張永林

（武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院 湖北武漢 430200）

引言

在當(dāng)今社會(huì)，綠色技術(shù)創(chuàng)新受到相關(guān)研究者們的普遍關(guān)注，其被認(rèn)為是企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和綠色發(fā)展的根本途徑。綠色技術(shù)是指能減少環(huán)境污染、降低資源消耗和改善生態(tài)的技術(shù)體系，綠色技術(shù)創(chuàng)新屬于技術(shù)創(chuàng)新的一種，通常把以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)為目標(biāo)的管理層面和技術(shù)層面的創(chuàng)新統(tǒng)稱為綠色技術(shù)創(chuàng)新。人才作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體，人才的質(zhì)量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的深度和高度有著重要影響，一個(gè)地區(qū)的人力資本投入水平可以為該地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供支撐和推動(dòng)力。此外，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有兩面性，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制弱化了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，抵消了環(huán)境保護(hù)為社會(huì)帶來的積極效應(yīng)，甚至嚴(yán)厲的環(huán)境管制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)遷移到環(huán)境管制力度較弱的地區(qū)，即所謂的“污染天堂”假說。但“波特假說”認(rèn)為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激綠色技術(shù)革新，其肯定了政府在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)關(guān)系中的作用。

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略區(qū)域和生態(tài)文明建設(shè)先行示范地帶，其重要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展，為了達(dá)到這一目標(biāo)需要通過實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新來對(duì)其進(jìn)行有效推動(dòng)。因此，本文基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省域地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了人力資本和環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，同時(shí)檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制在二者間起到的調(diào)節(jié)作用。

一、理論分析與假設(shè)

（一）人力資本對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

楊建芳等（2006）認(rèn)為人力資本是由人才的知識(shí)、技能和健康素質(zhì)構(gòu)成的，具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是勞動(dòng)者素質(zhì)的體現(xiàn)，而教育背景和身體健康狀況對(duì)人力資本有著重要的影響；馬海濤等（2019）研究發(fā)現(xiàn)增加高科技人才的引入，加強(qiáng)科研活動(dòng)的開展，可以促進(jìn)人力資本的積累，從而提高企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平；孫早、侯玉林（2019）的研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)技能型人力資本存量的增加可以提高企業(yè)使用先進(jìn)技術(shù)和機(jī)器設(shè)備的能力并進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；趙息、馬杰（2018）認(rèn)為資本和人才的引入，會(huì)推動(dòng)綠色創(chuàng)新。由此提出假設(shè)：

H1：人力資本對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。

（二）環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

Porter（1991）認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)受到環(huán)境規(guī)制的影響，即適度的環(huán)境規(guī)制可以使企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)Jaffe和Palmer（1997）的觀點(diǎn)，嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)會(huì)使企業(yè)自身的研發(fā)投入變高，原因是污染控制成本的增加會(huì)導(dǎo)致企業(yè)自身研發(fā)投入的增加，而研發(fā)投入的增加通常影響著綠色技術(shù)創(chuàng)新；賈軍、張偉（2014）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制不僅顯著促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新和還顯著促進(jìn)了非綠色技術(shù)創(chuàng)新，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效用并不特別理想；王鋒正、陳方圓（2018）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制能夠提高董事治理水平，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。由此提出假設(shè)：

H2：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。

（三）環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間起到的調(diào)節(jié)作用

制度理論指的是通過經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和社會(huì)調(diào)節(jié)來間接調(diào)節(jié)組織行為的理論，而綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體即企業(yè)必然會(huì)受到環(huán)境調(diào)節(jié)的影響。根據(jù)上述理論分析，人力資本是影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，而本文認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制可能會(huì)在一定程度上影響人力資本的投入，進(jìn)而影響到人力資本對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。根據(jù)對(duì)以往研究中結(jié)論的整理，由此提出假設(shè)：

H3：環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間起到正向調(diào)節(jié)作用。

根據(jù)上文內(nèi)容，本文給出如圖1所示的研究框架。

圖1 研究框架

二、研究設(shè)計(jì)

（一）模型構(gòu)建

本文建立以下三個(gè)面板數(shù)據(jù)模型來進(jìn)行逐步回歸，目的是防止回歸模型中出現(xiàn)多重共線性：

其中，GTI代表綠色技術(shù)創(chuàng)新；HC代表人力資本；ER代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；REL和SI分別代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地區(qū)行業(yè)規(guī)模；i和t分別代表個(gè)體和時(shí)間，即省市和年份；β代表需要顧及的參數(shù)；α0、α1、α2為截距；ε為模型殘差值。

