朱愛(ài)琴 顧 蕾,2,3 朱瑋強(qiáng) 馮貽勇 陳 偉 周?chē)?guó)模

(1.浙江農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 杭州 311300； 2.浙江省鄉(xiāng)村振興研究院 杭州 311300； 3.浙江省森林生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)與固碳減排重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 杭州 311300； 4.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 南京 210095； 5.浙江省臨海市涌泉鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)綜合服務(wù)中心 臨海 317021； 6.浙江農(nóng)林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院 杭州 311300)

溫室氣體排放過(guò)多導(dǎo)致全球氣候變化，各國(guó)積極尋求緩解溫室效應(yīng)的有效方式并開(kāi)展國(guó)際合作。森林作為陸地生態(tài)系統(tǒng)的主體，是目前世界上公認(rèn)的最具經(jīng)濟(jì)效益的“碳吸收”手段，不僅成本低，還能產(chǎn)生諸多正向外部效應(yīng)(李怒云等， 2006)。森林碳匯是通過(guò)造林、森林保護(hù)和管理，吸收并固定二氧化碳從而降低大氣中二氧化碳濃度的過(guò)程。在我國(guó)爭(zhēng)取“2030年碳達(dá)峰”“2060年碳中和”目標(biāo)的背景下，森林碳匯項(xiàng)目的實(shí)施和推廣顯得尤為重要。農(nóng)戶(hù)作為森林碳匯項(xiàng)目的執(zhí)行者和利益相關(guān)者，受限于自身文化水平和信息不完全，對(duì)森林碳匯項(xiàng)目的認(rèn)知程度并不高，參與首期碳匯項(xiàng)目的農(nóng)戶(hù)主要依靠政府引導(dǎo)。但隨著項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，農(nóng)戶(hù)的認(rèn)知程度逐漸提高，容易受到國(guó)內(nèi)外碳匯政策、碳匯交易價(jià)格、林地經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)換等內(nèi)、外部因素的影響而改變參與意愿和行為(黃宰勝等， 2017； Markowski-Lindsayetal.， 2011)。因此，對(duì)于為期20年以上的森林碳匯項(xiàng)目，研究已參與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與碳匯項(xiàng)目的內(nèi)、外部影響因素，對(duì)項(xiàng)目持續(xù)推進(jìn)進(jìn)而對(duì)緩解全球氣候變化具有重要意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響因素進(jìn)行了大量研究。一方面，農(nóng)戶(hù)作為碳匯供給者，在參與森林碳匯項(xiàng)目中容易受到自身因素影響，主要包括農(nóng)戶(hù)個(gè)體特征、家庭特征、林地特征等(朱臻等， 2013； 明輝等， 2015； 王昭琪等， 2015)； 另一方面，外生因素也會(huì)對(duì)農(nóng)戶(hù)參與產(chǎn)生影響，如國(guó)際形勢(shì)、國(guó)內(nèi)政策、碳匯價(jià)格、他人態(tài)度、增匯技能、經(jīng)營(yíng)措施等(陳瑤等， 2018)。但以往研究并未就這些影響因素的程度和方向達(dá)成一致。如在農(nóng)戶(hù)自身因素方面，一般而言，勞動(dòng)力數(shù)量、林地面積等可以通過(guò)增加碳匯林經(jīng)營(yíng)的要素投入促進(jìn)農(nóng)戶(hù)參與碳匯項(xiàng)目(楊帆等， 2016)，但朱瑋強(qiáng)(2019)研究發(fā)現(xiàn)，家庭勞動(dòng)力中非農(nóng)就業(yè)的人數(shù)越多，參與碳匯項(xiàng)目的可能性會(huì)降低； 王昭琪等(2015)卻表示勞動(dòng)人口、林地面積對(duì)農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響并不顯著。在外生因素方面，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為合理的碳匯價(jià)格能夠促進(jìn)農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目(簡(jiǎn)蓋元等， 2012)，然而Charnley 等(2010)研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)回報(bào)對(duì)林農(nóng)參與森林碳匯項(xiàng)目意愿的影響并不顯著。

