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        基于主成分分析中國省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評價(jià)研究

        2021-10-22 15:19:55顏艷秋
        時(shí)代金融 2021年22期
        關(guān)鍵詞:環(huán)境評價(jià)

        顏艷秋

        自2013年進(jìn)入新常態(tài)以來,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部條件和環(huán)境發(fā)生諸多重大轉(zhuǎn)變,經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力增大。過去傳統(tǒng)高污染、高能耗的生產(chǎn)方式難以為繼,亟須加速淘汰落后產(chǎn)能,推動(dòng)形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式。在此背景下,政府實(shí)施何種環(huán)境規(guī)制政策,政策預(yù)期強(qiáng)度及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)成為學(xué)術(shù)界一大研究熱點(diǎn)。本文運(yùn)用主成分分析法,建立衡量中國省際環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)體系。具體來看,本文將環(huán)境規(guī)制手段分為命令控制型、市場激勵(lì)型和社會(huì)參與型,根據(jù)分析結(jié)果,提取出4項(xiàng)主成分,命名為環(huán)保監(jiān)管力度(指標(biāo)1)、環(huán)保能力建設(shè)力度(指標(biāo)2)、污染治理與環(huán)保能力建設(shè)力度(指標(biāo)3)和環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)力度(指標(biāo)4)。研究結(jié)果顯示:東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制綜合強(qiáng)度普遍比中、西部地區(qū)更強(qiáng)。

        一、引言

        環(huán)境規(guī)制的提出,始于20世紀(jì)30年代,后受到世界各國重視,主要針對各類污染環(huán)境行為制定相應(yīng)的規(guī)制手段并加以控制,其目的在于保護(hù)環(huán)境。時(shí)至今日,各國環(huán)境規(guī)制手段已經(jīng)非常豐富。當(dāng)前,就環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵和環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的評價(jià)和分析,國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究。本文對當(dāng)前相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié),結(jié)果如下:

        (一)環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和類型

        趙玉民等(2009),孫冰等(2021)重新界定了環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制包括顯性和隱性手段兩類。其中,顯性環(huán)境規(guī)制手段包括三種:命令控制型(政府主導(dǎo),屬于強(qiáng)制管制手段)、市場激勵(lì)型(通過市場化工具來引導(dǎo)微觀企業(yè)行為,以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo))和企業(yè)自愿型(依靠企業(yè)自身環(huán)保意識,屬于企業(yè)自發(fā)行為)。隱性環(huán)境規(guī)制屬于級別更高的規(guī)制手段,源于社會(huì)個(gè)體的主觀道德[1][2]。

        Neng等(2019)在分析環(huán)境規(guī)制手段對綠色生產(chǎn)率影響時(shí),將環(huán)境規(guī)制手段分為兩大類:命令控制類與市場導(dǎo)向類。這兩類環(huán)境規(guī)制手段對高、中、低污染水平產(chǎn)業(yè)的影響存在異質(zhì)性差別[3]。

        (二)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評價(jià)與測算

        沈坤榮和周力(2020)認(rèn)為選取環(huán)境規(guī)制水平指標(biāo)時(shí),應(yīng)從反映規(guī)制機(jī)構(gòu)本身建設(shè)情況出發(fā),常見的如污染相對排放量、治理投資及治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用都是規(guī)制產(chǎn)生的結(jié)果。因此選取“國控點(diǎn)”企業(yè)數(shù)量來反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[4]。

        薄文廣等(2018)指出中國環(huán)境規(guī)制本質(zhì)應(yīng)是一個(gè)綜合體系,涉及法律、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等諸多方面,而當(dāng)前學(xué)術(shù)界就環(huán)境規(guī)制評價(jià)體系缺乏統(tǒng)一、有效的標(biāo)準(zhǔn)。并在實(shí)證部分運(yùn)用綜合指數(shù)法將環(huán)境規(guī)制手段分為命令型、市場型和自主型,從而構(gòu)建出一套綜合評價(jià)體系[5]。

        朱平芳等(2011)在研究FDI與環(huán)境規(guī)制間關(guān)系時(shí),認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不可觀測,因此在選取環(huán)境規(guī)制代理變量時(shí),將其轉(zhuǎn)化為可觀測的各類污染物排放量,通過無量綱處理構(gòu)造綜合指標(biāo),以代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[6]。涂正革和諶仁?。?015)在研究中國排污權(quán)交易機(jī)制時(shí),考慮數(shù)據(jù)的可獲得性,用工業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用來刻畫環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[7]。

        總的來看,國內(nèi)外學(xué)者雖然在探討、評價(jià)環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和強(qiáng)度方面取得了一些具有啟發(fā)性的成果,但鮮有文件能全面、綜合地評價(jià)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,而通過主成分分析法構(gòu)建一套綜合評價(jià)體系,來評價(jià)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的文獻(xiàn)更少。鑒于此,本文利用主成分分析法,列舉包括命令控制型、市場激勵(lì)型和社會(huì)參與型三類的共計(jì)9項(xiàng)細(xì)分環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)分析,以期從更細(xì)致化的角度比較分析各省市區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,從而對完善和提高不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制工具及其使用效率提出更具針對性的建議。

