李 蕾 張 宏

(1.長江航道規(guī)劃設(shè)計研究院 武漢 430040； 2.長江海事局 武漢 430015 )

2019年9月，財政部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》(財資〔2019〕57號)，旨在強(qiáng)調(diào)科技項目成果轉(zhuǎn)化的重要性?？萍柬椖砍晒D(zhuǎn)化評估是指通過較完善的評估程序、評估指標(biāo)、評估方法、評估規(guī)范，對科技項目研究完成后形成的科技成果對項目所在系統(tǒng)內(nèi)部及相關(guān)環(huán)境中的各種活動實際作用，影響和效果進(jìn)行客觀的、公正的科學(xué)評價的行為過程。通過對科技項目成果的應(yīng)用程度給予評價，進(jìn)一步激勵和帶動后續(xù)科技項目成果投入實體應(yīng)用。

1 研究背景及現(xiàn)狀

本研究以長江海事局2014-2017年間形成的81項(其中2016-2017年共38項)科技成果為研究實例，通過對科技項目科學(xué)合理分類，提出成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)及成果轉(zhuǎn)化評估工作指南，促進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新材料在海事管理工作的應(yīng)用。

現(xiàn)有研究成果中，K.L.Pol[1]等將項目評估方法分為權(quán)重排序法和效益貢獻(xiàn)法兩大類，其中權(quán)重排序法包括評分法、層次分析法和比較法，而效益貢獻(xiàn)法則包括成本-效益分析法、經(jīng)濟(jì)分析法和決策樹法等。Cooley等學(xué)者則將項目評估方法分為四類：得分排序法、經(jīng)濟(jì)效益法、優(yōu)化或投資組合模型、風(fēng)險分析和決策。秦樂[2]認(rèn)為科技成果評價是科技成果轉(zhuǎn)化的必要前置環(huán)節(jié)，第三方機(jī)構(gòu)在構(gòu)建科技成果評價指標(biāo)體系的同時需要根據(jù)自身實踐對指標(biāo)選擇、打分依據(jù)、權(quán)重確定等方面進(jìn)行不斷的修正和完善。邢曉昭等[3]從科技成果轉(zhuǎn)化過程入手，采用結(jié)構(gòu)方程模型中的驗證性因子分析對指標(biāo)體系進(jìn)行檢驗和修正。李貞等[4]將多元回歸分析模型、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和樣本典型分析模型納入科技項目評估方法；劉景江等[5]則根據(jù)科技項目評估的發(fā)展歷程將評估方法分為決策-事件方法、決策-過程方法和綜合評價方法。其中決策-事件方法的主要方法包括古典模型、投資組合模型和項目評價技術(shù)；決策-過程方法的主要方法是組織決策方法；綜合評價方法主要包括戰(zhàn)略績效評價方法、績效評價方法和實物期權(quán)方法等。

2 研究過程

2.1 科技項目的分類

本研究采取對比分析法并參考成功度分析法中的等級劃分，綜合運用德爾菲法和層次分析法確立科技項目成果轉(zhuǎn)化評估標(biāo)準(zhǔn)。其中2014-2015年間長江海事局完成的41項目科技項目可分為制度研究型、技術(shù)應(yīng)用型和文化建設(shè)型三類，分類完成該時段科技項目的評估判定。基于上一輪評估周期后獲取的經(jīng)驗積累，同時考慮部分項目是延續(xù)上一研究成果的深化或轉(zhuǎn)化型的研究，據(jù)此優(yōu)化了科技項目的分類依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，將2016-2017年完成的38項科技項目分為管理決策型、技術(shù)應(yīng)用型、文化建設(shè)型和科技推廣型4種類型。在此基礎(chǔ)上整理完成各類項目的分類依據(jù)，具體如下。

1) 管理決策型。指研究成果主要應(yīng)用于管理決策領(lǐng)域，包括海事管理機(jī)制、管理方法、制度建設(shè)等方面的研究項目。

2) 技術(shù)應(yīng)用型。指研究成果為在技術(shù)應(yīng)用研究領(lǐng)域取得的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品或新材料等，用于指導(dǎo)和輔助海事管理的研究項目。

3) 文化建設(shè)型。指研究成果為突出體現(xiàn)為提升海事軟實力，強(qiáng)化海事文化品牌建設(shè)、團(tuán)隊組織建設(shè)等領(lǐng)域的研究項目。

