王愷祺 閆麗蓉 王婉瑩

中核戰(zhàn)略規(guī)劃研究總院 北京 100048

2020年7月2日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部（以下簡稱住建部）發(fā)布《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)框架（征求意見稿）》，明確提出施工總承包特級(jí)資質(zhì)調(diào)整為施工綜合資質(zhì)，施工總承包一、二、三級(jí)資質(zhì)等級(jí)壓減為甲、乙兩級(jí)。11月30日，住建部印發(fā)《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》（以下簡稱《改革方案》），提出在全國大幅壓減建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)并加強(qiáng)監(jiān)管。此次建筑資質(zhì)改革新政出臺(tái)可能對(duì)核領(lǐng)域建筑企業(yè)運(yùn)營環(huán)境和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)產(chǎn)生一定影響。

1 建筑資質(zhì)改革的背景及本次改革主要內(nèi)容

我國建筑企業(yè)在取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，才可以在某項(xiàng)資質(zhì)范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。同時(shí)，建筑企業(yè)資質(zhì)管理也是一項(xiàng)重要的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，是建設(shè)行政主管部門對(duì)建筑施工企業(yè)、勘察設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位的人員素質(zhì)、管理水平、資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)能力、技術(shù)裝備等進(jìn)行審查的一種管理手段。

我國在上世紀(jì)80年代末就對(duì)建筑行業(yè)實(shí)施了企業(yè)資質(zhì)管理制度。2014年之前資質(zhì)管理主要以建立、擴(kuò)寬、細(xì)化為主，經(jīng)歷了初步建立、擴(kuò)寬范圍、細(xì)化專業(yè)類別三個(gè)階段。2014年之后資質(zhì)管理改革主要以簡化、取消、合并為主，主要改革歷程如表1所示。

表1 2014年以來我國建筑企業(yè)資質(zhì)改革歷程情況

從2014年以來歷次改革來看，簡化、取消、合并是趨勢(shì)。特別是此次《改革方案》改革力度很大，涉及施工、專業(yè)承包、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等資質(zhì)，多項(xiàng)資質(zhì)將被取消或合并。此次改革核心內(nèi)容如下：

資質(zhì)類別與等級(jí)大幅精簡。工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)由593項(xiàng)減至245項(xiàng)（壓減59%），具體來看，工程勘察資質(zhì)類別和等級(jí)由26個(gè)壓減為7個(gè)（壓減73%）；工程設(shè)計(jì)資質(zhì)類別和等級(jí)由395個(gè)壓減為156個(gè)（壓減61%）；施工企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)由138個(gè)壓減為61個(gè)（壓減56%）；工程監(jiān)理資質(zhì)類別和等級(jí)由34個(gè)壓減為21個(gè)（壓減38%）。

改革利好從大企業(yè)向中小企業(yè)傾斜。資質(zhì)改革后，擁有多個(gè)特級(jí)資質(zhì)的企業(yè)只能擁有一個(gè)綜合資質(zhì)；擁有一級(jí)資質(zhì)的企業(yè)，其資質(zhì)含金量下降，競(jìng)爭(zhēng)加??；擁有三級(jí)資質(zhì)的中小企業(yè)，可直接換為乙級(jí)（不需升為二級(jí)）；對(duì)于新企業(yè)而言，進(jìn)一步精簡企業(yè)資質(zhì)審批條件，申請(qǐng)門檻降低。同時(shí)，放寬部分資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)范圍，有利于中小企業(yè)孵化和成長，促進(jìn)建筑業(yè)健康發(fā)展。

“掛證”將受到強(qiáng)有力制約?！八膸煲黄脚_(tái)”全國聯(lián)網(wǎng)后，企業(yè)業(yè)績、人員信息、項(xiàng)目建設(shè)過程信息更加公開透明，憑借人證分離的掛證手段獲取資質(zhì)未來將很難實(shí)現(xiàn)，今后建筑企業(yè)取得資質(zhì)承接工程就必須擁有自己的專業(yè)技術(shù)人員。

