胡彥波 黃崇亞

[摘要]退稿是學(xué)術(shù)期刊稿件處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一;退稿的恰當(dāng)與否事關(guān)辦刊質(zhì)量、期刊運(yùn)營效率和作者認(rèn)可度。本文就退稿類型、可能原因、退稿工作中的焦點(diǎn)問題及影響進(jìn)行解析，以期提升期刊編輯對退稿工作的重視程度，改進(jìn)編輯工作質(zhì)量和效率，增加作者對編輯工作和期刊質(zhì)量的認(rèn)可度。

[關(guān)鍵詞]退稿;審稿;稿件取舍;編輯決定;期刊質(zhì)量

隨著世界科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，科技成果呈井噴式涌現(xiàn)，科技論文數(shù)量、質(zhì)量也在不斷提升。2019年以來，一些優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊發(fā)展迅速。如筆者服務(wù)的期刊Journal of Forestry Research（SCI收錄、卓越行動計(jì)劃資助期刊），其2019年的年均收稿量、刊文量相較于2009年分別增加了將近10倍和3倍。這為科技期刊發(fā)展帶來新的發(fā)展機(jī)遇，也給編輯工作帶來了巨大挑戰(zhàn)。

在新形勢下，稿件取舍成為編輯工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)[1]。目前業(yè)界普遍的共識，一是刊發(fā)高質(zhì)量文章對提升期刊質(zhì)量，增強(qiáng)學(xué)術(shù)影響至關(guān)重要;二是提高退稿率是期刊解決出版壓力，提高學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要途徑。對大多數(shù)期刊而言，編輯工作的重心集中在開發(fā)優(yōu)質(zhì)稿源、嚴(yán)格審理稿件、提高編校質(zhì)量和搶先發(fā)表等環(huán)節(jié)。然而，退稿工作同樣關(guān)乎辦刊質(zhì)量、效率和影響[2]。退稿理由是否充分、處理時間是否及時、處理方式是否得當(dāng)是編輯工作中要解決的關(guān)鍵問題[3]。做好退稿工作，對穩(wěn)定作者隊(duì)伍、保證刊物質(zhì)量及辦刊競爭力至關(guān)重要。相反，如果退稿處理不當(dāng)，直接關(guān)系到作者對期刊的認(rèn)可度、期刊自身的可持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展。導(dǎo)致文章被退稿的原因較為復(fù)雜，不同期刊依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、處理方式多種多樣，由此產(chǎn)生的影響也不盡相同[4]。因此，本文就學(xué)術(shù)期刊稿件處理中退稿類型、可能原因以及編輯處理方式和產(chǎn)生的影響等方面進(jìn)行分析和討論，以期為改進(jìn)編輯工作、增加作者對期刊的認(rèn)可度提供借鑒和參考。

一、退稿的主要類型及可能原因

（一）期刊未送審而直接退稿

此類退稿的原因主要包括：（1）來稿報(bào)道內(nèi)容不符合期刊收錄范圍;（2）來稿不符合投稿格式要求;（3）來稿學(xué)術(shù)質(zhì)量存在問題，如創(chuàng)新性等;（4）來稿存在學(xué)術(shù)不端行為，如一稿多投、剽竊他人、自我剽竊、重復(fù)率高等;（5）來稿存在意識形態(tài)問題，如一些國際性學(xué)術(shù)期刊，文章的材料與方法所涉及的研究地可能存在領(lǐng)土爭議的情況、使用的研究材料違反倫理道德等?？傮w上講，退稿原因（2）的情況，多數(shù)期刊的編輯會給予退稿后再投的機(jī)會;退稿原因（1）（3）的情況，少數(shù)期刊的編輯會依據(jù)稿件質(zhì)量、可修改空間、學(xué)科交叉等因素給予再投的機(jī)會;而退稿原因（4）（5）的情況，期刊編輯會毫不猶豫地做退稿處理。

（二）期刊送審，因找不到適合的審稿專家而退稿

經(jīng)期刊編輯初審，來稿具有一定的科學(xué)價值、投稿格式規(guī)范，據(jù)此送審。然而，有的稿件涉及特殊研究領(lǐng)域，如植物新種鑒定或分類或?qū)W科交叉性較強(qiáng)的內(nèi)容，可能會出現(xiàn)編輯長時間找不到合適的審稿專家進(jìn)行審稿。對此，期刊編輯會聯(lián)系文章作者，告知送審情況，擬決定做退稿處理，并建議作者改投他刊。

（三）經(jīng)專家評審后退稿

此類退稿較為常見。退稿多是由于文章學(xué)術(shù)質(zhì)量問題導(dǎo)致的[5]，如文章報(bào)道的內(nèi)容缺少核心的科學(xué)問題，缺乏創(chuàng)新性、數(shù)據(jù)可靠性和文章結(jié)構(gòu)存在較大問題等。對英文學(xué)術(shù)期刊，英文寫作水平、文章可讀性也是專家作評價意見的重要考量因素。例如，筆者所在的期刊Journal of Forestry Research，將文章寫作及可讀性作為專家評審意見的必選指標(biāo);如果該項(xiàng)指標(biāo)評價為poor或者very poor，該稿件可能被退稿。

