劉曉晨

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

“核心競(jìng)爭(zhēng)力”是相對(duì)業(yè)界公認(rèn)較早、用來(lái)刻畫(huà)科研人員能力與水平的概念，這一概念自1990年正式提出[1]以來(lái)，最先應(yīng)用在企業(yè)發(fā)展方面，后來(lái)逐漸推廣到科研領(lǐng)域。根據(jù)王海濤等[2]、張守華等[3]的研究，科研人員所具備的能力包括學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力、觀察實(shí)踐能力和管理協(xié)作能力等方面，其中對(duì)所從事科研活動(dòng)起到支撐作用、保障其在研究領(lǐng)域領(lǐng)先地位的能力，方可稱(chēng)為核心競(jìng)爭(zhēng)力?？v觀世界科技發(fā)展史，各領(lǐng)域的頂尖科學(xué)家（如愛(ài)因斯坦、馮·諾依曼、錢(qián)學(xué)森等），無(wú)疑都具有很強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

各個(gè)國(guó)家的國(guó)情與科技發(fā)展?fàn)顩r決定了其本身的科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制。由于美國(guó)科研管理總體秉承學(xué)術(shù)自由的原則，美國(guó)科研人員評(píng)價(jià)制度并不統(tǒng)一，但是具體到每一個(gè)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，仍然存在嚴(yán)格、規(guī)范的科研人員評(píng)價(jià)體系[4]。這些評(píng)價(jià)體系雖然因單位而異，但是總體來(lái)看仍存在較多的共同點(diǎn)。一是重視科技人才的實(shí)際工作產(chǎn)出和能力，這些產(chǎn)出和能力大多通過(guò)學(xué)術(shù)論文、著作、主持或參與的科研項(xiàng)目等指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。這些指標(biāo)也常與工作績(jī)效、待遇等掛鉤，這種方式對(duì)科技人才發(fā)揮工作價(jià)值具有激勵(lì)作用。二是對(duì)于科研人員、科技人才，更加注重其所在領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)性，在評(píng)價(jià)時(shí)多會(huì)偏向?qū)嵺`類(lèi)、應(yīng)用類(lèi)的評(píng)價(jià)方向。三是對(duì)于相對(duì)重要事項(xiàng)的評(píng)價(jià)工作多采取同行評(píng)價(jià)機(jī)制，如終身教授的評(píng)價(jià)工作[4]。

在德國(guó)科研人員評(píng)價(jià)體系中，大學(xué)占主導(dǎo)地位，具有很高的自主權(quán)，評(píng)價(jià)工作主要由一些權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，政府不加以干預(yù)。德國(guó)科研人員評(píng)價(jià)體系有以下特點(diǎn)[5]：一是不同的科研定位有不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)，再結(jié)合相應(yīng)的評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)各類(lèi)人員；二是整個(gè)評(píng)價(jià)體系有專(zhuān)業(yè)的管理部門(mén)使用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)完成，各類(lèi)指標(biāo)、數(shù)據(jù)庫(kù)和科研項(xiàng)目與具體科研工作結(jié)合，使得整個(gè)體系更加規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化、制度化、可視化；三是注重發(fā)揮同行專(zhuān)家評(píng)價(jià)作用，每個(gè)科研人員的評(píng)價(jià)都由對(duì)應(yīng)科研方向最接近的科學(xué)研究人員組成評(píng)審團(tuán)隊(duì)來(lái)完成。

所以，我國(guó)科研人員評(píng)價(jià)要充分考慮我國(guó)實(shí)際情況，借鑒其他國(guó)家經(jīng)驗(yàn)和做法，探索出適用的科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制，建立并不斷完善科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型。本文基于科技人才的視角，從多維度構(gòu)建科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型，對(duì)關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)施量化處理，探究如何科學(xué)合理地評(píng)價(jià)科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1 科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的目標(biāo)分析

