聶本武，陳 述

(1.國電金沙江旭龍(奔子欄)水電開發(fā)有限公司，四川 成都 610000；2.國家能源投資集團(tuán)有限公司，北京 100011；3.三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院，湖北 宜昌 443000)

習(xí)近平總書記提出：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移”。大型水電工程規(guī)模巨大，受地質(zhì)、氣象和局部條件的限制，各類安全風(fēng)險和事故隱患交織疊加，水電工程建設(shè)項目的風(fēng)險辨識、評價和控制往往較為復(fù)雜[1]。目前，水電工程行業(yè)普遍存在對風(fēng)險和隱患概念混淆、管理界面不清的問題。為探討雙重預(yù)防機(jī)制對水電工程建設(shè)安全影響，實現(xiàn)科學(xué)分級和管控，實現(xiàn)水電工程建設(shè)安全可控。

1 國內(nèi)外雙重預(yù)防機(jī)制研究現(xiàn)狀

國外學(xué)者尚無直接對雙重預(yù)防機(jī)制開展理論與實踐研究，但從理論上將風(fēng)險管控與隱患排查列入安全風(fēng)險管理理論范疇。美國《聯(lián)邦礦業(yè)安全與健康法規(guī)》、英國《重大事故危害》、日本《礦山安全監(jiān)督體系》、南非國家《NOSA五星管理系統(tǒng)》[2]，均注重對事故前的風(fēng)險管控和生產(chǎn)過程的隱患管理，基本上與雙重預(yù)防機(jī)制的核心思想相符，但未有效區(qū)分風(fēng)險分級管控與隱患排查之間的邏輯層次管理關(guān)系。

雙重預(yù)防管理機(jī)制帶有明顯的中國特色[3]。按照從實踐范疇來看，河北、山東、四川先后出臺相關(guān)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理辦法；結(jié)合行業(yè)特點，煤礦、危化品、化工、工貿(mào)等領(lǐng)域也相繼頒發(fā)雙重預(yù)防機(jī)制的實施辦法[4]，但水電行業(yè)尚未發(fā)布。國內(nèi)大多數(shù)研究成果，是從基礎(chǔ)性[5- 6]、方向性[7-9]等方面開展，上述成果對安全風(fēng)險以及事故隱患的辨識模式、分級方法、管控體系等研究比較全面，但是未在理論基礎(chǔ)、呈現(xiàn)模式和運轉(zhuǎn)體系上未與傳統(tǒng)安全管控進(jìn)行比較研究，從管理視角上對雙重預(yù)防機(jī)制的層次關(guān)系、安全影響、組織原則等方面研究較少，缺乏系統(tǒng)性組織管理思考。

2 雙重預(yù)防機(jī)制與傳統(tǒng)安全管控比較分析

2.1 理論基礎(chǔ)比較

與傳統(tǒng)的水電工程安全管理與控制理論相比，雙重預(yù)防機(jī)制就是把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，以風(fēng)險為核心，堅持事前管控、標(biāo)本兼治，在安全隱患形成之前進(jìn)行疏導(dǎo)、釋放和控制風(fēng)險。并通過隱患排查，及時找出風(fēng)險預(yù)控措施中可能存在的缺陷、遺漏，徹底消滅在事故發(fā)生前。理論基礎(chǔ)對比指標(biāo)如表1所示。

表1 理論基礎(chǔ)比較

2.2 呈現(xiàn)模式比較

傳統(tǒng)水電工程安全管控模式按照時間區(qū)分，按照PDCA的模式，以安全檢查的方式實現(xiàn)安全監(jiān)督管理；雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)筑兩道防線(雙保險鎖)，第一道是風(fēng)險，重點在預(yù)防管理，在危險源辨識和控制的基礎(chǔ)上，努力將各種風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，消除和減少事故隱患；第二道是隱患，重點是在治理控制上，認(rèn)真檢查風(fēng)險管理過程中的控制缺陷、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，堅決消除事故發(fā)生前隱患的呈現(xiàn)方式。

2.3 運轉(zhuǎn)體系比較

傳統(tǒng)水電工程安全管控的運轉(zhuǎn)體系方式是以隱患排查治理為主線，將風(fēng)險管控措施兼顧在隱患排查清單的治理措施中，其運轉(zhuǎn)方式是以排查對象—排查人員—排查方式—排查流程等4個方面一次性完成來實現(xiàn)。雙重預(yù)防機(jī)制是按照兩階段的方式，按照組織管理的原則，在滿足機(jī)構(gòu)、方案、制度要求的前提下，其運轉(zhuǎn)方式是以目標(biāo)—組織—人員—辨識—評估—分級—清單—方案—治理—持續(xù)改善等10個方面持續(xù)循環(huán)來實現(xiàn)。

