孫雨生 李承濠

（湖北工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院 武漢 430068）

1 引言

伴隨大數(shù)據(jù)時代IT技術(shù)日新月異、社會化媒體興起、知識管理迅猛發(fā)展，市場競爭白熱化、業(yè)務流程復雜化、用戶需求個性化、IT驅(qū)動的商業(yè)模式創(chuàng)新動態(tài)化迫使各行業(yè)亟需加快信息化進程并緊跟新型IT技術(shù)發(fā)展，但IT規(guī)劃存在的理論基礎及體系不健全（尤其是對新型IT技術(shù)架構(gòu)支撐）、IT戰(zhàn)略規(guī)劃行業(yè)差異大、業(yè)務流程整合度不夠［1～2］、異構(gòu)應用系統(tǒng)集成度不夠［2～17］、海量分布式異構(gòu)信息組織孤立且有效性不理想［2～5，7～14，17～18］、IT實施保障及運維體系不健全［5，8，10，16，19～22］、知識管理機制匱乏等問題致使IT規(guī)劃實施效果不理想（信息孤島叢生［2～3，5，7，9，11～16，18，23］、規(guī) 劃流 于形 式、應 用架 構(gòu) 不清晰），迫使組織高度重視IT規(guī)劃及其深度應用以提升決策效率及效益。在這種形勢下，如何構(gòu)建IT規(guī)劃理論體系并有效實踐就成為關鍵問題，客觀亟需系統(tǒng)研究IT規(guī)劃理論基礎（如規(guī)劃價值、原則及方法論、核心內(nèi)容及問題、實現(xiàn)途徑）、實踐應用成果以供相關應用參考。

本文以知網(wǎng)、萬方的學位論文庫、期刊論文庫及維普的期刊論文庫為信息源，以“IT規(guī)劃”為關鍵詞在題名中檢索相關文獻（截止2019年2月1日，從知網(wǎng)獲碩博論文12篇、期刊論文99篇，從萬方獲碩博論文30篇（新發(fā)現(xiàn)18篇）、期刊論文128篇（新發(fā)現(xiàn)35篇），從維普獲期刊論文101篇（新發(fā)現(xiàn)7篇），合計171篇有效文獻）。詳讀171篇文獻，凝練IT規(guī)劃內(nèi)涵、問題、架構(gòu)及研究框架，歸納國內(nèi)IT規(guī)劃基礎分析與實踐應用研究進展并根據(jù)提及頻次、內(nèi)容質(zhì)量詳細標注，本著最大限度反映國內(nèi)IT規(guī)劃基礎分析與實踐應用研究進展重要文獻、優(yōu)中選優(yōu)（剔除標注次數(shù)少、與其他標注文獻內(nèi)容重復）原則選出28篇參考文獻（內(nèi)容覆蓋171篇文獻）。最后從基礎分析、實踐應用兩方面闡述國內(nèi)IT規(guī)劃研究進展。

2 IT規(guī)劃簡介

2.1 IT規(guī)劃定義

IT規(guī)劃即信息化規(guī)劃［2～3，6，9～10，12，17，19～20，23］，是信息化建設（IT規(guī)劃和實施構(gòu)成的動態(tài)螺旋式遞進過程［2］）基本綱領和總體方針［7，9，12，17～18］，實為深度融合IT技術(shù)與管理系統(tǒng)以提質(zhì)增效，多有前瞻性和可行性［18］。其常根據(jù)組織現(xiàn)狀及總體戰(zhàn)略［2～3，6～8，10～12，17，19，21，23～24］、部門功能與需求［3，8，9，23］，結(jié)合行業(yè)信息化實踐經(jīng)驗、IT趨勢［2～3，5，8～10，12，17，19，23］，遵循IT規(guī)劃方法論及原則，基于業(yè)務流程［1，6，9，18，25］規(guī)劃IT架構(gòu)［5，18～19，25］（包括應用架構(gòu)［1，5，17，19］、技術(shù)架構(gòu)［1，19］、數(shù)據(jù)架構(gòu)［1，5，19］、基礎設施架構(gòu)［5］）、IT實施保障及運維體系［2，5，17，21］的組織IT戰(zhàn)略［1，3，8，17，19，21，23］以解決IT戰(zhàn)略與總體戰(zhàn)略脫節(jié)、應用松散［2，5～7，9，10，13］、數(shù)據(jù)分散且標準不一［2，7］導致的信息孤島問題，實現(xiàn)組織業(yè)務戰(zhàn)略［2，5，8，18～19，25］并形成競爭優(yōu)勢［1］。

2.2 IT規(guī)劃問題

2.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃問題

耿明巖［1］、朱春燕［6］、吳迪［7］、牟景文［10］、劉魁［17］、金濤［19］、馮景艷［20］認為是IT規(guī)劃未結(jié)合組織總體戰(zhàn)略及業(yè)務且時效性不強。吳迪［7］認為組織常陷入銀彈思考（孤立考慮信息技術(shù)商業(yè)價值，認為投入技術(shù)即可大幅提升利潤）；吳迪［7］、徐一寧［21］提出組織未基于環(huán)境變化動態(tài)調(diào)整IT戰(zhàn)略，未深度咨詢論證IT系統(tǒng)以分析利益實現(xiàn)途徑。