同時(shí)，文獻(xiàn)梳理還發(fā)現(xiàn)，已有研究或是基于項(xiàng)目外生激勵(lì)，或是基于自身特征探討農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響因素，忽視了個(gè)體行為的關(guān)鍵在于自發(fā)性(Raubetal.， 2012)，而這種自發(fā)性很大程度上是內(nèi)生激勵(lì)的結(jié)果。內(nèi)、外生激勵(lì)理論指出個(gè)體行為的產(chǎn)生可能是受到內(nèi)生激勵(lì)和外生激勵(lì)的共同驅(qū)動(dòng)(Deci， 1971； 1975)。在內(nèi)生激勵(lì)方面，價(jià)值認(rèn)同是農(nóng)戶(hù)通過(guò)對(duì)碳匯項(xiàng)目的了解、認(rèn)可并接受價(jià)值觀(guān)念，再內(nèi)化于心、外化于行的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。價(jià)值認(rèn)同的強(qiáng)弱與農(nóng)戶(hù)的價(jià)值體驗(yàn)和價(jià)值判斷密切相關(guān)，價(jià)值認(rèn)同越強(qiáng)，農(nóng)戶(hù)接受碳匯項(xiàng)目并踐行的可能性越高。森林碳匯項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中能實(shí)現(xiàn)林地價(jià)值最大化、保護(hù)森林資源、減緩氣候變化等，農(nóng)戶(hù)對(duì)碳匯項(xiàng)目的價(jià)值認(rèn)同度越高，持續(xù)參與的可能性越大。但以往研究主要將農(nóng)戶(hù)的碳匯認(rèn)知作為個(gè)體特征研究，未上升到價(jià)值認(rèn)同的高度，且大都基于情景模擬的未參與農(nóng)戶(hù)展開(kāi)，這與項(xiàng)目實(shí)際參與農(nóng)戶(hù)會(huì)有不同的響應(yīng)。

鑒于此，本文擬對(duì)影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的內(nèi)、外生激勵(lì)因素展開(kāi)系統(tǒng)研究，探究二者對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響，并在此基礎(chǔ)上分析二者之間的內(nèi)在邏輯和作用機(jī)理，最后基于浙江省遂昌縣、景寧縣已參與首期碳匯項(xiàng)目農(nóng)戶(hù)的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用二元Probit模型、中介效應(yīng)模型等計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以期為農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目提供參考和建議。

1 理論分析與研究假說(shuō)

激勵(lì)是誘發(fā)個(gè)體行為及意愿的各種誘因的統(tǒng)稱(chēng)，研究發(fā)現(xiàn)激勵(lì)既可以來(lái)自外界，也可以來(lái)自個(gè)體自身。Porter和Lawler(1968)提出的綜合激勵(lì)理論，首次鮮明地將激勵(lì)劃分為外生激勵(lì)和內(nèi)生激勵(lì)。Deci(1971)則明確了對(duì)內(nèi)生激勵(lì)的界定，即當(dāng)個(gè)體發(fā)生某項(xiàng)行為是源自于行為本身而非處于外界的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，個(gè)體行為就受到內(nèi)生激勵(lì)影響，而外生激勵(lì)是指人們工作目的在于獲得外部的獎(jiǎng)賞，工作只是獲得獎(jiǎng)賞的工具。

1.1 外生激勵(lì)與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目

外生激勵(lì)表現(xiàn)為個(gè)體對(duì)行為本身并不感興趣，更加看重行為所帶來(lái)的物質(zhì)回報(bào)。外生激勵(lì)對(duì)農(nóng)戶(hù)綠色生產(chǎn)行為的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在政策激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)收益、社會(huì)環(huán)境、技術(shù)補(bǔ)償4個(gè)方面(陳瑤等， 2018； 余威震等， 2020)。同樣，外生激勵(lì)對(duì)農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目也具有重要影響。政策方面，政府進(jìn)行合理的碳匯宣傳和政策關(guān)注可以降低營(yíng)林風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定收入預(yù)期，促進(jìn)農(nóng)戶(hù)參與碳匯項(xiàng)目。經(jīng)濟(jì)方面，學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶(hù)出于理性角度，以增加貨幣性收入為目的參與碳匯項(xiàng)目。簡(jiǎn)蓋元等(2012)指出，在能夠獲得預(yù)期碳價(jià)格給付的情況下，農(nóng)戶(hù)會(huì)更關(guān)注森林碳生產(chǎn)，從而能參與碳匯項(xiàng)目。社會(huì)方面，就農(nóng)村而言，村干部、村黨員行為舉止具有明顯的示范作用，農(nóng)戶(hù)“見(jiàn)賢思齊”，會(huì)主動(dòng)參與森林碳匯項(xiàng)目。技術(shù)方面，政府或第三方組織開(kāi)展的碳匯項(xiàng)目技術(shù)培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶(hù)參與碳匯項(xiàng)目存在顯著促進(jìn)作用。然而，參與森林碳匯項(xiàng)目的成本需要農(nóng)戶(hù)自行承擔(dān)(李怒云等， 2006)，只有在森林碳匯產(chǎn)生的外部效益能夠同時(shí)得到相應(yīng)物質(zhì)給付時(shí)，即外部效益內(nèi)化為農(nóng)戶(hù)收益時(shí)，才能夠促進(jìn)農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目?；谝陨戏治?，本文提出如下假說(shuō)：

