孟 捷

(復旦大學 經(jīng)濟學院，上海 200433)

2020年8月，習近平總書記在經(jīng)濟社會領(lǐng)域?qū)＜易剷系闹v話中指出，“要推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”；2020年10月，中國共產(chǎn)黨十九屆五中全會公報重申了這個意見，提出“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”；2020年11月，在中共中央關(guān)于制定十四五規(guī)劃和2035年遠景目標的建議里提出，“把新發(fā)展理念貫穿發(fā)展全過程和各領(lǐng)域，構(gòu)建新發(fā)展格局”。由此開啟了改革開放以來具有劃時代意義的政策范式(policy paradigm)的變遷。(1)政策范式是英國學者霍爾提出的概念，指的是由相關(guān)理念、價值和規(guī)范所構(gòu)成的框架，它規(guī)定了政策目標和政策工具，并影響著政策決定者和執(zhí)行者的行為。參見P. Hall, “Policy Paradigm, Social Learning, and the State: The Case of Economic Policymaking in Britain,” Comparative Politics 25.3 (Apr.1993): 275-296.對國內(nèi)大循環(huán)的注重，以及強調(diào)創(chuàng)新之于新發(fā)展格局的意義，具有豐富的理論意涵，有待學術(shù)界進一步深入解讀。本文立足于馬克思經(jīng)濟學中的 “參照系”理論，提出國內(nèi)大循環(huán)(以下簡稱內(nèi)循環(huán))的深層含義，意指生產(chǎn)率、企業(yè)盈利能力和實際工資率的并行增長。這一內(nèi)循環(huán)概念為我們理解社會主義市場經(jīng)濟中的內(nèi)循環(huán)提供了理論基礎(chǔ)。實現(xiàn)國民經(jīng)濟的內(nèi)循環(huán)涉及下述三重條件，即經(jīng)濟條件、制度條件和科學-技術(shù)條件。在思想史上，馬克思主義經(jīng)濟學家圍繞這些實現(xiàn)條件提出了不同理論，尤其是圍繞內(nèi)循環(huán)的經(jīng)濟條件，馬克思主義經(jīng)濟學內(nèi)部形成了兩派意見：一派屬消費不足論，強調(diào)工資增長對于國內(nèi)有效需求擴張的先導意義；另一派則以列寧和杜崗-巴拉諾夫斯基為代表，強調(diào)投資品部門的優(yōu)先乃至自主增長對于國內(nèi)市場擴張的決定性意義。如何協(xié)調(diào)這兩派意見，提出一個更具綜合性的理論，是本文關(guān)注的重點。此外，從演化經(jīng)濟學的視角看，熊彼特所注重的產(chǎn)品創(chuàng)新和新部門的開辟，對于市場擴張和需求的增長具有重要意義，馬克思主義經(jīng)濟學也應該納入對這一問題的分析。實現(xiàn)內(nèi)循環(huán)，必須促成上述三重實現(xiàn)條件的耦合。要實現(xiàn)這個目標，僅僅依靠市場的自主調(diào)節(jié)是不夠的，必須充分發(fā)揮國家的經(jīng)濟作用，建設(shè)具有新型舉國體制特點的國家創(chuàng)新體系。

一、 參照系理論與內(nèi)循環(huán)的含義

在《資本論》里，馬克思討論了與內(nèi)循環(huán)相關(guān)的問題。馬克思假定：“我們在這里必須把整個貿(mào)易世界看成一個國家，并且假定資本主義已經(jīng)到處確立并占據(jù)了一切產(chǎn)業(yè)部門。” 此外，他還說：“在分析年再生產(chǎn)的產(chǎn)品價值時，把對外貿(mào)易引進來，只能把問題攪亂，而對問題本身和問題的解決不會提供任何新的因素。因此，我們把它完全撇開。”(2)《馬克思恩格斯全集》第23卷，北京：人民出版社，1972年，第637頁注釋21a；《馬克思恩格斯全集》第24卷，北京：人民出版社，1972年，第528～529頁。馬克思在 “六冊計劃”里曾計劃撰寫一冊關(guān)于對外貿(mào)易的著作，但這一計劃后來被放棄了。這類假設(shè)意味著，《資本論》中的主要理論基本抽象了不同國家的存在以及國際貿(mào)易的影響。在這些假設(shè)的基礎(chǔ)上，馬克思提出了他的參照系理論，其功能是解釋資本主義市場經(jīng)濟的動態(tài)效率，或其在解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力上所起的作用，并借此論證資本主義生產(chǎn)方式的歷史正當性。

假設(shè)在某一經(jīng)濟中，單位時間內(nèi)所生產(chǎn)的凈產(chǎn)出價值為v+s,則剩余價值可表達為

s=1-v=1-λ2w

(1)

(2)

等式(2)可用于表達馬克思所謂的相對剩余價值生產(chǎn)，即以生產(chǎn)率進步為前提的剩余價值生產(chǎn)。由等式(2)可以看到，首先，若假定實際工資率不變，生產(chǎn)率進步的好處將完全轉(zhuǎn)化為剩余價值率增長；其次，生產(chǎn)率進步并不排斥實際工資提高，在這種相對剩余價值生產(chǎn)中，只要實際工資率的提高速度不超過生產(chǎn)率，就會帶來生產(chǎn)率、實際工資率、剩余價值率(它表征了企業(yè)的盈利能力)三者并行增長的局面。在生產(chǎn)率進步的前提下，實際工資率提高對于實現(xiàn)日益增長的使用價值量具有重要意義。