2.2.2 業(yè)務流程規(guī)劃問題

耿明巖［1］、李海燕［2］、林郁［8］、張璠［15］認為是未基于信息化流程整合業(yè)務流程。

2.2.3 IT架構(gòu)規(guī)劃問題

李海燕［2］、蔣賢海［3］、葛星［4］、黎音［5］、朱春燕［6］、吳迪［7］、林郁［8］、申英華［9］、牟景文［10］、黃傳華［11］、何嬰嬰［12］、徐瑞彪［13］、趙旭東［14］、張璠［15］、涂紀文［16］、劉魁［17］認為是缺IT集成平臺［5，10］、統(tǒng)一構(gòu)建標準［2，5，8，16～17］致使應用系統(tǒng)松散；李海燕［2］、蔣賢海［3］、葛星［4］、黎音［5］、吳迪［7］、林郁［8］、申英華［9］、牟景文［10］、黃傳華［11］、何嬰嬰［12］、徐瑞彪［13］、趙旭東［14］、劉魁［17］、惠燕［18］認為是數(shù)據(jù)分散且缺乏準確性、完整性和一致性［8，10］致使信息難共享、充分利用［2～5，7～14，17］；黎音［5］、趙旭東［14］、劉魁［17］、林淑儀［22］認為是IT基礎設施建設不完善以致難支撐業(yè)務持續(xù)安全運作。

2.2.4 IT實施問題

黎音［5］、吳迪［7］、申英華［9］、何嬰嬰［12］、嚴英仕［23］提出組織所建IT系統(tǒng)不吻合其業(yè)務需求且未持續(xù)更新；耿明巖［1］、黎音［5］、朱春燕［6］、林郁［8］、申英華［9］、牟景文［10］、涂紀文［16］、劉魁［17］、金濤［19］、馮景艷［20］、徐一寧［21］、林淑儀［22］、劉明昊［26］提出組織未完善基于風險規(guī)避［1，5，22，26］的實施保障計劃與IT運維體系［5，8～10，16～17，19～22］，存在實施周期長、并行難度大、資源匱乏問題，存在領導層重視度不夠［5］、既得利益者抵制［26］、專業(yè)人才缺乏［5］、管理方式制約問題［26］，存在自我認識不足［1，6］而聽從IT廠商游說盲目上馬IT項目問題［1，5］。

2.3 IT規(guī)劃架構(gòu)及研究框架

縱觀現(xiàn)有文獻，國內(nèi)IT規(guī)劃研究成果最早是裴健1997年發(fā)表的《企業(yè)IT規(guī)劃與標準信息結(jié)構(gòu)》，相關成果自2002年開始大幅增加并呈上升趨勢，目前整體處成熟階段但難適應大數(shù)據(jù)背景下新型IT技術(shù)發(fā)展、領域信息化建設需要。分析現(xiàn)有文獻，筆者提出IT規(guī)劃架構(gòu)（見圖1）和研究框架（見圖2），核心研究IT戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務流程規(guī)劃、IT架構(gòu)規(guī)劃、IT實施規(guī)劃、IT規(guī)劃基礎分析、IT規(guī)劃實踐應用。

圖1 IT規(guī)劃架構(gòu)

圖2 IT規(guī)劃研究框架

3 IT規(guī)劃基礎分析研究進展

3.1 通用類IT規(guī)劃

3.1.1 規(guī)劃效益

1）促進信息共享

耿明巖［1］、蔣賢海［3］、吳迪［7］、林郁［8］、申英華［9］、涂紀文［16］、林淑儀［22］、嚴英仕［23］認為IT規(guī)劃以組織總體戰(zhàn)略及部門需求為導向［7，23］來保證所建IT體系支持組織經(jīng)營戰(zhàn)略及業(yè)務結(jié)構(gòu)［1，3，8～9，16］，基于業(yè)務流程優(yōu)化構(gòu)建應用系統(tǒng)框架［1］以整合應用及數(shù)據(jù)［16，22］、豐富功能及其規(guī)模并最終提高基于信息共享的系統(tǒng)協(xié)調(diào)能力［7，16］。

2）規(guī)避風險

耿明巖［1］、吳迪［7］、林郁［8］、黃傳華［11］、涂紀文［16］、林淑儀［22］、劉明昊［26］認為IT規(guī)劃明確組織管理方式與利益格局［26］，重視信息化風險評估及對策制定［1，11，22］，提升信息系統(tǒng)開放性、集成性和重構(gòu)能力［8，16］以規(guī)避組織需求變化和信息技術(shù)升級風險。

