劉秋安，徐芳芳，張 欣，姜欣汝，徐 冰，吳 云，肖 偉，王振中,

基于近紅外光譜技術(shù)和分類與回歸樹算法建立天舒片崩解時間預(yù)測模型

劉秋安1，徐芳芳2, 3*，張 欣2, 3，姜欣汝2，徐 冰4，吳 云2, 3，肖 偉2, 3，王振中1, 2, 3*

1. 南京中醫(yī)藥大學(xué)，江蘇 南京 210023 2. 江蘇康緣藥業(yè)股份有限公司，江蘇 連云港 222001 3. 中藥制藥過程新技術(shù)國家重點(diǎn)實驗室，江蘇 連云港 222001 4. 北京中醫(yī)藥大學(xué)，北京 100029

基于近紅外光譜（near infrared spectrum，NIRS）技術(shù)，建立一種快速預(yù)測天舒片崩解時間的方法。采集39個批次共468個樣品的NIRS，對比分類和回歸樹（classification and regression trees，CART）算法與偏最小二乘（partial least-square，PLS）算法2種模型的預(yù)測效果，建立天舒片崩解時間預(yù)測模型。經(jīng)基線校正處理后建立的CART模型性能最優(yōu)。與PLS模型相比該模型將相對校正均方根偏差（relative root mean square error of correction，RRMSEC）由7.43%降低至4.94%，相對預(yù)測均方根偏差（relative root mean square error of prediction，RRMSEP）由7.84%降低至7.66%。NIRS技術(shù)結(jié)合CART算法預(yù)測天舒片崩解時間是可行的，為天舒片崩解時間快速無損檢測提供了一種新方法。

近紅外光譜技術(shù)；分類和回歸樹算法；崩解時間；天舒片；偏最小二乘算法；相對校正均方根偏差；相對預(yù)測均方根偏差

天舒片由天麻和川芎2味藥組成，具有活血平肝、通絡(luò)止痛的功效[1]。崩解時間是天舒片質(zhì)量控制中最重要的指標(biāo)之一。目前，天舒片崩解時間按照《中國藥典》2020年版中方法[1]使用崩解儀進(jìn)行測定，這種方法具有破壞性、勞動強(qiáng)度大且耗時。因此，亟需建立一種中藥片劑崩解時間的快速檢測方法，以應(yīng)用于天舒片生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制。

近幾年，近紅外光譜（near infrared spectrum，NIRS）技術(shù)作為一種無損的快速分析手段已經(jīng)被研究應(yīng)用于中藥制藥行業(yè)中，例如測定活性成分含 量[2-4]、水分[5-7]以及混合均勻性[8-10]等。Donoso等[11]利用偏最小二乘回歸（partial least-square，PLS）法分析茶堿片劑崩解時間與近紅外光譜的關(guān)系，結(jié)果表明，崩解時間的增加會導(dǎo)致近紅外吸收率的增加。王昀等[12]采用PLS法建立基于NIRS技術(shù)的安乃近崩解時間快速分析模型，相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.990 1。Zannikos等[13]研究發(fā)現(xiàn)片劑的NIRS與溶解度都與水分變化有關(guān)，從而建立了NIRS預(yù)測卡馬西平片溶出度的模型。上述研究表明，NIRS技術(shù)可以用來預(yù)測片劑崩解時間。

目前，國內(nèi)對以NIRS技術(shù)預(yù)測中藥片劑崩解時間的研究較少，且大多使用PLS法建立模型，NIRS技術(shù)結(jié)合分類和回歸樹（classification and regression trees，CART）算法的應(yīng)用未見報道。CART算法是決策樹的一種實現(xiàn)，本質(zhì)是一種二分遞歸分割算法，可以直觀的展示相關(guān)預(yù)測變量的作用和相對重要性，并且可以通過分段建模減弱線性回歸中共線性問題對模型效果的影響[14]。本研究嘗試應(yīng)用CART算法建立模型，旨在開發(fā)一種基于NIRS技術(shù)預(yù)測天舒片崩解時間的方法，以便后續(xù)為天舒片的先進(jìn)制藥提供技術(shù)支撐。

1 儀器與材料

1.1 儀器

ZB-1E型智能崩解儀，天津市天大天發(fā)科技有限公司；Antaris II傅立葉變換近紅外分析儀，配積分球漫反射檢測器，美國Thermo Fisher Scientific公司。

1.2 材料

天舒片素片由江蘇康緣藥業(yè)股份有限公司提供。39批次，每批12個共468個樣本，批號分別為200701、200702、200703、200704、200705、200706、200707、200708、200801、200802、200901、200902、200903、200904、200905、200906、200907、200908、200909、200910、201001、201002、201101、201201、201202、201203、201204、201205、201206、201210、201211、201212、201213、201214、201215、201216、201217、201218、201101。