對(duì)科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，需要考慮政策指導(dǎo)、實(shí)施路徑、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和科學(xué)評(píng)價(jià)等多方面因素；同時(shí)，科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)也是一項(xiàng)復(fù)雜性工作，需要考慮適應(yīng)范圍、時(shí)域發(fā)展、異常處理等多種實(shí)踐應(yīng)用問(wèn)題。此外，構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型需考慮具體實(shí)施的可行性與復(fù)雜性，支持科研機(jī)構(gòu)的普適應(yīng)用，實(shí)行便捷高效的信息化支撐。

科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型需要能夠全面、客觀地刻畫(huà)科研人員的核心競(jìng)爭(zhēng)力，包括科研現(xiàn)狀、科研潛力，以及該科研人員對(duì)科技項(xiàng)目、經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。在反映科研人員開(kāi)展科研工作綜合能力的同時(shí)，應(yīng)力爭(zhēng)反映科研人員之間對(duì)比情況，給予科研人員一定的正向反饋、差距提示，如幫助科研人員了解同行動(dòng)態(tài)、調(diào)整研究方向等。評(píng)價(jià)結(jié)果可以為科技項(xiàng)目提供輔助信息，使科技項(xiàng)目的管理更加系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化[6]。對(duì)于各級(jí)科技項(xiàng)目管理工作，可輔助實(shí)施項(xiàng)目管理，如動(dòng)態(tài)調(diào)整科研人員組成結(jié)構(gòu)，以期得到更好的科研結(jié)果。評(píng)價(jià)模型不僅需要能給出一個(gè)綜合性的評(píng)價(jià)結(jié)果，在特定需求時(shí)，也應(yīng)該可選擇評(píng)價(jià)的維度與指標(biāo)構(gòu)成，支持圍繞業(yè)務(wù)目標(biāo)的動(dòng)態(tài)調(diào)整，即評(píng)價(jià)體系具有較好的可復(fù)用性。同時(shí)，在細(xì)粒度上，評(píng)價(jià)模型涵蓋的指標(biāo)應(yīng)該覆蓋科研人員能力刻畫(huà)的多方面?？捎脕?lái)評(píng)價(jià)科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)有很多，如論文、專(zhuān)利、項(xiàng)目合作、項(xiàng)目評(píng)審、學(xué)術(shù)書(shū)籍、團(tuán)隊(duì)實(shí)力、社會(huì)評(píng)價(jià)、基本信息、工作單位、頭銜等。其中，論文、專(zhuān)利、項(xiàng)目合作、學(xué)術(shù)書(shū)籍體現(xiàn)科研人員的科研實(shí)力，社會(huì)評(píng)價(jià)、頭銜、信用分等體現(xiàn)科研人員的社會(huì)影響力。這些內(nèi)容可以進(jìn)一步形成細(xì)化指標(biāo)，例如依據(jù)學(xué)術(shù)分類(lèi)、現(xiàn)實(shí)中的評(píng)價(jià)邏輯分成多級(jí)指標(biāo)，形成維度-指標(biāo)體系。

核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)將直接影響評(píng)價(jià)效果。在業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)上，具體目標(biāo)是將科研人員的核心競(jìng)爭(zhēng)力這一復(fù)雜的概念進(jìn)行量化。為了確保評(píng)價(jià)科學(xué)有效，評(píng)價(jià)模型應(yīng)該遵循以下構(gòu)建原則。

（1）全面性與獨(dú)立性原則。為有效刻畫(huà)科研人員的核心競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展趨勢(shì)，防止思維受限與體系失誤，在評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)中應(yīng)堅(jiān)持全面性原則。因此，在核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系初步篩選指標(biāo)中，必須多角度、系統(tǒng)地設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)維度與指標(biāo)[7]。為減少指標(biāo)計(jì)算的關(guān)聯(lián)性，避免信息重疊或指標(biāo)因果關(guān)系對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，如學(xué)歷和受教育年限存在關(guān)聯(lián)效應(yīng)，在評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)中應(yīng)考慮獨(dú)立性原則。例如，應(yīng)用二次篩選方法，在第一次全面性篩選的基礎(chǔ)上，第二次篩選更加注重指標(biāo)之間的獨(dú)立性，促進(jìn)評(píng)價(jià)結(jié)果不會(huì)出現(xiàn)偏差。同時(shí)，評(píng)價(jià)體系的復(fù)雜度也會(huì)隨著指標(biāo)獨(dú)立性的提高而降低。

