宋慧斌

（三門(mén)核電有限公司，三門(mén) 317112）

隨著國(guó)內(nèi)外核電技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，改進(jìn)及新建核電機(jī)組的安全性、可靠性已經(jīng)得到顯著提升。其中設(shè)備可靠性水平的不斷提升，使核電機(jī)組負(fù)荷因子持續(xù)提高。而與此同時(shí)，在核電站安全、生產(chǎn)和效益等方面，“人因”所扮演的角色則愈發(fā)得到整個(gè)核電行業(yè)的關(guān)注。一方面，對(duì)包括三哩島事故在內(nèi)的核事故調(diào)查研究表明，事故的發(fā)生和加劇都與人員的失誤有關(guān)。目前，由人因失誤導(dǎo)致的非計(jì)劃停機(jī)停堆事件所占的比重正在逐年上升，趨勢(shì)明顯。因此，對(duì)人員績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)測(cè)，對(duì)核電機(jī)組的安全可靠運(yùn)行有重要意義。本文根據(jù)美國(guó)核管會(huì)（NRC）發(fā)布的NUREG 0711對(duì)人員績(jī)效監(jiān)測(cè)大綱的要求，結(jié)合AP1000機(jī)組建設(shè)過(guò)程中與核島設(shè)計(jì)方、美國(guó)績(jī)效卓越的核電廠交流與合作的經(jīng)驗(yàn)，以及與核安全監(jiān)管當(dāng)局評(píng)審對(duì)話的經(jīng)驗(yàn)，提煉出人員績(jī)效監(jiān)測(cè)大綱構(gòu)建的要素。

1 NRC對(duì)人員績(jī)效監(jiān)督大綱的要求

NUREG 0711（Human Factors Engineering Program Review Model）是NRC發(fā)布的人因工程大綱審查導(dǎo)則［1］，將人因工程階段劃分為4個(gè)階段12項(xiàng)要素［2］。如圖1所示，人員績(jī)效監(jiān)督大綱處于實(shí)施與運(yùn)行階段項(xiàng)目。根據(jù)人因工程大綱的要求，集成系統(tǒng)設(shè)計(jì)的驗(yàn)證和確認(rèn)在裝料前已經(jīng)完成。通過(guò)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)可以提供充足的證據(jù)表明機(jī)組在裝載核燃料后能安全穩(wěn)定運(yùn)行［3］。人因工程集成系統(tǒng)確認(rèn)活動(dòng)執(zhí)行很復(fù)雜，通過(guò)定期重復(fù)執(zhí)行人因工程集成系統(tǒng)確認(rèn)活動(dòng)來(lái)證明機(jī)組的安全運(yùn)行可行性不高。因此，在裝料后通過(guò)人員績(jī)效監(jiān)督大綱來(lái)監(jiān)測(cè)。其目的是在裝料后能提供充足的證據(jù)表明，人因工程驗(yàn)證和確認(rèn)提供的證據(jù)能得到維持，對(duì)核電廠許可證基礎(chǔ)進(jìn)行的變更不會(huì)導(dǎo)致非預(yù)期的安全降級(jí)，程序的完整性準(zhǔn)確性得到保持，人員保持了其培訓(xùn)所要求的技能，反應(yīng)堆能持續(xù)安全運(yùn)行。人員績(jī)效監(jiān)測(cè)大綱適用于從裝料開(kāi)始后的整個(gè)反應(yīng)堆運(yùn)行的生命周期。