上述三個變量的并行增長，就是馬克思在其參照系理論中所定義的內(nèi)循環(huán)。參照系理論是新古典經(jīng)濟學常用的概念，它描述了一個理想狀態(tài)(即完全競爭市場)，以解釋市場經(jīng)濟在資源配置上的靜態(tài)效率。馬克思主義經(jīng)濟學可以借鑒新古典經(jīng)濟學的這一看法，從馬克思的相對剩余價值理論中發(fā)展一個自己的參照系理論，以解釋社會主義市場經(jīng)濟在解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力上所起的作用。如孟捷提出的：“需要強調(diào)的是，相對剩余價值生產(chǎn)理論對市場經(jīng)濟動態(tài)效率的解釋，不僅適用于資本主義市場經(jīng)濟。只要我們剝?nèi)テ滟Y本主義生產(chǎn)關(guān)系的外殼，這一理論也可拓展為對市場經(jīng)濟一般在發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力上的作用的解釋，換言之，該理論也可用于解釋社會主義市場經(jīng)濟的動態(tài)效率。這是因為，第一，在《資本論》里，相對剩余價值生產(chǎn)以個別企業(yè)之間的充分競爭為前提，過往40年的實踐表明，國有企業(yè)完全可以和私人企業(yè)一樣，積極而富有成效地參與這種競爭。第二，在相對剩余價值生產(chǎn)中，過度剝削不再是獲取剩余價值或利潤的主要途徑，剩余價值或利潤的增長主要建立在技術(shù)進步的基礎(chǔ)上，這個特點和公有制企業(yè)的目標模式是相契合的?！?3)孟捷：《相對剩余價值生產(chǎn)理論與現(xiàn)代市場經(jīng)濟——邁向以〈資本論〉為前提的市場經(jīng)濟一般理論》，《政治經(jīng)濟學報》第18卷，上海：上海人民出版社，2020年，第7頁。該文更詳細地討論了馬克思的參照系理論及其實現(xiàn)條件的問題。

將社會主義國有企業(yè)納入?yún)⒄障道碚摚馕吨髽I(yè)對盈利能力的追求不會像在馬克思理論中那樣具有同樣的強度。雖然一定水平的利潤率對于國有企業(yè)也是重要的，但企業(yè)的社會和政治責任的存在，必然會改變企業(yè)的目標函數(shù)，降低盈利能力的相對重要性。這樣一來，前述內(nèi)循環(huán)所要求的企業(yè)盈利能力、生產(chǎn)率和實際工資率的并行增長，就有可能松動，即在生產(chǎn)率和實際工資率增長的同時，國有企業(yè)的盈利能力未必需要始終保持增長。這一制度特征有助于減弱在社會主義市場經(jīng)濟中達成內(nèi)循環(huán)的難度。

馬克思經(jīng)濟學的內(nèi)循環(huán)概念，有助于我們辨析一些常見的觀點。比如，有一種觀點認為，內(nèi)循環(huán)的根本條件是實際工資率和生產(chǎn)率的同步增長，這種觀點忽略了：內(nèi)循環(huán)不能脫離企業(yè)盈利能力的同時增長。如果利潤率下降，投資就會遭到削弱，生產(chǎn)率進步和實際工資的提高都會受到影響。此外，這種觀點還忽略了：實際工資率和生產(chǎn)率的并行增長，就是內(nèi)循環(huán)本身的內(nèi)容，而不是內(nèi)循環(huán)的條件。應該進一步追問的，是這種并行增長的條件。(4)參見賈根良：《國內(nèi)經(jīng)濟一體化：擴大內(nèi)需的政治經(jīng)濟學研究》，《清華政治經(jīng)濟學報》(后更名為《政治經(jīng)濟學報》第1卷，北京：社會科學文獻出版社，2013年，第13～15頁。賈根良將內(nèi)需的擴張主要歸于工資提高；將實際工資提高和生產(chǎn)率進步的并存，視為保證內(nèi)需的“根本措施”，似乎通過提高工資就能造成生產(chǎn)率進步，這些看法是片面的。

二、 內(nèi)循環(huán)的三重實現(xiàn)條件

由前述參照系理論界定的內(nèi)循環(huán)，是一種理想狀態(tài)、一種現(xiàn)實可能與之趨近的規(guī)范，只有在相關(guān)條件具備的前提下，現(xiàn)實市場經(jīng)濟才可能向這一參照系收斂。向參照系的收斂或內(nèi)循環(huán)的實現(xiàn)，大致取決于三重條件，分別是科學-技術(shù)條件、制度條件和經(jīng)濟條件。馬克思著力討論了內(nèi)循環(huán)的經(jīng)濟條件，或者更準確地說，他是從反面即從內(nèi)循環(huán)何以被破壞的角度討論了相關(guān)經(jīng)濟條件。馬克思的這些理論涉及兩個維度：首先，伴隨生產(chǎn)率提高，資本有機構(gòu)成在長期內(nèi)呈提高趨勢，其結(jié)果是一般利潤率下降。其次，馬克思還從經(jīng)濟周期角度分析了這一問題，指出由于剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾，會周期性地出現(xiàn)人口過剩和資本過剩的局面，即釀成危機。在下文中，我們會進一步討論馬克思主義經(jīng)濟學關(guān)于這一問題的看法和相關(guān)爭論。

