亓同惠

一

我們生活的世界是一個(gè)充滿不確定性的世界，沒有誰能夠有十足的把握預(yù)知未來，于是各種風(fēng)險(xiǎn)此起彼伏，接踵而至。為了盡力規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，期望由此產(chǎn)生，期望在本質(zhì)上應(yīng)該算是一種知識(shí)或技能。

如果規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是在避免損失，那么能夠預(yù)見未來的利益同樣也是一種知識(shí)或技能，它們都帶有強(qiáng)烈的功利色彩，從古時(shí)的占卜到今天仍在流行的算命或占星術(shù)，都顯示著如何在風(fēng)險(xiǎn)來臨之前或利益來臨之前有所舉措極為重要。在“神治”狀態(tài)中，因其排他地追求永恒終極的善或幸福，信仰成為其秩序的唯一基礎(chǔ)，或者說，神治狀態(tài)是“信則有，不信則無”的“信仰秩序”，而不是“知識(shí)秩序”。

時(shí)代進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，把我們帶到法治狀態(tài)。而所謂法治，是通過不斷試錯(cuò)式的求知，實(shí)現(xiàn)相對(duì)真實(shí)有效的規(guī)則之治。法治無法追求完美或終極正當(dāng)性，原因在于掌握的知識(shí)量的不足。這與宗教或神靈所提供的信仰秩序有著本質(zhì)的不同。就此而言，法律必須被信仰指的也是對(duì)知識(shí)的信仰，法治是一種知識(shí)秩序。這就使得從知識(shí)的層面來看，法治與期望存在兼容的基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)是在法治狀態(tài)中，作為試錯(cuò)性知識(shí)積累的法律，以制度的方式確定某種同樣作為試錯(cuò)性知識(shí)的期望的合法性。

由此，從神治、人治到法治，追溯期望的來源并闡明其功能，并非沒有意義。

二

人類社會(huì)初期，社會(huì)規(guī)模很小，可以利用的資源屈指可數(shù)，人們面臨相同的以生存為首要任務(wù)的社會(huì)環(huán)境，此時(shí)的人類社會(huì)是一個(gè)共識(shí)度極高的社會(huì)。在規(guī)模不大的部族中，大家對(duì)奇珍異果、怪獸祥瑞或是一條河流、一片森林的感受是同樣的，是共通共享的，在這些生活細(xì)節(jié)中同甘共苦，體驗(yàn)自然帶來的福禍吉兇?？梢哉f，此時(shí)的社會(huì)是一個(gè)基于生存壓力過大且認(rèn)知廣度和深度不足而形成的“具體”社會(huì)，人們對(duì)喜怒哀樂、生離死別以及治理意義上陟罰臧否的感受，幾乎全部具象于極為現(xiàn)實(shí)且容易獲得的器物、現(xiàn)象之上。

隨著社會(huì)規(guī)模擴(kuò)大，生存壓力減小同時(shí)認(rèn)知能力增強(qiáng)，此前的那些共同意識(shí)必然隨之改變。就像隨著部族擴(kuò)大，此前未曾出現(xiàn)的植物、動(dòng)物或自然景觀出現(xiàn)了，一些因?yàn)榈赜蛐圆町悓?dǎo)致的生活習(xí)慣出現(xiàn)了。為了獲得在“具體”社會(huì)中的那些感受，此時(shí)的共識(shí)意識(shí)就不得不超越這些具體的差異，于是人們不再確切地具體于某一個(gè)東西或現(xiàn)象，而是轉(zhuǎn)向某一類東西或現(xiàn)象，甚至可以不通過具體實(shí)際存在的東西或現(xiàn)象而獲得感受，此種方式可被稱為抽象。按照涂爾干的說法，此時(shí)的社會(huì)進(jìn)入到“抽象”社會(huì)。