（2）科學(xué)性與系統(tǒng)性原則。能夠描述科研人員行為和能力的指標(biāo)眾多，評(píng)價(jià)體系中維度、維度中具體指標(biāo)的選擇應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)性原則，避免單純追求大而全的指標(biāo)體系，需重點(diǎn)關(guān)注對(duì)科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力影響最大、表現(xiàn)力最強(qiáng)的指標(biāo)[8]。為適應(yīng)多種評(píng)價(jià)場(chǎng)景、不同細(xì)分粒度的評(píng)估需求，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建還需要遵循系統(tǒng)化原則，不能是簡(jiǎn)單羅列各項(xiàng)指標(biāo)，需根據(jù)評(píng)價(jià)的具體邏輯將其劃分為層次清晰的不同維度，維度間形成規(guī)范化的區(qū)分邊界。這樣，從指標(biāo)到維度構(gòu)成完整的系統(tǒng)，在不同層面系統(tǒng)地刻畫(huà)科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）可操作性與可比性原則。為了在科研活動(dòng)管理和科研人員激勵(lì)中發(fā)揮作用，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建需要重點(diǎn)考慮可操作性原則，也就是說(shuō)評(píng)價(jià)指標(biāo)需要確保能直接獲得[9]，空泛、脫離實(shí)際、缺乏數(shù)據(jù)支撐的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系無(wú)法應(yīng)用。甄別、區(qū)分、發(fā)現(xiàn)和提示是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的典型應(yīng)用，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還需遵循可比性原則，每個(gè)指標(biāo)的計(jì)算方法應(yīng)該是一致的、可重復(fù)的，支持指標(biāo)間的橫向比較。一方面，可以實(shí)現(xiàn)在不同科研人員間進(jìn)行比較；另一方面，針對(duì)具體科研人員，可以分析不同時(shí)期的狀態(tài)來(lái)了解動(dòng)態(tài)趨勢(shì)。運(yùn)用比較方法的研究，還可以揭示支配科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展的影響因素和實(shí)踐規(guī)律。

2 科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型

根據(jù)上述構(gòu)建原則和功能規(guī)劃，本文設(shè)計(jì)的科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型主要涉及4個(gè)維度，分別是科研人員科研項(xiàng)目參與情況、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)道德，各個(gè)維度又包含若干指標(biāo)，將這些指標(biāo)綜合起來(lái)，支撐量化計(jì)算的科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力，如圖1所示?？蒲许?xiàng)目、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)影響力是科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力的同向增長(zhǎng)指標(biāo)，即可以用加和等方法進(jìn)行總體性計(jì)算。學(xué)術(shù)道德是核心競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)判性指標(biāo)，可以通過(guò)影響因子等方法進(jìn)行應(yīng)用。

圖1 評(píng)價(jià)模型中的各種因素和指標(biāo)示意圖

對(duì)于打分評(píng)價(jià)類(lèi)指標(biāo)，在評(píng)價(jià)體系中通常先給出一個(gè)基礎(chǔ)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)作為參考，如表1、表2等，可在后續(xù)的實(shí)施中加入動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程，但動(dòng)態(tài)調(diào)整應(yīng)以數(shù)值微調(diào)為主，不應(yīng)改變?cè)撝笜?biāo)得分的整體分布邏輯。

