徐梁

摘要：技術(shù)經(jīng)濟(jì)沖擊和就業(yè)問(wèn)題之間存在著相關(guān)性。這種關(guān)系表現(xiàn)在：在關(guān)中平原城市群的不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，資本密集型、產(chǎn)業(yè)技術(shù)型經(jīng)濟(jì)的雙螺旋交叉融合升級(jí)后給普通勞動(dòng)力就業(yè)造成的沖擊問(wèn)題。本文在其理論背景上通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)證明了全要素生產(chǎn)率的增加對(duì)企業(yè)普通員工就業(yè)增長(zhǎng)具有負(fù)向影響，并通過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得出關(guān)中平原城市群企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的加強(qiáng)對(duì)普通勞動(dòng)力就業(yè)可能會(huì)出現(xiàn)沖擊的負(fù)效應(yīng)問(wèn)題。并根據(jù)該問(wèn)題進(jìn)行資金與技術(shù)雙螺旋結(jié)構(gòu)耦合定性分析，提出相關(guān)結(jié)論、公共政策措施，為技術(shù)沖擊對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)影響的程度、效果的研究領(lǐng)域提供新的思路。

一、引言

近年來(lái)，關(guān)中平原的城市管理群的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化，產(chǎn)業(yè)越來(lái)越向資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和類(lèi)型的變化可能會(huì)對(duì)關(guān)中平原的大量普通勞動(dòng)力造成沖擊。由于資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的雙螺旋結(jié)構(gòu)對(duì)于人力資本的高要求和少需求，導(dǎo)致很多普通勞動(dòng)者面臨失業(yè)的問(wèn)題。本文采取OLS實(shí)證檢驗(yàn)論證了關(guān)中平原城市群企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、資本對(duì)普通勞動(dòng)力就業(yè)的沖擊負(fù)效應(yīng)問(wèn)題，即生產(chǎn)技術(shù)和資本投入的提高會(huì)對(duì)導(dǎo)致當(dāng)?shù)仄胀▌趧?dòng)力就業(yè)產(chǎn)生沖擊。

本文的結(jié)構(gòu)如下：第二節(jié)為文獻(xiàn)述評(píng)與假說(shuō)提出，第三節(jié)根據(jù)模型數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證和穩(wěn)健性檢驗(yàn)，第四節(jié)進(jìn)行資本、技術(shù)雙螺旋結(jié)構(gòu)進(jìn)行耦合定性分析，第五節(jié)得出結(jié)論和公共政策建議。

二、文獻(xiàn)述評(píng)與假說(shuō)提出

勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題一直是公共政策領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換背景方面，二戰(zhàn)后，西歐國(guó)家或地區(qū)憑借產(chǎn)業(yè)政策的運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)騰飛，但運(yùn)用就業(yè)政策與產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)大幅兼容，實(shí)現(xiàn)雙贏的國(guó)家卻鮮有成功。因此，經(jīng)濟(jì)技術(shù)雙螺旋結(jié)構(gòu)的新技術(shù)沖擊普通勞動(dòng)者就業(yè)問(wèn)題成為學(xué)術(shù)界研究的重要課題，也是近年來(lái)學(xué)術(shù)界對(duì)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)類(lèi)型發(fā)展和就業(yè)矛盾沖突治理的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)所在。國(guó)外學(xué)術(shù)界，一方面，以Krugman 為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，不論是致力于行業(yè)創(chuàng)新，還是保護(hù)弱勢(shì)就業(yè)群體，就業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)作用（Krugman，1983）。另一方面，國(guó)內(nèi)針對(duì)雙螺旋結(jié)構(gòu)對(duì)就業(yè)問(wèn)題沖擊和政策保障研究結(jié)論也并不鮮明和前衛(wèi)，隨著近年全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類(lèi)型的不斷變化，尤其是發(fā)展中國(guó)家，關(guān)于這一問(wèn)題所造成的矛盾越來(lái)越明顯，2016年林毅夫與張維迎的“產(chǎn)業(yè)政策思辨”引起了廣泛關(guān)注。關(guān)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的作用效果，主要有：強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的有效性和必要性。而我國(guó)正處于新一輪的科技革命（第六次技術(shù)革命）中，以（移動(dòng)）互聯(lián)網(wǎng)，大數(shù)據(jù)，云計(jì)算，人工智能等為代表的新一代信息技術(shù)體系正處于產(chǎn)業(yè)核心地位。信息通訊技術(shù)ICT的替代效應(yīng)和滲透效應(yīng)正在形成。因此，對(duì)于國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)力素質(zhì)和能力提出了更高的要求。

指標(biāo)衡量方面。許標(biāo)文等（2020）曾運(yùn)用累加型LHM全要素生產(chǎn)率指標(biāo)測(cè)度2001—2016年我國(guó)30個(gè)?。ㄊ小^(qū)）食品工業(yè)全要素生產(chǎn)率，并進(jìn)一步分解為技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化和技術(shù)進(jìn)步并指出技術(shù)進(jìn)步是TFP增長(zhǎng)的主要因素。王兵等（2019）也曾指出中國(guó)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率的增加，技術(shù)進(jìn)步是主要驅(qū)動(dòng)因素。而普通勞動(dòng)力就業(yè)指標(biāo)方面，結(jié)合關(guān)中平原城市群上市公司員工數(shù)量便可知曉歷年來(lái)就業(yè)人數(shù)情況。全要素生產(chǎn)率的增加意味著生產(chǎn)技術(shù)的提高，而生產(chǎn)技術(shù)的提高可能會(huì)導(dǎo)致公司用人的裁減。

