高霞 賴紅波

摘 要：創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟增長的核心動力，已經(jīng)成為我國用于發(fā)展經(jīng)濟的重要手段，創(chuàng)新成果作為創(chuàng)新的表現(xiàn)形式，通過投入市場進行交易或作為要素投入生產(chǎn)，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響。為研究其對經(jīng)濟發(fā)展的直接影響，采用1995—2019年時間序列數(shù)據(jù)進行實證分析，考慮到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有時滯性，故引入滯后變量，構(gòu)建分布滯后模型，利用Almon多項式進行參數(shù)估計，通過AIC值和SC值確定最優(yōu)滯后期和Almon多項式次數(shù)，最后對滯后模型進行估計。估計結(jié)果表明創(chuàng)新成果對經(jīng)濟發(fā)展的影響有較長的滯后效應(yīng)，各期創(chuàng)新成果對當期的經(jīng)濟發(fā)展有正面影響，其中7～9期最為顯著，而當期效應(yīng)不顯著;整體上表現(xiàn)出創(chuàng)新成果對經(jīng)濟發(fā)展有長期促進作用;而創(chuàng)新技術(shù)人才數(shù)量對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展存在一定的負面效應(yīng)。研究反映了我國創(chuàng)新成果驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展需要較長周期，創(chuàng)新成果落地需要的時間的成本投入較大，以及創(chuàng)新型技術(shù)人才培養(yǎng)模式亟需改變的現(xiàn)狀。關(guān)鍵詞：創(chuàng)新成果;經(jīng)濟增長;創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展;分布滯后模型;滯后效應(yīng)

中圖分類號：F 124.3?? 文獻標識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）05-0583-05

Research on the Direct Impact of Innovation Achievements

on Economic Development Based on Distributed-lag Model

——Taking Time Series Data from 1995 to 2019 as an Example

GAO Xia，LAI Hongbo

（Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：Innovation has become an important way to develop Chinas economy，which acts as the core driving force to promote the economic growth. As a representation of innovation，innovation schievements have an impact on economic development by being put into the market for trading or production process. To study the direct impact of innovation achievements on economic development，1995—2019 time-series data were adopted for empirical analysis. Considering that the transformation of innovation achievements is time-delayed，lag variables are introduced to build a distributed-lag model. Almon polynomial was used for parameter estimation，AIC value and SC value were used to determine the optimal lag period and polynomial times，and finally，the model was estimated. The estimation results show that the innovation achievements have a long lag effect on the economic development，and the innovation achievements of each period have a positive impact on the economy of the current period，of which the 7-9 periods is the most significant，but the current period effect is not significant.On the whole，it shows that the innovation achievements have a long-term promoting effect on economic development. However，the number of innovative technical talents has a certain negative effect on innovation-driven economic development. This study reflects that Chinas economic development driven by innovation achievements needs a long period of time，the implementation of innovation achievements requires a large cost input，and the current situation that the training mode of innovative technical personnel needs to be changed.

Key words：innovation achievements;economic growth;innovation-driven economic development;distributed-lag model;lag effect

