馮玉晗 盧欣

摘要：隨著社會(huì)的發(fā)展以及合規(guī)管控要求的提升，國(guó)有企業(yè)多年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)型管理方式已逐漸力顯不足，大量堆積如山的制度、流程無(wú)法充分發(fā)揮其實(shí)際的作用，猶如鏡中月、水中花，如何根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況用好制度、用清標(biāo)準(zhǔn)、用懂流程，讓其有效運(yùn)行，就成了我們當(dāng)下所必須要面臨的課題。

關(guān)鍵字：合規(guī)管理，制度管理，標(biāo)準(zhǔn)

一、健全管理制度，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的系統(tǒng)化

按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則，優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，明確業(yè)務(wù)崗位合規(guī)主管責(zé)任，健全管理制度，明確管理標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系化，切實(shí)提高制度的執(zhí)行效率。

（1）制定合規(guī)管理辦法。細(xì)化管理干部履行依法合規(guī)治企的職責(zé)內(nèi)容、工作要求及標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)調(diào)研、考核和督導(dǎo)，推動(dòng)企業(yè)各崗位人員履行合規(guī)建設(shè)職責(zé)，推動(dòng)落實(shí)合規(guī)建設(shè)責(zé)任向下延伸。

（2）完善現(xiàn)有規(guī)章制度。定期對(duì)企業(yè)在行制度進(jìn)行歸類(lèi)整理，將制度按照崗位識(shí)別出“主管、參與、執(zhí)行、不涉及”四個(gè)級(jí)別，實(shí)現(xiàn)快速識(shí)別企業(yè)員工崗位對(duì)應(yīng)的規(guī)章制度，便于統(tǒng)一查閱、使用。要及時(shí)督促企業(yè)重要業(yè)務(wù)部門(mén)及時(shí)完善安全生產(chǎn)、黨務(wù)、人事、財(cái)務(wù)、合同等重要制度的修訂，促進(jìn)企業(yè)各項(xiàng)工作都能依據(jù)現(xiàn)行要求做到規(guī)范有序、有章可循、有規(guī)可依。

（3）制作電子制度索引。有效結(jié)合信息技術(shù)，建立崗位、標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程對(duì)照對(duì)照表，形成電子制度索引，幫助各崗位能夠第一時(shí)間找到本崗位所涉及制度，實(shí)現(xiàn)匹配查閱、使用。

（4）形成“一頁(yè)”精簡(jiǎn)制度。 堅(jiān)持制度是拿來(lái)用的原則，由制度的主管崗位負(fù)責(zé)，將現(xiàn)行規(guī)章制度簡(jiǎn)化成“一頁(yè)”精簡(jiǎn)制度，提煉制度重點(diǎn)條目，將企業(yè)現(xiàn)行制度的精簡(jiǎn)條目進(jìn)行提煉精簡(jiǎn)。將制度由厚變薄、“復(fù)雜”轉(zhuǎn)向“精簡(jiǎn)”，大力提高管理制度的應(yīng)用效率。

（5）提高制度的宣傳執(zhí)行力度。建立對(duì)各層級(jí)合規(guī)管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，采取多種培訓(xùn)方式，開(kāi)展法律、合規(guī)、內(nèi)控等專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)印章管理、合同管理、人事管理等關(guān)鍵制度等紅線條款上墻明示，加強(qiáng)制度執(zhí)行考核，提高制度執(zhí)行力通過(guò)線上與線下相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)在崗員工合規(guī)培訓(xùn)全覆蓋，讓各類(lèi)業(yè)務(wù)管理人員知道哪些必須做、哪些可以做、哪些不能做，提升業(yè)務(wù)人員的合規(guī)素質(zhì)與合規(guī)管理能力。

（6）識(shí)別企業(yè)法律法規(guī)適用性清單。要及時(shí)在相關(guān)法律法規(guī)更新后，識(shí)別本企業(yè)的適用法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)范性文件、地方法律法規(guī)，特別是人民政府決定取消下放調(diào)整行政職權(quán)以及行政規(guī)范性文件予以廢止和修改的規(guī)范性文件、行政審批事項(xiàng)與企業(yè)相關(guān)的條款，編制適用于企業(yè)的《法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

二、明確管理標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)化

要明確業(yè)務(wù)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化優(yōu)化各業(yè)務(wù)流程，督促企業(yè)各項(xiàng)各崗位抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)的落實(shí)執(zhí)行。

（1）抓好企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)的制定。按照企業(yè)業(yè)績(jī)考核要求等制定項(xiàng)目企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范企業(yè)組織架構(gòu)、黨政工團(tuán)、人事管理、公章管理、合同管理等管理標(biāo)準(zhǔn)，從合規(guī)管理等底線思維入手發(fā)布負(fù)面紅線清單，規(guī)范企業(yè)高管層履職行權(quán)、工作匯報(bào)、公章審批、日常事務(wù)管理的監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn);規(guī)范企業(yè)QHSE、基礎(chǔ)設(shè)備維修等設(shè)施設(shè)備的操作運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn);規(guī)范財(cái)務(wù)預(yù)算、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)等審批標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管制度，切實(shí)做到紅線不能觸碰，底線不能逾越。