2.1 科研項(xiàng)目

科研人員參與各種科技項(xiàng)目情況是評(píng)價(jià)其核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素之一，在本文中，筆者從參與項(xiàng)目的數(shù)量、等級(jí)、扮演角色3個(gè)方面來(lái)衡量科研人員在科研項(xiàng)目方面的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也需要考慮一些特殊情況對(duì)科研項(xiàng)目維度的有關(guān)影響。

2.1.1 一般情況模型

具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于科研人員參與的每個(gè)項(xiàng)目，將其項(xiàng)目等級(jí)得分乘以扮演角色得分，作為該項(xiàng)目的得分，然后對(duì)所有項(xiàng)目得分求和，即可得到科研人員在參與科技項(xiàng)目方面的量化分?jǐn)?shù)。項(xiàng)目等級(jí)和扮演角色的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

表1 項(xiàng)目等級(jí)和扮演角色的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)表1可計(jì)算出每個(gè)科研項(xiàng)目的等級(jí)得分level和扮演角色得分role，相乘得到每個(gè)科研項(xiàng)目的得分，然后，將科研人員的所有項(xiàng)目劃分到各個(gè)研究領(lǐng)域中，計(jì)算每個(gè)領(lǐng)域的總分，如式（1）所示。

其中，field_i表示第i個(gè)領(lǐng)域的總分，levelij和roleij分別表示第i個(gè)領(lǐng)域的第j個(gè)項(xiàng)目的等級(jí)得分和角色得分，n表示該領(lǐng)域的項(xiàng)目數(shù)量。

最后，選擇其中分?jǐn)?shù)最高的一項(xiàng)領(lǐng)域得分作為科研人員在科研項(xiàng)目方面的整體得分s_program，如式（2）所示。

2.1.2 特殊因素考慮

具體實(shí)踐操作中，除了實(shí)現(xiàn)上述模型外，還需考慮很多邊界因素和特殊情況。如為了避免出現(xiàn)多個(gè)類(lèi)別較低的項(xiàng)目累加得分過(guò)高的情況，可規(guī)定每個(gè)類(lèi)別最多只有2個(gè)項(xiàng)目參與計(jì)算，即式（1）中n≤2。

2.2 學(xué)術(shù)成果

學(xué)術(shù)成果種類(lèi)很多，較為公認(rèn)、權(quán)威的成果是論文、專(zhuān)利，是各類(lèi)科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)中選擇最集中的指標(biāo)，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有良好的實(shí)踐范式。

2.2.1 論文

論文作為科研人員最具代表性的學(xué)術(shù)成果，是評(píng)價(jià)科研人員競(jìng)爭(zhēng)力的重要參考依據(jù)。目前，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)大多采用論文數(shù)量、總被引次數(shù)、篇被引次數(shù)、h指數(shù)[10]等指標(biāo)來(lái)衡量科研人員的論文產(chǎn)出水平[11]，其中，一名科研人員的h指數(shù)指的是其發(fā)表的論文中有h篇每篇至少被引用h次，它綜合考慮了論文的數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面。本文即采用上述4種指標(biāo)進(jìn)行分析計(jì)算，具體的計(jì)算方法為分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法[12]，如表2所示。

表2 各論文指標(biāo)的計(jì)算方法

計(jì)算出以上4種指標(biāo)后，即可將其綜合起來(lái)評(píng)價(jià)科研人員在論文產(chǎn)出方面的競(jìng)爭(zhēng)力s_paper，如式（3）所示。

其中，α、β、γ、δ之和為1，分別代表上述4種指標(biāo)的權(quán)重，具體取值可由專(zhuān)家確定。

2.2.2 專(zhuān)利

專(zhuān)利相對(duì)于其他文獻(xiàn)形式，更具有新穎、實(shí)用的特征。根據(jù)實(shí)證統(tǒng)計(jì)分析，專(zhuān)利文獻(xiàn)包含世界科技技術(shù)信息的90%~95%[13-14]。因此，專(zhuān)利也是衡量科研人員學(xué)術(shù)成果的重要指標(biāo)之一，在本文構(gòu)建的科研人員競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型中，將已授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利納入考察范圍。

