王全林

(國(guó)家管網(wǎng)集團(tuán)有限公司東部原油儲(chǔ)運(yùn)有限公司，江蘇徐州 221008)

某石化企業(yè)建立并實(shí)施HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)以來(lái)，先后開(kāi)展了4期體系內(nèi)部審核，促進(jìn)了企業(yè)各層級(jí)人員對(duì)HSE管理體系的認(rèn)同。依照體系治理企業(yè)，用體系的方法抓HSE管理逐步深入人心。有針對(duì)性的量化審核可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力、施工作業(yè)管理、承包商管理等方面存在嚴(yán)重不符合的系統(tǒng)性問(wèn)題，這是以往用檢查的方式難以發(fā)現(xiàn)的。通過(guò)制定并落實(shí)糾正與預(yù)防性措施，可有效防控化解重大風(fēng)險(xiǎn)。

1 企業(yè)在HSE管理體系內(nèi)部審核中存在的問(wèn)題

1.1 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不充分

a) 審核人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、隱患的能力不足，專業(yè)能力還需要提升。專業(yè)知識(shí)掌握不充分，對(duì)審核對(duì)象所涉及相關(guān)專業(yè)不了解，審核標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不熟悉，對(duì)審核對(duì)象應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)要求不清楚，未掌握審核依據(jù)，導(dǎo)致一些系統(tǒng)性的問(wèn)題不能被發(fā)現(xiàn)。

b) 審核人員不愿提出問(wèn)題，專業(yè)之間和部門之間顧忌較多，“傷感情”的心理作祟，不能指出審核對(duì)象的不符合內(nèi)容。同時(shí)接受審核的人員，甚至領(lǐng)導(dǎo)人員以“怕處分”“顧面子”為由，阻止審核人員提出問(wèn)題，導(dǎo)致接受審核單位的風(fēng)險(xiǎn)失控點(diǎn)不能暴露出來(lái)，審核結(jié)果發(fā)生偏差，不能反映體系運(yùn)行的真實(shí)情況。

c) 不符合項(xiàng)描述模糊、不具體。審核人員表述能力不足，或者未找到確鑿的證據(jù)，不能將審核出的失控點(diǎn)或錯(cuò)誤的做法描述清楚、準(zhǔn)確，或怕“得罪人”把不符合項(xiàng)描述的模棱兩可。如：在描述“領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力”中未能有效執(zhí)行個(gè)人HSE行動(dòng)計(jì)劃時(shí)，不能一針見(jiàn)血地指出其行動(dòng)計(jì)劃執(zhí)行的缺項(xiàng)內(nèi)容。

1.2 判標(biāo)歸納不準(zhǔn)確

a) 判標(biāo)不得當(dāng)。審核人員在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，沒(méi)有查找不符合的具體依據(jù)，提出的不符合項(xiàng)所引用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范條款不適用，導(dǎo)致接受審核的單位在糾正不符合項(xiàng)時(shí)沒(méi)有可參照整改的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)。

b) 不符合項(xiàng)歸類分級(jí)不準(zhǔn)確。審核人員對(duì)不符合項(xiàng)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)掌握不清楚，劃分嚴(yán)重不符合項(xiàng)時(shí)“手下留情”，不能反映出接受審核單位風(fēng)險(xiǎn)管理中的短板。在對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行歸類時(shí)，沒(méi)有對(duì)照審核標(biāo)準(zhǔn)中的審核項(xiàng)目將其劃歸到相應(yīng)的歸屬要素。如：將承包商培訓(xùn)的不符合項(xiàng)劃歸到承包商監(jiān)督中，這將導(dǎo)致管理薄弱環(huán)節(jié)診斷錯(cuò)誤，接受審核單位落實(shí)改進(jìn)措施時(shí)，管控方向發(fā)生偏差。