內(nèi)循環(huán)的科學-技術(shù)條件，涉及投資于創(chuàng)新所需的科學技術(shù)知識存量的增長。由于科學技術(shù)知識并不完全是由企業(yè)投資創(chuàng)造的，因而這些知識存量的增長就具有外生性，需要借助于國家創(chuàng)新體系的作用來促成其增長。在馬克思主義經(jīng)濟學內(nèi)部，圍繞科學技術(shù)條件的內(nèi)生和外生性問題存有不同的看法。在《資本論》里，企業(yè)投資于創(chuàng)新是相對剩余價值生產(chǎn)過程的內(nèi)生現(xiàn)象。資本主義企業(yè)出于控制勞動和相互間競爭的需要，會將剩余價值盡可能地用于生產(chǎn)性投資，并通過這種投資推動科學技術(shù)知識存量的增長。因此，在馬克思那里，基本沒有考慮科學技術(shù)知識存量的增長對投資的約束問題。馬克思事實上假設(shè)，這些知識存量的增長始終是和積累的需要相匹配的。與此不同的是，壟斷資本學派的巴蘭和斯威齊提出了另一種觀點，他們將創(chuàng)新區(qū)分為正常的創(chuàng)新和技術(shù)革命(他們稱之為“劃時代的創(chuàng)新”)，并將技術(shù)革命歸因于外生偶然因素。在巴蘭和斯威齊那里，所謂“正常的”創(chuàng)新，被定義為“在整個資本主義時期源源不斷地涌現(xiàn)的那種新方法和新產(chǎn)品”，它們是在競爭中由投資造就的。另一方面，劃時代的創(chuàng)新或技術(shù)革命，則是完全外生的，在歷史上也很少出現(xiàn)。(5)巴蘭和斯威齊：《壟斷資本》，上海：商務印書館，1977年，第93、96～97頁。巴蘭和斯威齊的這種觀點在一定程度上是合理的，但他們將技術(shù)革命全然歸于外生性因素，并與所謂“正常的”創(chuàng)新截然兩分，認為雙方互無聯(lián)系，則不免流于片面?，F(xiàn)代演化經(jīng)濟學家弗里曼曾把技術(shù)創(chuàng)新劃分為技術(shù)革命、技術(shù)體系的變革、激進創(chuàng)新以及漸進創(chuàng)新這四種類型。所謂“正常的”創(chuàng)新(大致對應于弗里曼意義上的激進創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新)，往往是由技術(shù)革命、技術(shù)體系的變革所引致的。(6)參見C. Freeman, Technology Policy and Economic Performance (London and New York: Pinter Publisher, 1987).

內(nèi)循環(huán)的制度條件，涉及資本積累賴以進行的歷史-制度環(huán)境。20世紀70年代以來，國外出現(xiàn)了兩種馬克思主義制度分析流派，分別是法國調(diào)節(jié)學派和美國社會積累結(jié)構(gòu)學派。根據(jù)科茨的概括，他們“試圖通過分析資本積累過程和影響該過程的一整套社會制度之間的關(guān)系，來解釋資本積累的長期模式。兩個學派的核心思想是：在長期內(nèi)，資本積累過程的主要特征是一整套社會制度的支撐作用的產(chǎn)物”。(7)科茨：《法國調(diào)節(jié)學派與美國社會積累結(jié)構(gòu)學派之比較》，張宇、孟捷、盧荻主編：《高級政治經(jīng)濟學》，北京：經(jīng)濟科學出版社，2002年，第318頁。調(diào)節(jié)學派和社會積累結(jié)構(gòu)學派將《資本論》揭示的資本主義生產(chǎn)方式運動規(guī)律與特定歷史階段的制度形式相結(jié)合，發(fā)展了所謂“中間層次的分析”。以調(diào)節(jié)學派為例，它提出了調(diào)節(jié)方式和積累體制的概念。所謂調(diào)節(jié)方式(the mode of regulation)，意指影響積累的一整套制度型式，涉及雇傭勞動關(guān)系、競爭關(guān)系、貨幣銀行體制、國際關(guān)系等多個層面；以此為前提形成了特定的積累體制，即資本積累運動規(guī)律的特殊運作方式，如所謂福特主義積累體制(the Fordist regime of accumulation)。調(diào)節(jié)學派關(guān)于福特主義積累體制的分析(后文還將涉及)是當代馬克思主義經(jīng)濟學關(guān)于內(nèi)循環(huán)問題的最為系統(tǒng)的論述，其理論得失值得認真總結(jié)和反思。

