宋淑睿

摘? 要：本文以檔案鑒定工作為研究對象，從工作實際出發(fā)闡述了鑒定前、鑒定中和鑒定后三個階段的工作內容和工作特點和難點，總結經驗，指導實際工作。

關鍵詞：檔案開放;檔案鑒定;終審;檔案數(shù)據;統(tǒng)計利用

Abstract： This paper takes the archives appraisal work as the research object， starting from the actual work， expounds the work content， characteristics and difficulties of the three stages before， during and after the appraisal， summarizes the experience， and guides the actual work.

Keywords： Open archives; Archives appraisal; Final judgment; Archival data; Statistical utilization

新修訂的《中華人民共和國檔案法》第二十七條規(guī)定，“縣級以上各級檔案館的檔案，應當自形成之日起滿二十五年向社會開放”。這就意味著館藏檔案自形成之日起滿30年縮短為25年，開放鑒定的工作量將進一步增大，高效有序開展這項工作，需把握三個步驟。

1 做好檔案開放鑒定前期各項工作

館藏到期檔案的開放鑒定工作，現(xiàn)在大都在計算機鑒定系統(tǒng)上審核完成，利用紙質檔案目錄鑒定已將成為歷史。鑒定部門應根據年初制定的工作計劃，把館藏年滿25年檔案列入預鑒定的全宗里，進行數(shù)據摸底統(tǒng)計，了解檔案形成單位是屬于經濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明、軍事、外事、科技等部門形成的什么種類檔案，包括檔案形成的年代和特點，因為不同時期不同年代形成的檔案鑒定方法和參照標準是不盡相同的，不同全宗不同檔案鑒定后的開放率與控制率也有差別，所以要根據檔案的綜合情況來確定鑒定的標準和辦法。

利用計算機輔助鑒定系統(tǒng)開展鑒定工作，還需具備四個前提條件：一是要有完備的案卷級、文件級機讀電子目錄和檔案掃描原件，為初審、復審等環(huán)節(jié)提供完整的電子數(shù)據。二是要有功能相對完善的計算機鑒定操作平臺，為鑒定工作人員提供軟件技術支撐。三是鑒定系統(tǒng)中導入有覆蓋面較為全面的敏感詞庫，在建立審核任務系統(tǒng)調卷的同時，對預審檔案數(shù)據進行敏感詞過濾標識，給鑒定人員作出提示和引導，可大大提高工作效率。四是鑒定處室（崗位）要有統(tǒng)一的鑒定法規(guī)辦法，作為鑒定審核工作的標準和依據，包括國家出臺的相關鑒定工作的法律規(guī)定，以及各館根據自己的館藏特點制定適合本館鑒定工作的細則與規(guī)定，指導鑒定人員掌握好標準和尺度。

2 把握檔案開放鑒定階段工作要點

檔案審核鑒定是對檔案內容進行逐卷、逐件、逐頁分析研判，劃定出開放、不開放、延期開放等類別的過程，鑒定人員要讓百萬卷（件）檔案準確劃控、合理歸類，需要把握好以下六個要點：

2.1 把握政治高度，把黨和國家利益放在首位。堅持政治標準維護黨和國家利益是我們肩負的政治責任和使命，對于一些會影響我黨形象損害國家利益的檔案要嚴格控制認真把關，一一列入不開放類別范疇。這類檔案有：（1）帶有秘密、機密、絕密三個密級而未解密的檔案;（2）涉及黨和國家重大問題、重大政治事件尚未做出結論和歷次政治運動中不宜公開的檔案;（3）涉及黨和國家黨政秘密工作的組織關系、工作方法、策略手段、情報來源等檔案;（4）涉及國家領土邊界、行政區(qū)域等不利于維護國家主權和領土完整的檔案;（5）涉及各級黨委、政府以及企事業(yè)單位、社會組織的黨委、行政辦公會議記錄及各級領導班子民主生活會會議記錄等檔案;（6）涉及戰(zhàn)略部署、國防設施、軍事要地、軍品貿易、軍隊裝備、軍工科研及生產建設等不宜向社會開放的檔案;（7）涉及各級黨委和政府及其領導人與外國政黨組織及其領導人之間不宜開放的檔案;（8）涉及外國在華機構形成的檔案和涉及國家各級領導的未曾公開過的講話、題詞、批示、文稿、工作日志、日記、筆記等檔案;（9）涉及與國外科技交流、經濟合作、貿易往來、外事工作中不宜開放的檔案;（10）各類嚴格控制和精確把握的工作所涉及的不宜開放的檔案案;（11）涉及記載我國重要地理特征、歷史沿革、礦產資源、風俗民情、文化遺產等不宜開放的檔案;（12）涉及我國科學技術領域的關鍵技術、技術訣竅、傳統(tǒng)工藝、秘密配方、重要資源等不宜開放的檔案;（13）涉及非法組織的不宜對外開放的檔案;（14）涉及特殊形勢（如大饑荒、重大災害、重特大事故等）不宜對外開放的檔案;（15）涉及司法、監(jiān)察、紀檢等部門對有關部門或人員的調查、審理與處理情況以及涉及個人隱私等不宜對外開放的檔案。