1.3 追溯原因不徹底

審核人員沒(méi)有掌握審核技巧，在審核過(guò)程中沒(méi)有與接受審核的人員進(jìn)行有效溝通，“順藤摸瓜”，查找不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，追根溯源，未能診斷出“病根”。如：查到某火警消防控制值班室值班人員未取得消防控制室操作職業(yè)資格證書(shū)，審核人員未再繼續(xù)詢問(wèn)為什么沒(méi)有取證，是否知道有相關(guān)制度要求，是否識(shí)別出該制度，是否有人進(jìn)行制度宣貫。導(dǎo)致在審報(bào)告中對(duì)接受審核單位提出的改進(jìn)建議不能“對(duì)癥下藥”，不能為管理者提供體系糾偏依據(jù)，造成企業(yè)治標(biāo)不治本，重復(fù)出現(xiàn)同類問(wèn)題，極大降低了審核的有效性。

1.4 不符合項(xiàng)整改不到位

a) 企業(yè)整改不符合項(xiàng)只進(jìn)行了糾正，沒(méi)有根據(jù)產(chǎn)生的根原因有針對(duì)性地制定并落實(shí)糾正性措施。如：某運(yùn)行崗位防毒面罩濾毒盒為2019年2月拆封使用，超出規(guī)定的有效使用期限。如果僅將更換新的濾毒盒作為整改措施是不夠的，只有制定管理制度、規(guī)范濾毒盒使用和保存方法，組織員工培訓(xùn)，才能徹底解決該問(wèn)題，避免管理人員和使用人員日后重復(fù)出現(xiàn)類似問(wèn)題。

b) 未針對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)“舉一反三”。不符合項(xiàng)發(fā)生的單位整改了，但其他單位沒(méi)有組織排查是否存在同樣的問(wèn)題，導(dǎo)致同類問(wèn)題層出不窮。

2 解決內(nèi)部審核突出問(wèn)題的對(duì)策

2.1 培訓(xùn)審核人員

a) 專項(xiàng)培訓(xùn)。多專業(yè)領(lǐng)域選擇業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、知識(shí)豐富的管理人員、技術(shù)人員或技師作為審核員，進(jìn)行審核方法、審核技巧、審核依據(jù)的專項(xiàng)培訓(xùn)，使審核人員掌握與審核對(duì)象的溝通方式，獲得有參考價(jià)值談話內(nèi)容，熟悉獲取客觀證據(jù)的方法，取得發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的不符合依據(jù)。

b) 審前培訓(xùn)。在開(kāi)展內(nèi)部審核前，針對(duì)審核要素、審核對(duì)象以及審核所依據(jù)的文件，對(duì)參加審核的人員進(jìn)行審前培訓(xùn)，確保其充分了解審核內(nèi)容、審核重點(diǎn)和接收審核單位的基本情況，認(rèn)真學(xué)習(xí)審核標(biāo)準(zhǔn)，包括相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和作業(yè)文件，清楚審核對(duì)象應(yīng)具備的能力、達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和符合的要求，提升審核人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力。

2.2 細(xì)化審核檢查表

在審核檢查表的基礎(chǔ)上細(xì)化審核內(nèi)容，設(shè)計(jì)審核問(wèn)題，明確審核對(duì)象，確定抽取樣本。審核人員圍繞審核內(nèi)容要預(yù)先設(shè)計(jì)審核過(guò)程中要溝通了解的問(wèn)題、測(cè)試的問(wèn)題，以確保審核現(xiàn)場(chǎng)在獲取相應(yīng)的答案中順利地找到審核證據(jù)。審核對(duì)象、抽取樣本必須與審核內(nèi)容緊密相關(guān)，具有代表性，不能出現(xiàn)偏離。在抽樣設(shè)計(jì)時(shí)，必須確定樣本的數(shù)量，適當(dāng)?shù)臉颖緮?shù)量是保證樣本具有代表性的前提。如：設(shè)定作業(yè)許可證樣本抽查數(shù)量，臨時(shí)用電作業(yè)、用火作業(yè)許可證抽查不少于10份；向接受審核的人員提問(wèn)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全交底、落實(shí)安全措施的人員從事什么專業(yè)，具備什么能力等。

2.3 放寬審核證據(jù)

在審核過(guò)程中，不把體系審核工作變成資料大檢查。只要能證明是屬于接受審核方工作痕跡的材料，如：記錄表單、照片、視頻等信息都可以作為證據(jù)。不規(guī)范的工作痕跡可以列為觀察項(xiàng)，在履職情況和取得的效果得分上給予相應(yīng)扣分體現(xiàn)。