3 雙重預(yù)防機(jī)制對水電工程建設(shè)安全影響分析

3.1 水電工程雙重預(yù)防機(jī)制組織構(gòu)建

按照大型水電工程雙重預(yù)防機(jī)制的基本特點，構(gòu)建組織是以建設(shè)單位為主導(dǎo)，參建各方(包含設(shè)計、監(jiān)理、施工和技術(shù)服務(wù)單位)按照各自工作明確相關(guān)責(zé)任，以參與、監(jiān)督、負(fù)責(zé)和支撐共同構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的組織體系。運轉(zhuǎn)體系見圖1。

圖1 水電工程雙重預(yù)防機(jī)制組織運轉(zhuǎn)體系

3.2 風(fēng)險辨識、評估與預(yù)控管理

大型水電工程風(fēng)險辨識應(yīng)堅持不留死角、動靜結(jié)合、精準(zhǔn)防控的原則[10]，其風(fēng)險辨識與評估的方式，應(yīng)結(jié)合工作實際，選擇科學(xué)、系統(tǒng)的方法進(jìn)行，包括但不限于安全檢查表法、LEC法、風(fēng)險矩陣法等[11]。大型水電工程按照安全風(fēng)險等級明確參建角色崗位職責(zé)與責(zé)任人。其流程見圖2。

圖2 水電工程風(fēng)險預(yù)控體系流程

3.3 隱患排查、治理與掛牌督辦

大型水電工程劃分隱患等級，一般和重大等級的依據(jù)是危害大小和整改難易程度，而重大隱患根據(jù)整治的主體對象層級不同分為Ⅰ類和Ⅱ類。按照對水電工程重大事故隱患的整治要求，按照定措施、定職責(zé)、定期限的要求實施督辦掛牌的工作要求。其流程見圖3。

圖3 水電工程隱患排查治理體系流程

4 水電工程雙重預(yù)防管理層次分析

4.1 雙重預(yù)防管理層次控制原則

分級管控是要將不同等級的隱患或風(fēng)險采用不同的管理資源進(jìn)行管控，是對應(yīng)安全生產(chǎn)組織責(zé)任體系層級的一種體現(xiàn)。在水電工程安全生產(chǎn)過程中，應(yīng)將風(fēng)險事件作為水電工程建設(shè)過程安全主要管控的目標(biāo)。在選擇事故控制措施時，堅持動態(tài)跟蹤、重點控制、應(yīng)變策略的原則，優(yōu)先選用本質(zhì)安全控制措施；當(dāng)受到技術(shù)條件、管理措施和經(jīng)濟(jì)成本等因素限制時，再結(jié)合事故特點根據(jù)層級不同選擇其他替代、減輕、隔離或限制等措施。雙重預(yù)防管理層次控制優(yōu)先順序見圖4。

從圖4所示中看出，當(dāng)事故風(fēng)險和隱患在工程技術(shù)可以保障、控制危險的情況下，就避免使用其他管理措施實施控制；當(dāng)通過工程管理可以整治的隱患時，就避免使用控制人的行為方法。

圖4 雙重預(yù)防管理層次控制優(yōu)先順序

4.2 水電工程雙重預(yù)防管理層次組織職責(zé)

雙重預(yù)防管理應(yīng)遵循適應(yīng)水電工程建設(shè)管理組織模式。在具體的職責(zé)分工上，需要參建四方共同參與。建設(shè)單位需要全程參與，整體把控，組織建立雙重預(yù)防機(jī)制體系；設(shè)計單位參與，在設(shè)計階段提前介入風(fēng)險管控，優(yōu)化完善設(shè)計方案，從源頭減少安全風(fēng)險，負(fù)責(zé)工程項目年度風(fēng)險管控辨識與評估工作；施工單位作為實施主體，負(fù)責(zé)所承擔(dān)工程項目風(fēng)險管控與隱患排查治理的全部工作；監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督實施風(fēng)險管控和隱患排查治理工作，并監(jiān)理其效果進(jìn)行檢查、驗收和考核；技術(shù)服務(wù)單位(如試驗、水情、測量與環(huán)水保監(jiān)測等)負(fù)責(zé)提供技術(shù)支撐。

4.3 基于“評價—閉環(huán)”的管理層次工作標(biāo)準(zhǔn)

安全風(fēng)險預(yù)控與隱患排查治理工作應(yīng)堅持“關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理”的原則。將安全風(fēng)險的預(yù)控和事故隱患的處理納入安全生產(chǎn)的日常管理，進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價的預(yù)控，在隱患形成之前控制風(fēng)險。持續(xù)檢查、管理、預(yù)防和控制安全隱患，隱患消除事故在隱患發(fā)生之前，形成“評價—預(yù)控—排查—治理—閉環(huán)”的雙重預(yù)防管理工作標(biāo)準(zhǔn)。

5 水電工程雙重預(yù)防管理模型設(shè)計

5.1 雙重預(yù)防管理組織層次設(shè)計

關(guān)注安全管理層級設(shè)計是利用 RBS(Risk Based Supervision)——基于風(fēng)險的監(jiān)管理論和方法[12]，通過定性風(fēng)險、分級定量等方式，實現(xiàn)科學(xué)的分級安全監(jiān)管。結(jié)合大型水電工程施工管理模式與組織結(jié)構(gòu)特點，關(guān)注主體、內(nèi)容和對象在風(fēng)險等級、隱患等級上與關(guān)注層級的匹配關(guān)系，如圖5所示。

