唐秋姍 張小林 羅 萍

(1，3.《重慶醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部 重慶 401331；2.《中國藥業(yè)》編輯部 重慶 400030）

一、引言

隨著計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、新媒體的普及、發(fā)展與廣泛應(yīng)用，學(xué)術(shù)期刊出版模式也發(fā)生了巨大的變化，逐步從傳統(tǒng)的訂閱型模式轉(zhuǎn)變?yōu)榛诰W(wǎng)絡(luò)出版的新模式。開放獲取(open access，OA)，是在尊重作者知識產(chǎn)權(quán)的背景下，為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)研究成果[1]，是一種新型傳播機(jī)制。

開放獲取期刊(OA期刊)是開放獲取運(yùn)動最重要的實(shí)踐，是利用免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)，讓所有用戶都可以無限制地訪問論文全文的期刊。自20世紀(jì)90年代初期興起，特別是在2001年發(fā)布“布達(dá)佩斯開放獲取倡議”后，OA在各國受到越來越多的重視，已經(jīng)成為世界科技期刊出版主流[2]。2003年，我國自主研發(fā)的“中國科技論文在線平臺”上線；2007年，我國建立開放獲取資源檢索平臺(Socolar)；2010年，“中國科技期刊開放獲取平臺”(Chinaopen access journals，COAJ)正式建立。余倩對1320種中國人文社科期刊進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示:544種期刊(40%)實(shí)施了OA出版[3]；張玲和郭鴻波的研究結(jié)果顯示:截至2018年12月，我國CSCD和CSCCI收錄的1981種科技期刊中，不同形式的開放存取期刊共有1450種，證明我國科技期刊已經(jīng)進(jìn)入OA時(shí)代[4]。

DOAJ即開放獲取期刊目錄，英文全稱是Directory of Open Access Journals，是2003年由瑞典的隆德大學(xué)圖書館Lund University Libraries為開發(fā)存取期刊做的一個(gè)目錄系統(tǒng)。DOAJ數(shù)據(jù)庫的目標(biāo)是建成一個(gè)無學(xué)科、無語言限制的綜合性的科學(xué)期刊系統(tǒng)，方便科研人員使用，并可提升期刊的顯示度，它是與SCI、PubMed、EI和Scopus齊名的世界5大文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)之一，是目前最好的OA期刊目錄網(wǎng)站。

二、我國科技期刊加入DOAJ數(shù)據(jù)庫的現(xiàn)狀

截止到2020年12月，DOAJ數(shù)據(jù)庫已經(jīng)收錄了15671本開放獲取期刊，覆蓋123個(gè)國家和80種語言[5]。DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄了近8000種沒有被Scopus/WoS收錄的期刊，被Scopus/WoS收錄的期刊有超過2000本沒有被DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄[6]。DOAJ數(shù)據(jù)庫對收錄期刊質(zhì)量控制嚴(yán)格，要求所有期刊均需通過同行評議，由此來保障論文質(zhì)量。此外，DOAJ數(shù)據(jù)庫不斷提高、規(guī)范期刊甄選和收錄標(biāo)準(zhǔn)，特別是對各種辦刊規(guī)范提出更細(xì)化的要求，使其成為國際權(quán)威的開放獲取期刊目錄，具有很高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值。

我國開放存取起步較晚，在2004—2009年間，我國加入DOAJ數(shù)據(jù)庫的期刊數(shù)量增長緩慢，隨著政府和科研機(jī)構(gòu)的逐漸重視，加入DOAJ數(shù)據(jù)庫的數(shù)量在2010年顯著增長，2016年有49種期刊成功申請加入DOAJ數(shù)據(jù)庫，2020年有39種期刊成功申請加入DOAJ數(shù)據(jù)庫[7]。盡管如此，我國加入DOAJ期刊的數(shù)量還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他發(fā)達(dá)國家。在DOAJ數(shù)據(jù)庫的官網(wǎng)，選擇關(guān)鍵詞Publishers’country查詢，中國只有133種期刊，僅占到DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄期刊的0.8%；DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄的我國期刊主要集中在社會科學(xué)領(lǐng)域和健康科學(xué)領(lǐng)域，說明這兩個(gè)領(lǐng)域是目前我國開放存取的主流[8]。