2 方法與結(jié)果

2.1 NIRS采集

將天舒片素片置于近紅外光譜儀圓形藥片固定裝置卡槽內(nèi)。采用近紅外光譜儀采集光譜，波數(shù)范圍為10 000～4000 cm?1，分辨率為8 cm?1，2倍增益，參比背景為空氣，每條數(shù)據(jù)為4次掃描的平均值。按上述方法采集樣品NIRS，結(jié)果如圖1所示?？梢姡?68個樣品的NIRS圖，吸光度略有差異，但整體趨勢相似。

圖1 468個樣品的NIRS圖(n = 4)

2.2 崩解時間測量

采用《中國藥典》2020年版四部通則崩解時限檢查法，分別測定“2.1”項中采集NIRS后的天舒片素片的崩解時間。取藥片1片置于崩解儀玻璃管中，因天舒片素片黏附擋板，故不加擋板，燒杯內(nèi)盛有（37±1）℃的純化水，往返頻率為每分鐘30～32次。39批共468個天舒片樣品崩解時間如表1所示，可見，天舒片樣品的崩解時間最小為18 min，最大為45 min。

2.3 數(shù)據(jù)處理

采用UnscrambleX 10.4（Camo software AS，挪威）軟件對光譜進(jìn)行預(yù)處理，采用Matlab 2020（美國MathWorks公司）軟件進(jìn)行PLS模型的樣本劃分、變量篩選及模型構(gòu)建，采用SPM 8.3（美國Salford Systems公司）進(jìn)行CART模型的樣本劃分及模型構(gòu)建，采用Origin 8.0（美國OriginLab公司）軟件繪圖。

2.4 定量模型的建立

2.4.1 評價指標(biāo)的確定及建模方法 本研究分別使用PLS算法與CART算法來建立預(yù)測模型。并通過訓(xùn)練集相關(guān)系數(shù)（correlation coefficient of training set，cal）、驗證集相關(guān)系數(shù)（correlation coefficient of verification set，pre）、校正均方根偏差（root mean square error of correction，RMSEC）、預(yù)測均方根偏差（root mean square error of prediction，RMSEP）、相對校正均方根偏差（relative root mean square error of correction，RRMSEC）、相對預(yù)測均方根偏差（relative root mean square error of prediction，RRMSEP）、性能偏差比（ratio of performance deviation，RPD）為指標(biāo)評價模型優(yōu)劣，優(yōu)選潛變量數(shù)、預(yù)處理方法以及變量篩選方法。為Pearson相關(guān)系數(shù)，其他相關(guān)指標(biāo)計算公式如下。

表1 39批樣品崩解時間(n = 12)

RRMSEC＝RMSEC/Y（3）

RRMSEP＝RMSEP/Y（4）

y為第個樣品的實測值，y是訓(xùn)練集中第個樣品的預(yù)測值，y是驗證集中第個樣品的預(yù)測值，y為訓(xùn)練集樣品的平均值，y為驗證集樣品的平均值，RMSEC、RMSEP、RRMSEC、RRMSEP越小，cal、pre、RPD越大表示模型性能越好

CART算法[15]由以下2步組成：（1）決策樹生成：基于訓(xùn)練數(shù)據(jù)生成決策樹，生成的決策樹要盡量大；（2）決策樹剪枝：用驗證集對已生成的樹進(jìn)行剪枝并選擇最優(yōu)子樹，這時用損失函數(shù)最小作為剪枝的標(biāo)準(zhǔn)。

決策樹的生成就是遞歸地構(gòu)建二叉決策樹的過程。在訓(xùn)練數(shù)據(jù)集所在的輸入空間中，遞歸地將每個區(qū)域劃分為2個子區(qū)域并決定每個子區(qū)域上的輸出值，構(gòu)建二叉決策樹。

（1）選擇最優(yōu)切分變量與切分點(diǎn)，求解公式（6）。

遍歷變量對固定的切分變量掃描切分點(diǎn)，選擇使公式（6）達(dá)到最小值的對（，）。

（2）用選定的對（，）劃分區(qū)域并決定相應(yīng)的輸出值。

1(,)＝{|(j)≤},2(,)＝{|(j)＞} （7）

（3）繼續(xù)對2個子區(qū)域調(diào)用步驟（1）（2），直至滿足停止條件。

（4）將輸入空間劃分為個區(qū)域1，2，···，R，生成決策樹。

CART剪枝算法由2步組成：首先從生成算法產(chǎn)生的決策樹0底端開始不斷剪枝，直到0的根節(jié)點(diǎn)，形成1個子樹序列{0，1，···，T}；然后通過交叉驗證法在獨(dú)立的驗證數(shù)據(jù)集上對子樹序列進(jìn)行測試，從中選擇最優(yōu)子樹。

