王影 高鈺琳

[摘要]文章針對(duì)期刊編審工作中涉及的相關(guān)問(wèn)題，參照國(guó)內(nèi)科研學(xué)術(shù)不端行為的界定規(guī)范，編制相關(guān)問(wèn)卷對(duì)醫(yī)學(xué)護(hù)理類期刊潛在作者進(jìn)行調(diào)查，以探究其對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知現(xiàn)狀，以期為有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信提供一定的參考和依據(jù)。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)不端行為;醫(yī)學(xué)護(hù)理類期刊;科研誠(chéng)信

學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中，出現(xiàn)的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體道德慣例的行為[1]，是學(xué)術(shù)界弄虛作假、行為不良或失范的表現(xiàn)[2]。學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止是科技期刊面臨的嚴(yán)峻問(wèn)題，不僅嚴(yán)重影響科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，擾亂學(xué)術(shù)期刊的正常出版活動(dòng)[3]，而且破壞了我國(guó)正常的學(xué)術(shù)秩序，阻礙了學(xué)術(shù)創(chuàng)新的步伐[3]，嚴(yán)重?fù)p害了我國(guó)科研工作者的形象[4]。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)學(xué)術(shù)不端的研究主要集中在對(duì)國(guó)外期刊撤稿事件的原因分析[5]和對(duì)個(gè)別學(xué)術(shù)不端行為的探討[6]，提出管理建議，或者針對(duì)研究生、本科生獲取學(xué)術(shù)誠(chéng)信的信息渠道及學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為的選擇[7，8]。較多文獻(xiàn)論述了科技期刊編輯利用工作中的經(jīng)驗(yàn)及學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)鑒定學(xué)術(shù)不端行為[9-14]，但關(guān)于科技期刊作者及其潛在作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知研究較少。為了深入了解醫(yī)學(xué)護(hù)理類期刊潛在作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知情況，本研究針對(duì)期刊編審工作中涉及的相關(guān)問(wèn)題，參照國(guó)內(nèi)科研學(xué)術(shù)不端行為界定規(guī)范[15]，編制問(wèn)卷對(duì)醫(yī)學(xué)護(hù)理類期刊潛在作者進(jìn)行調(diào)查，以探究其對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知現(xiàn)狀，以期為有效預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信提供一定的參考和依據(jù)。

一、對(duì)象與方法

（一）調(diào)查對(duì)象及方法

本研究采用滾雪球法，首先在問(wèn)卷星平臺(tái)編制電子問(wèn)卷，2018年2月—4月通過(guò)微信、郵箱或短信向醫(yī)學(xué)護(hù)理類期刊潛在作者發(fā)放問(wèn)卷鏈接或二維碼，由其自愿填寫。調(diào)查人群的標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾個(gè)方面。一是年齡≥18歲;二是醫(yī)學(xué)院校護(hù)理專業(yè)專職教學(xué)、科研人員，醫(yī)學(xué)高等院校附屬醫(yī)院的護(hù)理人員;三是醫(yī)學(xué)高等院校護(hù)理專業(yè)本科生、碩士研究生及博士研究生;四是知情同意并自愿參與本研究的人員。本研究調(diào)查人群排除醫(yī)學(xué)高等院校護(hù)理專業(yè)留學(xué)生，從護(hù)理轉(zhuǎn)為其他崗位的人員。為保證問(wèn)卷填寫的完整性，避免答題時(shí)出現(xiàn)漏填現(xiàn)象，本研究將問(wèn)卷中的所有條目設(shè)置為必填，且每個(gè)ID限填寫一次。本研究共回收問(wèn)卷516份，其中有效問(wèn)卷500份，有效回收率為96.9%。

（二）調(diào)查工具

1.一般資料調(diào)查表

該表由研究者自行設(shè)計(jì)，包括性別、受教育程度、目前身份、職稱、是否碩士/博士研究生導(dǎo)師。

2.學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)信息

研究者自行設(shè)計(jì)了以下問(wèn)題：學(xué)術(shù)不端行為了解途徑（多選），所在高校或附屬醫(yī)院有無(wú)組織學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)培訓(xùn)，所在的高?；蚋綄籴t(yī)院是否要求保留科研論文原始數(shù)據(jù)和資料，所在的高校或附屬醫(yī)院有無(wú)學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄。