2.2 理性看待敏感詞，綜合研判科學分類。為了提高鑒定工作效率，檔案館在鑒定工作開展初期，已將敏感詞嵌入鑒定系統(tǒng)中，在調卷時系統(tǒng)會自動對檔案目錄進行掃描過濾即時標紅，鑒定工作有了初步的提示和導向，對初步審核階段有很大幫助。但這也很容易讓人產生一種誤區(qū)，就是審核鑒定過于依賴敏感詞，目錄中有標紅的敏感詞，主觀上就會認為應該是控制的范圍，從而會降低鑒定標準導致歸類不準確。標紅的敏感詞只是誘導與提示，既不是審核結果，也不是最終判定，因為一個標紅的名詞或詞組不能全方位反映檔案全文內容，包括檔案形成的政治背景、歷史背景和人們口語化的內涵，這些都是敏感詞無法辨析出來的，所以敏感詞不會把檔案控制內容進行全覆蓋，大量檔案內容還需靠鑒定人員根據相關規(guī)定劃定等級。

2.3 鑒定人員要有“三心”，即恒心、細心與耐心?！昂阈摹?，就是鑒定人員面對百萬件待鑒定的檔案要有持之以恒的毅力與決心，按照計劃與步驟，本著對檔案認真負責的初心使命去完成鑒定工作任務?！凹毿摹?，就是鑒定人員在鑒定審核時面對海量的檔案內容，要火眼金睛，一行行一字字細心審讀，用心研判，不放過任何不宜開放的嫌疑卷（件）。審核時不能只看案卷標題或文件標題就匆匆決定開與控，更不能只看文件頭不看文件尾做不完整跳頁鑒定，造成分類不規(guī)范不準確。鑒定工作只有逐卷、逐件、逐頁細心品鑒，才能對檔案內容進行詳細解讀全面理解做最終判定?！澳托摹?，就是鑒定人員要保持不急不躁的工作狀態(tài)，用中醫(yī)把脈的心理，耐住性子，面對一份份枯燥的檔案，要沉下心、穩(wěn)住氣，像快遞員一樣井井有序做好“分揀”工作。

2.4 統(tǒng)一鑒定標準，個人觀點不帶入鑒定工作中。由于每一個人認知能力、業(yè)務水平、生活經歷、年齡差異、家庭背景不同，個人因素潛移默化地會影響鑒定結果。同一份檔案，不同人員按照自己的理解，就會有不同的判定結果。要做到鑒定標準一致統(tǒng)一，首先要嚴格按照國家出臺的相關法律法規(guī)作為鑒定工作的依據和引領;其次是把本館出臺的鑒定工作規(guī)定與辦法，作為鑒定工作的參照標準;最后是鑒定人員遇到鑒定工作中的復雜問題，可以與鑒定工作經驗豐富和業(yè)務能力強的鑒定專家集體會商，再確定檔案的歸屬級別。鑒定人員不能把個人的偏好或習慣帶入鑒定工作中，要帶一個“公”心走向工作。

