廖曉東

（1.吉林大學(xué)南方研究院；2.吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心；3.華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）

近年來，我國逐步探索實施“揭榜掛帥”制度，用“賽馬機制”激發(fā)科技創(chuàng)新活力。本文總結(jié)了“揭榜掛帥”制度的內(nèi)涵特征、理論基礎(chǔ)，在分析廣東省實施“揭榜掛帥”柔性引才具體實踐的基礎(chǔ)上，就深化“揭榜掛帥”模式提出對策建議。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，人才是第一資源。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強調(diào)，“可以探索搞揭榜掛帥，把需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項目張出榜來，英雄不論出處，誰有本事誰就揭榜”?！敖野駫鞄洝币劳杏谏鐣髁x市場經(jīng)濟條件下的新型舉國體制，有利于充分激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破創(chuàng)新，提高創(chuàng)新鏈整體效能。近年來，我國逐步探索實施“揭榜掛帥”制度，用“賽馬機制”激發(fā)科技創(chuàng)新活力。2020年以來，廣東實施企業(yè)科技特派員“精準(zhǔn)特派”新機制，率先在全國推出“揭榜掛帥”引才模式，面向全球招募科技人才服務(wù)廣東企業(yè)創(chuàng)新，取得較大進展并在全國引起廣泛關(guān)注。

一、“揭榜掛帥”模式的內(nèi)涵及國內(nèi)外實踐

“揭榜掛帥”是針對目標(biāo)明確的科技難題和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，設(shè)立懸賞金向社會公開張榜征集創(chuàng)新性科技成果的一種制度安排，具有不論資質(zhì)、不設(shè)門檻、選賢舉能、唯求實效的特征?！敖野駫鞄洝蹦Ｊ降幕A(chǔ)在“榜”，核心在“帥”，關(guān)鍵在機制?！鞍瘛鄙瞎嫉氖切畔ⅰ⑹切枨?，是“帥”要完成的任務(wù)；“帥”是主體、是實施者，是企業(yè)要尋找的科研人才；而機制就是“賽馬不相馬”。企業(yè)將技術(shù)需求張出“榜”來，一是解決了信息不對稱問題。將以往只能由某些具備特定資質(zhì)單位完成的科研項目在更大范圍內(nèi)公布，讓更多掌握核心技術(shù)和具備相應(yīng)研究能力的單位和個人獲取公平競爭的機會。二是強化了“需求”導(dǎo)向。“榜”上張出來的信息，往往是企業(yè)當(dāng)前急需，但一時難以解決的技術(shù)難題，通過張榜，提高了科技研發(fā)的針對性、精確性和時效性，實現(xiàn)了通過需求倒逼科技成果轉(zhuǎn)化。三是體現(xiàn)了選才思想。通過張“榜”，可以實現(xiàn)研究課題的公開競標(biāo)，以市場“賽馬機制”選取或整合最好的標(biāo)的及方案，交由不同的科研人才進行技術(shù)攻關(guān)，實現(xiàn)創(chuàng)新價值最大化?！敖野駫鞄洝币愿_放的視野、更廣闊的胸懷，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的能動性，調(diào)動最有智慧、最有能力的人的積極性，為實現(xiàn)重大目標(biāo)貢獻力量。更為重要的是，“揭榜掛帥”真正解決了產(chǎn)學(xué)研深度融合的痛點與難點，打通了產(chǎn)學(xué)研深度融合的“任、督”二脈，根據(jù)對市場極為敏感、能夠準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的“產(chǎn)”端的實際需求，帶動了熟知科技前沿和技術(shù)發(fā)展方向的“研”端的各類知識產(chǎn)權(quán)的自由流轉(zhuǎn)和高效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