從期望的角度出發(fā)，在人類早期的“具體”社會(huì)，因?yàn)楣餐庾R(shí)壓倒性的控制力，有關(guān)未來的想法都是與確切、共享的資源聯(lián)系在一起的，這使得人們很難有非分之想，同時(shí)也極力地堅(jiān)持已有的共識(shí)經(jīng)驗(yàn)。干旱多日通過祭拜某位神祗求雨，如果未能如愿則會(huì)加大祭拜的力度和成本，直至普降甘霖。如果一直未能如愿就會(huì)通過尋找其他客觀原因（妖孽作祟或是上天震怒）等方式堅(jiān)持期望，而不是改變祭神求雨這一期望本身。認(rèn)為可以通過祭神求雨和祭神求雨應(yīng)該奏效，這兩種觀念是合而為一的，這意味著在人們的期望中認(rèn)知性期望（可以改變的期望）和規(guī)范性期望（不可改變的期望）是合二為一的。

發(fā)展到“抽象”社會(huì)，共識(shí)性經(jīng)驗(yàn)不再牢不可破，具體的生活經(jīng)驗(yàn)需要某些抽象的方法、原則予以指引、評(píng)價(jià)和決定，于是人們認(rèn)為的東西和實(shí)踐中出現(xiàn)的東西有了差異乃至對(duì)立，此時(shí)認(rèn)知性期望與規(guī)范性期望開始分離。例如，隨著國家法律的制度化，血親復(fù)仇的古典懲罰方式逐漸從認(rèn)知性期望和規(guī)范性期望不分的狀態(tài)中剝離出來，以及更為宏觀層次的道德與法律的分離。

三

法律存在于人類的社會(huì)化生存狀態(tài)之中，只有在這一前提之下人類所有的行為以及因?yàn)樾袨楫a(chǎn)生的各種關(guān)系，才有可能發(fā)生，這是一個(gè)基本預(yù)設(shè)。在這一預(yù)設(shè)中，意義是對(duì)一個(gè)人或一群人試圖干些什么的理解，這種理解在客觀社會(huì)環(huán)境中是否真實(shí)、是否正確甚至是否能夠?qū)崿F(xiàn)，對(duì)于意義本身來說均無關(guān)宏旨，這是馬克斯·韋伯的洞見。

只要是行為，就一定是在意義的推定下產(chǎn)生的，而且此種行為可能由理性或非理性予以引導(dǎo)。同時(shí)重要的是，對(duì)于那些在非理性（例如恐懼、羨慕、嫉妒、仇恨等）引導(dǎo)下無論何等出人意料或荒誕不經(jīng)的行為，“意義”基本上都能夠洞察此種非理性行為的偏離，并由此采取不同的后續(xù)策略。

當(dāng)一位數(shù)學(xué)家運(yùn)用算式來表述其邏輯思路時(shí)，理性指引下的意義得以清晰顯示。當(dāng)一名自認(rèn)為是被“釣魚執(zhí)法”引誘而受處罰的司機(jī)切斷自己手指時(shí)，非理性指引下的意義同樣清晰展示。對(duì)后者看似瘋狂的行為，此時(shí)意義采取的策略并不是僅僅局限于改正、后悔或堅(jiān)持，而是通過“意義”這一構(gòu)建出所有社會(huì)實(shí)質(zhì)的命題，為非理性行為做出說明，尋求解釋。如果說數(shù)學(xué)家算式演算的意義在于求得某一確定答案并由此彰顯數(shù)理邏輯的嚴(yán)密，那么司機(jī)切斷手指的意義，就在于以愿意承擔(dān)更大不利結(jié)果的方式自證清白。還比如，當(dāng)我們明知乞討者居心叵測(cè)，還是在某種因素（同情、可憐諸如此類）的指引下給錢，并以情感得以慰藉為由為自己的行為找到意義。

從法律制度來說，對(duì)法律的所謂“價(jià)值無涉”的研究，意味著法律本身是一種事實(shí)，其所承載的價(jià)值必須從人的想法那里獲得初始資格，然后經(jīng)過理性或非理性的驗(yàn)證，以及最重要的，最終是由締造、適用和回應(yīng)法律的人通過意義賦予其價(jià)值。盡管有學(xué)者，比如哈羅德·伯爾曼，曾對(duì)韋伯否認(rèn)法律具有某種固定的意義或目的予以批評(píng)，但行動(dòng)或事實(shí)的價(jià)值確實(shí)多由主觀性社會(huì)主體理性或非理性的賦予，由此行動(dòng)和事實(shí)才具有了意義，行動(dòng)或事實(shí)本身并不自帶意義。從期望的角度看，主觀意向的意義帶有認(rèn)知性期望的特征，而客觀有效的意義又在社會(huì)事實(shí)的基礎(chǔ)上，回歸到規(guī)范性期望。