2.5 鑒定人員要博學識廣，熟悉館藏檔案內容。檔案開放鑒定工作時刻考驗著鑒定人員眼力，也考驗著鑒定人員廣博的知識和熟悉館藏檔案的業(yè)務技能。檔案開放鑒定人員既要具備較高的政治敏銳性和政治鑒別力，還要有寬泛的知識面，包括相關政策、歷史背景、時代發(fā)展、社會動態(tài)、國際形勢、行業(yè)特點等，比如鑒定一個具有行業(yè)特點的全宗檔案，如果不了解該行業(yè)發(fā)展情況與行業(yè)特點，面對這些檔案就會不知所措無從下手，如果對這個行業(yè)很熟悉很了解，做起鑒定工作就會得心應手輕松應對。除此之外，鑒定人員還要熟悉館藏檔案的整體情況，包括館藏檔案的數(shù)量、內容、年代、特色等，只有熟悉館藏的檔案情況，才能在鑒定工作中做到心中有數(shù)有的放矢。

2.6 開放鑒定審核，要把握好控與放的關系。開放鑒定工作像一把標尺，丈量著每一件檔案的價值，開放鑒定工作像一位法官，判決著每一件檔案的去與留。檔案法第二十七條規(guī)定，“縣級以上各級檔案館的檔案，應當自形成之日起滿二十五年向社會開放。經濟、教育、科技、文化等類檔案，可以少于二十五年向社會開放;涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，可以多于二十五年向社會開放”。這就是說，檔案自形成之日起滿25年經過鑒定后就可以向社會開放了，經濟、教育、科技、文化等類檔案，經過鑒定可以少于25年提前向社會開放，涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，經過鑒定可以多于25年延期向社會開放，這應該是檔案法對檔案開放與控制的規(guī)定和要求。如何把握好“控”與“放”的關系？民生檔案要堅持能放則放，影響黨和國家利益的檔案要堅持能控則控。一般來講，黨政機關在特殊時期和特殊政治背景下形成的檔案，控制率相對要高于其他全宗，而經濟、教育、科技、文化部門形成的檔案，開放率就相對高于其他檔案。一個全宗內涉及同一個人的檔案，在劃控中也會出現(xiàn)不同的結果，比如“張三”在單位文體競賽活動的相關獲獎文件可以劃控為開放類別里，但“張三”在特殊年代受到單位開除的處分材料，就歸屬于控制范圍，因為處分材料已涉及個人隱私范疇了。除了個人處分材料外，個人隱私還有很多種類，如一個人的身體特征（個人照片）、婚姻狀況、家庭成員、家庭住址、身份證號、車牌號、醫(yī)療記錄、基因信息、違法犯罪記錄、聯(lián)絡方式、個人征信、家庭收入、各類賬號密碼、負面評價等。所以要把握好控與放的關系，就要明白什么檔案該控、什么檔案該放，兩者是既矛盾又統(tǒng)一的關系。

3 開放鑒定終審與數(shù)據統(tǒng)計公布

3.1 開放鑒定終審程序。館藏檔案經過初審、復審等工作程序后，開放鑒定工作委員會要通過會議的形式，對復審結果進行集體研究表決通過，最終做出終審結論意見。

3.2 開放檔案數(shù)據統(tǒng)計。經過終審后的檔案數(shù)據要進行分類統(tǒng)計，以開放、不開放、延期開放等類別進行比對分析，測算出每一個全宗開放率與控制率比例。檔案的開放判定是利用和不利用的結果，后期的統(tǒng)計與利用要緊密對接，把開放數(shù)據及時向相關處室（崗位）移交鑒定目錄，便于其調整檔案開放數(shù)據和變更檔案利用性質，進一步完善檔案利用服務。

3.3 開放檔案的公布方式。新檔案法第二十八條規(guī)定，檔案館應當通過其網站或者其他方式定期公布開放檔案目錄，不斷完善利用規(guī)則，創(chuàng)新服務形式，強化服務功能，提高服務水平，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件，簡化手續(xù)，提供便利。也就是說，每年擬對社會公布的檔案數(shù)據經開放鑒定工作委員會會議審議后，開放目錄可上傳互聯(lián)網和在利用大廳的開放系統(tǒng)內向社會公布開放檔案的目錄信息，最大化滿足檔案利用的社會需求。

（作者單位：河南省檔案館 來稿日期：2021-06-18）