0 引言

自Joseph A· Schumpeter提出技術(shù)創(chuàng)新導致經(jīng)濟增長的理論以來[1]，學術(shù)界對此進行了廣泛而深刻的研究。Solow利用生產(chǎn)函數(shù)原理進行研究，認為技術(shù)水平的進步會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生水平效應(yīng)，并利用美國1909—1949年的數(shù)據(jù)進行分析，得出Solow殘差是技術(shù)進步的結(jié)果[2]。Lance E· Davis和Douglass C· North提出制度創(chuàng)新理論[3]，認為經(jīng)濟增長的關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新。目前，在科技革命和產(chǎn)業(yè)升級加速演變的時代背景下，創(chuàng)新已成為提升各國核心競爭力的關(guān)鍵因素，而科技創(chuàng)新作為發(fā)展的第一動力，已經(jīng)成為推動經(jīng)濟發(fā)展的核心源動力。各國紛紛注重知識產(chǎn)權(quán)保護以及鼓勵國內(nèi)創(chuàng)新。我國在2006年十六大頒布了15年科技發(fā)展計劃《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，綱要指出要增強我國自主創(chuàng)新能力以及提高科技促進經(jīng)濟發(fā)展的能力。2012年黨的十八大報告中提出實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略。2017年黨的十九大指出，我國要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為目標，充分發(fā)揮創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的作用。2020年11月，黨的十九屆五中全會強調(diào)，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。2021年3月，全國兩會（中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會第四次會議和中國人民政治協(xié)商會議第十三屆全國委員會第四次會議）再次強調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略。由此可見，創(chuàng)新在我國經(jīng)濟社會建設(shè)中的作用愈發(fā)凸顯，愈發(fā)重要。目前國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的研究大多集中于機制與政策的作用等方面，王定祥[4]從政府和市場機制的有效性與失靈方面提出創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的長效機制。成思危[5]認為制度創(chuàng)新是改革發(fā)展的源頭。王新紅[6]等人從產(chǎn)業(yè)升級帶來經(jīng)濟效益的角度，得出科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)升級，進而產(chǎn)生經(jīng)濟效益的結(jié)論。秦放鳴[7]通過對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的理論和實現(xiàn)路徑進行闡述，指出創(chuàng)新可以有效提高生產(chǎn)率，且長期高質(zhì)量的經(jīng)濟增長要依靠創(chuàng)新驅(qū)動。洪銀興[8]從供給側(cè)和需求側(cè)角度研究創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長的機制。另一方面，部分學者利用實證檢驗研究創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的作用，例如彭福揚[9]等人通過實證檢驗證明了技術(shù)創(chuàng)新是提高我國經(jīng)濟增長集約化水平的重要因素。而唐未兵[10]等人利用GMM模型證明模仿創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的集約化水平有顯著正向作用。李耀萍[11]基于VAR模型研究了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長效應(yīng)影響，結(jié)果表明技術(shù)進步對經(jīng)濟增長有顯著貢獻。韓瑩[12]利用Solow余值證實技術(shù)進步對我國經(jīng)濟增長的突出貢獻。在新背景下，創(chuàng)新驅(qū)動是促進各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的必要舉措[13]。許多學者發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新水平對經(jīng)濟增長具有重要影響[14-15]。劉程軍[16]等人基于長三角地區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新與區(qū)域金融的耦合協(xié)調(diào)度逐漸提升，層級差距和地域分異性較為顯著。白俊紅[17]等人運用空間計量分析方法對中國省際數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果表明創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟增長質(zhì)量的影響存在顯著異質(zhì)性?；輼澌i[18]認為區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新能力的差異是技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻存在差異的主要原因。但是，目前關(guān)于創(chuàng)新成果的數(shù)量對國民經(jīng)濟發(fā)展的直接影響的度量研究較少，本文旨在利用實證模型檢驗創(chuàng)新成果對經(jīng)濟發(fā)展的影響，考慮創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化需要一定周期，通過建立分布式滯后模型，研究創(chuàng)新成果對經(jīng)濟的直接影響，并據(jù)此提出關(guān)于發(fā)展創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的相關(guān)建議。

1 數(shù)據(jù)的選擇及模型的建立

1.1 數(shù)據(jù)的選擇創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量提升的核心源動力，其復雜本質(zhì)使對它的量化面臨巨大挑戰(zhàn)。學術(shù)界一般利用專利數(shù)量作為研究技術(shù)創(chuàng)新的核心指標[19]。選取我國1995—2019年間的專利授權(quán)數(shù)量作為自變量X;專利作為創(chuàng)新成果的呈現(xiàn)形式，通過技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺，將創(chuàng)新成果落地。創(chuàng)新成果作為要素投入生產(chǎn)過程中，獲得創(chuàng)新價值增值，進而促進經(jīng)濟發(fā)展。專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)化獲得的價值最終會被計入當期的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中，故選取對應(yīng)年份的技術(shù)市場成交額對當年GDP的貢獻率作為因變量Y。并納入當期碩博研究生畢業(yè)人數(shù)作為控制變量P。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于各年度發(fā)布的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