3）提高效率與效益

耿明巖［1］、吳迪［7］、林郁［8］、申英華［9］、牟景文［10］、何嬰嬰［12］、涂紀文［16］、劉魁［17］、林淑儀［22］、嚴英仕［23］、樊重?。?4］認為IT規(guī)劃始終重視投入產(chǎn)出關系［7～8］（價值最大化［23］）以提高組織效率［1，10，12，16～17，22］與效益［1，3，7～9，16～17，22，24］。

3.1.2 規(guī)劃原則及方法論1）規(guī)劃原則

李海燕［2］、蔣賢海［3］、林郁［8］、申英華［9］、牟景文［10］、涂紀文［16］、劉明昊［26］提出整體規(guī)劃［2～3，8～10，16］和分步實施［2，16］，柔性操作［3，8］和穩(wěn)步推進［8］，急用先上和易用先行［2］，長期［9～10］協(xié)調(diào)發(fā)展［9］，集中統(tǒng)一（設計、標準、規(guī)范及接口）［2］和集成應用［2～3，10］（擴展性［10］），管理重于技術(shù)［26］，效益性［2，8，10］。

2）規(guī)劃方法論

李海燕［2］認為IT規(guī)劃方法論指確定組織結(jié)構(gòu)化IT規(guī)劃活動中各階段內(nèi)容的基本方法，其分類見表1。此外，林郁［8］、金濤［19］、徐一寧［21］認為有范玉順企業(yè)IT規(guī)劃方法論［8］、Zachman企業(yè)架構(gòu)框架［21］、開放組體系結(jié)構(gòu)框架［19，21］、AMT的IT規(guī)劃服務［8］、Gartner Group的IT戰(zhàn)略規(guī)劃等。

表1 IT規(guī)劃方法分類

3.1.3 規(guī)劃內(nèi)容及步驟

通用類IT規(guī)劃依次規(guī)劃IT戰(zhàn)略、業(yè)務流程、IT架構(gòu)（包括應用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、基礎設施架構(gòu)）、IT實施。IT戰(zhàn)略規(guī)劃需啟動項目后分析現(xiàn)狀以制定IT戰(zhàn)略；業(yè)務流程規(guī)劃需對其依次進行建模、優(yōu)化、執(zhí)行并監(jiān)控；IT架構(gòu)規(guī)劃首先規(guī)劃應用架構(gòu)（依次規(guī)劃信息系統(tǒng)、應用集成），其次規(guī)劃技術(shù)架構(gòu)（分析技術(shù)態(tài)勢及系統(tǒng)功能確定技術(shù)選型），其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)（依次規(guī)劃信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)體系、數(shù)據(jù)管理支撐體系），最后規(guī)劃基礎設施架構(gòu)（依次規(guī)劃硬件及網(wǎng)絡、信息安全）；IT實施規(guī)劃需分析IT實施效益及資源需求并制定實施計劃。

3.2 基于SOA的IT規(guī)劃

3.2.1 規(guī)劃效益

1）提高業(yè)務效率，適應市場需求

朱春燕［6］、黃傳華［11］認為基于SOA的IT規(guī)劃通過支持業(yè)務穩(wěn)定性、靈活性和邏輯性［11］提升業(yè)務效率，通過提升市場信息整合分離動態(tài)性、有效性及一致性［6］適應市場需求。

2）促進應用集成，降低應用耦合

李海燕［2］、黃傳華［11］認為基于SOA的IT規(guī)劃基于Web服務、組織門戶支持用戶跨語言統(tǒng)一訪問調(diào)度應用系統(tǒng)［11］，基于應用集成保證應用系統(tǒng)高內(nèi)聚低耦合及兼容性，通過降低連接組件數(shù)保證應用集成及系統(tǒng)動態(tài)維護，基于多層架構(gòu)網(wǎng)絡應用模式方便用戶間接訪問主機系統(tǒng)以提高系統(tǒng)靈活性、擴展性、健壯性和安全性，基于業(yè)務總線、服務總線、系統(tǒng)總線、數(shù)據(jù)總線支持基于業(yè)務需求的IT基礎設施速配以適應組織應用動態(tài)調(diào)整及整合［2］。

3）提高應用開發(fā)、運維及用戶管理效率

李海燕［2］、黃傳華［11］認為基于SOA的IT規(guī)劃基于其開放性和擴展性整合應用系統(tǒng)［2］以簡化業(yè)務支撐平臺，引入面向?qū)ο蠛晚椖抗芾碚撎嵘到y(tǒng)開發(fā)維護效率效益［2］。李海燕［2］、黃傳華［11］、嚴英仕［23］認為基于SOA的IT規(guī)劃基于用戶操作習慣和系統(tǒng)智能化要求定義［23］并用統(tǒng)一門戶提升用戶管理效率［2，11］。