圖1 人因工程階段劃分示意圖Fig.1 Elementsof the HFE program’sreview model

2 人員績(jī)效監(jiān)督大綱的構(gòu)建

按照國(guó)際先進(jìn)核電廠管理經(jīng)驗(yàn)，人員績(jī)效監(jiān)督大綱由三部分組成，分別是：人員績(jī)效工具、糾正行動(dòng)大綱、指標(biāo)體系。人員績(jī)效監(jiān)督大綱的理念符合業(yè)界內(nèi)的績(jī)效改進(jìn)模型，包括問(wèn)題識(shí)別、偏差分析、制訂糾正行動(dòng)、實(shí)施糾正行動(dòng)、監(jiān)測(cè)跟蹤并持續(xù)改進(jìn)。核電廠的績(jī)效改進(jìn)理念源于美國(guó)三哩島核事故的調(diào)查結(jié)論和建議，績(jī)效改進(jìn)的基礎(chǔ)是持續(xù)改進(jìn)和學(xué)習(xí)的文化，其特征是高度的開(kāi)放和自我批評(píng)。三哩島事故報(bào)告強(qiáng)調(diào)：要更多地關(guān)注運(yùn)營(yíng)核電廠人員的行為；預(yù)防系統(tǒng)化的故障。三哩島事故之后美國(guó)核電運(yùn)行協(xié)會(huì)（INPO）成立，其成立的實(shí)質(zhì)目的是自我改進(jìn)?？?jī)效改進(jìn)的最初3項(xiàng)舉措是：經(jīng)驗(yàn)反饋、糾正行動(dòng)大綱、培訓(xùn)。隨著管理的深入，核電業(yè)界要求普通職員將績(jī)效改進(jìn)視為核心業(yè)務(wù)，其行動(dòng)體現(xiàn)在：

（1）向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告問(wèn)題的趨勢(shì)；

（2）重視未遂事件；

（3）質(zhì)疑非預(yù)期的工況；

（4）運(yùn)用知識(shí)使核電站或工業(yè)的主要事故內(nèi)化為工作實(shí)踐，防止再次發(fā)生；

（5）快速解決小的問(wèn)題，并進(jìn)行記錄和趨勢(shì)跟蹤管理；

（6）將績(jī)效改進(jìn)作為日常工作習(xí)慣。

2.1 人員績(jī)效工具

人員績(jī)效工具是一套促使人員提高工作可靠性的系統(tǒng)性的方法。這種方法通過(guò)提供一種經(jīng)驗(yàn)證的技術(shù)來(lái)幫助預(yù)見(jiàn)、防止和解決問(wèn)題，從而避免對(duì)人員、電廠和公眾的傷害。人員績(jī)效工具分為3個(gè)層級(jí)：管理工具、知識(shí)工具和動(dòng)手工具。每個(gè)層級(jí)的工具又包含多個(gè)工具，見(jiàn)表1。

表1 人員績(jī)效工具分類(lèi)示意Table 1 The list of human performance tool

通常，這些工具會(huì)通過(guò)管理程序的方式進(jìn)行明確規(guī)定，以三門(mén)核電廠為例，6份管理程序詳細(xì)規(guī)定了整套人員績(jī)效工具的用法，分別為：

（1）人員績(jī)效大綱；

（2）人員績(jī)效事件時(shí)鐘管理；

（3）人員績(jī)效觀察；

（4）人員績(jī)效工具；

（5）知識(shí)型工作者人員績(jī)效工具；

（6）人員績(jī)效工作小組。

在國(guó)內(nèi)核電業(yè)界廣泛應(yīng)用的防人因失誤工具［4］是動(dòng)手工具，其更多地運(yùn)用于一線生產(chǎn)人員。在出現(xiàn)人員操作失誤時(shí)，國(guó)內(nèi)核電廠通常將大部分責(zé)任歸咎于操作的個(gè)人，而通過(guò)設(shè)計(jì)、規(guī)程、培訓(xùn)、標(biāo)識(shí)等系統(tǒng)化的方法來(lái)進(jìn)行分析的實(shí)踐尚有不足。

2.2 糾正行動(dòng)大綱

在國(guó)內(nèi)核電廠，通常糾正行動(dòng)大綱也被稱為狀態(tài)報(bào)告流程，是反映所有生產(chǎn)問(wèn)題的正式并且最重要的渠道。糾正行動(dòng)大綱的重要性體現(xiàn)在公司對(duì)于解決問(wèn)題的高度重視。公司依靠員工的經(jīng)驗(yàn)來(lái)識(shí)別和解決問(wèn)題，聽(tīng)取所有的觀點(diǎn)，重視多元思維，并以此作為創(chuàng)建核安全文化的基石。通過(guò)挑戰(zhàn)現(xiàn)狀來(lái)優(yōu)化業(yè)績(jī)，致力于持續(xù)改進(jìn)。卓越的糾正行動(dòng)大綱包含以下要素：