4) 科技推廣型。指在形成成熟技術(shù)后或?qū)⒁延谐晒右约蓱?yīng)用，通過對技術(shù)深入研究探索，解決某一領(lǐng)域?qū)嶋H問題的科技項目。

具體項目分類見表1。

表1 長江海事局科技項目分類表

2.2 成果轉(zhuǎn)化判定依據(jù)

由于長江海事局科技項目的研究內(nèi)容較多，且涉及的范圍比較廣，對于同一類型的科技項目，在完成成果轉(zhuǎn)化過程中形成的成果類型、轉(zhuǎn)化難度不一，為此采用層次分析法對科技成果轉(zhuǎn)化判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，確定不同類別科技項目成果轉(zhuǎn)化估的判定依據(jù)。層次分析法是一種將定性與定量分析方法相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法。適用于評價指標(biāo)分層交錯的評價體系，而且部分指標(biāo)值不易定量計算的情況。

2.2.1層次結(jié)構(gòu)分析

長江海事局科技項目共分為管理決策型、技術(shù)應(yīng)用型、文化建設(shè)型和科技推廣型四類，將此定為目標(biāo)層，再由行業(yè)專家和學(xué)者對相應(yīng)項目可能實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的方向進(jìn)行界定篩選，初步確定了15個轉(zhuǎn)化條件作為準(zhǔn)則層，結(jié)合層次分析法的特點，將定性與定量分析相結(jié)合，運用AHP法得到各層次評價指標(biāo)的重要性程度(權(quán)重)，進(jìn)而求出各類科技項目轉(zhuǎn)化判定依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。

確定長江海事科技項目成果轉(zhuǎn)化評價指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)見表2。

表2 科技項目成果轉(zhuǎn)化評估判定依據(jù)層次結(jié)構(gòu)

1) 確定評價體系的結(jié)構(gòu)層次，按目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的框架，構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型。

2) 建立判斷矩陣并賦值，根據(jù)兩兩要素的重要程度，建立判斷矩陣。根據(jù)判斷矩陣的準(zhǔn)則按1～5對重要程度賦值，具體賦值依據(jù)見表3。

表3 賦值依據(jù)表

3) 確定判斷矩陣的權(quán)重系數(shù)(判斷矩陣A為n×n方陣，n為相關(guān)因素的因素個數(shù))。

①利用方根法分別計算判斷矩陣各行賦值的乘積，并開n次方根

③所得標(biāo)準(zhǔn)化特征向量，即權(quán)重向量為W={w1,w2,…,wn}。根據(jù)最大特征根λmax與W的關(guān)系計算λmax，公式為

4) 檢驗一致性。判斷矩陣整體一致才能保證權(quán)重向量的正確。常見的檢驗指標(biāo)有一致性指標(biāo)CI、隨機(jī)一致性指標(biāo)RI和相對一致性指標(biāo)CR。其中CI計算公式為

CR計算公式為

當(dāng)CR小于0.1時，完成一致性檢驗，表明所得權(quán)重向量可行。

2.2.2轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)形成

根據(jù)計算，將4大類項目對應(yīng)的判定標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)計算所得權(quán)重排序，完善內(nèi)涵后形成標(biāo)準(zhǔn)如下。

1) 制度研究型

①為制定相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、制度辦法或政策等提供依據(jù)；②為海事管理工作相關(guān)方案提供理論支持；③為制定海事管理發(fā)展規(guī)劃提供理論支撐；④為決策層制定決策提供理論依據(jù)、技術(shù)建議。

2) 技術(shù)應(yīng)用型

①對原有海事管理的方法手段、流程控制和技術(shù)工藝進(jìn)行了改進(jìn)；②形成新的技術(shù)產(chǎn)品(如系統(tǒng)、模型、軟件、硬件或?qū)嶓w等)并得以應(yīng)用；③為形成新的工作機(jī)制(預(yù)案、辦法等)提供依據(jù)；④對制定相關(guān)的業(yè)務(wù)發(fā)展指導(dǎo)規(guī)劃等提供依據(jù)；⑤研究成果被編入相關(guān)培訓(xùn)教材、教科書籍等。

