陳莉莉,朱小露

(浙江海洋大學(xué) 舟山 316000)

據(jù)《2020年浙江省生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》與《2020年中國(guó)海洋生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》,2020年浙江省近岸海域水質(zhì)中四類和劣四類海水共占比43.2%,東海海區(qū)劣四類水質(zhì)海域主要分布在杭州灣、浙江沿岸、長(zhǎng)江口等近岸海域,浙江近岸海域水質(zhì)極差。顯然,浙江省海洋環(huán)境污染治理仍面臨著嚴(yán)峻形勢(shì)。本研究基于政策工具視角,采用內(nèi)容分析法對(duì)浙江省海洋環(huán)境污染治理相關(guān)政策文本進(jìn)行定量分析。首先選取了近5年來(lái)浙江省出臺(tái)的政策文本20份,再對(duì)政策文本內(nèi)容進(jìn)行編碼,然后進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,以期探討浙江省海洋環(huán)境污染治理政策工具使用狀況,并針對(duì)存在的問(wèn)題提出相應(yīng)的政策建議。

1 政策工具及類型闡述

政策工具(policy instruments)是指執(zhí)政黨和政府部門為解決社會(huì)公共問(wèn)題,或達(dá)成一定的政策目標(biāo),選擇并確定的針對(duì)政策對(duì)象的具體路徑和機(jī)制[1]。政策工具是政策目標(biāo)與政策結(jié)果之間的媒介,有效的政策工具是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的基本途徑。學(xué)者依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn),對(duì)政策工具進(jìn)行了多類型的分類,常見(jiàn)的分類方式有:加拿大學(xué)者豪利特和拉梅什根據(jù)國(guó)家干預(yù)程度,將政策工具劃分為自愿性工具、混合性工具和強(qiáng)制性工具三大類[2];陳振明[3]教授將政策工具劃分為社會(huì)化手段、市場(chǎng)化工具、工商管理技術(shù)。經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織(OECD)將政策工具分為3類:直接管制、市場(chǎng)機(jī)制及勸說(shuō)式[4]。美國(guó)政治學(xué)家洛維、達(dá)爾等將政策工具劃分為規(guī)制性和非規(guī)制性兩種類型[5],薩拉蒙[6]在此基礎(chǔ)上增列了開支性和非開支性兩種工具。大多數(shù)研究是基于政策工具本身的強(qiáng)制性,將其分為管制型、市場(chǎng)激勵(lì)型、公眾參與型三大類。本研究延續(xù)這種劃分方式,認(rèn)為環(huán)境政策工具可分環(huán)境管制、市場(chǎng)機(jī)制和公眾參與三類。

1.1 環(huán)境管制型政策工具

管制是指政府對(duì)個(gè)人、機(jī)構(gòu)及某種行為做出規(guī)定或提出要求,并進(jìn)行持續(xù)性的行政管理活動(dòng)。管制工具主要表現(xiàn)為一系列規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、特許、法令、執(zhí)行令等。管制工具在實(shí)踐運(yùn)行中,由于以強(qiáng)制執(zhí)行力為后盾,因而結(jié)果具有較高的確定性,同時(shí)也是危機(jī)應(yīng)對(duì)的有效工具。

1.2 市場(chǎng)機(jī)制型政策工具

世界銀行將市場(chǎng)機(jī)制政策工具細(xì)分為利用市場(chǎng)和創(chuàng)建市場(chǎng)[7]。利用市場(chǎng)基于“庇古稅”的邏輯定義,以補(bǔ)貼鼓勵(lì)正外部性,以征稅扼制負(fù)外部性。創(chuàng)建市場(chǎng)基于“科斯定理”的邏輯定義,以產(chǎn)權(quán)明確界定的前提進(jìn)行市場(chǎng)交易,使相關(guān)主體通過(guò)交易和談判實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化。市場(chǎng)機(jī)制政策工具可以細(xì)分為補(bǔ)貼、產(chǎn)權(quán)拍賣、稅收和使用者付費(fèi)等方面。

1.3 公眾參與型政策工具

公眾參與政策工具主要包括環(huán)境信息公開和社會(huì)參與。環(huán)境信息公開是指掌握信息主體將污染行為相關(guān)信息公開,通過(guò)社會(huì)輿論發(fā)酵,產(chǎn)生改善污染行為的動(dòng)力。社會(huì)廣泛參與污染治理,能夠拓展環(huán)境污染治理的廣度和深度,從而有助于降低政府的行政成本,同時(shí)也有助于培育公民的主體性意識(shí)。