三、中文科技期刊被DOAJ收錄較少的原因分析

DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄我國期刊的出版語種主要是英語。通過查詢官網(wǎng)數(shù)據(jù)可知，我國133種被收錄期刊中，采用英語出版的期刊有114種(85.7%)，采用漢語出版的期刊有27種，采用英語、漢語雙語出版的期刊有8種[9]。為什么DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄我國科技期刊較少，特別是中文科技期刊較少?筆者認(rèn)為有以下四種原因。一是紙版和網(wǎng)絡(luò)版訂閱收入仍然是中文科技期刊的主要經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)濟(jì)利益成為阻礙中文期刊加入DOAJ數(shù)據(jù)庫的主觀因素，缺乏政策支持、資金支撐和技術(shù)支持是阻礙我國期刊開放獲取的客觀因素。二是科研人員獲取文獻(xiàn)資源越來越依賴學(xué)術(shù)搜索引擎或者平臺，但我國科技期刊對開放獲取的認(rèn)識有限，大部分中文科技期刊的OA僅限于自建網(wǎng)站。國內(nèi)主流的期刊集成平臺，如中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)和維普，都是訂閱模式的。自建網(wǎng)站上的OA猶如孤島，無法突破信息局限。三是國內(nèi)中文科技期刊對加入DOAJ數(shù)據(jù)庫重視不足，關(guān)注較少，特別是對DOAJ數(shù)據(jù)庫的一些規(guī)范要求，如知識共享協(xié)議了解甚少。四是DOAJ數(shù)據(jù)庫對國別統(tǒng)計(jì)存在偏差。DOAJ數(shù)據(jù)庫中出版社國別和ISSN網(wǎng)站上注冊的國別應(yīng)該是統(tǒng)一的，但是筆者發(fā)現(xiàn)，我國大部分英文刊，因與國外大型出版商存在合作出版關(guān)系，ISSN號是國外出版商注冊的，國別顯示在國外。比如由四川大學(xué)華西口腔醫(yī)學(xué)院出版的《Bone Research》期刊與牛津出版社合作，出版地顯示為英國，重慶醫(yī)科大學(xué)的《Genes and Diseases》期刊和Elsevier合作，出版地顯示為荷蘭。

四、中文科技期刊申請加入DOAJ數(shù)據(jù)庫的對策建議

隨著信息資源的爆發(fā)式增長，人們獲取學(xué)術(shù)信息的方式越來越依賴期刊檢索平臺。中文科技期刊在自建網(wǎng)站上開放OA，就像一座“信息孤島”，起到的作用有限[10]。提高中文科技期刊顯示度，讓科技論文普惠社會發(fā)展，應(yīng)鼓勵(lì)更多的中文科技期刊加入國際開源數(shù)據(jù)庫，增加期刊的網(wǎng)絡(luò)可見度。

為建設(shè)世界一流期刊，進(jìn)一步加快中文科技期刊與國際化步伐，筆者對DOAJ數(shù)據(jù)庫中文科技期刊收錄情況進(jìn)行了了解與分析，對DOAJ數(shù)據(jù)庫的收錄標(biāo)準(zhǔn)、審核流程、申請要點(diǎn)進(jìn)行了匯總，以期為中文科技期刊申請加入DOAJ數(shù)據(jù)庫提供參考和幫助。