2.4 判標(biāo)得當(dāng)公正

審核人員引用的判標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)必須準(zhǔn)確，提出的不符合項(xiàng)必須有依據(jù)，可追溯，必須經(jīng)得起論證與推敲，雙方?jīng)]有爭(zhēng)議。接受審核方?jīng)]有證據(jù)證實(shí)的，那就是未做到或未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。審核人員判定得分取值必須公平公正，詳細(xì)追溯管理效果，確保獲取企業(yè)真實(shí)的達(dá)標(biāo)情況。

2.5 準(zhǔn)確描述不符合項(xiàng)

描述不符合項(xiàng)不能模棱兩可、含糊不清。如“未查到……”“未見(jiàn)到……”“未提供……”“未記錄……”等詞語(yǔ)不能出現(xiàn)在不符合項(xiàng)中。審核人員應(yīng)驗(yàn)證審核對(duì)象是否達(dá)標(biāo)，是否符合要求，接受審核人員是否履行了相應(yīng)工作職責(zé)，是否取得預(yù)期的效果。描述不符合項(xiàng)必須直擊“要害”，才能利于以后更好地改進(jìn)管理。

2.6 建立量化審核分析工具

在審核過(guò)程中，需要梳理大量的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析、歸類。建立適合的量化審核分析工具，可以極大提高審核效率和薄弱環(huán)節(jié)的診斷能力。如：某企業(yè)開(kāi)發(fā)了HSE管理體系量化審核分析系統(tǒng)，設(shè)計(jì)了審核檢查錄入、要素量化達(dá)標(biāo)分析、不符合項(xiàng)匯總和數(shù)據(jù)分析歸類4個(gè)模塊，能實(shí)現(xiàn)對(duì)接受審核單位體系要素量化達(dá)標(biāo)分析、不符合項(xiàng)判標(biāo)和分布統(tǒng)計(jì)，快速找出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的短板和薄弱環(huán)節(jié)，為管理者制訂風(fēng)險(xiǎn)管控策略、科學(xué)評(píng)價(jià)HSE績(jī)效提供了系統(tǒng)性支持。

2.7 建立審核問(wèn)題追溯方法

a) 建立審核問(wèn)題追根溯源方法。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，把發(fā)生該問(wèn)題的根本原因查清楚。有些問(wèn)題發(fā)生的原因比較復(fù)雜，不能光從表面現(xiàn)象判定，要采取一定的方法從多方面取證。如某企業(yè)制定了6步追溯法，來(lái)判定根原因，即：業(yè)務(wù)管理是否存在盲區(qū)，職責(zé)界面是否清晰，管控措施是否明確，體系文件是否培訓(xùn)宣貫，員工是否進(jìn)行有效執(zhí)行，是否進(jìn)行檢查考核。確保不符合項(xiàng)整改通知單每一條均有原因分析。根原因6步追溯法見(jiàn)圖1。

圖1 根原因6步追溯法

2.8 建立不符合項(xiàng)糾正與驗(yàn)證機(jī)制

建立體系審核管理制度，規(guī)范不符合項(xiàng)糾正程序。接受審核的單位依照不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，有針對(duì)性地制定糾正與預(yù)防性措施，落實(shí)責(zé)任人和整改期限。屬于體系文件缺陷原因?qū)е掳l(fā)生的不符合項(xiàng)，應(yīng)由文件管理部門組織制修訂工作。不符合項(xiàng)整改完成后，由審核組組織現(xiàn)場(chǎng)或書(shū)面驗(yàn)證，逐條確認(rèn)不符合項(xiàng)糾正與預(yù)防性措施落實(shí)是否到位。其它未參加審核的單位對(duì)照不符合項(xiàng)整改通知單，組織“舉一反三”，逐項(xiàng)排查，在下一次的審核計(jì)劃中優(yōu)先安排這些單位的體系審核，做到應(yīng)審盡審。