作為政府科研資助的重要手段之一，科技懸賞已有300多年歷史。第一個政府科技懸賞可以追溯至1714年由英國政府設(shè)立的“經(jīng)度獎”；之后的二三百年里，英國政府在航空、航海等多個科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域陸續(xù)設(shè)立了百余項政府科技懸賞。截至目前，已有美國、英國等十余個國家先后設(shè)立了諸多影響深遠的政府科技懸賞獎，極大地促進了科技創(chuàng)新。從國內(nèi)具體實踐來看，“揭榜掛帥”這一概念，在中央精神中出現(xiàn)，最早可以追溯到2016年。此后工信部以及上海、貴州、廣東、山東等省市紛紛開展重點創(chuàng)新任務(wù)、重大科技項目“揭榜掛帥”工作。進入2020年，“揭榜掛帥”制度在中央文件中被反復(fù)提及。例如，浙江等地積極探索“揭榜掛帥”機制，把影響產(chǎn)業(yè)鏈安全、制約產(chǎn)業(yè)鏈水平的薄弱環(huán)節(jié)、瓶頸問題梳理出來，依托各類重點人才計劃，面向全球高校院所、行業(yè)領(lǐng)軍人才和團隊，發(fā)出英雄帖，張榜求賢，引進了一大批海內(nèi)外科技領(lǐng)軍人才，實現(xiàn)了一批關(guān)鍵技術(shù)突破。其中，浙江省金華市率先推出“揭榜掛帥”全球引才機制，以“人才有國界、技術(shù)無邊界”的引才思維，聚焦五大千億產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)8+N重點細分行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“卡脖子”難題，廣發(fā)招賢令，用全球大腦解金華難題。貴州在全國首推技術(shù)榜單制，借助互聯(lián)網(wǎng)+大數(shù)據(jù)，通過構(gòu)筑開放、流動、聯(lián)合、競爭的機制，揭榜比拼招才引智，打造沒有圍墻的科研院所，釋放創(chuàng)新活力。天津依托“天津科技成果網(wǎng)”，搭建“科研眾包”服務(wù)平臺，探索實施“科研眾包”揭榜機制。

二、“揭榜掛帥”廣東模式及實踐經(jīng)驗

（一）“揭榜掛帥”廣東模式

2020年以來，廣東在全國率先探索“以企業(yè)技術(shù)需求為導(dǎo)向”的企業(yè)科技特派員“揭榜掛帥”新模式，破解企業(yè)科技特派員任務(wù)不明確、對接不精準(zhǔn)、積極性不高等難題，實現(xiàn)企業(yè)精準(zhǔn)發(fā)布技術(shù)需求、全球精準(zhǔn)招募創(chuàng)新人才、供需雙方精準(zhǔn)匹配、入駐企業(yè)精準(zhǔn)解決問題、精準(zhǔn)達到企業(yè)預(yù)期效果。

一是公開揭榜，比試選才。針對原企業(yè)科技特派員資格限制過高、青年科研人員較難成為特派員等問題，廣東首次采取“揭榜制”，英雄不問出處，誰有本事誰揭榜，不論職稱高低、資歷深淺均可揭榜響應(yīng)。國內(nèi)外高校、科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)、省級以上實驗室等具有中級以上職稱的在職科研人員、全日制在讀博士，均可入庫成為科技特派員。同時，發(fā)出“全球匯智令”，引導(dǎo)格力電器、佛山眾陶聯(lián)等企業(yè)通過在線平臺發(fā)布技術(shù)需求，面向全球招募“揭榜英雄”。通過“揭榜掛帥”把企業(yè)技術(shù)需求廣而告之，消除技術(shù)需求方與供給方之間的信息不對稱，從而有效地促進產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的集聚與整合。例如，來自武漢理工大學(xué)的青年科研專家潘某，通過平臺共向16家企業(yè)提交技術(shù)方案，通過“揭榜比拼”的方式，最終與格力電器對接成功。

二是精準(zhǔn)特派，惠企惠研。企業(yè)發(fā)布精準(zhǔn)需求，平臺開展精準(zhǔn)對接，特派員進行精準(zhǔn)響應(yīng)，解決精準(zhǔn)問題，實現(xiàn)精準(zhǔn)資助效果。通過企業(yè)科技特派員駐廠到生產(chǎn)一線幫助企業(yè)解決實際技術(shù)問題的新方式，將高校、科研院所的研究能力和研究成果應(yīng)用在企業(yè)實際研發(fā)生產(chǎn)中。例如，2020年8月5日，廣東光華科技股份有限公司在廣東省企業(yè)科技特派員官方平臺“華轉(zhuǎn)網(wǎng)”發(fā)布了“基質(zhì)材料表面改性技術(shù)”技術(shù)需求，通過線上智能匹配，光華科技公司共收到3名科技特派員提交的技術(shù)方案。來自廣東以色列理工學(xué)院的副教授譚某，主要致力于解決能源需求的下一代功能性材料，特別是納米復(fù)合材料的合成，他最終通過“華轉(zhuǎn)網(wǎng)”與廣東光華科技股份有限公司對接成功。又如，韶關(guān)市歐萊高新材料有限公司依托“華轉(zhuǎn)網(wǎng)”，僅用3個月時間便與廣東省韶關(guān)市質(zhì)量計量監(jiān)督檢測所肖寄光高級工程師對接成功。與以往的對接方式相比，依托線上平臺對接，時間短、技術(shù)方案針對性更強、技術(shù)匹配度更精準(zhǔn)。

