宋偉宏

摘 要：本文選取河南省16所高校為樣本，利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析平臺(tái)對(duì)河南省高校專(zhuān)利申請(qǐng)中的有效發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行分析，通過(guò)專(zhuān)利分析反映河南省高校在科研創(chuàng)新方面的現(xiàn)狀，并提出相關(guān)建議，為相關(guān)部門(mén)政策的制定和科技方面的規(guī)劃工作提供依據(jù)和借鑒。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利分析;河南省高校;科技創(chuàng)新能力

中圖分類(lèi)號(hào)：G644;G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5168（2021）12-0156-03

Analysis on Effective Invention Patents of Universities in Henan Province

—Taking 16 Universities as Examples

SONG Weihong

（Library of Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471000）

Abstract： This paper selected 16 colleges and universities in Henan Province as samples， and used the patent data analysis platform to analyze the effective invention patents in the patent applications of colleges and universities in Henan Province. Through patent analysis， this paper reflected the current situation of scientific research and innovation in colleges and universities in Henan Province， and put forward relevant suggestions， so as to provide basis and reference for policy formulation and science and technology planning of relevant departments.

Keywords： patent analysis;universities in Henan Province;scientific and technological innovation ability

高校是我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的三大主體之一，是我國(guó)科技原始創(chuàng)新的主要基地[1]。國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升離不開(kāi)高校創(chuàng)新能力的發(fā)展。專(zhuān)利是技術(shù)進(jìn)步成果創(chuàng)新性的體現(xiàn)，涵蓋了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等綜合信息源[2]。高校專(zhuān)利是高校技術(shù)創(chuàng)新能力最核心、最富經(jīng)濟(jì)價(jià)值的部分[3]。當(dāng)前，高校專(zhuān)利已成為衡量其科技創(chuàng)新實(shí)力和科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素之一。對(duì)高校專(zhuān)利成果的統(tǒng)計(jì)分析，有助于了解高校專(zhuān)利申請(qǐng)的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，也有助于了解高?？萍紕?chuàng)新的規(guī)模、水平和實(shí)力。

高校圖書(shū)館作為教學(xué)輔助單位，是高校信息資源保障中心，也是專(zhuān)利信息的重要收藏地，具有開(kāi)展專(zhuān)利分析工作的先天優(yōu)勢(shì)。從國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館開(kāi)展的專(zhuān)利服務(wù)現(xiàn)狀來(lái)看，其還局限于提供數(shù)據(jù)庫(kù)鏈接、數(shù)據(jù)庫(kù)使用培訓(xùn)，或在科技查新服務(wù)中涉及專(zhuān)利查新，對(duì)于文獻(xiàn)加工與數(shù)據(jù)整合分析的工作鮮少涉及。因此，本文以河南省高校為研究對(duì)象，利用專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析平臺(tái)對(duì)河南省高校專(zhuān)利申請(qǐng)、有效專(zhuān)利、專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分布情況進(jìn)行分析，可實(shí)現(xiàn)對(duì)高校專(zhuān)利文獻(xiàn)的多角度、深層次挖掘，并提供直觀(guān)、量化的分析結(jié)果。開(kāi)展專(zhuān)利分析，有利于了解河南省高校在科研創(chuàng)新方面的現(xiàn)狀，并提出相關(guān)建議，為相關(guān)部門(mén)政策的制定和科技方面的規(guī)劃提供依據(jù)[4]。

有效發(fā)明專(zhuān)利是指當(dāng)前已獲得授權(quán)且在專(zhuān)利保護(hù)年限內(nèi)，專(zhuān)利權(quán)法律狀態(tài)為有效的發(fā)明專(zhuān)利。與專(zhuān)利類(lèi)型為實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)的專(zhuān)利相比，發(fā)明專(zhuān)利有較高的技術(shù)含量，更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。有效專(zhuān)利的數(shù)量和維持時(shí)間可以反映高校專(zhuān)利的價(jià)值和對(duì)科技發(fā)展的促進(jìn)作用，展現(xiàn)河南省高校科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀。

本文選取鄭州大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院、河南中醫(yī)藥大學(xué)、華北水利水電大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南大學(xué)、河南理工大學(xué)、河南師范大學(xué)、新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院、黃淮學(xué)院、信陽(yáng)師范學(xué)院、南陽(yáng)理工學(xué)院、河南城建學(xué)院，共計(jì)16所高校作為樣本，類(lèi)型上既包括綜合性大學(xué)，又包括理、工、農(nóng)、醫(yī)、師、財(cái)經(jīng)等專(zhuān)業(yè)性本科院校;地域上涵蓋鄭州市、洛陽(yáng)市、開(kāi)封市、焦作市、新鄉(xiāng)市、駐馬店市、信陽(yáng)市、南陽(yáng)市、平頂山市9地，能比較全面地反映河南省高校的專(zhuān)利申請(qǐng)情況[5]。