1.2 模型的建立由于市場因素或技術(shù)關(guān)注度等復雜因素的影響，創(chuàng)新成果自成功授權(quán)到落地轉(zhuǎn)化之間的過程需要一定時間，當年技術(shù)市場成交額對GDP的貢獻率不僅僅受到同期創(chuàng)新成果數(shù)量的影響，還受到前期數(shù)量的影響，故須考慮二者間的時滯問題。建立如下滯后變量模型

lnYt=α+∑qi=1βilnXt-i+γlnPt+μt

式中，Yt為當期技術(shù)市場成交額對GDP的貢獻率;Xt-i為各期專利授權(quán)數(shù)量;βi為動態(tài)乘數(shù)或延遲系數(shù)，表示各滯后期lnX的變動對lnY平均值的影響;Pt為當期碩博研究生畢業(yè)人數(shù)。μt為隨機擾動項。利用阿爾蒙（Almon）多項式法進行模型估計，阿爾蒙多項式變換表示為

βi=α0+α1i+α2i2+α3i3+…+αmim，

i=0，1，2，…，s，s

在阿爾蒙多項式估計法中，多項式的次數(shù)一般取得較低，用于減少變量個數(shù)。假定系數(shù)βi的次數(shù)取2，用二次多項式近似，即

β0=α0

β1=α0+α1+α2

β2=α0+2α1+4α2

β3=α0+3α1+9α2

……

則原模型可變換為

lnYt=α+α0Zt0+α1Zt1+α2Zt2+γPt+μt

式中，

Zt0=∑si=0Xt-i，

Zt1=∑si=0（i）Xt-i，

Zt2=∑si=0（i）2Xt-i

2 模型的估計及檢驗為避免出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，對相關(guān)變量進行平穩(wěn)性檢驗和協(xié)整關(guān)系檢驗。

2.1 平穩(wěn)性檢驗使用EViews 10.0軟件，利用ADF單位根檢驗法對各變量進行平穩(wěn)性檢驗，結(jié)合檢驗形式、差分次數(shù)以及DW值大小，綜合判斷變量的單位根情況。變量的ADF單位根檢驗結(jié)果見表2，結(jié)果表明各個變量原序列平穩(wěn)，故不需要進行變量間的協(xié)整關(guān)系檢驗。

2.2 Almon多項式估計在EViews 10.0軟件進行Almon多項式估計，并利用Cross語句得到變量互相關(guān)關(guān)系圖（如圖1），得到滯后期k=5。

為確定最優(yōu)滯后期，利用AIC準則和SC準則進行篩選判斷。當多項式系數(shù)m由2變?yōu)?后，擬合優(yōu)度以及AIC值、SC值都發(fā)生不同程度的惡化，因此選擇m=2作為多項式系數(shù)。當滯后期延長到第10期時，AIC值和SC值和擬合優(yōu)度有大幅惡化，因此，選擇滯后期k=9。具體滯后期及多項式次數(shù)選擇見表3。

2.3 估計結(jié)果為研究各期創(chuàng)新成果數(shù)量對經(jīng)濟發(fā)展的直接影響，對模型進行PDL估計，模型估計結(jié)果（k=9，m=2）列于表4。

估計結(jié)果表明，當期創(chuàng)新成果數(shù)量以及其全部滯后期對技術(shù)市場成交額占GDP的比重有正向影響，且長期乘數(shù)∑9i=0βi=0.566 2，表明創(chuàng)新成果對經(jīng)濟發(fā)展有顯著長期的促進作用。其中，當期和滯后7到9期的正向作用較大，是因為當期創(chuàng)新成果的研發(fā)主要是市場導向的結(jié)果，這些成果大多為市場較為青睞的技術(shù)，因此市場對其需求較大，產(chǎn)生的交易額較大。而滯后7～9期時，創(chuàng)新成果經(jīng)歷持續(xù)的投入和轉(zhuǎn)化，到當期已經(jīng)基本實現(xiàn)成果落地，投入生產(chǎn)中進行價值創(chuàng)造，促進經(jīng)濟發(fā)展。前期的創(chuàng)新成果都對當期的經(jīng)濟增長有貢獻，是因為一項技術(shù)的成功對未來的影響是長期持續(xù)的。從顯著性水平上看，滯后7、8和9期的正面影響都較為顯著，表明創(chuàng)新成果對經(jīng)濟發(fā)展的影響有明顯的滯后效應(yīng)，而即期效應(yīng)不顯著。碩博畢業(yè)生作為高級創(chuàng)新技術(shù)人才，其人數(shù)對于創(chuàng)新成果成交額對GDP的貢獻卻存在一定的負面效應(yīng)，即高級創(chuàng)新人才數(shù)量的增加卻對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長起到負面作用，反映了目前國內(nèi)高校對高級創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)模式亟需改進的現(xiàn)狀。國內(nèi)高校和組織不僅需要加大對高級創(chuàng)新技術(shù)人才的培養(yǎng)投入，還需要完善相應(yīng)政策，鼓勵高級創(chuàng)新人才發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極投入創(chuàng)新研發(fā)工作當中。