基于上述分析，本文提出假設(shè)：

在其他條件不變的情況下，關(guān)中平原城市群上市公司全要素生產(chǎn)率對(duì)員工數(shù)量的影響很大且為負(fù)效應(yīng)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本部分采用OLS回歸法模型檢驗(yàn)關(guān)中平原城市群民營(yíng)上市公司全要素生產(chǎn)率對(duì)員工數(shù)量的影響，研究對(duì)象為2010年—2020年關(guān)中平原城市群民營(yíng)企業(yè)A股上市公司，并進(jìn)行了一系列篩除：①ST、*ST以及PT企業(yè);②國(guó)有企業(yè)及含有公有制度的企業(yè);③參與回歸變量數(shù)據(jù)缺失的相關(guān)企業(yè)。

民營(yíng)企業(yè)A股上市公司數(shù)據(jù)來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。本部分的初始樣本值為擁有完整數(shù)據(jù)的關(guān)中平原城市群民營(yíng)企業(yè)A股上市公司共有28家。

（二）OLS模型

為了更好地證明關(guān)中平原城市群民營(yíng)上市公司全要素生產(chǎn)率對(duì)員工數(shù)量的影響事實(shí)，故將模型設(shè)置為：

表1為該模型的主要變量定義，其中，Empnum代表民營(yíng)上市公司的員工數(shù)量，TFP代表民營(yíng)上市公司全要素生產(chǎn)率，Control代表控制變量，包括凈利潤(rùn)（RP），營(yíng)業(yè)收入（BI），凈資產(chǎn)收益率A（RoeA），固定資產(chǎn)凈額（FAV），資產(chǎn)負(fù)債率（DEBT），股東總數(shù)（Nshld）。

β1、β2分別代表各自變量的系數(shù)，這里主要觀察β2的系數(shù)是否顯著。εi為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（三）實(shí)證結(jié)果與分析

1.描述性統(tǒng)計(jì)

表2報(bào)告了匹配后主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)關(guān)中平原城市群民營(yíng)上市公司的員工數(shù)量與全要素生產(chǎn)率有一定的反比例關(guān)系，這初步驗(yàn)證了關(guān)中平原城市群民營(yíng)上市公司全要素生產(chǎn)率對(duì)公司員工數(shù)量增長(zhǎng)的負(fù)效應(yīng)。

2.回歸結(jié)果分析

表3報(bào)告了企業(yè)全要素生產(chǎn)率對(duì)員工數(shù)量影響的OLS回歸結(jié)果。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，企業(yè)全要素生產(chǎn)率TFP的系數(shù)為-0.0045（-3.5989），顯著且為負(fù)，從而說(shuō)明在控制其他影響因素的情況下，關(guān)中平原城市群民營(yíng)企業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率對(duì)員工數(shù)量的影響很大，其影響效應(yīng)為負(fù)效應(yīng)，表明全要素生產(chǎn)率越高，普通員工數(shù)量相對(duì)越少，因此本文研究假設(shè)得以驗(yàn)證。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保結(jié)論的可靠性，以下進(jìn)行了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

（1）內(nèi)生性問(wèn)題。上個(gè)部分從客觀條件方面驗(yàn)證了關(guān)中平原城市群民營(yíng)上市公司全要素生產(chǎn)率對(duì)員工數(shù)量的影響很大且為負(fù)效應(yīng)，卻忽視了企業(yè)在產(chǎn)出方面的產(chǎn)出能力這一重要條件，尤其是公司產(chǎn)出能力越高，其生產(chǎn)技術(shù)和效率得到大幅增強(qiáng)，則對(duì)員工數(shù)量的影響可能會(huì)越強(qiáng)，所用到的普通勞動(dòng)力的占比也就越小，公司產(chǎn)出能力的強(qiáng)弱對(duì)于企業(yè)攫取相關(guān)利潤(rùn)，有著至關(guān)重要的作用。主檢驗(yàn)論證過(guò)程可能因忽視和遺漏公司產(chǎn)出能力而產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。但公司產(chǎn)出能力相對(duì)抽象，無(wú)法觀測(cè)，所以這里用公司總產(chǎn)出TOPUT作為公司產(chǎn)出能力的代理變量。為保證本部分檢驗(yàn)的可靠性，以下分別釆用hausman檢驗(yàn)、DWH檢驗(yàn)、IV工具變量法檢驗(yàn)的方式對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。

hausman檢驗(yàn)。這里原假設(shè)為“所有的解釋變量均為外生”。通過(guò)檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，