四

按照帕森斯（Talcott Parsons）的“角色期望”理論，人的個(gè)性中蘊(yùn)含著學(xué)習(xí)、抗拒和調(diào)整三種功能，這三種功能是建立角色期望（role expectation）的關(guān)鍵。而所謂角色期望，是指每個(gè)在社會(huì)中“扮演”不同角色的人，父親、董事長(zhǎng)、法官、教授或是犯罪嫌疑人等，都有著基于其角色預(yù)設(shè)而有的一些期望。

以淘寶網(wǎng)這一電商平臺(tái)為例，淘寶的消費(fèi)者、淘寶的賣家和公司所有者，各自的期望肯定有很大的不同，但是，正是因?yàn)樗麄冎g事實(shí)上存在一種互補(bǔ)性關(guān)系，并基于這種互補(bǔ)性關(guān)系彼此懷有期望——對(duì)于買家，盡管有假貨，但消費(fèi)者還是期望能夠通過仔細(xì)甄別挑選到物美價(jià)廉的商品;對(duì)于賣家，盡管消費(fèi)者很挑剔并且懷有各種低價(jià)購買名牌的非分之想，但基本滿足需要的商品還是會(huì)得到好評(píng);對(duì)于公司所有者來說，盡管提高淘寶風(fēng)險(xiǎn)抵押金并不能杜絕假貨，但其也沒有對(duì)用二十五塊錢買塊勞力士手表的想法持積極態(tài)度（馬云在世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)曾說，不是淘寶假貨多，而是你太貪心）。

針對(duì)這種類似的社會(huì)事實(shí)，帕森斯借鑒物理學(xué)上的牛頓第一定律（慣性定律），創(chuàng)制出一種從角色期望視角出發(fā)的“角色期望慣性定律”：互補(bǔ)性的角色期望一旦形成，那么毫無疑問地將維持下去，直到有外在力量改變這種角色期望為止。這意味著，在建立彼此互相依賴或者至少是彼此不傷害的關(guān)系之后，人們按照角色期望維持期望的穩(wěn)定性，同時(shí)與個(gè)性同在的另一個(gè)系統(tǒng)，會(huì)不時(shí)地“糾偏”，用獎(jiǎng)賞或懲罰的方式對(duì)個(gè)性潛在或現(xiàn)實(shí)的期望偏離予以再平衡。亦即，如果通過“學(xué)習(xí)”人們學(xué)會(huì)建立互補(bǔ)性關(guān)系并按照角色期望慣性定律維持各自的角色形象，而社會(huì)以各種措施（法律只是其中一種，當(dāng)然可能是最有效的一種）防止角色期望偏離正常，個(gè)體通過“抵抗”和“適應(yīng)”兩種相反的方式自助地為角色期望提供意義。

只要個(gè)性中學(xué)習(xí)、抵抗和改變的動(dòng)機(jī)功能，能夠與社會(huì)系統(tǒng)的糾偏功能保持互動(dòng)，那么個(gè)性中的動(dòng)機(jī)與社會(huì)中的質(zhì)料就可以同期望完成連接。

五

以上三種有關(guān)期望的論說，可歸結(jié)為規(guī)范現(xiàn)實(shí)主義（涂爾干）、意義主觀主義（韋伯）和動(dòng)機(jī)一質(zhì)料關(guān)聯(lián)主義（帕森斯）。接續(xù)推進(jìn)中，通過對(duì)上述論說的深化，尼古拉斯·盧曼完成了有關(guān)期望理論的整合和提升。

基于涂爾干規(guī)范現(xiàn)實(shí)主義對(duì)抽象社會(huì)與具體社會(huì)的分類，盧曼把它深化為關(guān)于期望的“時(shí)間閾值”和“時(shí)間視角”問題。在初級(jí)社會(huì)中，法律被定位于應(yīng)對(duì)某些無可替代的場(chǎng)景中具體的人或物，法律中的行為只是對(duì)曾經(jīng)經(jīng)歷的如愿或失望的當(dāng)下延續(xù)，因此不考慮面向未來期望。但是一旦突破這一時(shí)間閾值，法律就可以吸收或延續(xù)當(dāng)前更多的不確定性，使現(xiàn)在與過去隔離而對(duì)未來開放。要維持這種對(duì)未來的開放，就必須采取所謂“時(shí)間視角”，法律成為在解決社會(huì)交往中出現(xiàn)的一個(gè)時(shí)間問題，即當(dāng)人們通過正在進(jìn)行的交往不能解決問題時(shí)，法律成為與期望符合或違背的未來的解決問題的規(guī)范。