本文從數(shù)量、維持年限、技術(shù)領(lǐng)域分布等維度對(duì)河南省16所高校專(zhuān)利申請(qǐng)樣本中的有效發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行分析。

1 數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源及檢索策略

本文依托incoPat專(zhuān)利分析平臺(tái)，對(duì)河南省高?，F(xiàn)有專(zhuān)利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，樣本數(shù)據(jù)檢索時(shí)間范圍為2010年1月1日至2019年12月31日，分別以“申請(qǐng)人”=“鄭州大學(xué) OR Zhengzhou University”“河南農(nóng)業(yè)大學(xué) OR Henan Agricultural University”“河南工業(yè)大學(xué) OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全稱(chēng)作為申請(qǐng)人進(jìn)行檢索，對(duì)于在檢索時(shí)間范圍內(nèi)發(fā)生過(guò)合并或更名的院校，申請(qǐng)人檢索關(guān)鍵詞應(yīng)包括合并前所有院校名稱(chēng)或更名前名稱(chēng)，申請(qǐng)數(shù)量以申請(qǐng)日所在的自然年度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，檢索完成后，對(duì)結(jié)果進(jìn)行去噪處理，過(guò)濾高校的附屬醫(yī)院、獨(dú)立民辦學(xué)院，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行申請(qǐng)?zhí)柡喜ⅲ瑱z索到河南省16所高校在2010—2019年共申請(qǐng)專(zhuān)利35 938件，其中，中國(guó)專(zhuān)利35 872件，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織36件，美國(guó)17件、澳大利亞7件、歐洲專(zhuān)利局3件、德國(guó)1件、印度1件、俄羅斯1件。樣本所選取的河南省16所高校申請(qǐng)的專(zhuān)利類(lèi)型以發(fā)明專(zhuān)利為主，所占比例達(dá)63.74%，其中發(fā)明授權(quán)專(zhuān)利占比28.69%，發(fā)明申請(qǐng)占比35.05%;其次是實(shí)用新型專(zhuān)利，占比35.08%;外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，占比1.18%?？梢?jiàn)，高校類(lèi)申請(qǐng)人更傾向于申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，其次是實(shí)用新型專(zhuān)利。

2 有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量分析

在河南省16所高?？倢?zhuān)利申請(qǐng)中，發(fā)明專(zhuān)利總量為22 930件，包括12 622件發(fā)明申請(qǐng)和10 308件發(fā)明授權(quán)，發(fā)明授權(quán)專(zhuān)利中有效發(fā)明專(zhuān)利總量為6 558件，占授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利總量的63.62%。

圖1為有效專(zhuān)利第一申請(qǐng)人排名。從圖1可以看出，河南理工大學(xué)位居第一，河南科技大學(xué)位居第二，第三名是鄭州大學(xué)，三所高校有效專(zhuān)利數(shù)量相差不大，且遠(yuǎn)超過(guò)排名第四的河南師范大學(xué)。通過(guò)有效專(zhuān)利數(shù)量可以衡量高校技術(shù)創(chuàng)新能力，展現(xiàn)高校科技研究水平，此數(shù)據(jù)充分顯示了三所高校較強(qiáng)的科研實(shí)力。

3 有效發(fā)明專(zhuān)利的維持年限

有效發(fā)明專(zhuān)利的維持年限包括申請(qǐng)日至今的時(shí)間范圍，是評(píng)價(jià)專(zhuān)利質(zhì)量和表征市場(chǎng)價(jià)值的重要指標(biāo)。專(zhuān)利只有在經(jīng)濟(jì)效益大于維持成本時(shí)，專(zhuān)利權(quán)人才會(huì)繼續(xù)繳納該專(zhuān)利的年費(fèi)以保護(hù)其專(zhuān)利權(quán)有效。因此，有效發(fā)明專(zhuān)利維持時(shí)間越長(zhǎng)，說(shuō)明該專(zhuān)利持續(xù)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的能力越強(qiáng)，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值也越高。