H1： 外生激勵(lì)對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目具有正向影響。

1.2 價(jià)值認(rèn)同與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目

價(jià)值認(rèn)同是內(nèi)生激勵(lì)外化于形的表現(xiàn)形式，是某一群體對(duì)某一特定事物的價(jià)值和意義的共同理解，個(gè)體價(jià)值認(rèn)同會(huì)影響行為。以環(huán)境認(rèn)同為例，農(nóng)戶(hù)對(duì)于生態(tài)環(huán)境價(jià)值的認(rèn)同度越高，越愿意保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境(鄧正華等， 2013； 徐志剛等， 2016)。農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目作為親環(huán)境行為，農(nóng)戶(hù)的碳匯認(rèn)知在生態(tài)環(huán)境惡化與“兩山理論”發(fā)展理念的共同作用下，形成“綠色優(yōu)先、環(huán)境先行”的綠色發(fā)展觀(guān)，對(duì)個(gè)體行為決策起到內(nèi)生激勵(lì)作用。表現(xiàn)為農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目不僅有對(duì)行為結(jié)果的期望，更是對(duì)碳匯產(chǎn)業(yè)的認(rèn)可和減緩氣候變化的自豪感和榮譽(yù)感的期望。當(dāng)農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目所獲得的收益(包括林地價(jià)值最大化的期望、對(duì)碳匯產(chǎn)業(yè)的認(rèn)可和減緩氣候變化的責(zé)任感)大于參與成本(包括營(yíng)林投入和其他機(jī)會(huì)成本)時(shí)，會(huì)傾向于選擇參與森林碳匯項(xiàng)目。基于此，本文提出如下假說(shuō)：

H2： 價(jià)值認(rèn)同對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目具有正向影響。

1.3 外生激勵(lì)對(duì)價(jià)值認(rèn)同的影響

外生激勵(lì)和內(nèi)生激勵(lì)存在著復(fù)雜的擁擠效應(yīng)，即外生激勵(lì)既有可能強(qiáng)化內(nèi)生激勵(lì)(擠入效應(yīng))，也有可能弱化內(nèi)生激勵(lì)(擠出效應(yīng))(Decietal.， 2008)。如何實(shí)現(xiàn)外生激勵(lì)內(nèi)化從而達(dá)到內(nèi)外激勵(lì)協(xié)同的激勵(lì)機(jī)制，需要進(jìn)一步探討。價(jià)值認(rèn)同作為內(nèi)生激勵(lì)的外在表現(xiàn)形式，是以個(gè)體主觀(guān)價(jià)值感受為核心，從服從到同化再到內(nèi)化的動(dòng)態(tài)心理過(guò)程，是個(gè)體對(duì)所處共同文化的遵從、認(rèn)同和共享，容易受到外生激勵(lì)的影響。陳趙陽(yáng)(2011)指出，榜樣有助于引導(dǎo)個(gè)體的價(jià)值認(rèn)同； 余威震等(2020)基于湖北省1 086個(gè)農(nóng)戶(hù)調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，價(jià)值認(rèn)同在政策法規(guī)與農(nóng)戶(hù)個(gè)體行為之間具有中介作用。因此，本研究認(rèn)為在農(nóng)戶(hù)參與森林碳匯項(xiàng)目方面，外生激勵(lì)可能強(qiáng)化價(jià)值認(rèn)同，即外生激勵(lì)對(duì)價(jià)值認(rèn)同具有擠入效應(yīng)。若碳匯項(xiàng)目的政策宣傳等深入農(nóng)戶(hù)的思想觀(guān)念，則農(nóng)戶(hù)會(huì)逐漸認(rèn)可碳匯項(xiàng)目產(chǎn)生的價(jià)值。為了使得林地價(jià)值最大化，更好地減緩氣候變化，農(nóng)戶(hù)會(huì)帶動(dòng)周?chē)徖镆黄饏⑴c森林碳匯項(xiàng)目。反之，若農(nóng)戶(hù)對(duì)碳匯價(jià)值和減緩氣候變化反感或者沒(méi)有認(rèn)同感，農(nóng)戶(hù)就不會(huì)參與碳匯項(xiàng)目，也不會(huì)號(hào)召周?chē)従訁⑴c?；谏鲜龇治觯馍?lì)對(duì)價(jià)值認(rèn)同具有一定影響，且價(jià)值認(rèn)同又是影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的重要因素，因此，外生激勵(lì)可通過(guò)影響價(jià)值認(rèn)同進(jìn)而影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目?；诖?，提出如下假說(shuō)：

H3： 外生激勵(lì)對(duì)價(jià)值認(rèn)同具有正向影響，且價(jià)值認(rèn)同在外生激勵(lì)與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目之間具有中介效應(yīng)。