三、 內(nèi)循環(huán)的經(jīng)濟條件：馬克思主義經(jīng)濟學的分析

1. 馬克思主義內(nèi)部的兩種歧見

19世紀末，伴隨俄國資本主義的發(fā)展，分屬不同政治派別的俄國馬克思主義學者圍繞如下問題展開了爭論：俄國資本主義的發(fā)展是否具備相應的市場條件？“民粹派”理論家從消費不足論出發(fā)，一方面認為農(nóng)村手工業(yè)的破產(chǎn)和無產(chǎn)階級消費水平的低下，使得俄國無法提供資本主義發(fā)展所必需的國內(nèi)市場；另一方面又提出，作為后進資本主義國家，俄國競爭力的貧弱使其難以獲得足夠的外部市場；最終結(jié)論是，資本主義在俄國無法得到發(fā)展。以杜崗-巴拉諾夫斯基(以下簡稱杜崗)等人為代表的“合法馬克思主義者”則認為，一國市場的擴張主要是由投資品部類帶來的，該部類的發(fā)展具有和消費需求無關(guān)的自主性，甚至可以完全不依賴消費品部類的增長。換言之，俄國資本主義有可能通過內(nèi)循環(huán)的方式得到發(fā)展。(8)下列文獻介紹了這一爭論：羅斯多爾斯基著，樊綱譯，左大培校：《圍繞再生產(chǎn)圖式的爭論》，《政治經(jīng)濟學報》第5卷，北京：社會科學文獻出版社，2015年；斯威齊著，陳觀烈、秦亞男譯：《資本主義發(fā)展論》，北京：商務印書館，1997年。列寧也參與了上述爭論，他贊同那種認為俄國資本主義可以借助國內(nèi)市場而發(fā)展的觀點，并對民粹派的消費不足論持批判態(tài)度。列寧運用馬克思的再生產(chǎn)圖式，論證了生產(chǎn)投資品的第一部類優(yōu)先增長的規(guī)律。(9)“按資本主義生產(chǎn)的一般規(guī)律，不變資本比可變資本增長得快。……因此，制造生產(chǎn)資料的社會生產(chǎn)部類應該比制造消費品的社會生產(chǎn)部類增長得快?？梢?，資本主義國內(nèi)市場的擴大，在某種程度上并‘不依賴’個人的消費的增長，而更多地靠生產(chǎn)消費?！绷袑帲骸抖韲Y本主義的發(fā)展》，載于《列寧選集》第1卷，北京：人民出版社，1995年，第180頁。重點標識為引者添加。不過，列寧雖然贊同國內(nèi)市場的發(fā)展“在某種程度上”與最終消費無關(guān)，卻反對杜崗的極端化見解，主張消費依然歸根結(jié)底約束了投資品部類的擴張。

俄國馬克思主義學者上述爭論的意義在于，這是自《資本論》三卷問世后，馬克思主義經(jīng)濟學圍繞一國經(jīng)濟的內(nèi)循環(huán)及其可能性所作的第一次爭論。在這次爭論中出現(xiàn)的觀點，在此后國外馬克思主義者相關(guān)爭論中也經(jīng)常再現(xiàn)。比如，在解釋戰(zhàn)后黃金年代消逝的根源時，斯威齊就繼承了消費不足論，主張剩余價值生產(chǎn)和剩余價值實現(xiàn)的矛盾，可以歸結(jié)為生產(chǎn)能力和消費能力的矛盾。而另一方面，美國學者克萊曼重申了杜崗的見解，認為消費不足論無法駁倒杜崗的見解，如他所說：“消費不足論者并沒有試圖反駁再生產(chǎn)圖式所表現(xiàn)出的可能性：盡管消費需求下降，但是通過對生產(chǎn)新機器的機器的需求的增長和機器生產(chǎn)的相對擴張，增長仍然能夠無限地發(fā)生。消費不足論者只是出于對他們相信其為現(xiàn)實的教條的偏愛而忽視了再生產(chǎn)圖式：這一教條即所有生產(chǎn)，即使是資本主義生產(chǎn)，都是以消費為目的而進行的生產(chǎn)?！?10)克萊曼：《大失敗》，北京：中央編譯出版社，2013年，第165頁。

馮金華和孟捷曾對杜崗的觀點作了進一步考察，其結(jié)論是：在一個封閉的兩部類經(jīng)濟中，以投資品部類的固定資產(chǎn)投資作為推動增長的主要甚至唯一途徑，將最終依賴于資本有機構(gòu)成的某種合意增長率。在不能達成這種合意增長率時，積累和增長仍會面臨實現(xiàn)困難的威脅。如果我們將資本有機構(gòu)成的提高視為科學技術(shù)知識存量增長的結(jié)果，則第一部類的自主積累能否實現(xiàn)，就取決于科學技術(shù)知識存量增長的速度。但問題是，科學技術(shù)知識存量的這種增長，往往取決于非經(jīng)濟的外生因素而難以得到保證。實現(xiàn)杜崗所描繪的投資品部類的自主增長，其條件若非不可能，也是格外嚴峻的。(11)參見馮金華、孟捷：《投資品部類的自主積累和增長在何種條件下是可能的——基于馬克思再生產(chǎn)圖式的分析》，《中國經(jīng)濟問題》2019年第4期。此外，即便投資品部類在短期內(nèi)可以通過自主積累而增長，并借此幫助整個經(jīng)濟克服實現(xiàn)問題，但在長期內(nèi)，資本有機構(gòu)成提高將使利潤率下降成為不可避免的趨勢。