受高校專(zhuān)利維持政策的影響，維持時(shí)間超過(guò)5年的專(zhuān)利才是真正有應(yīng)用價(jià)值的專(zhuān)利。由于選取的樣本專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間范圍為2010—2019年，至今為止，維持時(shí)間最長(zhǎng)為11～12年，因此維持時(shí)間在12～20年的專(zhuān)利數(shù)量為0。從表1可以看到，樣本數(shù)據(jù)中有效發(fā)明專(zhuān)利維持年限集中在2～6年，平均維持年限為5.2年。隨著維持時(shí)間的增加，專(zhuān)利數(shù)量越來(lái)越少。河南省16所高校專(zhuān)利申請(qǐng)平均維持年限為3.2年。結(jié)合發(fā)明授權(quán)專(zhuān)利中有效發(fā)明專(zhuān)利占比63.62%可以看出，有效發(fā)明專(zhuān)利大部分是新授權(quán)的專(zhuān)利，可見(jiàn)，河南省高校在專(zhuān)利維持方面的狀況欠佳。

4 有效發(fā)明專(zhuān)利價(jià)值度分布情況

專(zhuān)利價(jià)值度分析主要依靠本課題研究所應(yīng)用的incoPat專(zhuān)利分析平臺(tái)自主研發(fā)的專(zhuān)利價(jià)值模型實(shí)現(xiàn)。該專(zhuān)利價(jià)值模型基于專(zhuān)利大數(shù)據(jù)分析技術(shù)融合了專(zhuān)利分析行業(yè)內(nèi)最常見(jiàn)和重要的技術(shù)指標(biāo)，并通過(guò)設(shè)定指標(biāo)權(quán)重、計(jì)算順序等參數(shù)，對(duì)每篇專(zhuān)利進(jìn)行專(zhuān)利強(qiáng)度自動(dòng)評(píng)價(jià)，專(zhuān)利價(jià)值度從1到10分為10個(gè)等級(jí)，分值越高代表該專(zhuān)利價(jià)值度越高，價(jià)值度為9分和10分的專(zhuān)利為高價(jià)值專(zhuān)利。河南省16所高校有效發(fā)明專(zhuān)利價(jià)值度分布情況如表2所示。從表2可以看出，當(dāng)前有效的發(fā)明專(zhuān)利中高價(jià)值專(zhuān)利占比最多，說(shuō)明當(dāng)前有效發(fā)明專(zhuān)利擁有更高的技術(shù)水平和創(chuàng)新性，專(zhuān)利文獻(xiàn)價(jià)值更高。

5 有效發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域分析

根據(jù)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法（IPC）對(duì)河南省16所高校的有效發(fā)明專(zhuān)利所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行大類(lèi)的統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表3所示。從表3可知，有效發(fā)明專(zhuān)利所屬技術(shù)領(lǐng)域大類(lèi)排名前十的有G01、C07、A61、B01、C12、G06、H01、A01、E21、C08。河南省16所高校有效發(fā)明專(zhuān)利主要集中在測(cè)量測(cè)試、有機(jī)化學(xué)、醫(yī)學(xué)（或獸醫(yī)學(xué)）和衛(wèi)生學(xué)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域有較高的技術(shù)分布，與河南省16所高校專(zhuān)利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域分布數(shù)據(jù)相比，有機(jī)化學(xué)、一般的物理或化學(xué)的方法或裝置領(lǐng)域的專(zhuān)利質(zhì)量和市場(chǎng)價(jià)值較高。

6 結(jié)論

河南省16所高校在2010—2019年共申請(qǐng)專(zhuān)利達(dá)35 938件，其中，發(fā)明專(zhuān)利總量為22 930件，發(fā)明授權(quán)達(dá)10 308件，當(dāng)前法律狀態(tài)為有效的發(fā)明專(zhuān)利總量為6 558件，有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量排名前三的高校依次為河南理工大學(xué)、河南科技大學(xué)、鄭州大學(xué)。當(dāng)前，有效的發(fā)明專(zhuān)利中高價(jià)值專(zhuān)利占比最多，有效發(fā)明專(zhuān)利中主要為新授權(quán)專(zhuān)利，專(zhuān)利平均維持年限為5.2年。河南省高校有效發(fā)明專(zhuān)利主要集中在測(cè)量測(cè)試、有機(jī)化學(xué)、醫(yī)學(xué)衛(wèi)生領(lǐng)域。

結(jié)合本研究的數(shù)據(jù)分析，提出以下建議：高校應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為其重要的發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合自身特色，制定發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)專(zhuān)利人才培養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量;完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量專(zhuān)利成果的保護(hù);積極開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳活動(dòng)，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，推動(dòng)專(zhuān)利的申請(qǐng)、保護(hù)和實(shí)施。

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