1.4 分析框架

在外生激勵(lì)方面，盡管影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的因素較多，但總體可以從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)4個(gè)維度概括?！罢哧P(guān)注”是指政府對(duì)森林碳匯項(xiàng)目的宣傳、支持及政策變化。目前在中國(guó)已開(kāi)展的森林碳匯項(xiàng)目中，政府的鼓勵(lì)和引導(dǎo)起了重要作用，但近年來(lái)由于國(guó)際氣候變化政策博弈、國(guó)內(nèi)統(tǒng)一碳市場(chǎng)建立等因素，森林碳匯政策時(shí)有變化，因此政策關(guān)注是影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的重要因素。“項(xiàng)目補(bǔ)貼”是指優(yōu)先獲得碳匯項(xiàng)目及其他項(xiàng)目的補(bǔ)助和優(yōu)惠。各地為鼓勵(lì)森林碳匯項(xiàng)目的開(kāi)展，會(huì)發(fā)放一些專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼、收益提前預(yù)付或其他支農(nóng)項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持等?！鞍駱有?yīng)”是指在農(nóng)戶(hù)間存在的示范效應(yīng)和群體效應(yīng)，反映同村人碳匯項(xiàng)目的態(tài)度和參與積極性對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的影響?！霸鰠R培訓(xùn)”是指項(xiàng)目組織方或第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展的增匯技術(shù)培訓(xùn)。竹林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目作為一項(xiàng)新生事物，異于傳統(tǒng)竹林經(jīng)營(yíng)方式，需要對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)培訓(xùn)才能保證目標(biāo)減排量的完成。

在價(jià)值認(rèn)同方面，主要從經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀(guān)、產(chǎn)業(yè)認(rèn)同度和社會(huì)責(zé)任感3個(gè)維度分析?！傲值貎r(jià)值最大化”表示能提高林地總經(jīng)濟(jì)收入。隨著森林碳匯項(xiàng)目的開(kāi)展和增匯技術(shù)的使用，不僅會(huì)帶來(lái)碳匯收益，還會(huì)由于竹林胸徑和立竹量增加帶來(lái)更大的竹材、竹筍經(jīng)濟(jì)收入(朱瑋強(qiáng)等， 2018； 李佳等， 2018； Guetal.， 2019； 計(jì)薇等， 2020)?！疤紖R產(chǎn)業(yè)認(rèn)可”指的是圍繞碳匯生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)和交易形成新產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)。在碳匯項(xiàng)目開(kāi)展區(qū)域，農(nóng)戶(hù)在項(xiàng)目開(kāi)展前已多次集中培訓(xùn)，按照項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件和作業(yè)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行竹林經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)和開(kāi)發(fā)的森林碳匯可以交易，并獲得收入。“減緩氣候變化”是指已參與森林碳匯首期項(xiàng)目的農(nóng)戶(hù)，隨著對(duì)森林吸收二氧化碳、減緩氣候變化認(rèn)知的提高所體現(xiàn)出的社會(huì)責(zé)任感，對(duì)持續(xù)參與意愿的影響。

綜上所述，本文基于內(nèi)、外生激勵(lì)理論，構(gòu)建了外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的研究假說(shuō)和邏輯框架(圖1)，分析二者對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響機(jī)理，進(jìn)而探究?jī)r(jià)值認(rèn)同的中介作用，以期為農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目提供一個(gè)新的視角。

圖1 外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與分析框架Fig. 1 Analysis framework of exogenous incentive, value recognition and farmers’ continuous participation

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1.1 研究點(diǎn)概況 在全國(guó)首批開(kāi)展CCER竹林經(jīng)營(yíng)碳匯交易項(xiàng)目地區(qū)，選擇浙江麗水市下轄的遂昌縣和景寧縣作為樣本點(diǎn)。遂昌縣位于浙江省西南部山區(qū)，森林覆蓋率82.3%，現(xiàn)有竹林面積3 500 hm2，是浙江省著名的竹業(yè)大縣。景寧縣地處浙閩邊界，屬浙南部山區(qū)，現(xiàn)有竹林面積10 500 hm2，占全縣林業(yè)用地面積的50.4%，其中毛竹林8 300 hm2。遂昌縣、景寧縣參與CCER竹林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目的鄉(xiāng)鎮(zhèn)分布見(jiàn)表1。

表1 有效樣本的地區(qū)分布Tab.1 The regional distribution of effective samples

2.1.2 問(wèn)卷設(shè)計(jì)與樣本特征 遂昌縣、景寧縣兩地均于2016年1月開(kāi)始實(shí)施CCER竹林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目，碳匯項(xiàng)目計(jì)入期均為30年，每5年為一個(gè)監(jiān)測(cè)核證階段。碳匯項(xiàng)目開(kāi)展前已對(duì)參與農(nóng)戶(hù)進(jìn)行了經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、監(jiān)測(cè)、收益等內(nèi)容的相關(guān)培訓(xùn)，以期達(dá)到目標(biāo)減排量。遂昌縣竹林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目規(guī)模為8 636 hm2，景寧縣經(jīng)營(yíng)規(guī)模為5 513 hm2，擬在30年計(jì)入期內(nèi)分別產(chǎn)生1 855 575 t二氧化碳當(dāng)量(t CO2-e)和971 659 t二氧化碳當(dāng)量(t CO2-e)的減排量。