圖5 RBS-雙重預(yù)防管理組織關(guān)系

5.2 基于霍爾模型的雙重預(yù)防管理

運用霍爾三維結(jié)構(gòu)[13]分析水電工程風(fēng)險預(yù)控管理和隱患排查治理的過程，可以實現(xiàn)水電工程構(gòu)建雙重預(yù)防管理模型。結(jié)合RBS-雙重預(yù)防管理組織關(guān)系內(nèi)容，結(jié)合適當(dāng)?shù)姆椒ㄍㄟ^對風(fēng)險事件的原因分析獲得導(dǎo)致風(fēng)險事件轉(zhuǎn)化成事故的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)以及管理上的缺陷，即得到事故安全隱患。通過查找系統(tǒng)中存在的安全隱患，以隱患排查和治理作為預(yù)防安全事故的著手點，采取針對性的控制措施予以治理消除，從而達(dá)到控制風(fēng)險事件、保障系統(tǒng)安全的目的?；诨魻柸S結(jié)構(gòu)的雙重預(yù)防模型如圖6所示。

圖6 雙重預(yù)防霍爾三維結(jié)構(gòu)模型

6 實踐與效果——以金沙江旭龍水電站為例

6.1 工程風(fēng)險特征分析

旭龍水電站是金沙江上游河段“一庫十三級”梯級開發(fā)方案中的第12級，水電站裝機(jī)容量2 400 MW。該項目處于高山峽谷地帶，屬于川滇界河項目，以旭龍水電站邊坡失穩(wěn)為例，工程在拱座、進(jìn)水口、尾水出口、導(dǎo)流洞出口等各洞口等均存在開挖邊坡，以巖質(zhì)岸坡為主，受巖體風(fēng)化及卸荷影響，若邊坡安全系數(shù)不滿足要求、邊坡工程處理措施不當(dāng)、地震和強(qiáng)降雨等自然災(zāi)害易造成邊坡失穩(wěn)，可能致人員傷亡、設(shè)備損失，具備大型水電工程安全風(fēng)險分析的典型特征。

6.2 雙重預(yù)防管理工作流程

項目建設(shè)單位以開展大型水電工程安全文明標(biāo)準(zhǔn)化運行機(jī)制為主體[14]，結(jié)合“安全生產(chǎn)專項整治三年行動”的要求，樹立“隱患就是事故”的理念，建立了金沙江旭龍電站安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)控體系。

在執(zhí)行“大安全”理念管理下，加強(qiáng)源頭管理，重視開工項目安全準(zhǔn)入條件監(jiān)管，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)、外委隊伍管理關(guān)和建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”關(guān)。遵循“按專業(yè)、分級別、網(wǎng)格化”原則，實施“一圖一清單”(風(fēng)險隱患分布一張圖和風(fēng)險隱患責(zé)任防控措施清單)，明確雙重預(yù)防管理工作流程，理清管理界面，傳遞壓力，分層負(fù)責(zé)，確保各項工作有效落實，雙重預(yù)防管理工作流程見圖7。

圖7 雙重預(yù)防管理工作流程

7 結(jié)論與展望

(1)在借鑒國內(nèi)外研究雙重預(yù)防機(jī)制的成果上，在理論基礎(chǔ)、呈現(xiàn)模式、運轉(zhuǎn)體系上開展雙重預(yù)防機(jī)制與傳統(tǒng)安全管控的比較研究，解決從結(jié)果、過程、內(nèi)容、方法等概念混淆、管理界面不清的問題。

(2)以組織構(gòu)建為核心，探討雙重預(yù)防機(jī)制對水電工程建設(shè)安全影響分析，從組織管理視角提出了控制原則、組織原則和工作標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合大型水電工程建設(shè)管理模式特點，借助RBS實現(xiàn)了主體、對象、風(fēng)險等級、隱患等級與關(guān)注層級的匹配關(guān)系，構(gòu)建了雙重預(yù)防霍爾三維結(jié)構(gòu)模型。

(3)以金沙江旭龍電站工程風(fēng)險特征分析為例，實施“一圖一清單”，構(gòu)建雙重預(yù)防管理工作流程，理清管理界面，構(gòu)建精準(zhǔn)防控、科學(xué)處置、高效監(jiān)管的安全管控機(jī)制。

(4)大型水電工程風(fēng)險隱患管控系統(tǒng)較復(fù)雜，二者不但在時空把握與層次上很難分清界限，而且二者信息數(shù)據(jù)存在一定的關(guān)聯(lián)性。雙重預(yù)防管理不僅僅是風(fēng)險預(yù)控和隱患治理的疊加，為避免信息數(shù)據(jù)存在孤島化，可將風(fēng)險隱患數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)挖掘，結(jié)合層次對象、主體、等級等指標(biāo)，實現(xiàn)多維度下的風(fēng)險與隱患關(guān)聯(lián)預(yù)測。