3.學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知問(wèn)卷

問(wèn)卷由研究者在參閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)[6，11，15]的基礎(chǔ)上自行編制而成，并請(qǐng)3名專家（1名醫(yī)學(xué)倫理專家、1名科研管理專家、1名問(wèn)卷編制專家）對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行評(píng)價(jià)。問(wèn)卷的內(nèi)容效度為0.879。根據(jù)專家意見(jiàn)修訂完善個(gè)別條目后，研究者便選取三種類型的57名研究對(duì)象進(jìn)行預(yù)調(diào)查，確認(rèn)無(wú)歧義及填寫問(wèn)題后形成正式問(wèn)卷。該問(wèn)卷調(diào)查對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知，涉及剽竊、篡改、偽造、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表及其他學(xué)術(shù)不端行為的描述共25個(gè)條目，均有“贊同”“不贊同”及“不確定”3個(gè)選項(xiàng)。

二、研究結(jié)果

（一）一般資料

500名調(diào)查對(duì)象，420名（84.0%）為女性;308名（61.6%）目前身份為學(xué)生;受教育程度以本科和碩士居多，分別為246名（49.2%）及207名（41.4%）;在職稱方面以初級(jí)和中級(jí)職稱為主，其中初級(jí)職稱141名（28.2%），中級(jí)職稱141名（28.2%）為研究生導(dǎo)師。

（二）學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)信息情況

本組調(diào)查對(duì)象多通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和學(xué)校、單位會(huì)議或講座了解學(xué)術(shù)不端行為，分別為402名（80.4%）、363名（72.6%）、174名（34.8%）。調(diào)查對(duì)象所在的高校、附屬醫(yī)院組織了學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)培訓(xùn);342名（68.4%）調(diào)查對(duì)象所在的高校、附屬醫(yī)院要求保留科研項(xiàng)目的原始數(shù)據(jù)和資料;225名（45.0%）調(diào)查對(duì)象所在的高校、附屬醫(yī)院有學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄。

（三）學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)知情況

1.剽竊和篡改

極少數(shù)調(diào)查對(duì)象贊同引用他人成果構(gòu)成自己成果主要或?qū)嵸|(zhì)部分[17名（3.4%）]，照抄他人的引言、結(jié)果和討論部分[9名（1.8%）]及人為篡改研究數(shù)據(jù)、結(jié)果和事實(shí)[16名（3.2%）];但203名（40.6%）調(diào)查對(duì)象贊同有意修飾實(shí)驗(yàn)照片、圖表等，38名（7.6%）調(diào)查對(duì)象不確定是否可以這樣做。

2.不當(dāng)署名

15名（3.0%）調(diào)查對(duì)象贊同未實(shí)際參加研究工作，而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名;60名（12.0%）調(diào)查對(duì)象的選擇為不確定，見(jiàn)表1。

3.一稿多投及重復(fù)發(fā)表

對(duì)同一篇論文投不同期刊，哪種期刊發(fā)表快，就選擇在哪種期刊發(fā)表，34名（6.8%）調(diào)查對(duì)象贊同，116名（23.2%）調(diào)查對(duì)象不確定，350名（70.0%）調(diào)查對(duì)象不贊同;對(duì)在不同期刊重復(fù)發(fā)表同一篇論文，22名（4.4%）調(diào)查對(duì)象贊同，52名（10.4%）調(diào)查對(duì)象不確定，426名（85.2%）調(diào)查對(duì)象不贊同;對(duì)以不同語(yǔ)言發(fā)表同一篇論文（經(jīng)許可的除外），66名（13.2%）調(diào)查對(duì)象贊同，105名（21.0%）調(diào)查對(duì)象不確定，329名（65.8%）調(diào)查對(duì)象不贊同。