根據(jù)韋伯意義主觀主義所重建的行為/事實(shí)與價(jià)值的關(guān)系，盧曼把它深化為有關(guān)期望的“過度負(fù)荷”問題。行動(dòng)由主體選擇、實(shí)施并顯示或闡釋其意義，這就使得不同個(gè)體自認(rèn)為充滿意義的行為可能與其期望產(chǎn)生不一致，由此導(dǎo)致期望的“偶然性”和“復(fù)雜性”。社會(huì)生活中處于現(xiàn)在進(jìn)行時(shí)態(tài)的期望，其偶然性和復(fù)雜性必須通過期望結(jié)構(gòu)的分化加以控制，以避免期望的過度負(fù)荷。通過認(rèn)知性期望和規(guī)范性期望的分化，就可以控制這種過度負(fù)荷。

針對(duì)帕森斯動(dòng)機(jī)—質(zhì)料關(guān)聯(lián)主義所描述的角色期望互補(bǔ)性，盧曼把它深化為“對(duì)期望的期望”問題。從社會(huì)交往的互補(bǔ)性出發(fā)，當(dāng)個(gè)人依靠期望而行動(dòng)時(shí)，能導(dǎo)致期望的偶然性。當(dāng)與采取他人視角與自我視角融合的態(tài)度秉持期望時(shí)，則可能導(dǎo)致期望雙重偶然性，此時(shí)個(gè)體依靠的是“對(duì)期望的期望”，即各種類型不同的期望彼此互相期望，這使得認(rèn)知性期望和規(guī)范性期望得以產(chǎn)生新的類別組合。

事實(shí)上，我們的期望借以立足的那個(gè)基礎(chǔ)是極為復(fù)雜的，不穩(wěn)固也不確定。但是，通過上述盧曼所做的推進(jìn)，通過盧曼看重的所謂“學(xué)習(xí)”機(jī)制，我們?cè)诿鎸?duì)期望和現(xiàn)實(shí)背離時(shí)依然有足夠的信心使兩者和解。由此，法律所提供的各種規(guī)范，成為修復(fù)期望和現(xiàn)實(shí)裂痕的必需品，而這些規(guī)范，又必須在從自然必需品向人工必需品轉(zhuǎn)型的意義上具有相當(dāng)?shù)挠行浴?/p>

期望的功能亦在于此。

六

如果限定于法社會(huì)學(xué)的視野（或者說規(guī)則的有效性），期望的功能大概體現(xiàn)在基礎(chǔ)、方法和結(jié)果三個(gè)方面。

首先，已有的期望儲(chǔ)備是規(guī)則有效的基礎(chǔ)。在文明的社會(huì)化狀態(tài)中存在的人們，較之其在霍布斯的自然權(quán)利狀態(tài)中存在的先民，每天遭遇的風(fēng)險(xiǎn)和收益基本上都是可預(yù)計(jì)的。尤其在法治狀態(tài)中，我們對(duì)于行為結(jié)果的期望，有著長(zhǎng)久的試錯(cuò)經(jīng)驗(yàn)。從我們的家庭、家族、鄉(xiāng)村或單位的各種有關(guān)如何做人、如何生活以及該有什么理想和抱負(fù)的宣教中，我們主動(dòng)或被動(dòng)地積累了相當(dāng)數(shù)量和種類的期望。這些期望，是我們面對(duì)交易、糾紛乃至傷害時(shí)，能夠接受法律給出的終局性結(jié)果的基礎(chǔ)。如果我們不曾抱持“欠債還錢，殺人償命”已成習(xí)慣的期望，那么我們恪守合同約定和通過法律而不是暴力解決問題的概率，將大幅降低。在詮釋學(xué)的意義上，期望儲(chǔ)備成為我們的“前見”（也很可能是偏見），為我們?cè)诜梢?guī)則的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)視域融合提供了機(jī)會(huì)，有效性往往出現(xiàn)在這些可以整合各種前見的規(guī)則適用中。如果期望儲(chǔ)備成為共識(shí)，那么制度性的法律就可以調(diào)用這些儲(chǔ)備，例如在離婚案中，調(diào)解階段常被調(diào)用的期望儲(chǔ)備是“寧拆十座廟，不破一家婚”。