三是需求牽引，高效轉(zhuǎn)化。改變傳統(tǒng)科技計劃項目由政府和專家提出申報指南和研發(fā)方向的立項方式，探索建立由企業(yè)提出研發(fā)需求和決定是否立項，政府給予立項認可及經(jīng)費資助的新型立項方式。通過企業(yè)科技特派員駐廠到生產(chǎn)一線，幫助企業(yè)解決實際技術(shù)問題的新方式，將高等學(xué)校、科研院所的研究能力和研究成果應(yīng)用在企業(yè)實際研發(fā)生產(chǎn)中。廣東推出全國首個企業(yè)科技特派員精準(zhǔn)對接平臺，引導(dǎo)企業(yè)在線發(fā)布技術(shù)需求及懸賞金額。利用大數(shù)據(jù)等新型技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)供需雙方的“雙向精準(zhǔn)推送”和精準(zhǔn)匹配，并提供不見面對接工具，實現(xiàn)在線高效對接，提供一站式服務(wù)。

四是面向全球，智匯廣東。按照“不求所有，但求所用”的人才理念，面向全國乃至全球招募優(yōu)秀特派員，通過“揭榜比拼”方式，凡是能有效響應(yīng)并能切實解決企業(yè)技術(shù)難題的科研工作者，可與本地人才享受同等資助。例如，來自西安電子科技大學(xué)的賀博士注冊入庫成為廣東企業(yè)科技特派員，在“華轉(zhuǎn)網(wǎng)”的智能需求推送中，一項來自深圳的“視覺感知與處理系統(tǒng)技術(shù)研發(fā)”技術(shù)需求吸引住了賀博士的目光，他提交的方案最終被需求發(fā)布方深圳果力智能科技有限公司選中。又如，萬力輪胎在企業(yè)科技特派員官方對接平臺“華轉(zhuǎn)網(wǎng)”發(fā)布“輪胎動力學(xué)操穩(wěn)特性‘虛擬送樣’體系”的技術(shù)需求，吉林大學(xué)輪胎力學(xué)研究室負責(zé)人、博士研究生導(dǎo)師、企業(yè)科技特派員盧教授的研究方向“非線性輪胎動力學(xué)”與萬力輪胎的技術(shù)需求高度匹配，他于2020年9月被派駐到萬力輪胎開展技術(shù)交流和指導(dǎo)。

五是對沖資助，多方共贏。為解決原企業(yè)科技特派員有效激勵不足問題，探索實施“研發(fā)支出對沖機制”（見圖1）。當(dāng)企業(yè)和特派員對接成功后，由企業(yè)與派出單位簽訂技術(shù)合同，并實際支付懸賞金額，政府按照企業(yè)支付金額的一定比例給予資助。該機制使派出單位獲得企業(yè)橫向經(jīng)費，企業(yè)獲得政府資助，企業(yè)科技特派員獲得企業(yè)支付的額外報酬，有效調(diào)動起各參與方的積極性，實現(xiàn)多方互利共贏。研發(fā)任務(wù)完成后，企業(yè)可根據(jù)特派員任務(wù)完成情況提出省級科研項目立項確認申請。特派員任務(wù)完成報告經(jīng)審核后，廣東省科技廳給予特派員省級科研項目立項確認證明。

圖1 研發(fā)支出對沖機制

六是經(jīng)費包干、統(tǒng)籌支付。為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于開展項目經(jīng)費使用“包干制”改革試點，2020年廣東省企業(yè)科技特派員專項政府資助經(jīng)費按照“包干制”原則，由企業(yè)統(tǒng)籌用于企業(yè)科技特派員相關(guān)開支，不設(shè)科目比例限制，由科研團隊自主決定使用，提高企業(yè)科技特派員的積極性，進一步釋放創(chuàng)新活力。例如，已獲立項的特派員肖某高級工程師表示，“廣東省企業(yè)科技特派員專項不僅真金白銀為企業(yè)研發(fā)減負、釋放技術(shù)創(chuàng)新活力，更關(guān)鍵的是政府資助與之前不同，資助經(jīng)費不強調(diào)采購硬件，而是注重完善軟件、提升技術(shù)人員的水平?！?/p>