2.4.2 PLS算法建模

（2）光譜預(yù)處理：采用光譜作為化學(xué)信息來源時，在進(jìn)行信息的提取和解析之前，常常需要對光譜數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，以消除基線漂移和噪聲對光譜帶來的干擾。一階導(dǎo)數(shù)（1st）可以消除背景的常數(shù)平移；二階導(dǎo)數(shù)（2nd）可以消除線性背景平移；標(biāo)準(zhǔn)正則變換（standard normal variate，SNV）可以校正因樣品不均勻造成的散射而引起的誤差；多元散射校正（multiplicative scatter correction，MSC）作用與標(biāo)準(zhǔn)正則變換相似；基線校正（baseline）可扣除儀器背景和漂移對光譜信號的影響；S-G平滑（Svaitzky-Golay smoothing）是通過多項式來對窗口內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行多項式最小二乘擬合以消除噪音，提高信噪比；矢量歸一化法（normalize）可消除光程變化對樣品產(chǎn)生的影響[17]。

本研究對比了以下幾種預(yù)處理方法：S-G平滑（S-G）、矢量歸一化法、SNV、MSC、基線校正、S-G平滑＋一階導(dǎo)數(shù)（S-G＋1st）、S-G平滑＋二階導(dǎo)數(shù)（S-G＋2nd）、標(biāo)準(zhǔn)正則變換＋一階導(dǎo)數(shù) （SNV＋1st）、多元散射校正＋一階導(dǎo)數(shù)（MSC＋1st）、基線校正＋一階導(dǎo)數(shù)（基線校正＋1st）、矢量歸一化法＋一階導(dǎo)數(shù)（歸一化＋1st）。

（3）特征變量篩選：組合間隔偏最小二乘法（synergy interval PLS，siPLS）是將光譜等分為多個區(qū)間，并通過多個區(qū)間的隨機(jī)組合建立PLS并選出最優(yōu)組合。本研究考察了將全光譜等分為20、30、40個子區(qū)間，并選擇2～4個區(qū)間的隨機(jī)組合建立PLS模型，最終篩選最優(yōu)組合區(qū)間為將全光譜分為20個子區(qū)間并選擇4個隨機(jī)組合。

移動窗口偏最小二乘法（moving window PLS，mwPLS）是基于移動窗口理念的間隔偏最小二乘模型，對于每個變量，將使用給定大小的窗口來進(jìn)行PLS建模并選擇最佳因子數(shù)。本研究考察了窗口寬度（分別考察了全光譜總波數(shù)的2%、5%、10%、15%，即31、77、155、233）對模型的影響，最終優(yōu)選窗口寬度為233時的最佳建模波段。

（4）不同預(yù)處理方法對PLS模型的影響：不同預(yù)處理方法對PLS模型性能的影響如表2所示。綜合比較各預(yù)處理方法所得模型的RRMSEC、RRMSEP、RPD可知，采用SNV對光譜進(jìn)行預(yù)處理后建立的PLS模型RRMSEC為7.43%，RRMSEP為7.84%，RPD為2.40，模型性能最好。

（5）不同變量篩選方法對PLS模型的影響：不同變量篩選方法對模型性能的影響如表3所示。綜合比較采用各變量篩選方法所得模型的RRMSEC、RRMSEP以及RPD值可知，采用全波長建模的模型RRMSEP最小，RPD最大，模型性能優(yōu)于其他篩選變量后的模型，故不進(jìn)行變量篩選，選用全光譜模型。

2.4.3 CART算法建模

表2 不同預(yù)處理方法對PLS模型性能的影響

表3 不同變量篩選方法對PLS模型的影響

（1）樣本集劃分：樣本集劃分采用軟件自帶樣本劃分功能，按照隨機(jī)種子數(shù)隨機(jī)抽取樣本，將468個樣本劃分為訓(xùn)練集（382個）和驗證集（86個），統(tǒng)計結(jié)果見表4。

（2）不同預(yù)處理方法對CART模型的影響：光譜預(yù)處理方法與“2.4.2”項中所用光譜預(yù)處理方法相同。結(jié)果如表5所示，采用基線校正對光譜進(jìn)行預(yù)處理后建立的CART模型，RRMSEP值最小為7.66%，RRMSEC為4.94%，模型性能最優(yōu)，驗證集預(yù)測結(jié)果如圖2所示。

2.5 PLS算法模型與CART算法模型比較

2種算法的最優(yōu)模型如表6所示。CART算法所得模型預(yù)測誤差較小，RRMSEC為4.94%，RRMSEP為7.66%，模型預(yù)測精度更準(zhǔn)確。