（四）經(jīng)評審、修改、再審后退稿

此類情況也較為常見。此類稿件經(jīng)期刊初審、專家評審，認(rèn)為稿件具有一定學(xué)術(shù)價值，但在關(guān)鍵問題闡述、核心數(shù)據(jù)或主要研究方法等方面存在較大問題，建議作者改后再審，在作者依照評審意見修改后，經(jīng)專家再審，稿件仍建議退稿的。此類退稿大致有兩種情況，一是作者未按照專家意見對關(guān)鍵問題做出合理回答或修改，或者作者按照專家意見修改但仍存在較大問題的;二是因涉及補(bǔ)充必要的試驗(yàn)或數(shù)據(jù)，而作者無法提供或完成的。對此類情況要求較為嚴(yán)格或標(biāo)準(zhǔn)較高的期刊，編輯會對相關(guān)稿件做退稿處理。

（五）特殊情況

有些特殊情況，如稿件經(jīng)過專家評審并接受，在文章出版前，期刊編輯發(fā)現(xiàn)或稿件受他人舉報(bào)文章存在學(xué)術(shù)不端行為，如出現(xiàn)人為篡改數(shù)據(jù)、偽造數(shù)據(jù)的情況等;作者之間存在利益爭端，如作者排名等;或者作者拒不按時返回校樣等其他情況。對此，期刊編輯有可能做退稿處理。

二、退稿工作的焦點(diǎn)問題

（一）退稿工作由誰負(fù)責(zé)處理

退稿是幾乎所有學(xué)術(shù)期刊共有的稿件處理環(huán)節(jié)，但退稿工作到底由誰負(fù)責(zé)處理的問題，各家期刊的答案大相徑庭。一些國際知名學(xué)術(shù)期刊，如Ecotoxicology and Environmental Safety（SCI收錄）、Frontiers in Plant Science（SCI收錄）、Journal of Forestry Research（SCI收錄）退稿工作由期刊編委或?qū)W科編輯（subject editor或associate editor）負(fù)責(zé);而另一些國際學(xué)術(shù)期刊，如Chemical and Biological Technologies in Agriculture（SCI收錄）、Plant Biology（SCI收錄）其退稿工作由學(xué)科編輯負(fù)責(zé)稿件送審、提出稿件處理建議，最終決定則由該刊主編（Editor-in-Chief）負(fù)責(zé)。與之相對應(yīng)地，眾多國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊，如《應(yīng)用生態(tài)學(xué)報(bào)》《植物研究》《西南林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》等，其退稿工作由期刊編輯部的某位編輯負(fù)責(zé)。

筆者認(rèn)為，從專家辦刊和期刊專業(yè)化、國際化的角度來講，退稿決定應(yīng)由期刊主編或者學(xué)科編輯負(fù)責(zé)。學(xué)術(shù)期刊的專業(yè)性較強(qiáng)，具有權(quán)威性，其期刊主編或?qū)W科編輯大多具有深厚的專業(yè)背景和豐富的研究經(jīng)歷，對所負(fù)責(zé)的期刊及相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展、專家群體及稿件質(zhì)量具有較強(qiáng)的辨別、評價能力;其在審稿環(huán)節(jié)、稿件質(zhì)量評價及編輯環(huán)節(jié)均體現(xiàn)較好的專業(yè)性。通常國內(nèi)多數(shù)期刊的期刊主編并非專職，或者由單位領(lǐng)導(dǎo)兼任，其無法保證及時、準(zhǔn)確、有效地處理大量來稿，讓其對每篇文章做最終的選用決定是不現(xiàn)實(shí)的。同時，編輯部工作人員在把握稿件質(zhì)量、取舍稿件方面也存在實(shí)際困難和局限性。因此，解決此問題的有效方式是，聘請期刊所涉及領(lǐng)域內(nèi)有足夠時間的，如剛退休的、專業(yè)背景資深的專家作為專職主編或?qū)W科編輯負(fù)責(zé)稿件處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括退稿。另外，學(xué)術(shù)期刊可以吸收更多的年輕專家、學(xué)者進(jìn)入編委會，負(fù)責(zé)稿件處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括退稿。近日，《南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》組建了首屆青年編委會，其已在稿件取舍工作中產(chǎn)生了較好的效果，該做法值得其他期刊借鑒。

