尤嘉琮，沈錫賓，劉 謙，阮 繼，劉 冰

(1. 中華醫(yī)學(xué)雜志社Rheumatology & Autoimmunity編輯部 北京100052；2. 中華醫(yī)學(xué)會雜志社新媒體部，醫(yī)學(xué)期刊知識挖掘與服務(wù)重點實驗室 北京100052；3. 中山大學(xué)腫瘤防治中心Cancer Communications編輯部 廣東廣州510060；4. 中華醫(yī)學(xué)雜志社，北京100052)

在向期刊投稿和稿件發(fā)表的過程中，常出現(xiàn)作者姓名重復(fù)、歧義等現(xiàn)象，特別是對中國作者而言，因為向國際期刊投稿時姓名需要使用漢語拼音，導(dǎo)致大量姓名重復(fù)，難以區(qū)分。為了更好地識別作者身份，開放研究者與貢獻(xiàn)者身份識別碼(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)應(yīng)運而生。ORCID 是一套免費的、并且在全世界范圍內(nèi)唯一的 16位身份識別碼。ORCID成立于 2010年，是一個開放的國際性非贏利組織，旨在為包括研究人員、研究組織、研究資助者和出版商在內(nèi)的一系列利益相關(guān)者提供服務(wù)，以解決科研人員與其科研成果難以精確匹配的問題。ORCID是研究人員唯一的、個人的、持久的身份標(biāo)識符，它可以將研究者與其他所有重名者區(qū)分開來，并可將研究者的出版物鏈接到自己的唯一記錄，確保其工作得到認(rèn)可[1]。ORCID還可以使研究者在期刊投稿和科研相關(guān)活動中的操作簡捷易行。截至2020年 12月 29日，ORCID有超過 1036萬活躍ID，436萬以上具有外部標(biāo)識符的 iD(如人員、組織、資金、成果、同行評審活動)，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)出版、學(xué)者評價、人員招聘等眾多學(xué)術(shù)活動中重要的信息參考來源[2]。

近年來，在國際科技期刊投稿與發(fā)表過程中出現(xiàn)的一些學(xué)術(shù)不端行為已被學(xué)界廣泛關(guān)注。經(jīng)常會出現(xiàn)作者署名學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象，例如冒用與偽造作者署名，偽造審稿人信息操縱同行評審過程，不當(dāng)署名等，這些行為導(dǎo)致稿件真實性和質(zhì)量無法得到保證，給科研人員和期刊編輯造成了極大的困擾。ORCID可以與科研人員的整個學(xué)術(shù)生涯中的所有科研記錄和學(xué)術(shù)成果進(jìn)行關(guān)聯(lián)，能夠完整地呈現(xiàn)科研人員的學(xué)術(shù)成果和貢獻(xiàn)，有助于對其發(fā)表的文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)成果、專利等進(jìn)行客觀公正的評價。在 2015年，ORCID組織呼吁國際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和期刊出版商將ORCID納入采編系統(tǒng)，并將其作為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。包括 Wiley、Springer-Nature、AAAS/Science、IEEE、英國皇家化學(xué)學(xué)會、美國化學(xué)學(xué)會、英國物理學(xué)會、美國物理學(xué)會、PLOS、EMBO 等出版集團(tuán)和學(xué)協(xié)會紛紛簽署 ORCID 公開信，支持 ORCID 的發(fā)展與應(yīng)用，并出臺相應(yīng)政策要求作者向旗下期刊投稿時需提供其ORCID iD號[3]。由國際出版社Wiley出版的Cancer Communications和 Thoracic Cancer已在稿件采編系統(tǒng)中納入了ORCID，強(qiáng)制要求作者投稿時提供 ORCID 賬號，在選擇同行評審專家時也參考了審稿人的 ORCID信息。ORCID是科研人員與審稿專家身份互證、增強(qiáng)作者和審稿人信息可靠性、規(guī)避署名學(xué)術(shù)不端的重要手段。

1 ORCID的工作原理

如圖 1所示，ORCID 的工作流程[4]主要包括驗證、收集、顯示、連接和同步5個方面。

圖1 ORCID工作流程Fig.1 ORCID workflow

①驗證?？蒲腥藛T向出版社或期刊編輯部提供ORCID iD時，需要輸入賬號和密碼的方式進(jìn)行登錄，不可以直接使用復(fù)制粘貼的方式進(jìn)行登錄，以此來證明該賬號的所有權(quán)，確實為該賬號所有者登錄。

②收集。論文審稿系統(tǒng)或科研管理分析系統(tǒng)接收到經(jīng)驗證的 ORCID iD后，與后臺的信息庫進(jìn)行匹配。

③顯示。在元數(shù)據(jù)中添加科研人員的 ORCID iD，與基金資助項目、承擔(dān)課題、出版物等并列，并通過適當(dāng)?shù)姆绞斤@現(xiàn)出來。