（二）“揭榜掛帥”廣東實踐經(jīng)驗

廣東堅持深化市場化改革，通過實施“揭榜掛帥、精準(zhǔn)特派”企業(yè)科技特派員新模式，實現(xiàn)把政府項目立在企業(yè)需求上，把研究成果直接轉(zhuǎn)化在企業(yè)車間里，打造以“人才為核心”的技術(shù)轉(zhuǎn)移新模式。

一是吸引集聚2523名企業(yè)科技特派員揭榜企業(yè)需求。2020年廣東省企業(yè)科技特派員專項共吸引2523名全球高端科研人才。其中：省外專家352人，港澳臺及海外專家9人；擁有博士學(xué)歷的專家1334人，擁有正高級職稱的專家458人。

二是集聚309家省內(nèi)外優(yōu)質(zhì)特派員派出單位入駐。2020年廣東省企業(yè)科技特派員專項共吸引清華大學(xué)、北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、電子科技大學(xué)、工業(yè)和信息化部電子第五研究所、香港生產(chǎn)力促進局、香港浸會大學(xué)等309家優(yōu)質(zhì)特派員派出單位入駐。

三是吸引格力電器、東方電氣等1595家企業(yè)入駐發(fā)榜。2020年廣東省企業(yè)科技特派員專項共吸引1595家企業(yè)入駐。其中，高新技術(shù)企業(yè)990家，科技型中小企業(yè)344家，傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)131家，初創(chuàng)型科技企業(yè)87家，行業(yè)協(xié)會與專業(yè)技術(shù)機構(gòu)24家，國家級或省級科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、大學(xué)科技園18家。

四是引導(dǎo)企業(yè)發(fā)布實際技術(shù)需求917項。通過線上宣講及線下大力發(fā)動，共引導(dǎo)企業(yè)發(fā)布實際技術(shù)需求917項，撬動企業(yè)需求懸賞總額1.73億元。入庫企業(yè)發(fā)布的技術(shù)需求涵蓋高端智能裝備、新能源及節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，以及陶瓷、家電等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。需要特別說明的是，對于事關(guān)企業(yè)生存發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)，因為涉及到企業(yè)商業(yè)秘密，極少通過公開發(fā)榜方式征集方案，一般由企業(yè)自主研發(fā)完成。而對于企業(yè)來說，還存在許多小技術(shù)缺口、又十分關(guān)鍵的技術(shù)剛需，往往通過委托外部科研專家的方式解決更為經(jīng)濟，目前入庫企業(yè)發(fā)布的技術(shù)需求大多屬于此類。

五是促成企業(yè)與特派員對接成功591項。通過廣東企業(yè)科技特派員官方線上平臺的精準(zhǔn)匹配，共有591項企業(yè)技術(shù)需求對接成功，懸賞金總額達到1.17億元，其中，單項需求懸賞金額最高達到200萬元，平均每項技術(shù)需求的懸賞金額約為20萬元。

三、深化“揭榜掛帥”模式的對策建議

（一）注重保護企業(yè)技術(shù)秘密，提高企業(yè)發(fā)榜積極性

企業(yè)技術(shù)攻關(guān)方向是企業(yè)的核心商業(yè)秘密，如何有效保護企業(yè)技術(shù)秘密是組織發(fā)動企業(yè)參與發(fā)榜的關(guān)鍵。在公開發(fā)榜對接過程中，采用權(quán)限控制、防火墻、信息隔離等技術(shù)手段，從而實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)秘密的有效保護。一是選擇性發(fā)布需求信息。平臺提供統(tǒng)一榜單模板，對涉及企業(yè)技術(shù)秘密的信息，企業(yè)可自主選擇不對外公布，僅發(fā)布技術(shù)需求標(biāo)題、技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵詞等簡要信息。例如，格力電器通過平臺發(fā)布“中央空調(diào)系統(tǒng)動態(tài)仿真平臺及優(yōu)化控制策略研發(fā)”的技術(shù)需求，對外公開內(nèi)容僅涉及技術(shù)領(lǐng)域、需求關(guān)鍵詞等簡要信息，既不影響技術(shù)對接，同時又有效保護企業(yè)技術(shù)秘密。二是需求信息僅對入庫特派員開放。企業(yè)發(fā)榜成功后，僅對入庫特派員開放查看企業(yè)技術(shù)需求信息的權(quán)限，對其他企業(yè)及社會公眾等進行“信息屏蔽”。三是與特派員簽訂保密協(xié)議。平臺對申請入庫特派員進行嚴格把關(guān)，并與特派員簽訂《企業(yè)技術(shù)需求保密承諾書》，通過法律手段加強技術(shù)需求信息保護。