三、討論

（一）部分調(diào)查對(duì)象懷有僥幸心理，為了順利發(fā)表論文而有意修飾實(shí)驗(yàn)照片、圖表

本研究中，203名（40.6%）調(diào)查對(duì)象贊同有意修飾實(shí)驗(yàn)照片、圖表。盡管調(diào)查對(duì)象所在的高校、附屬醫(yī)院組織了學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)培訓(xùn)，68.4%調(diào)查對(duì)象所在的高校、附屬醫(yī)院要求保留科研項(xiàng)目的原始數(shù)據(jù)和資料，45.0%調(diào)查對(duì)象所在的高校、附屬醫(yī)院有學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄，但是仍有近一半的調(diào)查對(duì)象會(huì)選擇這種做法。究其原因，這可能與目前國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)重點(diǎn)是文字重復(fù)率，而沒(méi)有提供針對(duì)論文中圖片、表格的檢測(cè)，故其懷有僥幸心理有關(guān)。目前，中國(guó)知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）已經(jīng)開(kāi)發(fā)了表格檢測(cè)功能，能自動(dòng)發(fā)現(xiàn)所檢測(cè)文獻(xiàn)中重復(fù)的表格內(nèi)容，期待其盡快整合出圖片檢測(cè)、對(duì)比功能。同時(shí)，筆者建議科技期刊編輯在審理有圖片的稿件時(shí)，掌握一定的圖片檢測(cè)方法和技巧，例如從圖片屬性、源碼和利用JPEGsnoop軟件等鑒別圖片是否被篡改[16];使用Photoshop軟件對(duì)圖片進(jìn)行形態(tài)比對(duì)、用吸管工具觀察RGB值、印刷四色模式和使用Magic EXIF軟件查看圖片EXIF信息等檢測(cè)圖片的真實(shí)性[17];必要時(shí)可要求作者提供原始圖片。此外，筆者建議各單位的科研管理部門仍需加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育，及時(shí)更新科研誠(chéng)信相關(guān)政策和文件，并組織學(xué)習(xí)等，然后建立個(gè)人科研誠(chéng)信檔案。

（二）少數(shù)調(diào)查對(duì)象贊同署名不實(shí)

署名不實(shí)包括應(yīng)當(dāng)署名的未署名、完全沒(méi)有貢獻(xiàn)的署名、有貢獻(xiàn)但不足以被署名的署名、署名順序混亂、署名人信息虛假[18]。本研究中，15名（3.0%）調(diào)查對(duì)象贊同未實(shí)際參加研究工作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名;對(duì)完全沒(méi)有貢獻(xiàn)的署名或有貢獻(xiàn)但不足以被署名，60名（12.0%）調(diào)查對(duì)象選擇為不確定。究其原因，這可能與部分調(diào)查對(duì)象對(duì)署名規(guī)范不了解，署名意識(shí)淡薄有關(guān);也有可能與調(diào)查對(duì)象熟悉署名規(guī)范，但迫于人情，在論文或?qū)W術(shù)成果中將相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或同行等進(jìn)行署名。2021年1月，國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)、科技部、國(guó)家中醫(yī)藥管理局結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)修訂了《醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信和相關(guān)行為規(guī)范》，其中明確指出無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者不得“掛名”，并要求醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)科研論文和成果發(fā)表的署名管理，依法依規(guī)嚴(yán)肅追究無(wú)實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)掛名的責(zé)任[19]。較多科技期刊在約稿或投稿須知中列出了關(guān)于作者資格的明確指南或標(biāo)準(zhǔn)，以助于作者熟悉署名規(guī)范;也有較多科技期刊要求作者投稿時(shí)提供作者貢獻(xiàn)說(shuō)明，這都對(duì)規(guī)范署名起到了一定的作用。筆者所在的期刊要求論文發(fā)表前全體作者必須簽署對(duì)論文署名、排序及真實(shí)性等無(wú)異議的協(xié)議書，由第一作者所在單位科研主管部門蓋章，確認(rèn)稿件無(wú)一稿多投以及抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為。此外，科技期刊編輯在工作中遇到具體署名問(wèn)題不知如何處理時(shí)，可查詢?nèi)虺霭鎮(zhèn)惱砦瘑T會(huì)（Committee on Publication Ethics，COPE）處理學(xué)術(shù)不端行為流程圖[20]。