2 浙江省海洋環(huán)境污染治理相關(guān)政策選擇

2016年是我國(guó)“十三五”規(guī)劃開局之年,浙江省海洋與漁業(yè)局印發(fā)了《浙江省海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)“十三五”規(guī)劃》,實(shí)施期限為2016—2020年,提出要通過(guò)各項(xiàng)工程,切實(shí)改善海洋生態(tài)環(huán)境質(zhì)量,著力構(gòu)建海洋生態(tài)建設(shè)新格局。本研究以“十三五”規(guī)劃為時(shí)間范疇,試圖分析浙江省海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)“十三五”規(guī)劃期間出臺(tái)的政策,以期通過(guò)政策文本探究浙江省海洋環(huán)境污染治理使用的政策工具狀況,為浙江省海洋環(huán)境污染治理的政策工具選擇提供參考意見(jiàn)。以近5年的政策文本作為研究對(duì)象,可以縮短與政策現(xiàn)狀的距離,更貼合政策現(xiàn)實(shí)。同時(shí),從省級(jí)層面來(lái)考查海洋環(huán)境污染治理,有助于從整體上更好地把握浙江省海洋環(huán)境污染治理的政策工具選擇狀況。

因此,本次研究政策的選取遵循以下原則:發(fā)文機(jī)構(gòu)為浙江省級(jí)人民政府和省級(jí)部門;發(fā)布時(shí)間為2016—2020年;政策內(nèi)容與海洋環(huán)境污染治理直接相關(guān)。本研究選取的政策文本均來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng)公開數(shù)據(jù),主要從浙江省人民政府網(wǎng)站搜集,考慮到政策文本的可獲得性限制,最終收集整理有效政策文本20份,具體見(jiàn)表1。

表1 浙江省省級(jí)海洋環(huán)境污染治理政策

3 浙江省海洋環(huán)境污染治理相關(guān)政策分析

本研究以20份浙江省海洋環(huán)境污染相關(guān)政策為分析樣本,首先對(duì)政策文本內(nèi)容進(jìn)行分析單元編碼,然后再對(duì)符合的政策編碼進(jìn)行定量統(tǒng)計(jì)。

3.1 政策文本內(nèi)容分析單元編碼

政策文本的分析類目具體包括:環(huán)境管制、市場(chǎng)機(jī)制、公眾參與、排污總量控制、海洋生態(tài)保護(hù)紅線、海洋生態(tài)保護(hù)區(qū)、三線一單、專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、排污單位行為規(guī)制、海洋工程建設(shè)項(xiàng)目審批、用海申請(qǐng)、灣灘長(zhǎng)制、環(huán)境稅、排污許可證、污染第三方治理、海洋生態(tài)損害補(bǔ)償、綠色財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)、環(huán)保教育宣傳、信息公開。分析單元為政策文本中對(duì)應(yīng)內(nèi)容。本研究對(duì)20份政策文本內(nèi)容進(jìn)行編碼,最終形成了基于政策工具的浙江省海洋環(huán)境污染治理政策文本內(nèi)容分析單元編碼表(限于篇幅原因,分析單元及編碼省略)。

3.2 基本政策工具的分析

基于環(huán)境管制、市場(chǎng)機(jī)制、公眾參與劃分方式,通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析得到20份政策文本中基本政策工具分布結(jié)果如表2和圖1所示。

圖1 基本政策工具使用比例

4 基于政策工具的浙江省海洋環(huán)境污染治理政策實(shí)效

總體上看,浙江省海洋環(huán)境污染治理兼顧了環(huán)境管制、市場(chǎng)機(jī)制和公眾參與在政策工具的使用。從統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果看,環(huán)境管制工具占了超一半比例(60%),其次是公眾參與工具(25%),市場(chǎng)機(jī)制工具只占比例最低(15%)。具體來(lái)看,在環(huán)境管制工具中,排污總量控制所占比例最大(33%),其次是海洋生態(tài)保護(hù)紅線(18%)和排污單位行為規(guī)制(13%);在市場(chǎng)機(jī)制政策工具中,污染第三方治理占了一半比例(50%);在公眾參與政策工具中,環(huán)保宣傳教育占比57%,信息公開占比43%。

表2 基本政策工具分布

4.1 環(huán)境管制政策工具使用過(guò)溢

依據(jù)統(tǒng)計(jì)分析,環(huán)境管制工具占比60%,在海洋環(huán)境污染治理中占據(jù)著主導(dǎo)地位,一定程度上反映出管制仍是政府固有的路徑選擇。