（二）依托“科技紅娘”牽線，助推供需雙方有效對接

為提高發(fā)榜企業(yè)與揭榜專家的對接成功率，廣東依托專業(yè)機構(gòu)搭建智能匹配平臺，充當(dāng)“科技紅娘”牽線搭橋，推動供需雙方有效對接。一是平臺智能推薦。平臺根據(jù)技術(shù)需求及特派員技術(shù)領(lǐng)域進行雙向精準(zhǔn)匹配，一方面向企業(yè)智能推薦與其技術(shù)需求匹配的特派員，另一方面向特派員智能推薦與其技術(shù)領(lǐng)域匹配的技術(shù)需求，并通過電話、短信、郵件等方式提高企業(yè)和特派員的響應(yīng)度。二是采用“一對多”與“多對一”模式。企業(yè)發(fā)榜后可收到來自特派員的多項技術(shù)方案，自主進行技術(shù)方案比選，從中挑選出滿意方案。同時，特派員也可收到平臺推送的多項技術(shù)需求，選擇與其能力、專業(yè)、領(lǐng)域相匹配的技術(shù)需求提交揭榜方案。三是舉辦“企業(yè)科技特派員地市行”系列活動。組織特派員深入省內(nèi)各地市、高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)，舉辦特派員能力路演、企業(yè)技術(shù)需求路演等技術(shù)對接交流活動，深入企業(yè)車間“現(xiàn)場號脈、現(xiàn)場診斷”，幫助企業(yè)解決技術(shù)難題。

（三）組織“斷榜”二次對接，實現(xiàn)成功揭榜

由于入庫特派員規(guī)模限制、專業(yè)不對口、能力不匹配等原因，目前還有部分企業(yè)技術(shù)需求未能對接成功，技術(shù)需求存在“斷榜”現(xiàn)象。主要通過以下方式推動實現(xiàn)成功對接：一是提供技術(shù)經(jīng)理人“一對一”服務(wù)。發(fā)動專業(yè)技術(shù)機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理人一對一服務(wù)“斷榜”需求企業(yè)，根據(jù)企業(yè)榜單的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)指標(biāo)、合作方式等要求，遴選科研人才進行匹配。二是再次征集“揭榜英雄”。經(jīng)企業(yè)同意后，向全球范圍內(nèi)的高校、科研院所推送需求，征集能解決企業(yè)需求的科研人才。三是鏈接全省科技專家?guī)?。拓寬“揭榜英雄”來源渠道，打通線上平臺需求庫與全省科技專家?guī)?，征集能解決企業(yè)技術(shù)需求的揭榜專家。

（四）健全項目監(jiān)督措施，全程留痕可追溯

一是提供過程管理工具。廣東省企業(yè)科技特派員官方平臺提供項目過程管理工具，做好項目研發(fā)過程的資料記錄、成果歸檔和經(jīng)費進展。二是全流程留痕可追溯。平臺實現(xiàn)企業(yè)科技特派員項目全流程留痕，企業(yè)及科技特派員入庫、企業(yè)發(fā)榜、特派員揭榜、簽訂技術(shù)合同、申請資助等過程全程可追溯。三是嚴格過程監(jiān)管。在企業(yè)與特派員獲得立項資助后，明確要求特派員需定期上傳工作記錄、年度工作報告、研發(fā)成果等材料，全程監(jiān)管企業(yè)科技特派員專項進展。

（五）實現(xiàn)企業(yè)與特派員持續(xù)對接，創(chuàng)造外延效益

本研究受到以下項目的支持：廣東省科技計劃項目“華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)（第二期）項目”（2018B040401001），“華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)（第一期）項目”（2017B040408001），“華南技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)（第三期）項目”（20210401）；廣東省科技計劃項目“粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新合作模式研究——以典型區(qū)域與平臺合作為例”（2019B101001009）；廣東省軟科學(xué)研究計劃重點項目“經(jīng)營性領(lǐng)域技術(shù)入股政策與試點研究”（2014A070702008）。