（三）仍有少部分調(diào)查對(duì)象贊同一稿多投，較多調(diào)查對(duì)象對(duì)重復(fù)發(fā)表概念不清

國(guó)家新聞出版署2019年發(fā)布并實(shí)施的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中對(duì)一稿多投的定義是將同一篇論文或只有微小差別的多篇論文投給兩個(gè)及以上期刊，或者在約定期限內(nèi)再轉(zhuǎn)投其他期刊的行為;對(duì)重復(fù)發(fā)表的定義是在未說(shuō)明的情況下重復(fù)發(fā)表自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表文獻(xiàn)中內(nèi)容的行為[21]。本研究中，34名（6.8%）調(diào)查對(duì)象贊同一篇論文投不同期刊，哪種期刊發(fā)表快，就選擇在哪種期刊發(fā)表;116名（23.2%）調(diào)查對(duì)象選擇不確定。究其原因，部分調(diào)查對(duì)象可能未對(duì)科研學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí);也有部分可能是由于畢業(yè)、晉升職稱、課題結(jié)題等時(shí)間緊迫，即使對(duì)相關(guān)規(guī)定有所了解，也選擇了這種錯(cuò)誤做法。一稿多投是期刊編輯人員認(rèn)為第二高發(fā)的學(xué)術(shù)不端行為[22]。本研究中，22名（4.4%）調(diào)查對(duì)象贊同在不同期刊重復(fù)發(fā)表同一篇論文，66名（13.2%）調(diào)查對(duì)象贊同以不同語(yǔ)言發(fā)表同一篇論文（經(jīng)許可的除外）;這與李潔等的研究結(jié)果相似[23]。其說(shuō)明部分科研人員對(duì)重復(fù)發(fā)表論文行為的界定不清楚，也不知道在充分告知期刊和獲得版權(quán)授予的情況下可以合理進(jìn)行二次發(fā)表。筆者建議各單位的科研管理部門加大科研學(xué)術(shù)規(guī)范的宣傳力度，督促科研人員自覺(jué)學(xué)習(xí)科研學(xué)術(shù)誠(chéng)信相關(guān)政策、文件及案例，并將學(xué)術(shù)不端行為記錄至個(gè)人科研誠(chéng)信檔案，與職稱評(píng)審、評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)等掛鉤。目前較多科技期刊都刊出了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的界定及處理辦法，以提高科研人員對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知水平。

四、結(jié)論

綜上所述，醫(yī)學(xué)護(hù)理類期刊潛在作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知仍有待加強(qiáng)，尤其是其針對(duì)署名不實(shí)、一稿多投、重復(fù)發(fā)表以及有意修飾實(shí)驗(yàn)照片或圖表等學(xué)術(shù)不端行為的界定不夠清晰?？萍计诳庉嫅?yīng)熟悉學(xué)術(shù)不端行為的類型及其具體表現(xiàn)形式，在審理稿件過(guò)程中針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行審核并與作者進(jìn)行溝通，最大限度地減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

[參考文獻(xiàn)]

[1]教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì).高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010.

[2]魏學(xué)麗，賈澤軍，鄧曉群.2例學(xué)術(shù)行為失范的編輯思考[J].編輯學(xué)報(bào)，2015（02）：156-158.

[3]劉彥超.軍校學(xué)報(bào)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端對(duì)策探討[J].編輯學(xué)報(bào)，2013（S1）：45-47.

[4]石幸利.學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗行為的防范與治理[J].重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012（01）：159-160，202.