3.2.2 規(guī)劃原則及方法論1）規(guī)劃原則

李海燕［2］、黃傳華［11］提出基于松耦合集成方式保持服務契約層抽象性，基于Web服務技術(shù)保持服務調(diào)用平臺中立性，基于隔離關注法、組件化設計法保持業(yè)務功能（細粒度）和技術(shù)架構(gòu)（實現(xiàn)）清晰性［2］；基于契約設計法規(guī)范服務參與方職責［2］；集中化管理組織關鍵業(yè)務［11］；基于冗余配置提升單點可用性［11］；基于描述方式［11］、抽象粗粒度服務［2］分別適應集成環(huán)境［11］和需求［2］實現(xiàn)適應性；基于水平和垂直擴展實現(xiàn)平臺可拓展［11］；經(jīng)業(yè)務環(huán)境考驗及用戶認可實現(xiàn)系統(tǒng)成熟性［11］；安全性［11］。

2）規(guī)劃方法論

李海燕［2］提出基于業(yè)務需求描述面向服務分析和設計；面向服務開發(fā)過程規(guī)劃角色、職責、活動和組件；基于服務的SOA成熟度分析和遷移路線圖；基于SOA設計原則設計組織和流程并管理遷移合理性。

3.2.3 規(guī)劃內(nèi)容及步驟

李海燕［2］、朱春燕［6］、黃傳華［11］提出基于SOA的IT規(guī)劃需明晰組織現(xiàn)狀及IT能力、參考所屬行業(yè)基于SOA的IT規(guī)劃實踐、分析并優(yōu)化業(yè)務流程以規(guī)劃包括規(guī)劃原則及方法論、IT目標、基于迭代式開發(fā)部署SOA的IT架構(gòu)、實施保障及運維體系的IT戰(zhàn)略［6］，其中，基于SOA的IT架構(gòu)基于業(yè)務需求（人員和流程信息［2，11］）、IT需求（服務連接和重用［2，11］）規(guī)劃應用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)以確保組織新舊流程及系統(tǒng)兼容［6］，明確SOA各切入點用途及應用場景［11］；最后基于SOA具體技術(shù)產(chǎn)品、方法和流程擬定IT標準。

1）應用架構(gòu)規(guī)劃

（1）規(guī)劃內(nèi)容

規(guī)劃應用總體架構(gòu)、應用集成。黃傳華［11］提出應用總體架構(gòu)以擴展性高且極具張力的協(xié)同門戶為唯一訪問入口，以運維管理、安防體系為保障，構(gòu)建支持業(yè)務的軟硬件、應用平臺；李海燕［2］、黃傳華［11］、周凡雅［27］提出應用集成用代碼重用、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、系統(tǒng)互聯(lián)等實現(xiàn)軟件互操作以屏蔽異構(gòu)網(wǎng)絡環(huán)境編程復雜性并安全整合異構(gòu)、自治數(shù)據(jù)以集成系統(tǒng)［2］，構(gòu)建業(yè)務流程管理平臺、應用服務和服務管理統(tǒng)一接口平臺［27］并提供集成工具套件（服務總線、元數(shù)據(jù)管理、目標服務管理、消息集成引擎及流程執(zhí)行引擎）［11，27］以協(xié)助平臺擴展應用［11］。

（2）規(guī)劃步驟

分應用總體規(guī)劃、集成規(guī)劃。針對前者，黃傳華［11］提出先調(diào)研組織信息化現(xiàn)狀，再分析其發(fā)展目標和管理現(xiàn)狀，最后結(jié)合行業(yè)趨勢和經(jīng)驗構(gòu)建應用總體架構(gòu)。針對后者，黃傳華［11］提出基于SOA集成異構(gòu)應用系統(tǒng)。首先，發(fā)布服務：應用系統(tǒng)基于業(yè)務需求、技術(shù)規(guī)范提供數(shù)據(jù)服務以滿足其運維需求；其次，基于應用系統(tǒng)集成平臺封裝服務：用數(shù)據(jù)對照功能整合異構(gòu)應用系統(tǒng)業(yè)務數(shù)據(jù)，用主數(shù)據(jù)管理服務統(tǒng)一全局數(shù)據(jù)定義、提供數(shù)據(jù)發(fā)布方式（主動推送、被動下載及廣播）以屏蔽系統(tǒng)間交互時數(shù)據(jù)編碼差異性，用支持多協(xié)議服務調(diào)用的服務總線適配異構(gòu)服務并標準化；最后，基于決策分析系統(tǒng)展示結(jié)果：決策分析系統(tǒng)分析匯總源自服務總線的數(shù)據(jù)服務并將結(jié)果發(fā)布到基于角色權(quán)限、動態(tài)更新的個性化用戶門戶。

2）數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃

（1）數(shù)據(jù)邏輯架構(gòu)

黃傳華［11］提出高度整合數(shù)據(jù)以保持數(shù)據(jù)訪問通暢性，基于數(shù)據(jù)平臺構(gòu)建以主數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)倉庫、技術(shù)實現(xiàn)層應用集成為核心的數(shù)據(jù)共享平臺。

（2）邏輯部署架構(gòu)