2. 調(diào)節(jié)學派論戰(zhàn)后黃金年代內(nèi)循環(huán)：一個批判的考察

在當代馬克思主義經(jīng)濟學中間，消費不足論似乎具有更大的影響。不僅斯威齊和壟斷資本學派，法國調(diào)節(jié)學派對戰(zhàn)后黃金年代的分析也被一些批評家歸于消費不足論。(12)對調(diào)節(jié)學派的介紹參考了孟捷、高峰：《發(fā)達資本主義經(jīng)濟的長波：從戰(zhàn)后“黃金年代”到2008年金融-經(jīng)濟危機》，上海：上海人民出版社，2019年，第51～55頁。調(diào)節(jié)學派認為，在二戰(zhàn)后形成的“福特主義積累體制”中，出現(xiàn)了一種以內(nèi)循環(huán)為主的增長方式，即他們所謂“增長的良性循環(huán)”，其特點是：以大批量生產(chǎn)及其規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的生產(chǎn)率增長；與生產(chǎn)率進步相聯(lián)系的工資收入的增長；由工資增長帶來的大規(guī)模需求的增長；以產(chǎn)能充分利用為基礎(chǔ)的利潤的增長；用于更新大批量生產(chǎn)設(shè)備的投資的增長；生產(chǎn)率的進一步增長。(13)B. Jessop, “Fordism and Post-Fordism: A Critical Reformulation,” eds. Michael Storper and Allen J. Scott, Pathways to Industrialization and Regional Development (London and New York: Routledge, 1992) 33.

調(diào)節(jié)學派認為，上述良性循環(huán)的形成得益于兩個 “黃金年代宏觀經(jīng)濟模式的核心特征”：其一，投資品部門勞動生產(chǎn)率與人均資本存量(資本-勞動比)是長期并行增長的；其二，消費品部門的勞動生產(chǎn)率與實際工資率是長期并行增長的。(14)Glyn, et al, “The Rise and Fall of the Golden Age,” eds. Marglin, S., and J.B. Schor, The Golden Age of Capitalism (Oxford: Clarendon Press, 1990) 46-50.根據(jù)定義，投資品部門的勞動生產(chǎn)率和資本-勞動比決定了產(chǎn)出-資本比的變動，因此第一組關(guān)系意味著，黃金年代的產(chǎn)出-資本比幾乎沒有發(fā)生變化；在第二組關(guān)系里，實際工資率和消費品部門勞動生產(chǎn)率的并行增長，一方面可以抵消消費不足所帶來的危機趨勢，另一方面可以抵消實際工資率的提高所造成的利潤被擠壓的趨勢，使利潤份額(或利潤占比)大體保持穩(wěn)定。由于利潤率等于產(chǎn)出-資本比和利潤份額的乘積，上述兩組關(guān)系的存在意味著：在戰(zhàn)后黃金年代，利潤率是長期穩(wěn)定的。(15)根據(jù)定義，利潤率取決于利潤份額和產(chǎn)出-資本比， 即P/K=P/Y·Y/K，其中P為利潤，Y為凈產(chǎn)出，K為固定資本存量，Y/K是產(chǎn)出-資本比，P/Y是利潤份額。相對穩(wěn)定的利潤率結(jié)合以市場需求的不斷擴張，促進了黃金年代的資本積累。

調(diào)節(jié)學派的代表之一、法國學者布瓦耶曾借圖1描繪了黃金年代的這種內(nèi)循環(huán)。如圖1所示，經(jīng)過集體談判，工會接納了技術(shù)變革和泰勒主義科學管理，管理方則允諾工人分享生產(chǎn)率進步所帶來的收益；核心產(chǎn)業(yè)部門的集體談判進一步向其他部門擴散，保證了工人階級消費標準和收入的持續(xù)提高；收入和消費的增長促進了投資，為投資品部門帶來了足夠的利潤；而投資又創(chuàng)造出新的生產(chǎn)能力，并使整個過程自我循環(huán)。依照調(diào)節(jié)學派的解釋，福特主義積累體制下的增長的良性循環(huán)是依靠內(nèi)需、尤其是消費需求的擴張而實現(xiàn)的。

圖1 福特主義積累體制中的內(nèi)循環(huán)資料來源： Boyer, R., “Technical Change and the Theory of ‘ Regulation’”, in Dosi, G., C. Freeman, R. Nelson, G. Silverberg, and L. Soete, eds, Technical Change and Economic Theory, London and New York: Pinter Publishers, 1988, p.85.

調(diào)節(jié)學派所指認的上述兩種宏觀經(jīng)濟關(guān)系，造成了長期穩(wěn)定的利潤率。不僅如此，實際工資率和第二部類生產(chǎn)率的并行增長，還意味著剩余價值率在長期也是穩(wěn)定不變的。這樣一來，在調(diào)節(jié)學派那里，戰(zhàn)后黃金年代就不存在以生產(chǎn)率和剩余價值率并行增長為特點的相對剩余價值生產(chǎn)。然而，在調(diào)節(jié)學派的文獻中，我們似乎找不到對此結(jié)論的直接表達。調(diào)節(jié)學派在此問題上采取了一種曖昧態(tài)度，其原因或許在于，根據(jù)調(diào)節(jié)學派對資本主義階段所作的劃分，戰(zhàn)后資本主義對應于相對剩余價值生產(chǎn)居于支配地位的“內(nèi)涵型資本積累體制”。(16)在調(diào)節(jié)學派那里，19世紀以降資本主義的發(fā)展被區(qū)分為以下三個階段，即主要建立在絕對剩余價值生產(chǎn)基礎(chǔ)上的外延型資本積累體制、主要建立在相對剩余價值生產(chǎn)基礎(chǔ)上的內(nèi)涵型資本積累體制(即二戰(zhàn)后的福特主義積累體制)，以及兩者之間的一個過渡階段。參見M. Aglietta, A Theory of Capitalist Regulation (London: Verso, 1979) 80, 87. 對此觀點的進一步批評，可參見孟捷、高峰：《發(fā)達資本主義經(jīng)濟的長波：從戰(zhàn)后“黃金年代”到2008年金融-經(jīng)濟危機》，上海：上海人民出版社，2019年，第19～20頁。這樣一來，在調(diào)節(jié)學派那里就存在一種矛盾：一方面，他們將相對剩余價值生產(chǎn)作為解釋戰(zhàn)后經(jīng)濟增長的參照系理論；另一方面，在其經(jīng)驗研究中，卻得出了剩余價值率長期不變的結(jié)論。調(diào)節(jié)學派的這種矛盾，在日本學者伊藤誠那里最終獲得了明確的表達。如他所說，在戰(zhàn)后黃金年代，由于勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品工資的增長速度大體一致，“馬克思所謂相對剩余價值生產(chǎn)機制(一種由于生產(chǎn)率增長而有利于資本主義企業(yè)的利潤份額的變化)在發(fā)達資本主義國家整體間并未發(fā)揮作用”。(17)M. Itoh, The World Economic Crisis and Japanese Capitalism (London: Macmillan, 1990) 41-42. 對伊藤誠的進一步評論，可參見孟捷、高峰：《發(fā)達資本主義經(jīng)濟的長波：從戰(zhàn)后“黃金年代”到2008年金融-經(jīng)濟危機》，上海：上海人民出版社，2019年，第56～57頁。