科研人員在專(zhuān)利產(chǎn)出方面的得分s_patent的計(jì)算方法如式（4）所示。

即統(tǒng)計(jì)某個(gè)科研人員已獲授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量，每有一項(xiàng)加1分。

2.2.3 學(xué)術(shù)成果綜合評(píng)價(jià)

為消除不同維度間得分?jǐn)?shù)據(jù)整體分布差異造成的評(píng)價(jià)偏差，本文對(duì)論文和專(zhuān)項(xiàng)相關(guān)的計(jì)算數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。計(jì)算出科研人員在論文和專(zhuān)利兩個(gè)方面的得分后，首先根據(jù)式（5）和式（6）對(duì)其歸一化操作，得到｜s_paper｜和｜s_patent｜。

然后對(duì)歸一化的分?jǐn)?shù)進(jìn)行加權(quán)求和操作，即可得出科研人員在學(xué)術(shù)成果方面的整體得分s_academic，如式（7）所示。

其中，α+β=1。具體取值可由專(zhuān)家確定。

2.3 學(xué)術(shù)影響力

學(xué)術(shù)影響力指的是科研人員通過(guò)個(gè)人及團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、民生、服務(wù)等方面作出貢獻(xiàn)的能力，科研人員的學(xué)術(shù)影響力越大，其參與國(guó)家科技計(jì)劃所能產(chǎn)生的效益往往越大。在本文中，通過(guò)科研人員的職稱(chēng)頭銜、獲獎(jiǎng)情況和任職情況3個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量其學(xué)術(shù)影響力。除此之外，在應(yīng)用實(shí)踐的不同場(chǎng)景下，還可以加入領(lǐng)域性指標(biāo)來(lái)反應(yīng)學(xué)術(shù)影響力。

2.3.1 職稱(chēng)頭銜

目前，我國(guó)科技界存在各式各樣的學(xué)術(shù)頭銜，雖然其含金量參差不齊，但總體而言仍具有較高的權(quán)威性，能夠在一定程度上反映科研人員的學(xué)術(shù)影響力。本文對(duì)科研人員職稱(chēng)頭銜s_title的計(jì)分方式如表3所示。

表3 科研人員職稱(chēng)頭銜計(jì)分方式

考慮到部分科研人員同時(shí)具有多個(gè)層次頭銜的情況，因此，在計(jì)算時(shí)，每個(gè)科研人員只取層次最高的一個(gè)頭銜參與計(jì)算。

2.3.2 獲獎(jiǎng)情況

科研人員的獲獎(jiǎng)情況也是衡量其學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)，本文采用表4的方式對(duì)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分，累加得到科研人員的獲獎(jiǎng)分?jǐn)?shù)s_prize。

表4 科研人員獲獎(jiǎng)情況計(jì)分方式

為了避免多個(gè)低級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)累加得分過(guò)高的情況，我們規(guī)定每個(gè)級(jí)別最多只有2個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)參與計(jì)算。

2.3.3 任職情況

科研人員在各類(lèi)學(xué)術(shù)組織的任職情況也反映出其學(xué)術(shù)影響力大小。目前國(guó)內(nèi)外存在數(shù)以千計(jì)的學(xué)術(shù)組織，暫時(shí)無(wú)法一次性劃分各組織的水平層次，因此本文采用同行評(píng)審法來(lái)衡量科研人員的任職得分，具體做法是每位科研人員提供不超過(guò)2個(gè)學(xué)術(shù)組織任職崗位，由同行專(zhuān)家為每個(gè)崗位以10分制進(jìn)行打分，然后求和作為其任職得分s_occupation，如式（8）所示。

其中，occupationi代表某一崗位的得分，如某期刊編委、某學(xué)會(huì)高級(jí)會(huì)員、某理事會(huì)會(huì)長(zhǎng)等。

2.3.4 學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)