黃傳華［11］提出應用層基于技術(shù)架構(gòu)統(tǒng)一平臺和應用并接入到SOA接口；遵照集中部署策略，基于應用集成平臺交換、集成數(shù)據(jù)以提高系統(tǒng)靈活性、降低數(shù)據(jù)交換與應用集成成本；基于商用服務器集群技術(shù)動態(tài)擴充應用服務器集群，虛擬化物理應用服務器以集成應用系統(tǒng)；基于冗余設計和并行處理構(gòu)建核心數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)并統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準以提供可靠數(shù)據(jù)服務；設計數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)和配套工具支持本地和異地數(shù)據(jù)備份。

（3）數(shù)據(jù)管理架構(gòu)

黃傳華［11］提出組織數(shù)據(jù)核心、多層應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)基礎是描述核心業(yè)務實體及組織公共屬性和基本信息的主數(shù)據(jù)管理（梳理并提升分散基礎數(shù)據(jù)至主數(shù)據(jù)以共享），具體通過構(gòu)建并維護主數(shù)據(jù)管理平臺、主數(shù)據(jù)視圖（保證數(shù)據(jù)和實體定義準確、一致及完整性）簡化數(shù)據(jù)共享流程、提高業(yè)務響應速度和數(shù)據(jù)層效率、增強系統(tǒng)健壯性和承載力。

4 IT規(guī)劃實踐應用研究進展

4.1 通用類

4.1.1 工業(yè)

1）煙草業(yè)

林郁［8］提出煙草業(yè)IT規(guī)劃首先規(guī)劃IT戰(zhàn)略，包括規(guī)劃原則及方法論、總體及階段目標任務；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，更新現(xiàn)有系統(tǒng)并進行信息門戶、應用、數(shù)據(jù)集成；其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，構(gòu)建數(shù)據(jù)中心并規(guī)劃其信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)體系及其管理體系；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)，基于網(wǎng)絡設施及其安全構(gòu)建基礎平臺；最后規(guī)劃IT實施原則及保障體系。具體以管理變革與流程優(yōu)化為前提與基礎、以關鍵業(yè)務流程為主線、基于三層集成體系（第一層為物流自動化、制絲監(jiān)控、動力能源集控子系統(tǒng)，第二層為生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)，第三層為MIS、OA、CRM、銷售GIS子系統(tǒng)）進行IT規(guī)劃：首先用IRP理論基于流程優(yōu)化、數(shù)據(jù)歸整構(gòu)建企業(yè)統(tǒng)一數(shù)據(jù)和業(yè)務模型，集成MIS與MES、改進OA系統(tǒng)以滿足辦公需求、更新CRM系統(tǒng)功能并細化其用戶管理；然后整合數(shù)據(jù)和信息、構(gòu)建用戶服務中心以精細管理、整合集團化IT；最后構(gòu)建完整IT整合平臺實現(xiàn)企業(yè)與供應商、用戶實時信息互通、完善信息管理體系，實現(xiàn)戰(zhàn)略信息管理和統(tǒng)一安全規(guī)劃。

2）非金屬礦物業(yè)

牟景文［10］提出水泥業(yè)IT規(guī)劃首先基于企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略確定關鍵業(yè)務領域；其次基于IT優(yōu)化固化核心業(yè)務流程；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，構(gòu)建協(xié)同門戶、軟硬件平臺及應用系統(tǒng)平臺，包括項目、預算、財務、資產(chǎn)設備、人力資源、協(xié)同供應鏈（采購、庫存、物流）、銷售、知識等管理與協(xié)同辦公系統(tǒng)并基于物理及邏輯集中部署集成；其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，構(gòu)建主數(shù)據(jù)管理平臺；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)（即機房）以構(gòu)建透明協(xié)同、覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈、安全穩(wěn)定的數(shù)字神經(jīng)系統(tǒng)；最后基于試點漸進實施、分散使用、授權(quán)共享原則并用NC方法論制定IT實施規(guī)劃（保密安防、運維體系）。

3）專用設備業(yè)

何嬰嬰［12］提出發(fā)電設備業(yè)IT規(guī)劃首先構(gòu)建SCM、財務管理、詢價管理、CRM、HRM、KM等系統(tǒng)，基于戰(zhàn)略柵格法定位應用及其組合并規(guī)劃其功能；其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，基于行業(yè)特點統(tǒng)一基礎數(shù)據(jù)源和報表體系，挖掘業(yè)務數(shù)據(jù)以洞悉企業(yè)經(jīng)營管理價值；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)，設計支持信息系統(tǒng)運行的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)圖、配置軟硬件；最后規(guī)劃IT實施，遵循總體規(guī)劃、分步實施原則，基于企業(yè)現(xiàn)狀及目標分析明確實施目標及范圍，分解工作并明確關鍵點以制定基于系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、基礎設施的整體實施進度及風險防控機制。

4.1.2 服務業(yè)