采用項(xiàng)目組2018年在遂昌縣、景寧縣的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)。調(diào)查對(duì)象為兩地已參與CCER竹林經(jīng)營(yíng)碳匯首期項(xiàng)目的農(nóng)戶(hù)； 調(diào)研方式為入戶(hù)一對(duì)一問(wèn)卷調(diào)查； 調(diào)研內(nèi)容為農(nóng)戶(hù)的基本特征、碳匯項(xiàng)目認(rèn)知、內(nèi)外部激勵(lì)因素以及持續(xù)參與意愿等。樣本覆蓋項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)全部鄉(xiāng)鎮(zhèn)，按參與比例確定各鄉(xiāng)鎮(zhèn)抽取樣本的數(shù)量，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇2～5個(gè)行政村，根據(jù)村委會(huì)提供的已參與農(nóng)戶(hù)名單，采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的方法，每個(gè)村抽取18～20個(gè)農(nóng)戶(hù)，共調(diào)查了9個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)24個(gè)村440戶(hù)農(nóng)戶(hù)，經(jīng)篩選、剔除數(shù)據(jù)不完整和前后矛盾的問(wèn)卷，最終回收417份問(wèn)卷，有效率達(dá)94.77%。樣本特征見(jiàn)表2。

表2 樣本農(nóng)戶(hù)基本特征①Tab.2 Basic characteristics of the sample farmers

2.2 描述性統(tǒng)計(jì)分析

基于外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的分析框架(圖1)，設(shè)置外生激勵(lì)和價(jià)值認(rèn)同各影響因素的相關(guān)問(wèn)題，分析不同因素對(duì)農(nóng)戶(hù)森林碳匯項(xiàng)目持續(xù)參與意愿的影響。

從單因素分析看，外生激勵(lì)方面認(rèn)為“政策關(guān)注”“項(xiàng)目補(bǔ)貼”“榜樣效應(yīng)”和“增匯培訓(xùn)”重要且愿意持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的農(nóng)戶(hù)占比均高于98%。外生激勵(lì)均在5%的顯著性水平下通過(guò)了卡方檢驗(yàn)，說(shuō)明不同外生激勵(lì)因素均對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿具有顯著影響。價(jià)值認(rèn)同方面，對(duì)“林地價(jià)值最大化”“碳匯產(chǎn)業(yè)”和“減緩氣候變化”認(rèn)同且愿意持續(xù)參與的農(nóng)戶(hù)占比均高于99%。價(jià)值認(rèn)同均在5%的顯著性水平下通過(guò)了卡方檢驗(yàn)，說(shuō)明不同的價(jià)值認(rèn)同因素均對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿具有顯著影響(表3)。同時(shí)分析也發(fā)現(xiàn)，部分農(nóng)戶(hù)認(rèn)為某單一維度的外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同因素不重要但持續(xù)參與比例也較高，可見(jiàn)農(nóng)戶(hù)總體參與意愿較強(qiáng)，但考慮這僅僅是單因素分析的結(jié)果，不能反映綜合情況，且已有研究指出外生激勵(lì)和價(jià)值認(rèn)同可能存在相關(guān)性(Decietal.， 2008； 陳趙陽(yáng)， 2011； 余威震等， 2020)。因此，綜合各因素對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響程度和方向仍需進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。

表3 外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目Tab.3 Exogenous incentives, value recognition and farmers’ continuous participation in forest carbon sequestration projects

3 農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的實(shí)證分析

3.1 模型設(shè)定

基于上述描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，不同因素與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目意愿有相關(guān)性，但綜合各因素對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的影響程度和方向仍未可知。因此構(gòu)建了農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響因素模型以進(jìn)一步驗(yàn)證。模型的被解釋變量為農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的意愿，核心解釋變量包括外生激勵(lì)和價(jià)值認(rèn)同，控制變量包括農(nóng)戶(hù)的個(gè)體特征、家庭特征、林地特征等?？紤]到被解釋變量是一個(gè)二元選擇變量，因此采用二元Probit模型進(jìn)行定量分析。模型設(shè)定如下：

Yi=α+βjIncentivesji+γjVRji+θCi+εi。

(1)

式中：Yi表示第i個(gè)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目意愿的概率，如果Yi=1，表示農(nóng)戶(hù)愿意持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目； 如果Yi=0則相反。Incentivesji是外生激勵(lì)變量，包括政策關(guān)注(j=1)、項(xiàng)目補(bǔ)貼(j=2)、榜樣效應(yīng)(j=3)、增匯培訓(xùn)(j=4)。VRji是價(jià)值認(rèn)同變量，包括林地價(jià)值最大化(j=1)、碳匯產(chǎn)業(yè)認(rèn)可(j=2)、減緩氣候變化(j=3)。Ci是控制變量，包括農(nóng)戶(hù)的個(gè)體特征、家庭特征、林地特征，α是常數(shù)項(xiàng)，βj、γj、θ分別是以上解釋變量的回歸系數(shù)，εi是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.2 變量設(shè)置