3 HSE管理體系量化審核實(shí)踐

3.1 發(fā)現(xiàn)了系統(tǒng)性的問(wèn)題

2020年，某石化企業(yè)組織了4期體系審核，共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)588個(gè)，不適合的體系文件11項(xiàng)。對(duì)各要素不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，施工作業(yè)管理、管道管理、應(yīng)急管理、領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力、承包商管理、設(shè)備設(shè)施管理、紀(jì)律和行為等7個(gè)要素發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)數(shù)量占總數(shù)量的比例居于前7位，如表1。

表1 不符合項(xiàng)占比統(tǒng)計(jì)

在承包商管理、施工作業(yè)管理、領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力、污染防治與生態(tài)保護(hù)、消防管理、現(xiàn)場(chǎng)HSE管理、生產(chǎn)運(yùn)行管理、交通安全要素發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)占總不符合項(xiàng)數(shù)量的比例居于前8位，如表2。

表2 嚴(yán)重不符合項(xiàng)占比統(tǒng)計(jì)

利用量化審核分析工具，分析上述占比較多的不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)主要分布在領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人HSE行動(dòng)計(jì)劃，生產(chǎn)運(yùn)行管理的生產(chǎn)運(yùn)行控制，管道管理的高后果區(qū)識(shí)別和管道第三方施工，施工作業(yè)管理的作業(yè)許可、安全分析、過(guò)程監(jiān)護(hù)與監(jiān)督以及施工環(huán)保管理，承包商管理的承包商選擇、培訓(xùn)和監(jiān)管，污染防治與生態(tài)保護(hù)的固體廢物污染防治，應(yīng)急管理的應(yīng)急準(zhǔn)備，消防管理的消防設(shè)備設(shè)施管理，交通安全的車輛管理和駕駛員管理，紀(jì)律和行為的HSE行為等17個(gè)管控的薄弱環(huán)節(jié)。其主要根原因是部分單位主要領(lǐng)導(dǎo)不能踐行HSE承諾，未發(fā)揮引領(lǐng)作用，未識(shí)別適用合規(guī)義務(wù)清單、宣貫落實(shí)管理要求，員工執(zhí)行力不強(qiáng)，管控措施不落實(shí)。通過(guò)分析，精準(zhǔn)診斷出“患處”與“病根”。要素主管部門根據(jù)診斷結(jié)果，明確薄弱環(huán)節(jié)責(zé)任人，制定并落實(shí)針對(duì)性的管控措施，整改不符合項(xiàng)，糾正偏差。

3.2 體系運(yùn)行有效，風(fēng)險(xiǎn)得到控制

建立體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化審核，落實(shí)整改措施，糾正偏差，各單位對(duì)體系的執(zhí)行力普遍提高。通過(guò)4期體系審核結(jié)果對(duì)比，發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)占比依次為61.90%，21.70%，7.11%，6.98%，嚴(yán)重不符合項(xiàng)數(shù)量逐期下降。領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力、HSE責(zé)任、施工作業(yè)、承包商管理、設(shè)備設(shè)施、管道管理、公共安全、員工健康、污染防治與生態(tài)保護(hù)等要素管理得到有效提升。其中領(lǐng)導(dǎo)引領(lǐng)力存在的不符合項(xiàng)占比由38%下降至4%，施工作業(yè)管理不符合項(xiàng)占比由26%下降至10%，承包商管理不符合項(xiàng)占比由36%下降至2%。企業(yè)各層級(jí)人員對(duì)HSE體系從認(rèn)知、認(rèn)同到積極參與，發(fā)生著深刻的轉(zhuǎn)變，HSE風(fēng)險(xiǎn)得到消減和控制，HSE績(jī)效得到改善，體系運(yùn)行向著積極、有效方向邁進(jìn)。

4 結(jié)語(yǔ)

成功的HSE體系審核，從策劃到實(shí)施，再到改進(jìn)、取得效果，通過(guò)與接受審核單位的溝通和探討，達(dá)成共識(shí)，是一個(gè)有效治理企業(yè)提升績(jī)效的享受過(guò)程。在幫助接受審核單位查找問(wèn)題、分析根源、制定改進(jìn)措施的同時(shí)，也幫助其完善了體系文件，厘清了職責(zé)，優(yōu)化了流程，這是確保體系與業(yè)務(wù)融合的有效途徑，也是HSE體系有效性審核的關(guān)鍵所在。