在資本積累過程中，實際工資率雖然可以跟隨勞動生產(chǎn)率進步而增長，但這種增長不能妨礙剩余價值率的長期增長，這一點是由資本主義經(jīng)濟制度所決定的。調(diào)節(jié)學派的代表人物阿格列塔也曾指出，在戰(zhàn)后繁榮的高峰期，即在1958～1966年間，美國私人部門勞動生產(chǎn)率的增長超過了實際工資率，造成相對剩余價值率的巨大增長，以及利潤率的相應增長。(18)M. Aglietta, A Theory of Capitalist Regulation (London: Verso, 1979) 99.根據(jù)一些學者近年來整理的數(shù)據(jù)，在戰(zhàn)后黃金年代，美國剩余價值率在1947年到1964年間是提高的，在1964年到1973年間則呈現(xiàn)下降。(19)D. Paitaridis, and L. Tsoulfidis, “The Growth of Unproductive Activities, the Rate of Profit, and the Phase-Change of the U.S. Economy,” Review of Radical Political Economics 44.2 (2012), Figure 4.剩余價值率在不同階段的行為軌跡表明，相對剩余價值生產(chǎn)作為參照系，可以解釋黃金年代的大部分時期。1964年以后，生產(chǎn)率危機和實際工資提高對利潤形成擠壓，扭轉(zhuǎn)了剩余價值率此前一直提高的趨勢，但這種轉(zhuǎn)折并未否定相對剩余價值生產(chǎn)理論的意義，而是表明戰(zhàn)后形成的相對剩余價值生產(chǎn)機制在黃金年代晚期遭到了破壞。

調(diào)節(jié)學派片面強調(diào)實際工資率和生產(chǎn)率的并行增長，遭到了美國學者布倫納和格里克的批判。布倫納等人依據(jù)馬克思的理論，提出在資本積累過程中存在四種推動需求增長的因素：第一，迫于競爭壓力追加投資，形成對投資品的需求；第二，通過追加投資而追加雇傭勞動力，造成新的消費需求；第三，伴隨長期資本積累和技術(shù)變革，工資會隨之增長；第四，非生產(chǎn)性開支的增長。在這四種因素中，只有第三種受到調(diào)節(jié)學派的重視，布倫納與格里克據(jù)此認為，調(diào)節(jié)學派可視為消費不足論的當代代表。

布倫納與格里克在批判調(diào)節(jié)學派的同時，也表達了自己的見解，他們寫道：“關(guān)鍵顯然不在于不會出現(xiàn)嚴重的有效需求問題，而是即便沒有那些保證工人消費標準的制度，通過第一部類相對于第二部類的更快增長所導致的相對剩余價值生產(chǎn)，積累本身便不會構(gòu)成一個充分的機制，決定有效需求問題的出現(xiàn)?！?20)R. Brenner, and R. Glick, “Regulation Approach: Theory and History,” New Left Review 188 (1991): 81.與此見解類似，曼德爾在解釋戰(zhàn)后繁榮的形成時也回到了列寧等人所注重的通過投資于第一部類以擴大國內(nèi)市場的觀點。曼德爾提出，由于中國等國家相繼脫離資本主義世界體系，“在第二次世界大戰(zhàn)以后的具體形勢下，這種結(jié)合(引者按：指市場擴張和剩余價值率提高這兩個長期繁榮的形成條件的結(jié)合)不可能通過市場的地緣擴張來造就，而只能依靠第一部類的技術(shù)革命。只有一場如此深刻的大變革，才能同時導致所有工業(yè)部門的累積性增長和勞動生產(chǎn)率的根本提高，以及在消費品市場銷售擴張(這意味著雇員實際工資的增長)的同時，相對剩余價值生產(chǎn)的重大增長?！?21)E. Mandel, Late Capitalism (London: Verso 1995) 168-169. 重點標識為引者添加。

3. 新產(chǎn)品、新部門的出現(xiàn)與內(nèi)循環(huán)