海洋環(huán)境治理是一個(gè)公共產(chǎn)品,公共產(chǎn)品本身的特性使得“搭便車”問(wèn)題普遍存在。政府是社會(huì)這個(gè)有機(jī)體的“心臟”,掌握著資源、法律、權(quán)威等多方面優(yōu)勢(shì),政府在海洋環(huán)境治理中便承擔(dān)起了最大責(zé)任。同時(shí),我國(guó)仍是一個(gè)以依附型行政文化為主的國(guó)家,社會(huì)習(xí)慣性依賴政府,愿意服從政府,政府的管制措施對(duì)公眾而言具有強(qiáng)大政治感染力。民眾對(duì)政府的依賴為政府管制政策工具的施行提供了良好氛圍。管制工具本身的優(yōu)點(diǎn)也使其在浙江省海洋環(huán)境污染治理中得到廣泛運(yùn)用。政府管制具有以下優(yōu)點(diǎn):①比其他工具(例如,補(bǔ)貼)的成本更低,管制需要只是一個(gè)管理機(jī)構(gòu)來(lái)保證相關(guān)管制得到遵守;②建立管制所需要的信息相對(duì)較少。政府事先不必弄清政策客體的偏好,管制是“我想你怎么做”,而不是“你想做什么”;③在運(yùn)行管理中,管制的不確定性較低。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,浙江省在海洋環(huán)境污染治理中使用的管制工具類型多樣,內(nèi)容涉及排污總量控制制度、三線一單制度、劃定海洋保護(hù)區(qū)和海洋生態(tài)保護(hù)紅線等,積極出臺(tái)各項(xiàng)制度舉措,一定程度上表明政府對(duì)海洋環(huán)境污染治理的重視程度高。

綜合三類政策工具使用情況,環(huán)境管制在浙江省海洋環(huán)境污染治理中占超一半比例,某種程度上反映出該類型政策工具使用過(guò)溢,在今后的治理實(shí)踐中應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整與完善。

4.2 市場(chǎng)機(jī)制工具有待完善

市場(chǎng)機(jī)制政策工具占整個(gè)政策工具的15%,比例較低,同時(shí)與管制政策工具相比,細(xì)化形式較少。市場(chǎng)機(jī)制政策工具的使用低頻原因主要有以下幾個(gè)方面。

首先,難以確定污染行為收費(fèi)水平,收費(fèi)價(jià)格低起不到控制作用,價(jià)格高則會(huì)導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)難以承受。其次,市場(chǎng)機(jī)制政策工具主要是通過(guò)市場(chǎng)中介來(lái)發(fā)揮作用,然而目前浙江省海洋環(huán)境污染治理市場(chǎng)的發(fā)育程度還較低。例如,在污染第三方治理中,存在各方責(zé)任不明晰,監(jiān)管對(duì)象不明確,容易出現(xiàn)問(wèn)題推諉扯皮現(xiàn)象。市場(chǎng)機(jī)制工具增加了政府行政成本。政府需要成立相應(yīng)職能機(jī)構(gòu)和人員收費(fèi)收稅,建立相應(yīng)的設(shè)施來(lái)保障稅費(fèi)機(jī)制的順暢運(yùn)行,從而增加了政府的人員和管理成本,同時(shí)這些機(jī)構(gòu)還存在“膨脹”的可能性。

4.3 公眾參與工具使用不足

公眾參與政策工具占整個(gè)政策工具的25%,比例較低。政府資源畢竟有限,要想建立長(zhǎng)效的海洋環(huán)境保護(hù)機(jī)制,需要依靠公眾的廣泛參與。目前浙江省在海洋環(huán)境污染治理公眾參與方面存在著缺乏完善的激勵(lì)與引導(dǎo)公眾參與環(huán)境治理的機(jī)制問(wèn)題,相關(guān)環(huán)保行動(dòng)的開展仍以政府強(qiáng)制執(zhí)行為主,形成“政府在做,公眾在看”局面。同時(shí),政府部門的信息公開機(jī)制仍有待完善,社會(huì)公眾僅能通過(guò)公開的環(huán)境信息中了解相關(guān)污染指數(shù),卻無(wú)法獲得污染源、污染構(gòu)成等方面的權(quán)威信息。此外,相關(guān)非政府組織發(fā)展的不成熟一定程度上制約了公眾參與環(huán)境政策工具的實(shí)施。

市場(chǎng)機(jī)制政策工具和公眾參與政策工具在整個(gè)政策工具中占比40%,某種程度上反映了這兩種類型工具的使用力度不足,因此,加強(qiáng)和完善這兩類工具的使用應(yīng)成為未來(lái)政府工作的側(cè)重點(diǎn)。

