一時(shí)間范圍，主要是考慮到與軍民融合創(chuàng)新相關(guān)的財(cái)政政策大多從2010年之后才明確涉及。

3.2 研究方法

圖6為軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的正態(tài)分布和Kernel密度分布?？梢钥闯?，軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的條件分布并不對(duì)稱(chēng)，具有一定后尾特征。因此，需要進(jìn)一步對(duì)條件分布的若干重要條件分位數(shù)進(jìn)行估計(jì)，以避免OLS回歸易受極端值影響的問(wèn)題，使回歸結(jié)果相對(duì)穩(wěn)健[22]。鑒于此，本文同時(shí)選用面板固定效應(yīng)模型和面板固定效應(yīng)分位數(shù)回歸模型，考察財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度在擾動(dòng)項(xiàng)不同分位點(diǎn)的異質(zhì)性邊際影響。其中，面板分位數(shù)回歸法對(duì)面板數(shù)據(jù)具有個(gè)體效應(yīng)以及模型中存在內(nèi)生解釋變量的情況特別有效[23]。

圖6 軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度分布

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

3.3.1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

表9給出了被解釋變量、解釋變量以及對(duì)應(yīng)控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，被解釋變量軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的最大值為0.809，最小值僅為-0.541，反映出不同地區(qū)不同年份軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度之間存在很大差異。解釋變量政府研發(fā)支持額的最大值取對(duì)數(shù)為13.589，最小值取對(duì)數(shù)為3.638，差異也較大。此外，其它變量間也均存在較大差異。

表9 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.3.2 財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響

為檢驗(yàn)財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響，本文利用Stata12.0軟件分別擬合面板固定效應(yīng)和面板分位數(shù)模型，選取6個(gè)分位數(shù)(10%、30%、40%、50%、60%和80%)分別進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示，隨著分位數(shù)范圍擴(kuò)大，財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響作用越來(lái)越大，當(dāng)財(cái)政支持的對(duì)數(shù)值每提高1%時(shí)，軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度提升范圍處于0.049 3%～0.088 1%之間，財(cái)政支持力度越大，對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的提升作用越顯著。這種提升作用具體表現(xiàn)為，財(cái)政政策對(duì)軍民融合創(chuàng)新的資金支持，不僅會(huì)對(duì)軍民融合創(chuàng)新的不同參與主體產(chǎn)生激勵(lì)作用，而且還有利于協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)構(gòu)建，進(jìn)而撬動(dòng)更多社會(huì)資金參與，最終促進(jìn)子系統(tǒng)間協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展并提升整體協(xié)同效果。

考察控制變量的影響效應(yīng)，可以發(fā)現(xiàn)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)整體系統(tǒng)協(xié)同度提高具有顯著正向促進(jìn)作用，但地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平卻不利于整體協(xié)同度提升。需要注意的是，由于前文構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平衡量指標(biāo)是負(fù)向的，因此其影響系數(shù)為負(fù)說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，越有利于軍民融合創(chuàng)新整體系統(tǒng)協(xié)同度提高。

表10 財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度影響的回歸結(jié)果

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.4.1 分地區(qū)比較

考慮到地區(qū)間的差異，本文分東、中、西部地區(qū)分別進(jìn)行面板固定效應(yīng)和面板分位數(shù)回歸，進(jìn)而考察不同地區(qū)間財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響差異，結(jié)果如表11所示。結(jié)果顯示，財(cái)政支持在東、中、西部地區(qū)均顯著促進(jìn)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度提高，其中，西部地區(qū)的影響效果最為顯著?？赡艿脑蛟谟冢啾扔谖鞑康貐^(qū)而言，東、中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)發(fā)展水平更高，擁有更好的融資條件和創(chuàng)新環(huán)境，更利于創(chuàng)新主體提升技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，這些主客觀條件在一定程度上推動(dòng)?xùn)|、中部地區(qū)通過(guò)市場(chǎng)化手段，促進(jìn)軍民融合創(chuàng)新要素投入與成果產(chǎn)出間的協(xié)同，因而財(cái)政支持的效果沒(méi)有西部地區(qū)顯著。

根據(jù)各分位點(diǎn)系數(shù)估計(jì)值可知，東、中、西部地區(qū)財(cái)政支持對(duì)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的影響系數(shù)均隨著分位點(diǎn)增加而變大，與前文結(jié)論一致。