需要指出的是，馬克思主義經(jīng)濟學家在關(guān)于一國內(nèi)部市場擴張的研究中，相對忽視了新產(chǎn)品和新部門的崛起對于市場和需求的增長所起的推動作用。這種忽視歸根結(jié)底與馬克思相關(guān)，在《資本論》里，馬克思假定，資本積累是在使用價值性質(zhì)始終不變的前提下進行的。例如，在論及利潤率下降理論時，馬克思說：“這里完全撇開了下述情況：隨著資本主義生產(chǎn)以及與之相適應的社會勞動生產(chǎn)力的發(fā)展，隨著生產(chǎn)部門以及產(chǎn)品的多樣化，同一個價值量所代表的使用價值量和奢侈品的量會不斷增加?！?22)《馬克思恩格斯全集》第25卷，北京：人民出版社，1972年，第244頁。這樣一來，產(chǎn)品創(chuàng)新以及由此造成的市場擴張的問題就沒有正式進入《資本論》關(guān)于資本積累的分析中。不過，在《資本論》的第一部手稿，即《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》里，馬克思認識到新產(chǎn)品、新部門的出現(xiàn)對于可持續(xù)的資本積累的重要性，他從生產(chǎn)過剩的趨勢中引申出新部門的意義：“例如，由于生產(chǎn)力提高一倍，以前需要使用100資本的地方，現(xiàn)在只需要使用50資本。于是就有50資本和相應的必要勞動游離出來；因此必須為游離出來的資本和勞動創(chuàng)造一個在質(zhì)上不同的新的生產(chǎn)部門，這個生產(chǎn)部門會滿足并引起新的需要。舊產(chǎn)業(yè)部門由于為新產(chǎn)業(yè)部門創(chuàng)造了基金而保存下來，而在新產(chǎn)業(yè)部門中資本和勞動的比例又以新的形式確立起來?！?關(guān)于新部門的意義，他還寫道：“新生產(chǎn)部門的這種創(chuàng)造，即從質(zhì)上說新的剩余時間的這種創(chuàng)造，不僅是一種分工，而且是一定的生產(chǎn)作為具有新使用價值的勞動從自身中分離出來；是發(fā)展各種勞動即各種生產(chǎn)的一個不斷擴大和日益廣泛的體系，與之相適應的是需要的一個不斷擴大和日益豐富的體系?！?23)《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊，北京：人民出版社，1979年，第391～392頁。可參見孟捷在《馬克思主義經(jīng)濟學的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》(北京：經(jīng)濟科學出版社，2001年)第四章及以下各章的論述。在這里，新產(chǎn)品、新部門的出現(xiàn)，作為生產(chǎn)力進步的結(jié)果，一方面推動社會勞動體系不斷擴大，另一方面使需要的體系日益擴大，從而使市場得以擴張；新部門的出現(xiàn)同時還是剩余勞動時間的創(chuàng)造，這為資本的價值增殖開辟了新的空間?？傊庐a(chǎn)品、新部門的出現(xiàn)，為生產(chǎn)率、實際工資率和企業(yè)盈利能力的可持續(xù)的并行增長創(chuàng)造了新的條件。

現(xiàn)代演化經(jīng)濟學(或新熊彼特經(jīng)濟學)研究了產(chǎn)品創(chuàng)新對于戰(zhàn)后黃金年代經(jīng)濟增長的影響。例如，弗里曼及其合作者考察了創(chuàng)新類型在黃金年代所經(jīng)歷的階段性變化。根據(jù)他們的研究，在二戰(zhàn)后出現(xiàn)的擴張性長波中，技術(shù)創(chuàng)新的主導類型在前期曾以產(chǎn)品創(chuàng)新為主導，后期則向工藝創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。與這種轉(zhuǎn)變相對應的，是投資類型從廣延型向深化型的轉(zhuǎn)變。資本廣延型投資有利于就業(yè)和需求的擴張，對利潤率有刺激作用；而資本深化型投資不利于就業(yè)，對產(chǎn)出-資本比、進而對利潤率有負面作用。(24)C. Freeman, C. Clark, and L. Soete, Unemployment and Technical Innovation (West Port, Connecticut: Green Wood Press, 1982) 157-159; 關(guān)于兩類投資的不同作用，可參見高峰：《資本積累和現(xiàn)代資本主義》，天津：南開大學出版社，1991年，第227～232頁。在戰(zhàn)后黃金年代后期，伴隨投資類型的這種轉(zhuǎn)變，主導產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)出現(xiàn)了過度競爭和生產(chǎn)過剩，并為結(jié)束“增長的良性循環(huán)”鋪就了道路。

在近期關(guān)于中國經(jīng)濟內(nèi)循環(huán)的討論中，許多作者都強調(diào)了自主開發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的重要性。從馬克思、熊彼特經(jīng)濟學的視角看，掌握這類技術(shù)有利于一國在深度和廣度上擴大社會分工體系，開辟新的國內(nèi)市場，從而有利于內(nèi)循環(huán)的實現(xiàn)。但相關(guān)研究有時也表露出一種偏向，即忽略了將內(nèi)循環(huán)進一步理解為生產(chǎn)率、盈利能力和實際工資率的并行增長，沒有在一般理論層面足夠深入地理解內(nèi)循環(huán)，并考察其實現(xiàn)的約束條件。