黎音［5］基于業(yè)務發(fā)展規(guī)劃進行金融業(yè)IT規(guī)劃。首先基于業(yè)務目標、IT現(xiàn)狀規(guī)劃企業(yè)IT戰(zhàn)略目標；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，基于分層松耦合架構(gòu)、業(yè)務需求遵循靈活性與可擴展性規(guī)劃系統(tǒng)；其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式標準及數(shù)據(jù)源，基于自頂向下數(shù)據(jù)架構(gòu)規(guī)劃法逐層構(gòu)建各類數(shù)據(jù)模型，構(gòu)建包括數(shù)據(jù)元素、信息分類編碼、用戶視圖、概念數(shù)據(jù)庫和邏輯數(shù)據(jù)庫的信息資源管理標準；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)，構(gòu)建數(shù)據(jù)中心、基礎網(wǎng)絡、災備中心；最后進行資源投入、IT風險管理（組織架構(gòu)及制度）及IT治理（運作機制）規(guī)劃。

4.2 基于SOA類

面向服務架構(gòu)（SOA）是首個考慮組織業(yè)務發(fā)展長期性的IT架構(gòu)［11］，基于關鍵元素［2］（應用程序前端、服務［6］、服務總線［11，27］、服務庫）、開放性標準［2，11］（基于Java EE構(gòu)建系統(tǒng)、基于Web服務進行功能交互、基于XML規(guī)范管理數(shù)據(jù)）將應用分為服務（應用程序功能單元）并按業(yè)務需求、通過接口和契約動態(tài)組合［2，6，11］以按應用協(xié)同組件、提供業(yè)務靈活性滿足未來業(yè)務需求［2，6］。

4.2.1 工業(yè)

1）采礦業(yè)

黃傳華［11］、惠燕［18］、馮景艷［20］提出采礦業(yè)IT規(guī)劃首先成立項目組制定項目計劃［20］；其次分析業(yè)務現(xiàn)狀以識別關鍵問題、流程進而明確IT需求并形成分析報告［20］；其次優(yōu)化業(yè)務流程［11，20］；其次基于功能構(gòu)成、部署模式、關鍵技術(shù)規(guī)劃應用架構(gòu)［20］并明確應用系統(tǒng)選型及集成策略、技術(shù)及工具，確保與現(xiàn)行應用系統(tǒng)應用統(tǒng)一［18］并適配業(yè)務流程（構(gòu)建協(xié)同門戶、應用系統(tǒng)平臺）［11］；其次規(guī)劃基于SOA的技術(shù)架構(gòu)，基于J2EE、XML、PKI/CA規(guī)范集成異構(gòu)系統(tǒng)［11］；其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，制定數(shù)據(jù)采集、整理、編碼、錄入、存儲與運維制度以確保數(shù)據(jù)一致、共享［18］，基于數(shù)據(jù)邏輯架構(gòu)及邏輯部署架構(gòu)構(gòu)建數(shù)據(jù)中心［11］；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)，明確所用硬件、網(wǎng)絡設施并確定運維機制［20］；其次規(guī)劃IT實施，明確實施關鍵點、系統(tǒng)功能架構(gòu)與核心需求、信息化收益以制定IT項目管理運維制度并形成IT實施規(guī)劃報告［20］；最后評審項目，項目培訓、階段匯報與評審貫穿IT規(guī)劃始終［20］。

2）航空航天設備業(yè)

劉魁［17］提出航空業(yè)IT規(guī)劃首先分析業(yè)務、IT戰(zhàn)略需求（產(chǎn)品研發(fā)新模式、生產(chǎn)精益化、客服實時有效化）及關鍵問題（應用系統(tǒng)集成度低、產(chǎn)品設計制造應用深度廣度不夠、基礎設施不完善、標準化體系不健全）；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，構(gòu)建三平臺（技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)制造、服務保障）和三應用（信息門戶、商務智能、綜合管理），基于SOA架構(gòu)并遵循應用、流程、數(shù)據(jù)整合原則整合應用系統(tǒng)；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)，包括IT基礎設施及標準體系；最后規(guī)劃IT實施，構(gòu)建信息安全體系并明確各領域治理責權(quán)體系。

3）電力、燃氣業(yè)

李海燕［2］提出電力業(yè)IT規(guī)劃首先基于用友管理咨詢方法論，用結(jié)構(gòu)化分析與問題歸集路徑法、多渠道信息匹配法，用企業(yè)總體戰(zhàn)略、行業(yè)最佳標桿、管理專家知識工具分析企業(yè)現(xiàn)狀；其次基于疼痛鏈分析圖分析企業(yè)IT現(xiàn)狀；其次基于清除、簡化、整合、自動化、建立五方法優(yōu)化核心業(yè)務流程實現(xiàn)面向流程管理；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，基于產(chǎn)品全生命周期系統(tǒng)、CAD/CAM/CAPP/CAE/CAFD等軟件構(gòu)建集成戰(zhàn)略、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、生產(chǎn)、資產(chǎn)、財務、成本、人力資源、協(xié)同供應鏈、營銷、知識等管理及協(xié)同辦公的應用平臺；其次規(guī)劃基于SOA的技術(shù)架構(gòu)，構(gòu)建業(yè)務總線、服務總線、系統(tǒng)總線、數(shù)據(jù)總線以整合應用；其次規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)標準（采用XML）；最后規(guī)劃安全運維體系。徐瑞彪［13］提出燃氣業(yè)IT規(guī)劃首先明晰業(yè)務，評估企業(yè)IT現(xiàn)狀并分析其與業(yè)務差距，基于協(xié)同效應分析IT效益；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，構(gòu)建信息門戶、電話呼叫、市場活動管理、燃氣收費管理、服務請求管理、投訴處理、用戶信息及分析、GIS、數(shù)據(jù)采集與監(jiān)控、管網(wǎng)運營及分析、項目管理等系統(tǒng)；其次規(guī)劃集中式網(wǎng)絡架構(gòu)；最后基于投資預算構(gòu)建IT管理機制以數(shù)字化基礎管理、關鍵信息、管理決策、共用服務。