3.4.2 替換代表行業(yè)

與電子通訊及設(shè)備制造業(yè)一樣，航空航天制造業(yè)也是典型的軍民融合產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新協(xié)同狀況也能反映當(dāng)前軍民融合創(chuàng)新協(xié)同水平。本文以航空航天制造業(yè)創(chuàng)新協(xié)同水平作為被解釋變量，檢驗(yàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，結(jié)果如表12所示?？梢钥闯?，財(cái)政支持仍顯著正向促進(jìn)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度提升，與前文結(jié)論一致。

3.4.3 內(nèi)生性檢驗(yàn)

本文模型雖然已盡可能控制影響軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度的變量，但仍難以避免在誤差項(xiàng)中出現(xiàn)部分遺漏變量與自變量相關(guān)的情況，導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題，進(jìn)而造成回歸結(jié)果有偏。因此，本文構(gòu)建包含因變量一階滯后項(xiàng)的面板系統(tǒng)GMM模型，試圖解決可能出現(xiàn)的內(nèi)生性問(wèn)題。由表13可知，系統(tǒng)GMM的一階序列相關(guān)顯著，但AR(2)檢驗(yàn)和Sargan過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)的p值均大于0.05，說(shuō)明存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，拒絕水平方程中誤差項(xiàng)存在序列相關(guān)的假設(shè)，接受工具變量有效性的假設(shè)，且不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題。GMM估計(jì)結(jié)果顯示，財(cái)政支持正向影響軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度，且在1%的水平上顯著，與前文結(jié)論一致。

表11 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果(分地區(qū))

表12 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果(替換代表行業(yè))

4 結(jié)論與啟示

本文選取軍民融合典型代表產(chǎn)業(yè)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)作為研究對(duì)象，從創(chuàng)新要素投入與成果產(chǎn)出協(xié)同角度，澄清財(cái)政支持對(duì)軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同度的影響，并通過(guò)面板固定效應(yīng)模型和面板分位數(shù)回歸模型實(shí)證考察財(cái)政支持對(duì)軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同度的影響效應(yīng)，得到以下結(jié)論與啟示：我國(guó)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度仍然處于中低度協(xié)同的范疇，存在很大提升空間，需要不同參與者共同努力，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)提高軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同度的目標(biāo)。分地區(qū)看，2010年以后，我國(guó)東、中部地區(qū)軍民融合創(chuàng)新協(xié)同度呈現(xiàn)出與全國(guó)一致的相對(duì)上升趨勢(shì)，而西部地區(qū)卻呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)?，F(xiàn)階段，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚待完善，在進(jìn)一步推動(dòng)軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中仍離不開(kāi)政府財(cái)政支持，財(cái)政支持可以達(dá)到促進(jìn)軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素投入與成果產(chǎn)出有效協(xié)同的目的。

表13 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

基于此，政府可通過(guò)以下途徑進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政政策的正向促進(jìn)作用：首先，充分把握財(cái)政支持的節(jié)奏和力度，向社會(huì)資本釋放良好的制度信號(hào)，確保軍民融合創(chuàng)新過(guò)程中資金充足，同時(shí)要嚴(yán)格監(jiān)控補(bǔ)貼資金的使用情況，保證資金高效使用；其次，搭建軍民融合創(chuàng)新交流平臺(tái)，為信息、資源、人才等多方協(xié)同提供保障，設(shè)置技術(shù)協(xié)同的通用標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)成果在軍民兩大體系間順暢流動(dòng)、雙向交流；最后，創(chuàng)新財(cái)政支持方式，構(gòu)建多元?jiǎng)?chuàng)新激勵(lì)形式。充分挖掘單一財(cái)政政策工具的運(yùn)用廣度與深度，同時(shí)注重不同政策工具間的搭配使用。

本文研究還存在一定不足，需要進(jìn)一步完善。本文研究對(duì)象僅選取部分軍民融合產(chǎn)業(yè)，不足以代表軍民融合產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展情況，而且不同產(chǎn)業(yè)之間也可能存在一定差異，需要在未來(lái)研究中進(jìn)一步豐富。此外，本文僅考察了財(cái)政補(bǔ)貼的影響效應(yīng)，并未對(duì)稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)等其它支持形式的影響效應(yīng)展開(kāi)探討，未來(lái)可進(jìn)一步豐富該方面的研究。