        二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及指標(biāo)選取

        (一)指標(biāo)體系的構(gòu)建與說明

        根據(jù)現(xiàn)有的研究成果,本文將政府環(huán)境規(guī)制手段分為三種類型:命令控制型、市場激勵(lì)型和社會(huì)參與型。以2018年中國30個(gè)省、市、區(qū)為研究對象(由于西藏部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失,故將其剔除);同時(shí),考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性、全面性和指標(biāo)的針對性,構(gòu)建出如表1的綜合評價(jià)指標(biāo)體系:

        (二) 主成分分析過程

        運(yùn)用Stata軟件對進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析,分析結(jié)果見表2??砂l(fā)現(xiàn):前4項(xiàng)主成分各自的方差貢獻(xiàn)率分別為50.05%、18.22%、10.36%,這4個(gè)主成分能夠解釋原有信息的81.23%(>80%);同時(shí),前三項(xiàng)主成分特征值均大于1。因此,本文提取前4項(xiàng)指標(biāo)作為主成分指標(biāo)。

        此外,根據(jù)主成分系數(shù)矩陣中的數(shù)據(jù)(表3),寫出前三項(xiàng)主成分F1、F2、F3、F4的數(shù)學(xué)表達(dá)式,如下:

        根據(jù)表3中的結(jié)果,將主成分F1、F2、F3、F4分別命名為環(huán)保監(jiān)管力度(指標(biāo)1)、環(huán)保能力建設(shè)力度(指標(biāo)2)、污染治理與環(huán)保能力建設(shè)力度(指標(biāo)3)和環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)力度(指標(biāo)4)。

        根據(jù)式1、2、3、4,測算出2018年我國各省、市、區(qū)在指標(biāo)1、2、3、4的前五位和后五位的排名情況。

        根據(jù)表4,不論是環(huán)保監(jiān)管力度、環(huán)保能力建設(shè)力度、污染治理與環(huán)保能力建設(shè)力度還是環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)力度,東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制力度要強(qiáng)于中、西部地區(qū)。

        三、結(jié)論及建議

        本文以2018年中國30個(gè)省市區(qū)為研究對象,列取出包括命令控制、市場激勵(lì)和社會(huì)參與三大類型共計(jì)9項(xiàng)反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度細(xì)分指標(biāo)。運(yùn)用主成分分析方法,提取出4項(xiàng)主成分指標(biāo)發(fā)現(xiàn):在指標(biāo)1方面,廣東、山東、河南、浙江、湖北位居前5位;在指標(biāo)2方面,云南、安徽、湖南、黑龍江和陜西位居前5位;在指標(biāo)3方面,江蘇、河北、山東、云南和安徽位居前5位;而在指標(biāo)4方面,黑龍江、上海、廣東、福建和江蘇位居前5位。

        為治理污染,各地方政府在制定和執(zhí)行各類環(huán)境規(guī)制工具時(shí),要結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況,如充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公眾環(huán)保意識、相關(guān)環(huán)保制度建設(shè)水平等因素,制定合理的環(huán)保目標(biāo),因地制宜地選取規(guī)制手段。這樣,不僅提高環(huán)境規(guī)制工具的使用效率,還能有效促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)“雙贏”目標(biāo)。

        參考文獻(xiàn):

        [1]趙玉民,朱方明,賀立龍.環(huán)境規(guī)制的界定、分類與演進(jìn)研究[J].中國人口·資源與環(huán)境,2009,19(6):85-90.

        [2]孫冰,徐楊,康敏. 環(huán)境規(guī)制工具對環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域性影響—以氫燃料電池技術(shù)為例[J].科技進(jìn)步與對策,2021:1-9.

        [3]Neng Shen,Haolan Liao,Rumeng Deng,Qunwei Wang. Different types of environmental regulations and the heterogeneous influence on the environmental total factor productivity: Empirical analysis of China's industry[J]. Journal of Cleaner Production,2019,211.

        [4]沈坤榮,周力.地方政府競爭、垂直型環(huán)境規(guī)制與污染回流效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2020(3):35-49.

        [5]薄文廣,徐瑋,王軍鋒.地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性:逐底競爭還是逐頂競爭?[J]中國軟科學(xué),2018(11):76-93.

        [6]朱平芳,張征宇,姜國麟.FDI與環(huán)境規(guī)制:基于地方分權(quán)視角的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2011,46(6):133-145.

        [7]涂正革,諶仁俊.排污權(quán)交易機(jī)制在中國能否實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)?[J].經(jīng)濟(jì)研究,2015,50(7):160-173.

        作者單位:南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院

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