（1）所有員工使用狀態(tài)報(bào)告系統(tǒng)來(lái)識(shí)別需要改進(jìn)的問(wèn)題和狀態(tài)，狀態(tài)報(bào)告系統(tǒng)也用來(lái)識(shí)別不利或潛在不利趨勢(shì)；

（2）根據(jù)重要性對(duì)狀態(tài)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估和分配優(yōu)先級(jí)；

（3）對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行分析，以識(shí)別技術(shù)、人員績(jī)效、程序和管理方面的原因和促成原因；

（4）根據(jù)所糾正問(wèn)題的重要性對(duì)糾正行動(dòng)進(jìn)行優(yōu)先分析；

（5）各部門(mén)負(fù)責(zé)人確保為糾正行動(dòng)大綱要素的實(shí)現(xiàn)提供資源和培訓(xùn)。

2.3 績(jī)效指標(biāo)

績(jī)效指標(biāo)是用于監(jiān)測(cè)電站各項(xiàng)工作業(yè)績(jī)達(dá)到或維持預(yù)期目標(biāo)的量化方法［5］。在核電業(yè)界內(nèi)，通常利用維修規(guī)則（也稱為維修有效性）來(lái)衡量有安全相關(guān)功能或縱深防御功能的系統(tǒng)設(shè)備的可用率，從而間接反映這些設(shè)備的可靠性。影響這些系統(tǒng)設(shè)備可用率的可能因素涉及設(shè)備故障、糾正性維修、預(yù)防性維修、維修活動(dòng)的計(jì)劃安排等。通常利用事件時(shí)鐘來(lái)衡量組織對(duì)人員績(jī)效的支持程度。

績(jī)效指標(biāo)中兩項(xiàng)重要的內(nèi)容是績(jī)效指標(biāo)的確定和指標(biāo)限值的制訂。三門(mén)核電廠以生產(chǎn)業(yè)績(jī)指標(biāo)體系作為監(jiān)測(cè)工具。這一監(jiān)測(cè)工具可以全面反映電廠的管理及運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)?nèi)毕莺筒涣稼厔?shì)。從而據(jù)此采取糾正措施，最終實(shí)現(xiàn)公司管理和運(yùn)行業(yè)績(jī)的不斷提升。

2.3.1 生產(chǎn)業(yè)績(jī)指標(biāo)

三門(mén)核電廠生產(chǎn)業(yè)績(jī)指標(biāo)分為三級(jí)：

（1）一級(jí)KPI指標(biāo)（電廠卓越計(jì)劃指標(biāo)）：反映電廠最重要生產(chǎn)狀態(tài)的綜合性指標(biāo)；

（2）二級(jí)KPI指標(biāo)（其他WANO指標(biāo)、行業(yè)對(duì)標(biāo)指標(biāo)、經(jīng)公司討論確定重要的指標(biāo)）；

（3）三級(jí)指標(biāo)：反映低級(jí)別的業(yè)績(jī)趨勢(shì)和部門(mén)管理層所關(guān)注領(lǐng)域的其他指標(biāo)。

第一級(jí)和第二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成公司KPI（關(guān)鍵績(jī)效）指標(biāo)，按領(lǐng)域劃分。第三級(jí)指標(biāo)為領(lǐng)域級(jí)指標(biāo)，由領(lǐng)域責(zé)任部門(mén)設(shè)置，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、跟蹤及評(píng)估和改進(jìn)。

一、二級(jí)指標(biāo)領(lǐng)域分類(lèi)及數(shù)量見(jiàn)表2。以運(yùn)行部門(mén)為例，三級(jí)指標(biāo)設(shè)置了16項(xiàng)，如錯(cuò)誤隔離、運(yùn)行人員負(fù)擔(dān)等。

表2 一、二級(jí)指標(biāo)領(lǐng)域分類(lèi)及數(shù)量Table2 Theclassification of KPI

2.3.2 指標(biāo)的限值制定

指標(biāo)通常分為紅、黃、綠燈三種狀態(tài)。

（1）綠燈：表示該指標(biāo)目前運(yùn)行或管理狀態(tài)較為良好；

（2）黃燈：表示指標(biāo)雖處于受控范圍，但已偏離了正常或良好的狀態(tài)，是一種應(yīng)該分析原因并加強(qiáng)監(jiān)督或需要改進(jìn)的狀態(tài)；