④連接。相關(guān)機(jī)構(gòu)的后臺系統(tǒng)將科研人員的身份信息、ORCID iD及其科研相關(guān)活動信息，如發(fā)表的論文、承擔(dān)的課題、出版的圖書、注冊的專利等進(jìn)行連接。出版社或期刊編輯部可以將作者的論文元數(shù)據(jù)如姓名、單位等與ORCID iD、論文的DOI號進(jìn)行匹配連接。

⑤同步。當(dāng)ORCID iD許可被通過后，科研人員之后發(fā)表的論文或者學(xué)術(shù)成果都可以同步更新到ORCID的記錄中。這樣既可以對記錄進(jìn)行認(rèn)證，增強(qiáng)可信度，又可以減輕科研人員的負(fù)擔(dān)。這些信息還可以在不同機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行流動，保證信息的精確匹配，提高信息管理效率。

2 期刊采用ORCID投稿的流程

鑒于 ORCID具有的優(yōu)勢，目前越來越多的科技期刊采用強(qiáng)制/鼓勵作者投稿時提供或注冊 ORCID iD的舉措，來規(guī)避署名學(xué)術(shù)不端。如圖 2所示，以國際出版社Wiley出版期刊的投稿過程為例，介紹采用ORCID iD投稿的流程[5]。

圖2 Wiley出版社期刊采用ORCID投稿的流程Fig.2 ORCID submission process for Wiley press journals

當(dāng)作者首次向期刊投稿時，需要在期刊的投稿系統(tǒng)注冊一個賬號，在投稿系統(tǒng)的注冊頁面會首先詢問作者是否具有 ORCID iD，若作者已經(jīng)具有 ORCID iD，即可點擊“與存在的 ORCID iD 關(guān)聯(lián)”，進(jìn)入ORCID的登錄頁面，輸入ORCID iD的16位數(shù)字或注冊 ORCID iD時使用的郵箱，再輸入密碼，即可完成ORCID的登錄，頁面上顯示作者的ORCID iD信息并詢問是否與期刊投稿系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，然后點擊“授權(quán)訪問”，ORCID iD將會出現(xiàn)在郵件地址下方，點擊“保存&繼續(xù)”，即可完成 ORCID賬號與期刊賬號的關(guān)聯(lián)。如果作者沒有 ORCID iD時，則需要點擊“建立ORCID iD”創(chuàng)建一個新的ORCID賬戶，然后填寫注冊信息如姓名、郵箱等，注冊成功后，再按照前述步驟完成與期刊賬號的關(guān)聯(lián)。賬號關(guān)聯(lián)成功后，便可以在投稿系統(tǒng)中進(jìn)行投稿操作。

3 作者ORCID信息在論文中的展示

如果作者向期刊提供了 ORCID信息，在文章發(fā)表之后便可以很方便地查看到通訊作者在ORCID中的信息。如圖3所示，以Wiley出版社出版的Cancer Communications發(fā)表論文的展示頁面為例，點擊通訊作者右上角的郵件標(biāo)志，即可展示通訊作者的信息，其中包括一個作者的16位ORCID iD的鏈接，點擊此鏈接即可進(jìn)入作者在ORCID中的頁面。如圖4所示，在ORCID頁面上展示了作者的學(xué)習(xí)、工作、論文發(fā)表、基金項目等很多重要的科研相關(guān)信息。

圖3 作者的ORCID iD在發(fā)表論文中的展示Fig.3 ORCID iD presentation of authors in published papers

圖4 作者相關(guān)科研信息在ORCID中的展示Fig.4 Presentation of related scientific information of author in ORCID

如果基金組織、研究機(jī)構(gòu)、出版社為團(tuán)體會員，則可以實現(xiàn)第三方自動授權(quán)更新信息，將科研人員的所有學(xué)術(shù)成果、基金以及科研相關(guān)的活動均更新到ORCID的記錄中，無需個人進(jìn)行維護(hù)，從而切實增強(qiáng)作者信息的可靠性，與此同時，也為科研人員節(jié)省了更新 ORCID信息所需的時間與精力?？蒲腥藛T還可以向所在單位、出版社或基金委以O(shè)RCID iD的形式進(jìn)行學(xué)術(shù)信息提供，機(jī)構(gòu)可以通過讀取科研人員的ORCID iD記錄，完成身份確認(rèn)和成果認(rèn)定等工作[3]。在同行評審過程中容易造假的主要原因在于審稿系統(tǒng)與審稿人交流渠道存在單一性和不確定性。因此，第三方機(jī)構(gòu)只要控制了郵箱，就可以控制審稿權(quán)。將ORCID納入稿件采編系統(tǒng)后，編輯在選擇審稿人時，只要在采編系統(tǒng)中搜索專家姓名及其 ORCID賬號，便可以很準(zhǔn)確地找到得到認(rèn)證的審稿人，通過ORCID iD唯一標(biāo)識符，可以確認(rèn)電子郵箱與審稿人之間的真實性[6]。