5 基于政策工具完善浙江省海洋環(huán)境污染治理政策建議

浙江省在未來(lái)海洋環(huán)境污染治理中,應(yīng)繼續(xù)完善環(huán)境管制政策工具的運(yùn)用,降低其實(shí)施成本,同時(shí)加快構(gòu)建以市場(chǎng)機(jī)制政策工具為主的政策工具結(jié)構(gòu),細(xì)化市場(chǎng)機(jī)制政策工具,實(shí)現(xiàn)“環(huán)境有價(jià)”,并積極拓展公眾參與型政策工具,構(gòu)建“全民環(huán)?！钡纳鐣?huì)氛圍。

5.1 降低環(huán)境管制政策工具實(shí)施成本

在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),環(huán)境管制工具將仍是浙江省海洋環(huán)境污染治理主導(dǎo)型政策工具。完善環(huán)境管制政策工具應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手:一是要注重“差異化”,關(guān)注各主體之間的實(shí)際情況,避免以“一刀切”方式進(jìn)行規(guī)制從而帶來(lái)的制度成本。二是加強(qiáng)政府信息搜集、分析、整合能力,建立省內(nèi)統(tǒng)一的海洋環(huán)境污染信息平臺(tái),破除“信息孤島”,為環(huán)境政策工具實(shí)施夯實(shí)信息基礎(chǔ)。三是要注重結(jié)合其他政策工具,增強(qiáng)政策工具運(yùn)用的協(xié)同度,適當(dāng)降低管制型政策工具使用頻率。環(huán)境管制政策工具會(huì)產(chǎn)生較高的強(qiáng)制成本,輔之以其他類型的政策工具,可以降低執(zhí)行成本。四是要完善管制政策工具的執(zhí)行力度,輔之配套的制度舉措,對(duì)環(huán)境污染行為“零容忍”,確保管制的執(zhí)法剛性,提高環(huán)境污染違法成本。

5.2 完善“環(huán)境有價(jià)”市場(chǎng)機(jī)制政策工具

市場(chǎng)型工具相較于管制型工具具有“效率”上的優(yōu)勢(shì),即在市場(chǎng)機(jī)制的作用下,能夠促使多個(gè)污染者的邊際控制成本相等,滿足“等邊際原則”[8]。浙江省在海洋環(huán)境污染治理實(shí)踐中應(yīng)加大并完善市場(chǎng)機(jī)制政策工具的使用,構(gòu)建起以市場(chǎng)機(jī)制政策工具為主的工具體系,具體可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行:①加快完善相關(guān)法律,修訂浙江省海洋環(huán)境污染治理的辦法、條例等,為市場(chǎng)機(jī)制政策工具的應(yīng)用提供制度保障。②積極引導(dǎo)污染治理市場(chǎng)的發(fā)展,將市場(chǎng)引入到海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境治理等方面,發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用,減少政府直接干預(yù),減少少數(shù)決策者的“尋租”空間。③細(xì)化市場(chǎng)化工具。在財(cái)政補(bǔ)貼方面,加強(qiáng)對(duì)海洋環(huán)境污染監(jiān)測(cè)技術(shù)發(fā)展等的扶持力度。在環(huán)境稅方面,應(yīng)對(duì)塑料、織物、木制品等海洋垃圾進(jìn)行征稅。同時(shí)探索合理的稅率水平,使其能最大限度地反映減少海洋環(huán)境污染物排放的邊際成本,激勵(lì)污染主體采取環(huán)保技術(shù)及設(shè)備,同時(shí)也要考慮稅率水平對(duì)省內(nèi)相關(guān)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響,減少對(duì)其發(fā)展造成的沖擊力與阻力。

5.3 營(yíng)造“全民環(huán)?！惫妳⑴c工具政策氛圍

加大公眾參與政策工具使用力度可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行:①不斷加強(qiáng)宣傳教育,使“海洋環(huán)?！币庾R(shí)內(nèi)化為公眾的內(nèi)在動(dòng)力,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)污染主體的技術(shù)指導(dǎo)和法律宣傳。②加快完善環(huán)境信息發(fā)布機(jī)制建設(shè),保證信息及時(shí)、準(zhǔn)確地公開,保障公民的知情權(quán)。③積極拓寬公眾參與渠道,加強(qiáng)公眾參與的制度化建設(shè)。例如,在政策規(guī)章制度制定環(huán)節(jié)廣泛征求群眾意見(jiàn),建立污染舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,引導(dǎo)公民、非政府組織(NGO)、媒體等積極參與海洋環(huán)境污染治理監(jiān)督。