在計(jì)算出科研人員在職稱(chēng)頭銜、獲獎(jiǎng)情況和任職情況3個(gè)方面的得分后，首先根據(jù)前述的歸一化方法對(duì)其歸一化操作，得到｜s_title｜、｜s_prize｜、｜s_occupation｜。然后對(duì)歸一化后的分?jǐn)?shù)進(jìn)行加權(quán)求和操作，即得出科研人員在學(xué)術(shù)影響力方面的整體得分s_influence，如式（9）所示。

其中，α+β+γ=1。具體取值可由專(zhuān)家確定。

2.4 學(xué)術(shù)道德

學(xué)術(shù)道德指的是科研人員應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范。為了全面評(píng)價(jià)科研人員的核心競(jìng)爭(zhēng)力，本文也將學(xué)術(shù)道德單獨(dú)作為一個(gè)指標(biāo)，為每位科研人員設(shè)置了學(xué)術(shù)信用分s_credit。信用分以100分為基準(zhǔn)，實(shí)行扣分制度，每次出現(xiàn)違反學(xué)術(shù)道德的行為都會(huì)視其情節(jié)嚴(yán)重減去若干分，直至為0為止。

學(xué)術(shù)道德相關(guān)記錄數(shù)據(jù)，可以是教育部等權(quán)威學(xué)術(shù)管理部門(mén)披露的信息，也可以從信用中國(guó)等網(wǎng)站查詢(xún)社會(huì)信息，還可以收集、整理由各科研機(jī)構(gòu)、各類(lèi)學(xué)術(shù)內(nèi)容發(fā)布機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。具體操作上，建議以科研人員所在科研機(jī)構(gòu)的權(quán)威認(rèn)定和提供為基礎(chǔ)。

2.5 核心競(jìng)爭(zhēng)力最終得分

分別計(jì)算出科研人員在科研項(xiàng)目方面得分s_program、學(xué)術(shù)成果方面得分s_academic、學(xué)術(shù)影響力方面得分s_influence和在學(xué)術(shù)道德方面得分s_credit后，可通過(guò)加權(quán)求和等方式計(jì)算得出科研人員的核心競(jìng)爭(zhēng)力最終得分s，如式（10）所示。

其中，α+β+γ=1。具體取值可由專(zhuān)家確定。

3 科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)

在模型的應(yīng)用中，需要做好數(shù)據(jù)前期準(zhǔn)備，并在系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中考慮信息輸入、參數(shù)調(diào)整、結(jié)果表示等具體工作環(huán)節(jié)，針對(duì)不同工作場(chǎng)景靈活運(yùn)用上述核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型。

3.1 數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)是計(jì)算核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型第一個(gè)維度的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，包含計(jì)算項(xiàng)目等級(jí)需要的項(xiàng)目類(lèi)型、項(xiàng)目來(lái)源等信息，也包括計(jì)算扮演角色時(shí)需要的項(xiàng)目參與人員姓名、人員單位、從事工作內(nèi)容、項(xiàng)目參與角色等，還需要區(qū)分項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的相關(guān)信息。

論文專(zhuān)利數(shù)據(jù)是計(jì)算學(xué)術(shù)成果的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，包括標(biāo)題、作者姓名、作者單位、作者排序、通信作者（論文）、被引次數(shù)（論文）、出版時(shí)間等。

科研人員（專(zhuān)家）數(shù)據(jù)主要用于計(jì)算學(xué)術(shù)影響力，包括榮譽(yù)頭銜、職稱(chēng)、獲獎(jiǎng)名稱(chēng)、獲獎(jiǎng)級(jí)別、學(xué)術(shù)組織、任職崗位等。

學(xué)術(shù)道德數(shù)據(jù)是記錄科研人員、科研單位學(xué)術(shù)不端、失信行為的數(shù)據(jù)集合，通常包括人員姓名（單位名稱(chēng)）、失信原因、失信時(shí)間、處罰周期等。