資質(zhì)升級(jí)難度將提升。一方面在新的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)下，涉及到多項(xiàng)資質(zhì)合并，資質(zhì)升級(jí)所需業(yè)績比目前單一資質(zhì)升級(jí)復(fù)雜。另一方面資質(zhì)告知承諾制要求建筑企業(yè)對(duì)資質(zhì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。資質(zhì)審批模式會(huì)簡化，但若企業(yè)申報(bào)內(nèi)容與實(shí)際情況不符，將受到嚴(yán)厲處罰，因此承諾制需要的業(yè)績難度會(huì)提升。

工程業(yè)績與信譽(yù)更為重要。對(duì)不取消的資質(zhì)，會(huì)簡化資質(zhì)考核條件，重點(diǎn)考核企業(yè)信譽(yù)和業(yè)績等指標(biāo)。同時(shí)，試點(diǎn)開展對(duì)信用良好、能夠提供全額擔(dān)保的企業(yè)，取消承攬業(yè)務(wù)范圍資質(zhì)限制。企業(yè)經(jīng)營的核心是信譽(yù)與業(yè)績，這是資質(zhì)改革引導(dǎo)的方向。因此，雖然資質(zhì)作為建筑企業(yè)開展業(yè)務(wù)的門檻非常重要，但只可作為助力。本次改革更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，促使企業(yè)在市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的規(guī)則下進(jìn)一步提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)業(yè)績持續(xù)提升。

2 核領(lǐng)域建筑企業(yè)資質(zhì)現(xiàn)狀

2.1 特級(jí)資質(zhì)數(shù)量少，高端市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不足

資質(zhì)證書劃分若干等級(jí)，不同資質(zhì)等級(jí)對(duì)應(yīng)相應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍。取得更高級(jí)別的資質(zhì)證書，有利于擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，同時(shí)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和信譽(yù)度。特級(jí)資質(zhì)一直是建筑企業(yè)的“頂級(jí)身份”之一，具有行業(yè)風(fēng)向標(biāo)作用。根據(jù)住建部最新公布的建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)名單，截至2020年8月21日，全國特級(jí)資質(zhì)數(shù)量共882項(xiàng)，分別歸屬691家企業(yè)，其中“五特”1家，“四特”22家、“三特”25家、“雙特”71家、“一特”572家。雖然核領(lǐng)域建筑企業(yè)施工資質(zhì)類別多，但特級(jí)資質(zhì)數(shù)量遠(yuǎn)不足其他領(lǐng)域建筑企業(yè)，在非核工程領(lǐng)域高端建筑市場(chǎng)，核領(lǐng)域建筑企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力明顯不足。

2.2 資質(zhì)覆蓋領(lǐng)域少，新業(yè)務(wù)拓展范圍受限

核領(lǐng)域建筑企業(yè)設(shè)計(jì)、勘察甲級(jí)資質(zhì)數(shù)量少，擁有的專業(yè)資質(zhì)數(shù)量多但重合度高、覆蓋領(lǐng)域少，導(dǎo)致非核工程業(yè)務(wù)承攬范圍有限，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不足。目前業(yè)務(wù)以房建為主，多數(shù)企業(yè)為一級(jí)資質(zhì)，部分企業(yè)只有二級(jí)、三級(jí)資質(zhì)。在眾多領(lǐng)域缺乏資質(zhì)與業(yè)績，導(dǎo)致非核工程部分領(lǐng)域尚未直接參與，一定程度上制約了建筑全產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)拓展能力和細(xì)分市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。核領(lǐng)域部分建筑企業(yè)資質(zhì)數(shù)量情況如表2所示。

表2 核領(lǐng)域部分建筑企業(yè)資質(zhì)數(shù)量情況

3 新政對(duì)核領(lǐng)域建筑企業(yè)的影響分析

3.1 資質(zhì)新政促使建筑企業(yè)加快工程總承包轉(zhuǎn)型，為核領(lǐng)域建筑企業(yè)統(tǒng)籌資質(zhì)資源提供契機(jī)

近年來，國家出臺(tái)一系列政策加快推進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，完善優(yōu)化工程建設(shè)組織模式，積極推進(jìn)工程總承包發(fā)展，促進(jìn)設(shè)計(jì)施工深度融合，建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式向工程總承包轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)?！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》明確工程總承包單位應(yīng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的施工和設(shè)計(jì)雙資質(zhì)，即企業(yè)須有自己的甲級(jí)設(shè)計(jì)院。資質(zhì)改革后，對(duì)于擁有綜合資質(zhì)的企業(yè)而言，其擁有的行業(yè)一級(jí)資質(zhì)將會(huì)自動(dòng)失效。因此對(duì)于能利用的一級(jí)資質(zhì)，可在新政正式實(shí)施之前的窗口期進(jìn)行剝離（轉(zhuǎn)移至全資母/子公司）。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部可能存在的部分閑置資質(zhì)，也可通過剝離或分立方式統(tǒng)籌安排。