被解釋變量采用“您是否愿意持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目”這一問(wèn)題來(lái)反映農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿。作為已參與CCER竹林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目(首期5年，項(xiàng)目共30年)的農(nóng)戶(hù)，會(huì)根據(jù)對(duì)碳匯項(xiàng)目的認(rèn)知和內(nèi)外因素的影響做出獨(dú)立判斷。受訪(fǎng)者回答“是”或“否”，“是”賦值為1，“否”賦值為0。

核心解釋變量包括外生激勵(lì)和價(jià)值認(rèn)同。外生激勵(lì)包括“政策關(guān)注”“項(xiàng)目補(bǔ)貼”“榜樣效應(yīng)”“增匯培訓(xùn)”4個(gè)維度； 價(jià)值認(rèn)同包括“林地價(jià)值最大化”“碳匯產(chǎn)業(yè)認(rèn)可”“減緩氣候變化”3個(gè)維度。根據(jù)受訪(fǎng)者回答“重要”“不重要”或“認(rèn)可”“不認(rèn)可”，分別賦值為1和0。

控制變量方面，主要包括與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目相關(guān)的個(gè)體特征、家庭特征和林地特征3個(gè)方面(朱臻等， 2013； 王昭琪等， 2015； 楊帆等， 2016； 韓雅清等， 2017； 洪明慧等， 2017)。個(gè)體特征包括年齡、受教育程度和是否兼業(yè)； 家庭特征包括家庭年收入、勞動(dòng)人口數(shù)、是否雇工和家與村委會(huì)的距離； 林地特征包括毛竹林占家庭林地的比重和林地所有權(quán)。各變量含義和賦值見(jiàn)表4。

表4 變量含義與賦值Tab.4 Variable meaning and assignment

續(xù)表4 Continued

3.3 模型估計(jì)結(jié)果

在二元Probit模型設(shè)定下，軟件Stata15.0展示了樣本的回歸結(jié)果(表5)。模型(1)展示了外生激勵(lì)、控制變量對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響； 模型(2)展示了價(jià)值認(rèn)同、控制變量對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響； 模型(3)表明了外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同和控制變量共同作用對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響。模型(4)旨在對(duì)模型(3)的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，利用因子法對(duì)外生激勵(lì)和價(jià)值認(rèn)同降維后結(jié)果顯示： 外生激勵(lì)的KMO統(tǒng)計(jì)量為0.573，Bartlett球形檢驗(yàn)的P值為0.000； 價(jià)值認(rèn)同的KMO統(tǒng)計(jì)量為0.528，Bartlett球形檢驗(yàn)的P值為0.000，表明樣本適用因子分析。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示外生激勵(lì)、價(jià)值認(rèn)同的系數(shù)方向和顯著性與模型(3)較為一致，說(shuō)明基準(zhǔn)回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。同時(shí)，表5報(bào)告的參數(shù)結(jié)果均為解釋變量的邊際效應(yīng)，使得解釋變量的估計(jì)系數(shù)有意義。

表5 農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目影響因素模型的回歸結(jié)果①Tab.5 Regression results of the model of influencing factors for farmers’ continuous participation in forest carbon sequestration projects

3.3.1 外生激勵(lì)的結(jié)果分析 模型(1)和模型(3)表明，在控制其他變量后，外生激勵(lì)4個(gè)維度均對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目具有顯著直接影響。模型(3)中，“政策關(guān)注”在10%的顯著性水平下正向影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿，即在同等條件下，農(nóng)戶(hù)越重視政策關(guān)注，其持續(xù)參與的可能性上升1.3%； “項(xiàng)目補(bǔ)貼”在5%的顯著性水平下對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿具有正向影響，農(nóng)戶(hù)認(rèn)為項(xiàng)目補(bǔ)貼越重要，其持續(xù)參與的可能性上升2.7%； “榜樣效應(yīng)”在5%的顯著性水平下對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿具有正向影響，同村人對(duì)碳匯項(xiàng)目的態(tài)度和參與積極性越高，農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的可能性上升2%； “增匯培訓(xùn)”在5%的顯著性水平下對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與具有正向影響，農(nóng)戶(hù)認(rèn)為增匯培訓(xùn)越重要，其持續(xù)參與的可能性上升2.6%。H1得到驗(yàn)證。