3.2 動(dòng)態(tài)優(yōu)化過(guò)程

本文提出的模型需要在使用中不斷對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，在指標(biāo)設(shè)置、權(quán)重?cái)?shù)值等方面進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而提高科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確度。具體實(shí)踐中，可以對(duì)每次輸出結(jié)果的整體排名、分維度排名進(jìn)行評(píng)價(jià)，如正確與否、差距大小等進(jìn)行反饋，將這些定性的評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)換成評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（如表1、表2）的調(diào)整參數(shù)，再次輸入到系統(tǒng)中，形成一次反饋。調(diào)整中需確定每次調(diào)整的最大值（顆粒度），保證每次調(diào)整方向正確，同時(shí)實(shí)現(xiàn)整體算法的收斂性。動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程如圖2示意。

圖2 動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程示意圖

3.3 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)

依據(jù)上述模型和實(shí)現(xiàn)方法，筆者收集整理了某科研機(jī)構(gòu)部分科研人員的有關(guān)科研數(shù)據(jù)，選取單一科研領(lǐng)域的科技人員進(jìn)行系統(tǒng)模型驗(yàn)證。在選擇科研人員過(guò)程中兼顧年齡分布等情況。首先將相關(guān)數(shù)據(jù)及初始化參數(shù)輸入系統(tǒng)，進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)測(cè)算；然后將測(cè)算結(jié)果輸出，由該機(jī)構(gòu)權(quán)威業(yè)務(wù)人員進(jìn)行核對(duì)，根據(jù)主觀評(píng)價(jià)意見(jiàn)修訂參數(shù)。經(jīng)兩輪反饋后，系統(tǒng)輸出穩(wěn)定，無(wú)須進(jìn)一步調(diào)整。同樣，將確定的參數(shù)和算法用于同機(jī)構(gòu)另一科研領(lǐng)域的人員核心競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)算，業(yè)務(wù)人員核對(duì)結(jié)果與指標(biāo)計(jì)算的評(píng)價(jià)結(jié)果基本一致。同時(shí)，本文通過(guò)圖3的形式進(jìn)行評(píng)價(jià)有關(guān)的支撐數(shù)據(jù)展示。

圖3 評(píng)價(jià)有關(guān)的支撐數(shù)據(jù)展示圖

上述實(shí)驗(yàn)過(guò)程，一方面，證明整體模型運(yùn)行有效；另一方面，說(shuō)明模型和實(shí)驗(yàn)方法可用于相近領(lǐng)域的同類(lèi)評(píng)價(jià)過(guò)程。下一步，可以用多種反饋-修正方法代替現(xiàn)有的反饋模型，如貪心算法、模擬退火算法等優(yōu)化或人工智能方法，考慮評(píng)價(jià)的時(shí)域應(yīng)用特性、部分指標(biāo)對(duì)核心競(jìng)爭(zhēng)力的時(shí)間衰減效應(yīng)等，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)反饋、領(lǐng)域差別、問(wèn)題分治與精細(xì)評(píng)價(jià)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文構(gòu)建的科研人員核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)模型，綜合考慮了科研項(xiàng)目參與情況、學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)道德多個(gè)維度，從多個(gè)指標(biāo)出發(fā)來(lái)評(píng)價(jià)科研人員。在評(píng)分機(jī)制上使用了歸一化，得到直接、可比性強(qiáng)的量化評(píng)價(jià)結(jié)果，同時(shí)也在一定程度上抑制了論文數(shù)量、專(zhuān)利數(shù)量在評(píng)分結(jié)果上的影響力。評(píng)價(jià)模型具有一定的全面性、客觀性、科學(xué)性與可操作性。綜合運(yùn)用評(píng)價(jià)模型，可促進(jìn)科研人員客觀了解自身、同領(lǐng)域科研工作現(xiàn)狀，間接促進(jìn)科研項(xiàng)目實(shí)施管理、研究領(lǐng)域良性發(fā)展。