（3）紅燈：表示該指標(biāo)存在較嚴(yán)重的問(wèn)題，已對(duì)電站管理和運(yùn)行造成了負(fù)面影響，是一種應(yīng)該盡快采取糾正行動(dòng)的狀態(tài)。

指標(biāo)的限值通常不會(huì)一成不變，而會(huì)隨著績(jī)效水平的提高而逐步提高。

3 事件時(shí)鐘的量化應(yīng)用

事件時(shí)鐘為人員績(jī)效項(xiàng)目的效果提供可視化的指示，并在班組級(jí)別、部門(mén)級(jí)別、公司級(jí)別為事件自我定位。設(shè)備兩次故障之間的平均時(shí)間間隔用設(shè)備可靠性指標(biāo)表示，事件時(shí)鐘重新啟動(dòng)之間的平均天數(shù)則是組織支持人員績(jī)效的效果指標(biāo)。每發(fā)生一次人員績(jī)效事件，事件時(shí)鐘將重置并引發(fā)人員績(jī)效事件調(diào)查，組織將從該事件中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。

在二級(jí)指標(biāo)經(jīng)驗(yàn)反饋領(lǐng)域中包括電廠人因事件時(shí)鐘復(fù)位率、人員績(jī)效分?jǐn)?shù)、觀察指導(dǎo)率、部門(mén)人因事件時(shí)鐘復(fù)位率。其中電站事件時(shí)鐘和部門(mén)事件時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則數(shù)量見(jiàn)表3。

表3 電站和部門(mén)級(jí)事件時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則領(lǐng)域及數(shù)量Table3 Thereset criteria for plant and department event clock

班組事件時(shí)鐘復(fù)位準(zhǔn)則包括通用準(zhǔn)則11項(xiàng)33條，針對(duì)特定班組準(zhǔn)則8項(xiàng)26條。

按照WANO推薦的計(jì)算方法，計(jì)算最近6次事件時(shí)鐘停止的平均天數(shù)，用圖表形式給出上面的計(jì)算值和最近事件時(shí)鐘停止的天數(shù)，將此平均值與以前滾動(dòng)的平均值進(jìn)行比較，如果最近6次事件之間的平均天數(shù)逐步增加，說(shuō)明在持續(xù)改進(jìn)。如圖2所示，平均無(wú)事件天數(shù)在2020年5月前持續(xù)向好，5月份出現(xiàn)轉(zhuǎn)折下滑，管理層需要認(rèn)真分析原因并制訂糾正行動(dòng)，扭轉(zhuǎn)績(jī)效下滑的趨勢(shì)。

圖2 平均無(wú)事件天數(shù)Fig.4 Theaverageday for no event

4 結(jié)束語(yǔ)

三門(mén)核電廠通過(guò)建立人員績(jī)效監(jiān)督大綱并有效運(yùn)用，特別是事件時(shí)鐘的量化應(yīng)用，從未遂事件和小事件中尋求學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)了AP1000全球首堆在裝料后23個(gè)月內(nèi)沒(méi)有非計(jì)劃停堆停機(jī)以及2019年WANO排名并列第一的運(yùn)行業(yè)績(jī)。

在信息交流相對(duì)頻繁的時(shí)代，管理模型的對(duì)標(biāo)與引進(jìn)相對(duì)容易，但實(shí)施的效果可能相差甚多，其原因在于團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力的不同。團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力的建設(shè)應(yīng)將技術(shù)能力與管理能力并重。領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)秉承開(kāi)放的心態(tài)，面對(duì)趨勢(shì)向好的局面要避免自滿情緒，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)內(nèi)的憂患意識(shí)。在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，組織應(yīng)采用系統(tǒng)化的方法從設(shè)計(jì)、程序、培訓(xùn)、標(biāo)識(shí)4個(gè)方面全面分析原因，制訂糾正措施時(shí)應(yīng)避免層層加碼，而應(yīng)使設(shè)計(jì)、程序、培訓(xùn)、標(biāo)識(shí)4個(gè)方面組合后效益最大化。