陸琦

摘? 要：標(biāo)準(zhǔn)化流程對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目具有規(guī)范和引領(lǐng)的作用。本文通過(guò)對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收三個(gè)階段構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化流程，進(jìn)一步優(yōu)化各級(jí)政府創(chuàng)新資源的配置和協(xié)作，最大化發(fā)揮科技發(fā)展資金的支持作用，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升產(chǎn)業(yè)整體水平。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作? 標(biāo)準(zhǔn)化? 科技創(chuàng)新? 科技政策? 流程管理

中圖分類號(hào)：G642.41? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-098X（2021）02（b）-0244-04

Research on Building a Standardized Process For Industry-University-Research Cooperation of Science and Technology Projects

LU Qi

（Wuxi Science and Technology Innovation Service Center， Wuxi， Jiangsu Province， 214000 China）

Abstract： Standardized process plays a normative and leading role in Industry-University-Research cooperation projects. In this paper， depending on building standardized processes for application， implementation and acceptance of science and technology innovation projects， to further optimize the allocation and collaboration of innovation resources of governments at all levels， maximize the supporting role of science and technology development funds， improve the core competitiveness of enterprises， and enhance the overall level of the industry.

Key Words： Industry-university-research cooperation; Standardization; Science and technology innovation; Science and technology policy; Process management

我國(guó)產(chǎn)業(yè)界、高校和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合協(xié)作開(kāi)始于改革開(kāi)放之初，中央于1985年3月發(fā)布了《關(guān)于科技體制改革的決定》?！稕Q定》開(kāi)創(chuàng)性地明確了一系列政策，主要是打破了對(duì)科技人才的束縛，從此解決了科研和生產(chǎn)脫節(jié)的問(wèn)題，此為產(chǎn)學(xué)研合作模式的開(kāi)端。

自《決定》開(kāi)始，國(guó)家各部委相繼頒布了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020 年）》等綱領(lǐng)性文件。各省、市在每年都會(huì)出臺(tái)具體的科技發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目，以支持現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持政策主要分成產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目支持、人才支持和載體支持這三個(gè)方面;本文的研究對(duì)象為產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，重點(diǎn)研究基于科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目。

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的大環(huán)境下，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的需求尤為迫切，各級(jí)政府對(duì)新一代信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、生物技術(shù)、新材料、新能源等領(lǐng)域的支持力度空前。長(zhǎng)期從事產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目管理后發(fā)現(xiàn)：目前產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中存在企業(yè)與高校、科研院所在愿景規(guī)劃上的差異，利益分配機(jī)制不完善，合作意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)不強(qiáng)等問(wèn)題。因此，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作全過(guò)程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理和規(guī)范十分必要。

1? 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的路徑和影響機(jī)制進(jìn)行了研究，也有不少對(duì)合作流程進(jìn)行設(shè)計(jì)和完善，取得了豐富的成效。由于西方國(guó)家科研人員參與行業(yè)協(xié)作的歷史較長(zhǎng)，協(xié)作機(jī)制較為成熟和活躍等原因，國(guó)際上更多地用“產(chǎn)校合作”University-Industry Cooperation（UIC）來(lái)表明科研和產(chǎn)業(yè)界的合作，并不把科研機(jī)構(gòu)單列出來(lái)。國(guó)際上很多學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效能的影響機(jī)制進(jìn)行研究，Renato Garcia[1]研究分析了產(chǎn)校長(zhǎng)期合作如何影響研究團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，通過(guò)對(duì)照分析得出產(chǎn)校合作更有利于研究團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)的結(jié)論;Jin Xu[2]基于知識(shí)管理的角度，以知識(shí)鏈為主線，優(yōu)化并構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識(shí)管理流程。國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作方面的研究非常豐富，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式及流程優(yōu)化的研究也不少，金保鋒[3]提出了企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的多種模式及其適用環(huán)境，并對(duì)各模式進(jìn)行了流程設(shè)計(jì)，偏重合作模式的介紹和選擇;蔡啟明[4]基于流程對(duì)產(chǎn)學(xué)研運(yùn)行過(guò)程中的動(dòng)力層、行為層及評(píng)價(jià)層進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究，使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新形成完整的體系。王瑩[5]以信息化為研究背景，圍繞高等院校對(duì)學(xué)?？蒲泄芾順I(yè)務(wù)流程進(jìn)行了優(yōu)化。

產(chǎn)學(xué)研合作流程構(gòu)建的相關(guān)文獻(xiàn)中，將全流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分段構(gòu)建的不多，圍繞科技項(xiàng)目進(jìn)行研究的就更少。本文從合作申報(bào)前的基礎(chǔ)調(diào)研，合作運(yùn)行中的項(xiàng)目管理到驗(yàn)收結(jié)束后的成果管理，全流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，明確各階段各方面的責(zé)任和權(quán)利，以及需要重點(diǎn)關(guān)注的利益分配、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的問(wèn)題。對(duì)未來(lái)基于科技創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作提供了清晰的流程指引，對(duì)科技創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)整體水平具有重要的參考價(jià)值。

2? 申報(bào)階段標(biāo)準(zhǔn)化流程

項(xiàng)目申報(bào)階段是最重要也是最繁瑣的一個(gè)環(huán)節(jié)，涉及三方面的主體：申請(qǐng)單位、科技服務(wù)部門和科技職能部門。從申報(bào)前期的調(diào)研至項(xiàng)目簽約完成，各主體承擔(dān)著不同的責(zé)任和義務(wù)。圖1為申報(bào)階段標(biāo)準(zhǔn)化流程圖。