4）建筑業(yè)

嚴英仕［23］提出建材業(yè)IT規(guī)劃需分析企業(yè)需求，優(yōu)化業(yè)務流程，遵循整體規(guī)劃思路構(gòu)建基于SOA架構(gòu)的IT主平臺：構(gòu)建ERP企業(yè)門戶、經(jīng)營可視化監(jiān)控、業(yè)務管控、財務管理、人事管理、BI、OA等子平臺，基于集中管控模式實現(xiàn)業(yè)務應用集成、數(shù)據(jù)入口唯一、數(shù)據(jù)共享。

5）交通運輸業(yè)

金濤［19］提出軌道交通業(yè)IT規(guī)劃首先梳理業(yè)務流程并提煉業(yè)務組件以構(gòu)建企業(yè)業(yè)務架構(gòu)模型；其次基于目標業(yè)務架構(gòu)與IT現(xiàn)狀差距分析定義應用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)以形成企業(yè)IT架構(gòu)，基于虛擬化及ESB構(gòu)建統(tǒng)一基礎設施、七大技術(shù)平臺（決策支持分析、工程建設管理、運營業(yè)務管理、維修業(yè)務管理、集團綜合業(yè)務協(xié)同、信息技術(shù)管理、信息服務）、九大業(yè)務系統(tǒng)（研發(fā)、資源開發(fā)、數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)中心、合同、財務、資產(chǎn)、投融資、人力資源）；最后規(guī)劃實施路線圖和IT管控架構(gòu)（包括技術(shù)標準及安全體系）。

4.2.2 服務業(yè)

1）信息服務業(yè)

徐一寧［21］、周凡雅［27］提出信息服務業(yè)IT規(guī)劃首先規(guī)劃IT戰(zhàn)略，基于總體戰(zhàn)略明確企業(yè)所需IT建設能力及資源［27］；其次規(guī)劃業(yè)務流程，基于業(yè)務需求、企業(yè)業(yè)務及其IT現(xiàn)狀分析業(yè)務架構(gòu)與IT現(xiàn)狀差距［21］，規(guī)劃業(yè)務流程管理平臺的流程定義、業(yè)務規(guī)則引擎、流程執(zhí)行引擎、業(yè)務活動監(jiān)控［27］；其次規(guī)劃應用架構(gòu)，分析功能需求、業(yè)務模式、集成場景、集成關系以構(gòu)建應用服務及其統(tǒng)一管理平臺［27］，基于群決策AHP法、ELECTRE法規(guī)劃應用系統(tǒng)［21］，基于集成場景和集成關系分析應用集成模式［27］；其次規(guī)劃技術(shù)架構(gòu)，構(gòu)建SOA與云計算融合模式（SOA中引入云、云中引入SOA），基于應用層、數(shù)據(jù)層、基礎設施層設計安全技術(shù)架構(gòu)（安全措施包括防火墻、接口機、訪問控制、內(nèi)容加密、內(nèi)存加密、CA認證、安全審計）［27］；其次規(guī)劃基礎設施架構(gòu)，基于分組遺傳算法［21］的虛擬化與云管理平臺、資源池、Web服務及接口［27］；最后規(guī)劃IT實施（涉及運維范圍說明、流程設計、角色及職責定義）［27］。

2）金融業(yè)

林淑儀［22］提出金融業(yè)IT規(guī)劃首先基于SOA架構(gòu)設計自動化業(yè)務流程，基于工作流引擎及外部數(shù)據(jù)庫管理流程數(shù)據(jù)；其次基于業(yè)務發(fā)展需求規(guī)劃應用架構(gòu)，構(gòu)建應用群（業(yè)務支撐、渠道及其整合、信貸信息、風險管理）并通過綜合前置系統(tǒng)進行集成及部署；其次基于特定應用系統(tǒng)規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)，涉及數(shù)據(jù)部署及管理方式；其次規(guī)劃面向SOA的基礎設施架構(gòu)，統(tǒng)一規(guī)劃、合理部署網(wǎng)絡設備并制定網(wǎng)絡安全管理規(guī)范及基于數(shù)據(jù)遠程復制技術(shù)的容災方案；最后規(guī)劃IT實施，制定IT組織保障、運維機制以統(tǒng)籌業(yè)務創(chuàng)新與智能金融技術(shù)。

4.3 其他類

4.3.1 工業(yè)

1）煙草業(yè)