四、 內(nèi)循環(huán)與國家的經(jīng)濟作用

實現(xiàn)一國經(jīng)濟的內(nèi)循環(huán)，必須達成前文所述的三重條件的耦合，為此就需要充分發(fā)揮國家的經(jīng)濟作用。國家在中國特色社會主義市場經(jīng)濟中的作用包含兩個方面：內(nèi)生性經(jīng)濟作用和外生性經(jīng)濟作用。(25)下述文章系統(tǒng)討論了這一問題，孟捷：《中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的國家理論：源流、對象和體系》，《清華大學學報》2020年第3期。國家的內(nèi)生性作用是在因應資本積累的內(nèi)在矛盾或“市場失靈”時所發(fā)揮的作用。對這種內(nèi)生性作用的分析建立在參照系理論和市場失靈理論的基礎(chǔ)上。馬克思通過其相對剩余價值生產(chǎn)理論，一方面提供了一個理解現(xiàn)代市場經(jīng)濟動態(tài)效率的參照系理論，另一方面也提供了一個資本主義經(jīng)濟的病理學分析(即馬克思主義的市場失靈理論)。依照后一種理論，那些造成生產(chǎn)率進步的因素，又會同時推動資本積累內(nèi)在矛盾的發(fā)展，這些矛盾最終會給資本積累和生產(chǎn)率進步造成限制。換言之，資本積累在推動生產(chǎn)率進步的同時，又會破壞自身正常運作的經(jīng)濟環(huán)境，從而顛覆一國經(jīng)濟內(nèi)循環(huán)的形成條件。為了克服或抵消資本積累的內(nèi)在矛盾趨勢，國家可以在構(gòu)建內(nèi)循環(huán)的科學-技術(shù)條件、制度條件、經(jīng)濟條件諸方面發(fā)揮作用，以促進現(xiàn)實經(jīng)濟向參照系即向內(nèi)循環(huán)收斂。

中國特色社會主義市場經(jīng)濟具有某些資本主義市場經(jīng)濟所不具備的制度優(yōu)勢，使其可以更好地發(fā)揮國家的內(nèi)生性作用。例如，國有企業(yè)是社會主義市場經(jīng)濟的微觀支柱之一，由于國有企業(yè)不必以盈利能力的增長為投資的唯一條件，因而有可能勝任如下使命：第一，提供具有戰(zhàn)略意義的集體生產(chǎn)資料和集體消費資料；第二，在經(jīng)濟周期中充當經(jīng)濟穩(wěn)定器；第三，開展某些具有高度不確定性的激進創(chuàng)新；第四，為職工提供相對更高的工資水平(包括直接工資以外的社會工資)。所有這些都有利于促進經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的內(nèi)循環(huán)。(26)參見齊昊、科茨：《國有企業(yè)對中國經(jīng)濟增長的影響》，《政治經(jīng)濟學報》第17卷，上海：上海人民出版社，2020年。

在內(nèi)生性作用之外，是國家的外生性作用。在社會主義市場經(jīng)濟中，國家發(fā)揮其經(jīng)濟作用的根據(jù)，還在于生產(chǎn)資料公有制以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一系列具有社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟規(guī)律。無論是否存在市場失靈，國家作為生產(chǎn)資料公有制和社會公共利益的總代表，都有可能和必要在社會范圍內(nèi)按照社會的需要有計劃地調(diào)節(jié)社會再生產(chǎn)過程，盡可能合理地配置社會資源，以滿足人民日益增長的物質(zhì)文化需要。社會主義市場經(jīng)濟中國家的這種外生性作用具有鮮明的制度屬性。

國家的內(nèi)生性作用和外生性作用是相互聯(lián)系、相互轉(zhuǎn)化的，外生性作用會影響和決定內(nèi)生性作用的性質(zhì)及范圍。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的社會主義國家，有必要也有能力超越市場經(jīng)濟個別主體的利益，形成集體利益、集體目標和集體意志，并在此前提下將“集中力量辦大事”作為自己的核心制度優(yōu)勢。在推動創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)新發(fā)展格局方面，國家(包括地方政府)可以作為“企業(yè)家型國家”，充分發(fā)揮“重大科技創(chuàng)新組織者的作用”(27)2020年12月18日召開的中央經(jīng)濟工作會議提出：“要充分發(fā)揮國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，堅持戰(zhàn)略性需求導向，確定科技創(chuàng)新方向和重點，著力解決制約國家發(fā)展和安全的重大難題?！庇莼?jīng)濟學家馬祖卡托研究了包括蘋果手機在內(nèi)的若干案例，她指出，這些案例所涉及的技術(shù)創(chuàng)新，有許多都是由國家機構(gòu)投資的，國家為推動新市場的出現(xiàn)發(fā)揮了關(guān)鍵作用。她將扮演這種角色的國家稱作企業(yè)家型國家，并認為國家應該從這些創(chuàng)新中取得相關(guān)收益，以便持續(xù)地擔負創(chuàng)造市場的任務。參見M. Mazzucato, The Entrepreneurial State: Debunking Public vs Private Sector Myth (London: Anthem Press, 2013).，建設(shè)具有中國特色的國家創(chuàng)新體系；在私人資本因不確定性等因素而難以在新市場、新部門進行投資的場合，主動擔負起創(chuàng)造市場的任務，為戰(zhàn)略性新興市場提供關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力，加速技術(shù)體系的變革和技術(shù)革命的來臨，以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，促成新發(fā)展格局的實現(xiàn)。