模型（1）中納入人力資本作為解釋變量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和行業(yè)規(guī)模作為控制變量，主要觀察β1；模型（2）同時(shí)納入人力資本和環(huán)境規(guī)制作為解釋變量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地區(qū)行業(yè)規(guī)模依然作為控制變量，主要觀察β2；模型（3）在上述模型的基礎(chǔ)之上再加入人力資本和環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)，控制變量與前兩個(gè)模型一致，來檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新二者之間起到的調(diào)節(jié)作用，主要觀察β3。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文通過對(duì)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市統(tǒng)計(jì)年鑒和CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)的調(diào)查，選取了2010-2019年中國(guó)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，面板數(shù)據(jù)由作者手工整理完成。模型中全部變量設(shè)定如表1所示，部分變量的設(shè)定指標(biāo)參考了王鋒正（2018）等人和王弟海（2016）等人的研究，其中人力資本HC和環(huán)境規(guī)制ER等變量均進(jìn)行去中心化處理，全部變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表1 變量的衡量指標(biāo)

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證分析

在進(jìn)行回歸分析之前，首先進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)來判斷模型應(yīng)該采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。結(jié)果顯示P值為0.0611，基本可以拒絕原假設(shè)，可以選擇采用固定效應(yīng)模型來進(jìn)行回歸分析。但為了回歸的穩(wěn)健性，本文采用Cameron. A，Trivedi. P（2009）和Wooldridge.J（2002）提出的方法和對(duì)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果進(jìn)行修正，修正后的P值為0.0008，顯著拒絕原假設(shè)，驗(yàn)證可以采用固定效應(yīng)模型。

固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果如表3所示，模型1中人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)，且人力資本顯著影響綠色技術(shù)創(chuàng)新，因此H1得到驗(yàn)證。這是因?yàn)槿瞬攀且粋€(gè)地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵，人才質(zhì)量和數(shù)量對(duì)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響，地區(qū)教育投入決定了人才的知識(shí)儲(chǔ)備，地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生投入保障了人才有一個(gè)健康的身體，從這兩個(gè)方面投入人力資本具有較好的效果；在模型2中，環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)，但影響并不顯著，因此H2未得到驗(yàn)證。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，本文認(rèn)為可能是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制力度大小的原因，即環(huán)境規(guī)制的力度不夠，未能適當(dāng)刺激企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；在模型3中，人力資本和環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新呈正向作用，且影響顯著，因此H3得到驗(yàn)證。研究發(fā)現(xiàn)，隨著環(huán)境規(guī)制力度的變大，人力資本對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果越來越強(qiáng)烈，環(huán)境規(guī)制力度的變大迫使企業(yè)通過增加人力資本上的投入以實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而能夠滿足地區(qū)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)需要，這樣就增強(qiáng)了人力資本對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。

表3 模型回歸結(jié)果

對(duì)以上回歸模型進(jìn)行VIF檢驗(yàn)，VIF值的最大值為2.16，最小值為1.39，平均值為1.64。因此，以上回歸模型中不存在多重共線性，可以認(rèn)為回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文收集了2010-2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行固定效應(yīng)回歸，直接考察了人力資本、環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響以及環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：人力資本顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響并不明確，環(huán)境規(guī)制在人力資本和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間起正向調(diào)節(jié)作用。

（二）管理啟示

基于上述研究結(jié)論，給出以下政策建議：

第一，加大人力資本投入力度。人才是技術(shù)創(chuàng)新的根本，如今各行各業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，而創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵則是人才的競(jìng)爭(zhēng)?？茖W(xué)知識(shí)是人才實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力，健康的身體條件是人才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基本保障，人力資本投入水平直接影響人才的質(zhì)量和素質(zhì)，因此應(yīng)該加大教育和醫(yī)療健康方面的投入力度。在教育方面，政府應(yīng)加大經(jīng)濟(jì)投入，提升人民的教育水平，同時(shí)政府和企業(yè)也應(yīng)該制定有利于吸引人才的政策，鼓勵(lì)人才就地發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的科學(xué)技術(shù)支持。在醫(yī)療健康方面，政府要加強(qiáng)公共衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)，完善醫(yī)療衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施，滿足人民群眾的基本衛(wèi)生與健康需求。與此同時(shí)，政府還應(yīng)該鼓勵(lì)人民提高自身的身體素質(zhì)，加強(qiáng)體育鍛煉，提高身體抵抗力，企業(yè)也應(yīng)該關(guān)注員工的身體健康狀況，以此保障教育投入發(fā)揮最大的作用，為實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有力的潛在支撐。