（二）退稿工作的關(guān)鍵問題

對退稿工作，期刊編輯和作者共同關(guān)注的關(guān)鍵問題包括退稿理由、退稿速度、退稿方式和退稿影響。收到期刊退稿時，作者最希望了解稿件被退的依據(jù)或理由，如果專家評審意見具有很高的專業(yè)性、科學(xué)性、說服力，作者會欣然接受，并對評審專家、期刊編輯肅然起敬，進(jìn)而增加其對期刊的認(rèn)可度。相反，如果專家評審既未提出實(shí)質(zhì)性的問題，也沒有具體的評審意見，在這種情況下的退稿，作者可能會有較大的異議，甚至是抱怨或不滿。另外，一些稿件會遇到經(jīng)歷較長的審稿周期并最終被退稿的情況[6]。多數(shù)作者對此類情況的意見也較大。作者認(rèn)為稿件因自身的質(zhì)量等問題被退稿是可以接受的，但因?qū)徃逯芷谶^長，如有的審稿周期超過6個月甚至跨年而被退稿則是難以接受的。對上述情況，期刊編輯在做退稿時，需慎之再慎、權(quán)衡利弊，并采取更為人性化的方式來處理;否則，將會給期刊帶來很大的負(fù)面影響。

另一個關(guān)鍵問題是稿件經(jīng)過兩個及以上專家評審，出現(xiàn)專家評審意見不一致，甚至截然相反的情況;一些期刊的編輯遵從“一票否決”“少數(shù)服從多數(shù)”或“權(quán)威專家意見”的原則做退稿決定。對此類退稿，作者也是頗有異議的?？陀^地講，期刊編輯對此類稿件要么繼續(xù)增加審稿專家數(shù)量，聽取更多專家的意見;要么提交編委會討論。國際上眾多優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊也存在這種情況。比如，國際知名期刊Plant Biology，由德國植物學(xué)會（German Society for Plant Sciences）和荷蘭皇家植物學(xué)會（the Royal Botanical Society of the Netherlands）聯(lián)合出版。2020—2021年度，筆者受該刊主編邀請，作為該刊的客座編輯（Guest Editor）組織研究專題：Regulatory hubs in plant stress adaptation。在稿件處理中筆者也遇到了類似的情況，通過與該刊主編的溝通，筆者發(fā)現(xiàn)該刊對專家評審意見有爭議的稿件進(jìn)行處理時特別慎重;如果專家提出了科學(xué)問題并有建設(shè)性的修改意見，該刊主編傾向于給作者抗辯或修改的機(jī)會，或退稿同時給予再投的機(jī)會。

（三）退稿工作中編輯應(yīng)持有的態(tài)度

對稿件學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用前景的評價，往往是仁者見仁，智者見智，有時甚至是截然相反的。從某種意義上講，任何一個學(xué)識淵博的評審專家或?qū)W科編輯，都無法保證對所有稿件的評審或取舍做到毫無偏差。因此，筆者建議對稿件的處理，特別是退稿處理，應(yīng)該本著“公平公正”“遵從科學(xué)”“鼓勵原創(chuàng)”和“尊重作者”的原則來評價和取舍。做好這些絕非易事，期刊編輯要有較強(qiáng)的專業(yè)背景、研究經(jīng)歷，既要堅(jiān)持原則，又要善于變通，態(tài)度友善。在具體工作中，期刊編輯應(yīng)對來稿認(rèn)真審讀，并依據(jù)文章質(zhì)量和形式做出客觀、合理的初步判斷，如決定送審，盡量將其投送給適合的評審專家，并考慮增加有效評審的數(shù)量?？偟膩碚f，沒有準(zhǔn)確的評審，就沒有準(zhǔn)確的退稿。對一些前瞻性、學(xué)科交叉性、內(nèi)容充實(shí)度高的文章，評審、取舍過程需格外慎重，盡量避免“一言堂”，更不可簡單、粗暴地退稿。否則，這會大大挫傷作者對期刊的認(rèn)知、對編輯工作的認(rèn)可，也會導(dǎo)致作者和期刊雙方蒙受巨大損失。編輯在退稿時，從態(tài)度和做法上盡量做到“退稿不退人”。一般說來，稿件被退，作者肯定心有不悅;這時，編輯要體諒并善待作者，友善地與作者溝通，盡量為作者解釋清楚，幫助作者分析原因。此外，編輯還要善于建言獻(xiàn)策，特別是恰當(dāng)?shù)亟ㄗh作者改投他刊。做好這項(xiàng)工作，既能減少稿件積壓，縮短稿件處理周期，又能使退稿及時找到最佳出路，間接地促進(jìn)同類型學(xué)術(shù)期刊的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、結(jié)論

綜上所述，退稿對編輯工作、期刊發(fā)展至關(guān)重要，各家學(xué)術(shù)期刊應(yīng)給予足夠的重視，切不可草率行事。退稿要講究藝術(shù)、講方法、講效果，既要堅(jiān)持“科學(xué)評價”“客觀公正”“以質(zhì)取舍”，又要體諒作者、善待作者、幫助作者。退稿工作要力求對改進(jìn)稿件質(zhì)量，促進(jìn)科研工作有所幫助，營造雙贏局面。

[參考文獻(xiàn)]

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