3) 文化建設(shè)型

①形成了論文著作、聲像制品，或成果發(fā)表于報刊、雜志、電視、廣播或網(wǎng)絡(luò)；②為原有的海事管理機(jī)制創(chuàng)新提供依據(jù)；③為促進(jìn)隊伍建設(shè)、文化品牌創(chuàng)建等提供工作思路、指導(dǎo)意見或信息交流平臺等；④形成了行業(yè)文化、海事品牌等新的工作指導(dǎo)意見或管理制度。

4) 科技推廣型

①項目成果經(jīng)過實踐運行后，達(dá)到預(yù)期研究目的，實現(xiàn)項目原研究成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用；②項目成果在一定范圍內(nèi)或指定對象上完成試點應(yīng)用，同時對于應(yīng)用的延伸有相關(guān)計劃，具備廣泛推廣的條件。

2.3 轉(zhuǎn)化評估工作指南

在對81項海事科技項目成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化評估及總結(jié)有關(guān)評估經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，本研究提出了一套適合海事管理系統(tǒng)的科技項目成果轉(zhuǎn)化評估工作指南，并用于指導(dǎo)實際管理工作。指南包括導(dǎo)言、術(shù)語、評估原則、評估標(biāo)準(zhǔn)、評估認(rèn)定方式及其他需要說明的問題和具體操作流程、模板，工作指南具體應(yīng)用流程見圖1。

圖1 科技項目評估工作指南應(yīng)用流程

3 轉(zhuǎn)化成果總結(jié)

2016-2017年長江海事局科技項目成果轉(zhuǎn)化率為97.4%，較上一評估周期有較大幅度提升?？偨Y(jié)影響科技項目成果轉(zhuǎn)化的因素主要有以下5個方面：①項目的可行性和必要性分析；②項目實施的人力、物力、經(jīng)費的保障，避免經(jīng)費不足、人員不齊等影響工作開展的不利因素發(fā)生；③項目期間的溝通協(xié)調(diào)力度；④與實際工作切入點的關(guān)聯(lián)度，這是科技項目成果轉(zhuǎn)化成功與否的關(guān)鍵條件；⑤科技項目成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的成熟度。

對于不同類型項目，研究成果成功轉(zhuǎn)化可歸因為：管理決策型的項目需要緊密聯(lián)系實際，以問題為導(dǎo)向，解決實際工作痛點；技術(shù)應(yīng)用型側(cè)重理論創(chuàng)新，與科研機(jī)構(gòu)、高校聯(lián)合攻關(guān)，攻克海事應(yīng)用難點；文化建設(shè)型要完成成果轉(zhuǎn)化，需要有規(guī)劃指導(dǎo)形成規(guī)劃制度；科技推廣型能完成成果轉(zhuǎn)化主要歸功于前期項目儲備充分和有可靠經(jīng)費來源。為此，本次研究形成了《長江海事局科技項目成果轉(zhuǎn)化評估工作指南》，以指導(dǎo)和協(xié)助科技項目承擔(dān)部門或單位嚴(yán)格按照科技項目立項目標(biāo)要求完成科技項目成果轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語

第二輪科技項目成果轉(zhuǎn)化測評中，科技項目成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到90%以上，較前一輪測評結(jié)果明顯得到提升，說明《長江海事局科技項目成果轉(zhuǎn)化評估工作指南》對科技項目成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)效果突顯。

本次研究歷經(jīng)3年2輪測評，通過不斷地完善優(yōu)化調(diào)整項目的分類歸集，從整體上對長江海事局2014-2017年的科技項目進(jìn)行了一次系統(tǒng)的梳理和總結(jié)，對項目的“隸屬類型”“佐證條款確立”和“測評依據(jù)判定”進(jìn)行了清晰地劃分和界定。研究成果《長江海事局科技項目成果轉(zhuǎn)化工作指南》明確地對科技項目完成成果轉(zhuǎn)化所必須具備的基本條件、認(rèn)定方式、佐證材料形式等作出了具體要求，工作指南的出臺不僅有利于進(jìn)一步提升長江海事系統(tǒng)科技項目管理能效，也為相關(guān)管理領(lǐng)域(如水路運政管理、港航管理等)科技項目的成果轉(zhuǎn)化和管理工作提供一定的參考借鑒作用。