第二，政府促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。目前，我國(guó)仍有許多企業(yè)沒有對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研發(fā)層面的投入，因此我國(guó)政府有必要采取行動(dòng)促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新，例如完善環(huán)境規(guī)制政策體系、給予企業(yè)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼、進(jìn)行重點(diǎn)引導(dǎo)等。通過完善法律法規(guī)對(duì)企業(yè)進(jìn)行較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制并確保其有效執(zhí)行，可以很好的促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼則可以減少中小企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的壓力，我國(guó)大量中小型企業(yè)在新冠肺炎疫情的沖擊下受到重創(chuàng)，因資金壓力過大等原因面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此政府給予的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼可以幫助企業(yè)引入新的工藝和流程，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新；進(jìn)行重點(diǎn)引導(dǎo)，可以先讓行業(yè)龍頭企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)其提供資金和技術(shù)支持，然后引導(dǎo)核心企業(yè)帶動(dòng)供應(yīng)鏈上其他企業(yè)，鼓勵(lì)中小企業(yè)向具備優(yōu)良綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的企業(yè)學(xué)習(xí)，以點(diǎn)帶線，提升整條供應(yīng)鏈的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，然后以線帶面，促進(jìn)更多的企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

第三，合理控制對(duì)內(nèi)和對(duì)外開放程度。我國(guó)地域遼闊，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，但是隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，下游地區(qū)也逐漸暴露出一些問題，例如制造資源缺乏、市場(chǎng)逐漸飽和、勞動(dòng)力成本逐漸上升等等，而與此同時(shí)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上游地區(qū)則是另一番情景。下游地區(qū)企業(yè)應(yīng)與上游地區(qū)企業(yè)進(jìn)行合作，或者向上游地區(qū)轉(zhuǎn)移優(yōu)秀的技術(shù)人才和管理人才，充分利用上游地區(qū)資源的比較優(yōu)勢(shì)。但需要注意的是，在全球化背景下，外地企業(yè)和海外企業(yè)將投資范圍開始向上游地區(qū)擴(kuò)張，高環(huán)境污染和高能源消耗型產(chǎn)業(yè)可能將隨著地區(qū)對(duì)外開放程度的提高而陸續(xù)進(jìn)入上游地區(qū)，因此，上游地區(qū)的相關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)高環(huán)境污染和高能源消耗型企業(yè)的環(huán)保考核力度，對(duì)此要定期對(duì)這類企業(yè)進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，篩除考核和評(píng)估不合格的企業(yè)以消除環(huán)境破壞，通過這種方式來限制上游地區(qū)盲目追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展而破壞環(huán)境的行為。

第四，加強(qiáng)“綠色”理念的推廣，營(yíng)造“綠色”氛圍。近年來，我國(guó)許多地區(qū)具備了較好的社會(huì)基礎(chǔ)和技術(shù)支撐，處于全面推動(dòng)綠色發(fā)展的“窗口期”，只要正確引導(dǎo)，便可以促進(jìn)綠色理念的普及。此次肆虐全球的新冠肺炎疫情，不但給各國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來了沖擊，也危害到了人類的生命安全。疫情防控期間我國(guó)人民展現(xiàn)出了強(qiáng)大的團(tuán)結(jié)力，禁止捕食野生動(dòng)物和“垃圾分類”等政策法規(guī)的出臺(tái)，進(jìn)一步強(qiáng)化了人們心中的“綠色”理念和環(huán)境意識(shí)，這可以為綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展增添動(dòng)力。綠色消費(fèi)可以推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，要加強(qiáng)“綠色消費(fèi)”理念的推廣，首先需要明確綠色消費(fèi)的重點(diǎn)領(lǐng)域，其次需要加大綠色產(chǎn)品的供給，同時(shí)還要完善相關(guān)的推動(dòng)綠色消費(fèi)的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策。“水能載舟亦能覆舟”，只有廣大人民群眾的綠色意識(shí)越來越強(qiáng)，才能從消費(fèi)端開始向上推動(dòng)整條供應(yīng)鏈進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。