3.3.2 價(jià)值認(rèn)同的結(jié)果分析 模型(2)和模型(3)的回歸結(jié)果差異較大。具體來(lái)看，在模型(2)中，價(jià)值認(rèn)同的3個(gè)維度“林地價(jià)值最大化”“碳匯產(chǎn)業(yè)認(rèn)可”和“減緩氣候變化”分別在1%、5%、5%的水平下正向顯著影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿，但模型(3)結(jié)合外生激勵(lì)后，僅“減緩氣候變化”在1%的顯著性水平下對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與具有正向影響，即農(nóng)戶(hù)對(duì)減緩氣候變化越認(rèn)可，持續(xù)參與的可能性上升2.4%，說(shuō)明農(nóng)戶(hù)愿意為緩解全球氣候變化、保護(hù)生態(tài)環(huán)境做出自己力所能及的貢獻(xiàn)。但是“林地價(jià)值最大化”“碳匯產(chǎn)業(yè)認(rèn)可”在模型(3)中并不顯著，其作用機(jī)制將在3.4繼續(xù)研究。H2得到部分驗(yàn)證。

3.3.3 控制變量的結(jié)果分析 從模型(3)來(lái)看，農(nóng)戶(hù)的兼業(yè)情況在10%的顯著性水平下負(fù)向影響其持續(xù)參與意愿，說(shuō)明兼業(yè)化程度高的農(nóng)戶(hù)，外出就業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、非農(nóng)收入高，因而降低了參與碳匯項(xiàng)目的意愿。雇工情況在10%的顯著性水平下正向影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與，表明竹林經(jīng)營(yíng)面積較大的農(nóng)戶(hù)，更傾向于持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目以獲取碳匯及其他經(jīng)濟(jì)收入。

3.4 中介效應(yīng)分析

實(shí)證結(jié)果顯示，價(jià)值認(rèn)同的“林地價(jià)值最大化”“碳匯產(chǎn)業(yè)認(rèn)可”2個(gè)變量在模型(2)和模型(3)中存在顯著差異，可能存在外生激勵(lì)對(duì)價(jià)值認(rèn)同的影響效應(yīng)。有學(xué)者認(rèn)為外生激勵(lì)的榜樣效應(yīng)有助于引導(dǎo)個(gè)體的價(jià)值認(rèn)同，而價(jià)值認(rèn)同在政策法規(guī)與農(nóng)戶(hù)個(gè)體意愿之間也具有中介作用(陳趙陽(yáng)， 2011； 余威震等， 2020)。為了驗(yàn)證H3，將價(jià)值認(rèn)同作為中介變量，借鑒溫忠麟等(2004)提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)步驟進(jìn)行分析。中介效應(yīng)模型如下：

Y′=cIncentives′+e1；

(2)

VR′=aIncentives′+e2；

(3)

Y′=c′Icentives′+bVR′+e3。

(4)

式中，Incentives′是降維后的外生激勵(lì)因子，VR′是降維后的價(jià)值認(rèn)同因子，e1、e2、e3是回歸殘差。公式(2)分析的是關(guān)鍵變量外生激勵(lì)因子對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響，系數(shù)c是外生激勵(lì)因子對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的總效應(yīng)； 公式(3)分析的是外生激勵(lì)因子對(duì)中介變量?jī)r(jià)值認(rèn)同因子的影響，系數(shù)a是外生激勵(lì)因子對(duì)價(jià)值認(rèn)同因子的效應(yīng)； 公式(4)分析的是核心變量外生激勵(lì)因子和中介變量?jī)r(jià)值認(rèn)同因子對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目的影響，系數(shù)c′是控制了中介變量后外生激勵(lì)因子對(duì)農(nóng)戶(hù)參與項(xiàng)目的影響。

表6分析了價(jià)值認(rèn)同因子在外生激勵(lì)因子與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目之間的中介效應(yīng)，模型已對(duì)控制變量進(jìn)行控制，因?qū)Y(jié)果不產(chǎn)生影響，考慮到篇幅原因，故略去控制變量的參數(shù)，只保留核心變量的中介效應(yīng)分析。模型(5)中，外生激勵(lì)因子對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)(c顯著)，即直接效應(yīng)顯著； 模型(6)中外生激勵(lì)因子對(duì)價(jià)值認(rèn)同因子具有顯著影響(a顯著)； 模型(7)中外生激勵(lì)因子、價(jià)值認(rèn)同因子對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與具有顯著影響(b、c′顯著)，存在部分中介過(guò)程，即外生激勵(lì)因子對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響只有一部分通過(guò)價(jià)值認(rèn)同因子實(shí)現(xiàn)。換言之，價(jià)值認(rèn)同在外生激勵(lì)與農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目之間存在顯著的部分中介作用，中介效應(yīng)在總效應(yīng)中的占比25.99%，H3得到驗(yàn)證。

表6 價(jià)值認(rèn)同的中介效應(yīng)分析Tab.6 Analysis of the mediating effect of value recognition