趙旭東［14］提出煙草業(yè)基于集成流程、數(shù)據(jù)及信息管理的中心技術(shù)平臺、業(yè)務流程標準和數(shù)據(jù)編碼標準以構(gòu)建統(tǒng)一系統(tǒng)（包括商務智能、產(chǎn)品生命周期、供應鏈、財務績效、技術(shù)和中間件、人力資源管理），通過IT規(guī)劃解決信息孤島問題［14］以實現(xiàn)數(shù)字煙草。

2）采礦業(yè)

惠燕［18］提出采礦業(yè)IT規(guī)劃基于NC實施方法論依次構(gòu)建綜合信息網(wǎng)絡、管理信息系統(tǒng)（包括OA、計劃調(diào)度、物資設備、財務、安全、人事勞資、地測查詢、電網(wǎng)模擬等子系統(tǒng)及煤質(zhì)數(shù)據(jù)庫）、EAM和生產(chǎn)管理系統(tǒng)并規(guī)劃信息網(wǎng)絡安全管理保障機制以實現(xiàn)數(shù)字礦區(qū)。

3）紡織服裝業(yè)

葛星［4］提出服裝業(yè)IT規(guī)劃首先明確定位，其次基于企業(yè)核心優(yōu)勢選擇信息化路徑，最后通過企業(yè)信息化實現(xiàn)產(chǎn)品多維表顯示、物料編配碼及清單管理、訂單處理、零售終端數(shù)據(jù)采集處理。

4）汽車業(yè)

涂紀文［16］提出汽車業(yè)IT規(guī)劃首先基于業(yè)務流程重組（基于現(xiàn)狀分析）改進管理模式；其次根據(jù)應用服務提供商模式構(gòu)建基于供應鏈管理、財務管理、營銷管理等系統(tǒng)和協(xié)同研發(fā)平臺的ERP系統(tǒng)和知識共享平臺；最后規(guī)劃IT實施，包括總體實施計劃及風險控制。

5）化工業(yè)

樊重?。?4］提出化工業(yè)IT規(guī)劃首先基于戰(zhàn)略一致性模型明確IT建設目標；其次分析業(yè)務層次、業(yè)務關鍵要素、主要業(yè)務IT需求、未來管理模式及IT系統(tǒng)架構(gòu)、IT效益以規(guī)劃并集成基于信息門戶、CRM、DSS、ERP、OA的核心信息系統(tǒng)；最后構(gòu)建IT管理體系、明確資源需求并制定實施計劃。

6）電力業(yè)

陳廣生［25］提出電力業(yè)IT規(guī)劃首先分析IT現(xiàn)狀及業(yè)務流程以明確二者差距；其次規(guī)劃IT戰(zhàn)略，規(guī)劃流程管理、IT體系架構(gòu)（涉及網(wǎng)絡平臺、信息平臺、數(shù)字化企業(yè)運營、數(shù)字化電網(wǎng)、數(shù)字化用戶服務、電子商務和電能交易）、規(guī)則及標準；最后制定IT實施計劃、IT安全及運維體系并量化考核。

4.3.2 服務業(yè)

1）金融業(yè)

鄭云飛［28］基于銀行外匯系統(tǒng)進行IT規(guī)劃：首先規(guī)劃本外幣一體化核心業(yè)務系統(tǒng)以改造存貸款業(yè)務、清算模式并支持個人結(jié)售款及匯出匯款、機構(gòu)和柜員管理、公用類交易；其次規(guī)劃國際結(jié)算系統(tǒng)以實時采集并維護數(shù)據(jù)，基于后臺集中處理模式、B/S架構(gòu)提供報文處理、權(quán)限管控、檢索及報表管理功能；最后規(guī)劃外匯業(yè)務支撐系統(tǒng)。

2）專業(yè)技術(shù)業(yè)

張璠［15］提出環(huán)境監(jiān)測業(yè)IT規(guī)劃需創(chuàng)新業(yè)務流程、IT系統(tǒng)：前者需依次明確未來業(yè)務需求、業(yè)務間接口、業(yè)務中關鍵控制點及數(shù)據(jù)需求；后者需基于未來IT應用需求及應用間關系分析現(xiàn)有信息系統(tǒng)現(xiàn)狀及瓶頸、設計目標信息系統(tǒng)架構(gòu)并分析二者差距以制定信息系統(tǒng)實施規(guī)劃。

5 結(jié)語

綜上，本文從基礎分析、實踐應用兩方面闡述了國內(nèi)IT規(guī)劃研究進展。IT規(guī)劃基礎分析包括通用類IT規(guī)劃、基于SOA的IT規(guī)劃，均涉及規(guī)劃效益、規(guī)劃原則及方法論、規(guī)劃內(nèi)容及步驟；IT規(guī)劃實踐應用分通用類、基于SOA類、其他類IT規(guī)劃，均集中于工業(yè)、服務業(yè)。

下一步，筆者將研究新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式下面向知識服務的IT規(guī)劃參考模型，以供相關研究及實踐參考。