控制“對(duì)期望的期望”和“失望”，是實(shí)現(xiàn)規(guī)則有效的方法。所有的期望，無論是通過學(xué)習(xí)、適應(yīng)可以改變的認(rèn)知性期望，還是一直堅(jiān)持、抵抗的規(guī)范性期望，都難免遭遇失望。為了避免失望，我們并不止步于自己的期望，而是要計(jì)算或預(yù)計(jì)到他人對(duì)我的期望是如何期望的。跟女朋友初次見面，男方就可能懷有“生米煮成熟飯”的期望，但此時(shí)一般能預(yù)計(jì)到女方的期望（先了解、交談、培養(yǎng)感情等），于是幾乎沒有男士愿意為其非分之想鋌而走險(xiǎn)。法律規(guī)則如果能夠?yàn)檫@些“對(duì)期望的期望”提供某種確定性的評(píng)估結(jié)果，那么對(duì)合法行為的促進(jìn)和不合法行為的抑制，都將很有可能。與此相關(guān)的是控制“失望”，這要求在遭遇失望的時(shí)候能夠通過法律規(guī)則預(yù)見到可能采取的行動(dòng)，并以此在失望發(fā)生之前就使行為結(jié)果具有了確定性，從而使得失望變得可以接受，那么人們就會(huì)重拾保持期望的信心。因此，規(guī)則的有效性差，不在于懲罰不夠嚴(yán)厲或普法宣傳力度不夠，而在于遮蔽了維持期望和處理失望之間的基本關(guān)系。

控制個(gè)體期望導(dǎo)向與其親近的“參照群體”，是規(guī)則有效的標(biāo)志和結(jié)果。在規(guī)則之治的狀態(tài)中，規(guī)則尤其是正式的法律規(guī)則，其實(shí)非常不愿意面對(duì)新的期望類型，就像逐漸出現(xiàn)的“同性戀”人群要求結(jié)婚的期望，規(guī)則對(duì)此種期望的回應(yīng)很不情愿。規(guī)則更希望看到人們不是一次次地在每次行動(dòng)或每件事情上都建立自己新的期望，而是希望從一個(gè)現(xiàn)實(shí)給定的意義秩序脈絡(luò)中再生產(chǎn)和維持這些期望，而這個(gè)給定的意義秩序脈絡(luò)，附著于與行動(dòng)者有著共同體驗(yàn)的親近的參照群體（或關(guān)系群體）。例如高校教師的期望，一般會(huì)與和其親近的教師群體具有的常態(tài)期望類似，評(píng)定職稱、教出好學(xué)生、發(fā)表高水平論文等，而一般不會(huì)（并非絕對(duì)不會(huì)）期望成為富豪、演藝明星或售貨員。

七

如盧曼所指出的，在法律體系中，正確與錯(cuò)誤、合法與非法是通過法律的自我參照（self-reference）完成的，法律體系是一個(gè)充滿了悖論的體系，因此分化和穩(wěn)定就變得極為重要。而期望的功能，就體現(xiàn)在維持這種分化和穩(wěn)定的可預(yù)期性和一般性，即“制度能夠在很大程度上使我們獨(dú)立于實(shí)際體驗(yàn)的現(xiàn)實(shí)分配，獨(dú)立于個(gè)人偏好、情緒和自發(fā)的沖動(dòng)……在對(duì)第三方期望的期望這一層次上，獲得了分離的穩(wěn)定性”（尼古拉斯·盧曼：《法社會(huì)學(xué)》）。

當(dāng)然，期望的作用遠(yuǎn)不止于此。我們對(duì)期望的力量之所以深信不疑，是因?yàn)楹芏鄷r(shí)候期望連接著應(yīng)對(duì)苦難和迎接美好的信心，連接著所謂的詩和遠(yuǎn)方。