(一)了解申請步驟和審核流程

1.申請步驟

DOAJ數(shù)據(jù)庫的申請主要有四個(gè)步驟。一是登陸DOAJ數(shù)據(jù)庫官網(wǎng)https://doaj.org/，注冊賬號并登陸。二是在線填寫申請表。申請表分為7個(gè)部分，包括Open access compliance(符合開放獲取定義)、About(關(guān)于本刊)、Copyright＆Licensing(著作權(quán)與許可)、Editorial(期刊編輯)、Business model(商業(yè)模式)、Best practice(最佳實(shí)踐)、Review your answers(檢查您的回答)[11]。三是提交申請表并等待審核。申請表提交后會收到確認(rèn)郵件，不要多次提交申請，重復(fù)申請會被直接拒絕。四是審核結(jié)果會以郵件的形式通知，審核通過后，需要以XML格式上傳元數(shù)據(jù)。

2.審核流程

每個(gè)期刊的申請，至少需要4位DOAJ數(shù)據(jù)庫編輯審核。審核流程主要包括:Triage團(tuán)隊(duì)審核—DOAJ數(shù)據(jù)庫副編輯處理申請—DOAJ數(shù)據(jù)庫編輯審核＆推薦—DOAJ數(shù)據(jù)庫Managing Editor做出最終決定—反饋給出版社/編輯[12]。其中，Triage團(tuán)隊(duì)主要審核一些基本情況，比如ISSN和開放獲取聲明，如果沒有通過，申請會被拒絕，只有通過Triage團(tuán)隊(duì)審核才能進(jìn)入DOAJ數(shù)據(jù)庫副編輯處理申請的環(huán)節(jié)。DOAJ數(shù)據(jù)庫審核一本期刊的平均時(shí)間為3個(gè)月，最多為6個(gè)月[13]。審核結(jié)果有拒絕、通過、通過＆授予印章3種。期刊必須滿足7個(gè)標(biāo)準(zhǔn)才有資格獲得DOAJ數(shù)據(jù)庫印章，包括數(shù)字存儲、文章使用永久識別碼、元數(shù)據(jù)、許可類型、文章中的許可信息、版權(quán)與出版權(quán)、作者自動存檔政策。如果被拒絕，期刊需等待6個(gè)月后再遞交新申請。

(二)重視知識共享許可協(xié)議

著作權(quán)許可使用是OA期刊的法律基礎(chǔ)和必要條件。知識共享許可協(xié)議(Creative Commons License)，又叫CC協(xié)議，是一種允許他人分發(fā)作品的公共版權(quán)許可。2002年12月16日，美國非盈利性組織知識共享(Creative Commons)首次發(fā)布了CC協(xié)議。該許可是“權(quán)利擁有者”或“權(quán)利許可者”，允許人們以許可描述的方式來使用作品[14]。這種情況下，被許可者得到專有權(quán)利，可按照許可規(guī)定的方式使用該作品，簡單來說，就是知識共享版權(quán)許可在傳統(tǒng)的“保留所有權(quán)利”之外，提供一系列彈性版權(quán)許可方式。采用CC協(xié)議，是展示期刊開放獲取程度的最佳方式。CC協(xié)議包含了署名(BY)、非商業(yè)使用(NC)、禁止演繹(ND)、相同方式共享(SA)4項(xiàng)基礎(chǔ)授權(quán)要素，由此演繹出6種基礎(chǔ)的CC協(xié)議類型:CC BY、CC BY-SA、CC BYND、CC BY-NC、CC BY-NC-SA、CC BY-NCND[15]。目前國際上最新的CC協(xié)議為4.0版本，該版本具有通用性，不必將其本土化就可直接使用。關(guān)于CC協(xié)議的說明可訪問網(wǎng)站https://creativecommons.org/licenses/。