3.2 核工程專業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)審批權(quán)下放，或?qū)⒏淖兒穗娊ㄔ焓袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局

《改革方案》明確指出，除最高等級(jí)綜合資質(zhì)和需跨部門審批的資質(zhì)外，其他等級(jí)資質(zhì)審批權(quán)將一律下放省級(jí)及以下建設(shè)主管部門（包括核工程專業(yè)承包等一級(jí)資質(zhì)）。目前，全國共有9項(xiàng)核工程專業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)，審批權(quán)下放省級(jí)及以下建設(shè)主管部門后，核工程專業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)擴(kuò)容可能性大，或?qū)⒁胄碌氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者，改變核電建造市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，一定程度上沖擊現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者市場(chǎng)份額。

4 核領(lǐng)域建筑企業(yè)應(yīng)對(duì)建議

4.1 把握新政策窗口期，積極推進(jìn)資質(zhì)升級(jí)擴(kuò)圍

核領(lǐng)域建筑企業(yè)可把握新政正式出臺(tái)的窗口期，積極推進(jìn)部分企業(yè)升級(jí)已有資質(zhì)或申請(qǐng)施工總承包三級(jí)資質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)中承接項(xiàng)目的范圍和競(jìng)爭(zhēng)力。結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展需要，推進(jìn)有實(shí)力的企業(yè)盡快將二級(jí)資質(zhì)升為一級(jí)，改革后可直接換發(fā)甲級(jí)資質(zhì)。同時(shí)瞄準(zhǔn)“十四五”時(shí)期國家在交通、生態(tài)建設(shè)、城市更新、新基建等領(lǐng)域重大項(xiàng)目投資方向，配備符合業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)的人員，盡快申請(qǐng)施工總承包三級(jí)資質(zhì)（當(dāng)前不考核企業(yè)業(yè)績，只考察個(gè)人業(yè)績），改革后可直接換發(fā)乙級(jí)資質(zhì)，為“十四五”期間拓寬業(yè)務(wù)范圍、培育業(yè)績?cè)鲩L新動(dòng)能奠定基礎(chǔ)。

4.2 創(chuàng)新內(nèi)部合作模式，打造非核工程總承包能力

核領(lǐng)域建筑企業(yè)應(yīng)統(tǒng)籌內(nèi)外部工程設(shè)計(jì)、建造資源，打造非核工程總承包建設(shè)能力，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。充分利用企業(yè)現(xiàn)有資源及設(shè)計(jì)力量，圍繞承接工程總承包業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌企業(yè)內(nèi)部非核設(shè)計(jì)資質(zhì)和設(shè)計(jì)人員，打造非核與民用工程總承包能力。前期可由設(shè)計(jì)院與施工單位組成聯(lián)合體承攬項(xiàng)目，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，增加競(jìng)標(biāo)成功率。

4.3 鞏固提升核心優(yōu)勢(shì)，確保市場(chǎng)占有率持續(xù)領(lǐng)先

核領(lǐng)域建筑企業(yè)相關(guān)單位應(yīng)做專做精核電工程建造業(yè)務(wù)，鞏固并持續(xù)提升核電建造領(lǐng)域核心優(yōu)勢(shì)，確保市場(chǎng)占有率持續(xù)領(lǐng)先。推動(dòng)項(xiàng)目管理模式創(chuàng)新，充分利用企業(yè)資源統(tǒng)籌能力，探索推進(jìn)核電領(lǐng)域設(shè)計(jì)與施工一體化融合管理模式；圍繞精細(xì)化策略，統(tǒng)籌策劃核電建造標(biāo)準(zhǔn)化、知識(shí)共享、經(jīng)驗(yàn)反饋等機(jī)制，加快推進(jìn)數(shù)字化、智能化建造，提高工程建設(shè)效率，培育成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。