（2）抓好崗位業(yè)務(wù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的制定。為實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理目標(biāo)，梳理規(guī)范管理清單，建立崗位工作和業(yè)務(wù)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。按照崗位、業(yè)務(wù)雙線運(yùn)行、縱向交叉的特點(diǎn)，明確企業(yè)行政管理、黨群管理、人事管理、合同管理、安全管理、審計(jì)檢查等業(yè)務(wù)模塊的工作分工和協(xié)作關(guān)系。組織各業(yè)務(wù)主管崗位編制崗位規(guī)范管理工作指南和業(yè)務(wù)指導(dǎo)手冊(cè)。將本崗位涉及的崗位職責(zé)、組織機(jī)構(gòu)、上下級(jí)協(xié)調(diào)、內(nèi)控流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)、相關(guān)制度文件等匯編成冊(cè)，讓新任崗位員工可以按照工作指南快速上手，避免工作交接出現(xiàn)斷檔，同時(shí)確保企業(yè)員工可以根據(jù)本操作指南辦理本崗位80%以上的日常工作，指導(dǎo)企業(yè)業(yè)務(wù)的規(guī)范開(kāi)展。

（3）抓好“一人多崗”“一崗多責(zé)”的標(biāo)準(zhǔn)制定。根據(jù)企業(yè)任命的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、支部書(shū)記等崗位存在“一人兼任多崗”的實(shí)際情況，明確各自主體責(zé)任，定期對(duì)工作完成情況和工作質(zhì)量進(jìn)行績(jī)效考核，推動(dòng)各項(xiàng)工作落到實(shí)處，推動(dòng)工作有效開(kāi)展。

三、規(guī)范操作流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的模塊化

在工作安排部署上，以“簡(jiǎn)單、易懂、高效”為目標(biāo)，以“有用、好用、管用、實(shí)用”為原則，以流程為導(dǎo)向設(shè)計(jì)工作步驟，將合規(guī)管理制度要求嵌入業(yè)務(wù)流程，通過(guò)對(duì)工作流程持續(xù)規(guī)范，讓廣大員工更容易理解、使用和執(zhí)行。做到工作講程序、操作講規(guī)范、實(shí)現(xiàn)運(yùn)行操作規(guī)范化。

（1）建立常用規(guī)范流程。通過(guò)梳理企業(yè)現(xiàn)行內(nèi)控制度流程，探索建立企業(yè)會(huì)議流程、接待流程、公章管理流程、財(cái)務(wù)審批流程、請(qǐng)銷(xiāo)假流程、用人選人流程、安全生產(chǎn)流程、設(shè)備維修流程、合同審批流程、后勤保障流程等。通過(guò)流程規(guī)范行為，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保各項(xiàng)工作有效銜接，減少溝通成本，以確保每項(xiàng)工作有序開(kāi)展，按標(biāo)準(zhǔn)完成。

（2）建立流程制式表單模板?！凹s束出效率”，確保一切行為有跡可循、有底可查，每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作都有表單。通過(guò)表單的記錄，規(guī)范流程管控，把控節(jié)點(diǎn)，提升管理效率。例如：建立業(yè)務(wù)接待流程表單，表單中明確標(biāo)記接待對(duì)應(yīng)級(jí)別、人數(shù)、用餐標(biāo)準(zhǔn)、所需時(shí)間、應(yīng)準(zhǔn)備事項(xiàng)等，減少工作紕漏。

（3）建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)模板。將日常業(yè)務(wù)中常用的需要其它部門(mén)或基層單位填寫(xiě)的數(shù)據(jù)、表格或文檔，提供統(tǒng)一的模板，提高工作效率;例如：會(huì)議紀(jì)要模板、合同審批模板等。

通過(guò)不斷探索與業(yè)務(wù)相結(jié)合與適應(yīng)的制度、流程，不斷強(qiáng)化制度先行的合規(guī)理念，實(shí)現(xiàn)制度與崗位“一對(duì)一、多對(duì)一”的高度匹配，提高制度的執(zhí)行力，加強(qiáng)制度執(zhí)行考核，優(yōu)化工作流程，不斷提高企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率和可持續(xù)發(fā)展能力，將管理職責(zé)細(xì)化到各個(gè)單位和部門(mén)、落實(shí)到各個(gè)崗位和人員，實(shí)現(xiàn)“操作、流程、管理”三項(xiàng)規(guī)范相互銜接，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)理念和要求融入崗位、嵌入流程，形成規(guī)范的工作秩序和高效的管理框架。

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