DOAJ數(shù)據(jù)庫要求網(wǎng)站上需要明確注明關(guān)于出版內(nèi)容的使用和再利用的許可條款。DOAJ數(shù)據(jù)庫推薦使用CC協(xié)議，如果沒有使用CC協(xié)議，期刊必須使用類似的許可條款。DOAJ數(shù)據(jù)庫建議期刊采用知識共享許可協(xié)議(CC BY、CC BY-SA、CC BY-NC)[16]。在15696本DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄期刊中，僅有362本期刊沒有使用知識共享許可協(xié)議。許可協(xié)議使用情況見圖1[17]。

圖1 DOAJ收錄期刊許可協(xié)議類型

CC協(xié)議已經(jīng)得到一些重要機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，比如開放存取學(xué)術(shù)出版聯(lián)盟(Open Aceess Scholarly Publishing Association)推薦成員使用CC BY協(xié)議或者CC BY-NC協(xié)議。一些大型的重要的出版商也采用CC協(xié)議作為期刊作品的授權(quán)許可協(xié)議，例如Biomed Central，Elsevier等[18]。但國內(nèi)大部分中文刊并沒有使用CC協(xié)議。隨著開放獲取運(yùn)動的進(jìn)一步發(fā)展，中文科技期刊也應(yīng)該重視知識共享許可協(xié)議。

(三)加強(qiáng)期刊網(wǎng)站建設(shè)

DOAJ數(shù)據(jù)庫重視期刊官網(wǎng)的建設(shè)，并把其要求都蘊(yùn)含在申請表的條目里。在申請加入DOAJ數(shù)據(jù)庫的過程中，中文科技期刊官網(wǎng)建設(shè)應(yīng)注意四個(gè)方面。一是期刊須有特定的URL和主頁，用戶可以從任何鏈接訪問。對于有多種期刊的出版社，一個(gè)期刊一個(gè)網(wǎng)址，每種期刊的信息應(yīng)在該期刊的網(wǎng)頁上分別顯示，不能顯示在統(tǒng)一的出版社網(wǎng)站。二是確保期刊基本信息簡明、清晰、易導(dǎo)航。期刊基本信息包括:ISSN號、宗旨和收稿范圍、版權(quán)信息、編委會(編委會成員的姓名和機(jī)構(gòu))、作者指南(投稿須知)、同行評議及稿件處理的詳細(xì)流程、開放獲取聲明、許可條款聲明、出版?zhèn)惱碚?、剽竊處理政策、期刊收取的費(fèi)用(包括文章處理費(fèi)、投稿費(fèi)、頁面費(fèi)、彩圖費(fèi)等任何其他可能的費(fèi)用，如無任何費(fèi)用，也須明確聲明)、聯(lián)系信息等。三是期刊內(nèi)容的組織。當(dāng)前發(fā)表的文章、往期發(fā)表的文章，必須設(shè)置鏈接并提供搜索、瀏覽等功能。每篇文章可以采用HTML在線瀏覽或者PDF格式下載閱讀，能夠使讀者從DOAJ數(shù)據(jù)庫或第三方數(shù)據(jù)庫直接獲取文章，增大文章的網(wǎng)絡(luò)可見度和利用率。所有文章須標(biāo)明發(fā)表日期，鼓勵(lì)使用文章唯一標(biāo)識符(unique article identifiers)，如DOI。四是須聲明期刊遵守學(xué)術(shù)道德、保證專業(yè)出版(來自學(xué)術(shù)出版透明原則和最佳行為準(zhǔn)則)。

五、結(jié)語

習(xí)近平總書記提出并強(qiáng)調(diào)將論文寫在祖國大地上，這是對科學(xué)研究人員的期待，也是對中文科技期刊提出的更高要求。在建設(shè)世界一流期刊最終目標(biāo)下，目前國內(nèi)外英文科技期基本實(shí)現(xiàn)了OA出版，在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與傳播方面發(fā)揮著積極作用。中文科技期刊也應(yīng)該加強(qiáng)開放，積極加入國際主流DOAJ數(shù)據(jù)庫，與國際接軌，提高自身網(wǎng)絡(luò)可見度與影響力。