3 討論

本研究建立了一種基于NIRS技術(shù)預(yù)測天舒片崩解時間的分析方法，可以高效、快速、無損的預(yù)測天舒片崩解時間，將崩解時間測量時間由40 min縮短至5 s左右，并由破壞性檢測轉(zhuǎn)變?yōu)闊o損檢測，提高了天舒片崩解時間的檢測效率。光譜采用基線校正方法進(jìn)行預(yù)處理，CART算法建立模型。結(jié)果顯示，模型預(yù)測誤差為2.29 min，實際生產(chǎn)過程中產(chǎn)品崩解時間分布于（29.82±5.87）min，《中國藥典》2020年版要求為≤60 min，故本模型預(yù)測性能可滿足生產(chǎn)過程中產(chǎn)品崩解時間的檢測。

表4 CART模型訓(xùn)練集和驗證集數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果

表5 不同預(yù)處理方法對CART模型性能的影響

圖2 天舒片崩解時間的NIRS預(yù)測值與實測值相關(guān)性分析

隨著過程分析技術(shù)（process analysis technology，PAT）的發(fā)展，各個制藥企業(yè)都在嘗試應(yīng)用PAT工具來提升產(chǎn)品質(zhì)量控制水平，提高生產(chǎn)效率。禮來公司開發(fā)了一種用于壓片機(jī)供料靴內(nèi)的PAT工具，用于實時監(jiān)測最終混合物的活性藥物成分（active pharmaceutical ingredient，API）濃度，該工具可以通過自動觸發(fā)壓片機(jī)卸料斜槽而清除不合格的藥片，從而保證產(chǎn)品含量[18-19]。

表6 2種算法所得模型效果比較

江蘇康緣藥業(yè)股份有限公司研發(fā)了中藥生產(chǎn)過程知識信息管理系統(tǒng)[20]（process knowledge system，PKS），后續(xù)可以將此模型植入到該P(yáng)KS系統(tǒng)中，實現(xiàn)壓片過程中天舒片崩解時間的快速準(zhǔn)確預(yù)測，實時反饋產(chǎn)品質(zhì)量信息，及時調(diào)整相關(guān)工藝參數(shù)，嘗試進(jìn)行天舒片壓片工段的智能放行，以保證產(chǎn)品質(zhì)量。

利益沖突 所有作者均聲明不存在利益沖突

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Based on near-infrared spectroscopy technology and classification and regression trees algorithm to establish a prediction model of Tianshu Tablets disintegration

LIU Qiu-an1, XU Fang-fang2, 3, ZHANG Xin2, 3, JIANG Xin-ru2, XU Bing4, WU Yun2, 3, XIAO Wei2, 3, WANG Zhen-zhong1, 2, 3

1. Nanjing University of Chinese Medicine, Nanjing 210023, China 2. Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co., Ltd., Lianyungang 222001, China 3. State Key Laboratory of New-tech for Chinese Medicine Pharmaceutical Process, Lianyungang 222001, China 4. Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 100029, China

A rapid method was established to predict the disintegration time of Tianshu Tablets (天舒片) based on near infrared spectroscopy (NIRS).The near-infrared spectra of 468 samples from 39 batches were collected, and the disintegration time prediction model of Tianshu tablets was established by comparing the prediction effects of the partial least squares (PLS) and classification and regression tree (CART) models.The performance of the CART model was the best after the spectrum was preprocessed by the baseline correction, relative root mean square error of correction (RRMSEC) value of this model was decreased from 7.43% to 4.94%, relative root mean square error of prediction (RRMSEP) value wasdecreased from 7.84% to 7.66%.It is feasible to predict the disintegration time of Tianshu Tablets with NIR spectroscopy technology and CART algorithm, which provides a new method for rapid and non-destructive testing of the disintegration time of Tianshu tablets.

near infrared spectroscopy; classification and regression tree algorithm; disintegration time; Tianshu Tablets; partial least- square; relative root mean square error of correction; relative root mean square error of prediction

R283.6

A

0253 - 2670(2021)16 - 4837 - 07

10.7501/j.issn.0253-2670.2021.16.008

2021-03-12

國家“重大新藥創(chuàng)制”科技重大專項：基于功效成分群的中藥口服固體制劑先進(jìn)制藥與信息化技術(shù)融合示范應(yīng)用（2018ZX09201010-004)

劉秋安，碩士研究生。E-mail: lqa82119245@163.com

王振中，研究員，研究方向為中藥新藥研發(fā)。E-mail: kyyywzz@163.com

徐芳芳（1990—），女，博士，研究方向為過程分析技術(shù)。E-mail: 879164331@qq.com

[責(zé)任編輯 鄭禮勝]