3.5 實(shí)證結(jié)果討論

從實(shí)證結(jié)果看，模型(3)的“政策關(guān)注”對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響系數(shù)弱于“項(xiàng)目補(bǔ)貼”“榜樣效應(yīng)”“增匯培訓(xùn)”。具體而言，“政策關(guān)注”在10%的顯著性水平下影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿，而后者則在5%的水平下對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿具有顯著影響。說(shuō)明直觀(guān)或直接的因素農(nóng)戶(hù)的反應(yīng)更強(qiáng)，而受自身教育程度和市場(chǎng)信息傳播的限制，間接的“政策關(guān)注”會(huì)弱化。價(jià)值認(rèn)同中“減緩氣候變化”的顯著性遠(yuǎn)高于“林地價(jià)值最大化”和“碳匯產(chǎn)業(yè)認(rèn)可”，體現(xiàn)出農(nóng)民環(huán)境保護(hù)的意識(shí)和責(zé)任感得到提升。

與前人研究比較，模型(3)中外生激勵(lì)的“政策關(guān)注”“項(xiàng)目補(bǔ)貼”“榜樣效應(yīng)”“增匯培訓(xùn)”對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的影響與前人研究(余威震等， 2020； 危麗等， 2006； 李明月等， 2020)基本一致，但是“項(xiàng)目補(bǔ)貼”變量與朱瑋強(qiáng)(2019)和Charnley 等(2010)的研究結(jié)論有所不同?？赡艿脑蛟谟贑harnley 等(2010)的研究對(duì)象與中國(guó)農(nóng)戶(hù)思想觀(guān)念間的不一致，前者在森林經(jīng)營(yíng)過(guò)程中更注重隱私保護(hù)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，所以“項(xiàng)目補(bǔ)貼”對(duì)其參與森林碳匯項(xiàng)目意愿的影響并不強(qiáng)烈。朱瑋強(qiáng)(2019)研究發(fā)現(xiàn)，由于項(xiàng)目周期長(zhǎng)，收益獲得時(shí)間滯后，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)因素(項(xiàng)目補(bǔ)貼)對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與碳匯項(xiàng)目積極性產(chǎn)生了負(fù)向影響。因此作為計(jì)入期為30年的森林碳匯項(xiàng)目，每5～6年進(jìn)行1次監(jiān)測(cè)、核證、備案和交易，可以激勵(lì)農(nóng)戶(hù)參與的積極性。

在價(jià)值認(rèn)同方面，本研究結(jié)果與前人的研究部分一致，即環(huán)境導(dǎo)向?qū)r(nóng)戶(hù)參與意愿具有正向促進(jìn)作用(洪明慧， 2016)。但洪明慧(2016)得出的經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀(guān)即“林地價(jià)值最大化”對(duì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿具有顯著正向影響的結(jié)論在本文模型(3)中并未得到驗(yàn)證，可能的原因在于洪明慧(2016)涉及的外生激勵(lì)變量較少(如同本文模型2的結(jié)果均顯著)，并且選擇的森林碳匯項(xiàng)目參與的農(nóng)戶(hù)較少，共計(jì)42戶(hù)，未能準(zhǔn)確反映農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與意愿的實(shí)際情況。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文利用2018年浙江省遂昌縣、景寧縣CCER竹林經(jīng)營(yíng)碳匯交易項(xiàng)目的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，通過(guò)定性和定量分析，得出如下結(jié)論： 1)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目是外生激勵(lì)、內(nèi)生價(jià)值認(rèn)同各自作用和共同作用的結(jié)果。2)外生激勵(lì)中的“政策關(guān)注”“項(xiàng)目補(bǔ)貼”“榜樣效應(yīng)”“增匯培訓(xùn)”和價(jià)值認(rèn)同中的“減緩氣候變化”是影響農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與的重要因素。3)外生激勵(lì)對(duì)價(jià)值認(rèn)同具有顯著正向影響，價(jià)值認(rèn)同在外生激勵(lì)和農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與之間存在顯著的部分中介效應(yīng)。

4.2 建議

為了森林碳匯項(xiàng)目的持續(xù)開(kāi)展和推廣，本文從外生激勵(lì)和價(jià)值認(rèn)同方面提出如下建議： 1)在外生激勵(lì)方面，完善林業(yè)碳匯交易制度，提高靈活履約比例，拓寬農(nóng)戶(hù)靈活參與森林碳匯項(xiàng)目的通道，設(shè)置時(shí)間長(zhǎng)度適合的分階段監(jiān)測(cè)核證期，穩(wěn)定農(nóng)戶(hù)對(duì)碳減排補(bǔ)償?shù)念A(yù)期。2)在價(jià)值認(rèn)同方面，開(kāi)發(fā)綠色碳匯生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)碳匯林的旅游、康養(yǎng)等服務(wù)功能和增加碳匯林產(chǎn)品的附加值，使農(nóng)戶(hù)獲得更多的碳匯收益和非碳收益。3)廣泛運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)、新媒體等受眾較廣的媒介，普及森林碳匯生態(tài)效益知識(shí)，提高農(nóng)戶(hù)的生態(tài)觀(guān)念和社會(huì)責(zé)任感，激勵(lì)農(nóng)戶(hù)持續(xù)參與森林碳匯交易項(xiàng)目。