4 鼓勵/強(qiáng)制采用ORCID投稿的優(yōu)勢

將ORCID納入期刊的采編系統(tǒng)有助于期刊編輯部和科研機(jī)構(gòu)自動提取作者信息，構(gòu)建和完善審稿專家?guī)?，快速搜索審稿人和簡化投稿流程[7-8]。期刊強(qiáng)制/鼓勵采用ORCID投稿具有以下優(yōu)勢：

①作者在相同或不同期刊發(fā)表自己的論文時，ORCID iD具有統(tǒng)一性。

②科研人員更換工作單位、居住國家甚至姓名，都不需重新申請新的ORCID iD。

③從稿件提交到完成出版的整個過程中，ORCID iD可以伴隨著作者論文發(fā)表的每一個步驟。

④無論選擇哪家出版社的期刊投稿，都無需更改作者的 ORCID登錄信息，作者文章發(fā)表后，出版社或期刊編輯部可以在授權(quán)的情況下更新作者 ORCID信息，數(shù)據(jù)更加可靠和準(zhǔn)確。

⑤國際化的 ORCID iD，可以解決世界各地研究人員重名的尷尬。

⑥可以認(rèn)證作者的論文發(fā)表、基金申請、審稿工作、專利注冊等學(xué)術(shù)成果，全面展示研究者的學(xué)術(shù)活動，便于期刊編輯評價作者和審稿人的學(xué)術(shù)背景，便于邀請審稿。

5 討論

在期刊的稿件采編系統(tǒng)中納入ORCID可以解決作者姓名的混淆問題，在出版活動中的約稿、審稿以及規(guī)避發(fā)表過程中的學(xué)術(shù)不端等方面均有積極意義，有助于構(gòu)建健康和諧的學(xué)術(shù)氛圍。將 ORCID系統(tǒng)進(jìn)行中國化，對于推動和擴(kuò)大 ORCID在國內(nèi)科技期刊及科研領(lǐng)域應(yīng)用是非常重要和大有裨益的。2014年10月中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心對 ORCID中的人名識別系統(tǒng)進(jìn)行了中國化，并建立了 ORCID中國服務(wù)平臺——iAuthor。iAuthor平臺與 ORCID 系統(tǒng)實現(xiàn)了無縫對接，可以幫助中國科研工作者與其他國家的科研工作者更好地進(jìn)行溝通與銜接，并能夠準(zhǔn)確地識別研究者的身份和學(xué)術(shù)成果。iAuthor與 ORCID高度關(guān)聯(lián)，并與 Web of Science、CSCD(中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫)互通，可以為科研機(jī)構(gòu)提供包括被引頻次、成果數(shù)量等在內(nèi)的許多評價指標(biāo)。國內(nèi)的科研工作者也可以借助iAuthor平臺更好地對自己的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行推廣[9]。

在ORCID應(yīng)用的過程中還存在著一些問題需要解決，比如建立、擴(kuò)充和更新遴選專家?guī)臁?zhǔn)確篩選審稿專家、調(diào)動審稿專家的積極性、提高審稿速度和質(zhì)量等方面均對ORCID的推廣和功能完善提出了更高的要求。一些專家也提出，對審稿專家信息的過多披露，為專家?guī)砹死_。為防止審稿專家的個人信息泄露及造成專家的被動，審稿專家可以要求在填寫稿件審閱情況的信息時，不填寫具體的稿件評審信息，只記錄評審的期刊名稱及審稿數(shù)量[10]。

雖然 ORCID將與學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、高等院校、專利審核機(jī)構(gòu)等科研學(xué)術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛合作，并且有助于進(jìn)行跨系統(tǒng)信息之間的相互交流和認(rèn)證，但在實際應(yīng)用中依然還存在較多的問題，如：①科研人員登記 ORCID的意識還比較薄弱；②大多數(shù)期刊，特別是國內(nèi)的期刊采編系統(tǒng)還沒有與 ORCID建立合作；③ORCID注冊過程不規(guī)范，對注冊者缺乏審核[1]；④還有很多的期刊編輯部、科研人員、作者和審稿人沒有充分認(rèn)識到ORCID投稿所具有的優(yōu)勢。

ORCID賬號由于具有唯一性，同時包含第三方官方認(rèn)證信息，可以切實增強(qiáng)作者信息的可靠性。如果在投稿階段強(qiáng)制/鼓勵作者提供ORCID賬號，可以很大程度地避免專家被冒名投稿的可能性，繼而減少論文發(fā)表過程中的學(xué)術(shù)不端。文章發(fā)表后同時可以展示通訊作者的 ORCID賬號，便于讀者了解作者的詳細(xì)學(xué)術(shù)背景，同時更有助于科技期刊編輯甄選審稿人，避免偽造審稿人引起的學(xué)術(shù)不端。因此，希望更多的國內(nèi)科技期刊也積極嘗試強(qiáng)制/鼓勵作者在投稿時提供 ORCID賬號，并積極推廣此項措施在全國的應(yīng)用。