[5]付中靜. PubMed數(shù)據(jù)庫(kù)中我國(guó)論文撤銷原因及學(xué)術(shù)影響力分析[J].中國(guó)科技期刊研究，2017（04）：293-299.

[6]張維，汪勤儉，鄧強(qiáng)庭，等.醫(yī)學(xué)論文作者單位署名不當(dāng)現(xiàn)象的調(diào)查分析及倫理規(guī)范探討[J].中國(guó)科技期刊研究，2017（04）：306-311.

[7]王霽霞，張穎，王磊.我國(guó)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信現(xiàn)狀及對(duì)策研究[J].研究生教育研究，2012（06）：19-23.

[8]趙果.我國(guó)大學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信認(rèn)知和態(tài)度狀況的調(diào)查和思考—以上海部分高校為例[J].江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2015（02）：48-53.

[9]肖駿.期刊編輯防范學(xué)術(shù)不端能力培養(yǎng)的必要性與策略[J].編輯學(xué)報(bào)，2018（01）：86-88.

[10]徐婷婷，曹雅坤，曾禮娜，等.關(guān)于防范科技論文中“隱性”學(xué)術(shù)不端行為的建議[J].編輯學(xué)報(bào)，2018（01）：58-60.

[11]王福軍，譚秀榮，冷懷明.科技期刊中常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象分析與思考[J].編輯學(xué)報(bào)，2014（05）：452-455.

[12]姜亦煒. CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)使用中的問(wèn)題與對(duì)策研究[J].長(zhǎng)沙航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2018（01）：77-81.

[13]朱銀周.稿件中學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)結(jié)果的動(dòng)態(tài)變化與成因分析[J].中國(guó)科技期刊研究，2018（02）：130-136.

[14]榮曼，董海原.學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)在醫(yī)學(xué)論文編輯出版過(guò)程中的合理應(yīng)用[J].中國(guó)科技期刊研究，2017（03）：215-219.

[15]中國(guó)人民共和國(guó)教育部.高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法[EB/OL].（2016-06-16）[2021-04-02].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201607/t20160718_272156.html.

[16]潘華.科技期刊論文圖片的鑒定[J].編輯學(xué)報(bào)，2016（04）：338-340.

[17]余菁，鄔加佳，劉清海，等.醫(yī)學(xué)論文圖片篡改實(shí)例分析及對(duì)策[J].傳播與版權(quán)，2019（05）：51-53.

[18]艾勇琦，嚴(yán)金海.醫(yī)學(xué)論文署名不實(shí)現(xiàn)象的倫理審思與對(duì)策[J].醫(yī)學(xué)與哲學(xué)，2020（20）：36-40.

[19]國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)，科技部，國(guó)家中醫(yī)藥管理局.關(guān)于印發(fā)醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信和相關(guān)行為規(guī)范的通知[EB/OL].（2021-01-27）[2021-04-02]. http：//www.nhc.gov.cn/qjjys/s7945/202102/498254ddd0e94840a6a91e1a0db3164e.shtml.

[20]Committee on Publication Ethics.Flowcharts[EB/OL].（2012-02-18）[2021-04-02]. http：//publicationethics.org /files/u2 /All_flowcharts.pdf.

[21]全國(guó)新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定：CY/T 174—2019[EB/OL].（2019-07-01）[2021-04-02]. http：//hbba.sacinfo.org.cn/stdDetail/106d3905ac9d1ea10368f707ccdc33a02680eb41d12c919462e74f79e0d288a1.

[22]鄭曉梅，張利田，王育花，等.期刊編輯和科研人員對(duì)學(xué)術(shù)不端及其邊緣行為的界定、防范和處理認(rèn)知的調(diào)查結(jié)果分析[J].中國(guó)科技期刊研究，2020（04）：401-412.

[23]李潔，李娜，欒嘉，等.我國(guó)醫(yī)學(xué)科研人員出版?zhèn)惱碚J(rèn)知情況調(diào)研及對(duì)醫(yī)學(xué)期刊工作的啟示[J].編輯學(xué)報(bào)，2020（03）：350-354.