其結(jié)果在系數(shù)為0.0000（47.17）的顯著水平下拒絕“所有解釋變量均外生”的原假設(shè)，即認(rèn)為存在內(nèi)生解釋變量TOPUT。

DWH檢驗(yàn)。由于傳統(tǒng)的hausman檢驗(yàn)無(wú)法檢驗(yàn)異方差的情形，因此這里使用異方差的DWH檢驗(yàn)。通過(guò)檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，其結(jié)果系數(shù)無(wú)限接近于0，結(jié)果顯著且為正，據(jù)此可最終認(rèn)為公司總產(chǎn)出TOPUT為內(nèi)生解釋變量。

IV工具變量法檢驗(yàn)。本部分釆用中間投入（inter_i）作為工具變量。其中，中間投入（inter_i）數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰君安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）。從經(jīng)濟(jì)解釋的角度：企業(yè)中間投入越多，證明企業(yè)投入了足夠多的資金和技術(shù)，這種倚靠中間投入而構(gòu)建的資金與技術(shù)的雙螺旋結(jié)構(gòu)往往會(huì)使總產(chǎn)出得到大幅提升。另外，本文進(jìn)行了弱工具變量檢驗(yàn)，其結(jié)果F值為198.935>10，排除了弱工具變量的問(wèn)題。

表4報(bào)告了IV工具變量法的檢驗(yàn)結(jié)果。通過(guò)回歸后發(fā)現(xiàn)，公司全要素生產(chǎn)率依舊對(duì)員工數(shù)量的影響很大且為負(fù)，因此本文結(jié)論保持穩(wěn)健。

（2）增加控制變量。增設(shè)控制變量上，本部分借鑒陳恒等（2015）的研究，增設(shè)新的控制變量：勞動(dòng)力投入LI。如表6 Panel A所示，回歸后發(fā)現(xiàn)其系數(shù)顯著為負(fù)。

四、關(guān)中平原城市群公司雙螺旋結(jié)構(gòu)耦合分析

有限元分析的過(guò)程中考慮經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的交叉作用和相互影響（耦合），在關(guān)中平原城市群的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃下，資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。經(jīng)濟(jì)技術(shù)對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)模式都起到了巨大的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)技術(shù)的雙螺旋結(jié)構(gòu)就是將資本和技術(shù)進(jìn)行融匯式交叉，要求經(jīng)濟(jì)技術(shù)互為補(bǔ)充，互為表里。而關(guān)中平原城市的大量普通勞動(dòng)力就是作為耦合的流體，作用于經(jīng)濟(jì)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當(dāng)流體作用于結(jié)構(gòu)時(shí)，普通勞動(dòng)力就能指出耦合界面上的流體節(jié)點(diǎn)和相應(yīng)的結(jié)構(gòu)節(jié)點(diǎn)。進(jìn)而使不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型在該結(jié)構(gòu)下對(duì)普通勞動(dòng)力的就業(yè)產(chǎn)生相應(yīng)的兼容度。

五、結(jié)論

本文建立了全要素生產(chǎn)率和員工數(shù)量之間的OLS模型，最終證明了關(guān)中平原城市群新技術(shù)沖擊和普通勞動(dòng)力之間此消彼長(zhǎng)的差異負(fù)效應(yīng)，并且將經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的雙螺旋結(jié)構(gòu)進(jìn)行了耦合定性分析，使得對(duì)其勞動(dòng)力就業(yè)的研究分析構(gòu)成了有力支持。

在總結(jié)以上研究發(fā)現(xiàn)后，本文認(rèn)為：①當(dāng)前中國(guó)正處于全面深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，應(yīng)高度重視技術(shù)沖擊所帶來(lái)的勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題，在提升社會(huì)整體資源的配置效率方面，關(guān)中平原城市群的各級(jí)政府需發(fā)揮重要作用，在符合當(dāng)?shù)厍闆r與發(fā)展規(guī)律基礎(chǔ)上，制定更加科學(xué)有效的公共就業(yè)政策，充分整合各方面的優(yōu)勢(shì)，積極履行政府部門(mén)在勞動(dòng)力方面的參與者、服務(wù)者、引導(dǎo)者角色，以市場(chǎng)需求規(guī)律為導(dǎo)向不斷完善勞動(dòng)力就業(yè)的政策措施，支持打造并完善以關(guān)中平原城市群民營(yíng)上市公司為載體的前沿技術(shù)信息共享平臺(tái)，構(gòu)建就業(yè)平臺(tái)與崗位配置價(jià)值的有效評(píng)價(jià)體系。②企業(yè)可以通過(guò)加強(qiáng)自身改革的方式，積極配合政府所出政策，履行自身義務(wù)，增設(shè)基層職工崗位，同時(shí)帶動(dòng)企業(yè)內(nèi)部人員，加強(qiáng)基層工作人員的培訓(xùn)，提高普通勞動(dòng)就業(yè)人員素質(zhì)，形成具有較高水平且穩(wěn)定的基層團(tuán)隊(duì)，真正減少新技術(shù)沖擊帶來(lái)的弊端。

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項(xiàng)目名稱(chēng)：西安財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項(xiàng)目 項(xiàng)目編號(hào)：19YC001