3 結(jié)語

實證結(jié)果表明創(chuàng)新成果的數(shù)量對經(jīng)濟發(fā)展的直接影響有顯著的滯后效應(yīng)，但即期效應(yīng)不顯著，主要是由于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化需要一定周期。此外，較長的滯后期反映出目前我國創(chuàng)新成果的孵化期較長，為實現(xiàn)成果落地并使其對經(jīng)濟做出貢獻需要較大的時間和資本投入。一旦創(chuàng)新成果完成孵化，投入生產(chǎn)過程后，其對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用將十分顯著。整體上，創(chuàng)新成果對于促進經(jīng)濟增長有長期正面影響，但技術(shù)創(chuàng)新型人才在此發(fā)揮的作用卻是有限的，甚至對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生一定的負面影響。因此，我國仍需不斷推進和改革創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略，高校和相關(guān)組織還需加大對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)力度。此外，實證結(jié)果對于市場如何選擇初創(chuàng)科技型企業(yè)進行風險投資有一定的借鑒作用，即若市場對于某一技術(shù)的投資超過九期而仍未獲得收益時，可以考慮轉(zhuǎn)變投資對象，或者對該項成果進行升級改革。

1）完善自主創(chuàng)新和研發(fā)相關(guān)政策。

相關(guān)部門通過出臺和完善創(chuàng)新相關(guān)的稅收、金融、管理、研發(fā)經(jīng)費撥款制度以及獎勵政策和措施，確保各項優(yōu)惠政策切實落實到創(chuàng)新個體，以此激發(fā)企業(yè)、科研院所和個人的自主創(chuàng)新和研發(fā)熱情。不斷完善和健全知識產(chǎn)權(quán)保護制度，通過法律手段確保知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利不受侵害。此外，通過完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化機制，舉辦高校和社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，吸引各界有志人士投入創(chuàng)新領(lǐng)域。

2）加大培養(yǎng)和引進創(chuàng)新人才的力度。

高校應(yīng)注重學生創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，通過校企聯(lián)合培養(yǎng)機制激發(fā)大學生創(chuàng)新思維，加大實踐課程在大學課程中的占比，提高學生的實踐和獨立思考的能力，鼓勵學生積極參與各類科研項目培養(yǎng)科研能力;積極引進國外創(chuàng)新人才，完善我國海外留學生回國就業(yè)和創(chuàng)業(yè)機制。對于國內(nèi)高級人才要加強專業(yè)化細分培養(yǎng)，加強研究生專業(yè)創(chuàng)新培訓，加大對學術(shù)性和創(chuàng)新型人才的保護機制，提供優(yōu)惠政策，確保國內(nèi)外創(chuàng)新人才實現(xiàn)個人與社會的雙重價值，保障創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的人才儲備。3）樹立良性的創(chuàng)新觀念。

經(jīng)濟發(fā)展依靠高質(zhì)量有價值的創(chuàng)新成果。社會各界不應(yīng)盲目追求創(chuàng)新成果數(shù)量上的激增，創(chuàng)新成果所有者應(yīng)樹立正確的創(chuàng)新觀念，確保其成果真實、實用且具有創(chuàng)造性;相關(guān)審核部門同樣應(yīng)

嚴格落實各項審核制度，嚴格把控授權(quán)專利的質(zhì)量。

4）完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化及交易機制。

構(gòu)建由國家政策引導和市場機制為導向的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和交易平臺，建立非營利性社會組織為創(chuàng)新團隊提供技術(shù)指導、信息共享以及成果轉(zhuǎn)讓標準流程。有效縮短創(chuàng)新成果落地周期，加快其服務(wù)社會的進程。此外，應(yīng)由市場機制導向確定創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓的價格，可以真實有效反映創(chuàng)新成果的價值，從而向社會創(chuàng)新人士傳達創(chuàng)新熱門技術(shù)信息，有助于相關(guān)技術(shù)蓬勃出新。

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（責任編輯：王 強）