2.1 制訂項(xiàng)目申報(bào)指南

產(chǎn)學(xué)研合作的信息不對(duì)稱性一直是困擾產(chǎn)學(xué)研有效合作的問(wèn)題之一[6]。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，一方面政策出臺(tái)部門在撰寫科技計(jì)劃前，要采用問(wèn)卷、實(shí)地調(diào)研、座談會(huì)等多種形式掌握企業(yè)等相關(guān)主體的發(fā)展情況;另一方面，高校和科研單位需要在基礎(chǔ)研究情況、技術(shù)攻關(guān)能力和研發(fā)方向等方面盡可能地提供真實(shí)信息，以推動(dòng)政策精準(zhǔn)出臺(tái)。

2.2 撰寫申報(bào)書(shū)

科技項(xiàng)目申報(bào)書(shū)的撰寫至關(guān)重要。要明確項(xiàng)目實(shí)施的主要任務(wù)、技術(shù)目標(biāo)、技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)方法和路徑。要有清晰的項(xiàng)目推進(jìn)時(shí)間表，明確各時(shí)間節(jié)點(diǎn)需完成的進(jìn)度、考核目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)?？萍柬?xiàng)目的目標(biāo)任務(wù)一般以新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)來(lái)完成，也可以通過(guò)樣品、樣機(jī)、成套技術(shù)設(shè)備的制作來(lái)完成，也有以新的、改進(jìn)后的技術(shù)解決方案來(lái)完成。申報(bào)書(shū)中的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，要說(shuō)清楚擬新增資金的總額及資金來(lái)源組成（含自籌和專項(xiàng)資金）、經(jīng)費(fèi)支出科目和金額，特別要說(shuō)明擬投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃。

2.3 形式審查共性標(biāo)準(zhǔn)要求

縣（區(qū)）科技部門提交的各類匯總表須與送交的紙質(zhì)材料保持一致;紙質(zhì)材料須帶有水印，其中項(xiàng)目編號(hào)和條形碼由系統(tǒng)自動(dòng)生成;項(xiàng)目申報(bào)書(shū)上應(yīng)有單位財(cái)務(wù)部門蓋章和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽章、法人簽字、單位公章及縣（區(qū)）級(jí)主管部門公章;涉及財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告的，需提交由第三方審計(jì)部門出具的申報(bào)前一年的審計(jì)報(bào)告。

2.4 項(xiàng)目評(píng)審流程

項(xiàng)目評(píng)審由科技項(xiàng)目主管部門牽頭組織。近年來(lái)，在信息化建設(shè)浪潮下，“專家?guī)臁币逊e累了各行業(yè)豐富的專家資源，這為項(xiàng)目評(píng)審提供了強(qiáng)力保障，只需在相應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域中遴選即可;主管部門在量化考核指標(biāo)后擬訂百分制評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，便可開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審工作;評(píng)審最終形成從高到低的得分排序，按申報(bào)指南規(guī)定的目標(biāo)支持量擇優(yōu)立項(xiàng)。

2.5 簽訂合同

申報(bào)階段以合同的簽訂作為收尾。對(duì)照申報(bào)書(shū)、項(xiàng)目可行性報(bào)告、資金資助額度和時(shí)間，在合同中明確合同履行方式、時(shí)間和地點(diǎn)。以量化的指標(biāo)，技術(shù)的先進(jìn)性程度及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，供項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)參考。合同中還需明確項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益分配規(guī)則等問(wèn)題。如果是合作開(kāi)發(fā)，應(yīng)當(dāng)明確各方經(jīng)費(fèi)的分擔(dān)數(shù)額和各自承擔(dān)的工作任務(wù)。

3? 項(xiàng)目實(shí)施階段標(biāo)準(zhǔn)化流程

項(xiàng)目實(shí)施階段是項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)質(zhì)性階段，主要分項(xiàng)目執(zhí)行和控制兩方面。項(xiàng)目執(zhí)行方面負(fù)責(zé)按計(jì)劃落實(shí)各階段任務(wù)目標(biāo)，以項(xiàng)目依托單位為落實(shí)主體;項(xiàng)目控制是對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)控和管理，以及全流程的風(fēng)險(xiǎn)防控，一般以對(duì)應(yīng)的主管部門或第三方機(jī)構(gòu)為主體。見(jiàn)圖2。

3.1 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的溝通

成功的產(chǎn)學(xué)研合作需要參與者之間高度的信任，而實(shí)現(xiàn)互信的過(guò)程是復(fù)雜的[7]。項(xiàng)目開(kāi)始后，各項(xiàng)工作都存在大量的溝通工作，及時(shí)、準(zhǔn)確和有效的溝通對(duì)建立互信具有很大的幫助。建立項(xiàng)目例會(huì)制度對(duì)做好溝通非常必要，按溝通所需信息的內(nèi)容和特點(diǎn)，建立不同頻率、參與人員和會(huì)議開(kāi)展方式的例會(huì)制度計(jì)劃，將有利于建立參與者之間的信任，識(shí)別并解決問(wèn)題，化解沖突，更好地保證項(xiàng)目運(yùn)行所需資源。

3.2 監(jiān)控和管理

建立項(xiàng)目管理指標(biāo)體系制度，可采用會(huì)議、跟蹤、定期反饋、進(jìn)展報(bào)告等手段。對(duì)于進(jìn)度延誤等事項(xiàng)，及時(shí)找出原因并更正方向，使項(xiàng)目進(jìn)展跟上計(jì)劃要求，以利于后續(xù)階段的順利開(kāi)展和整個(gè)項(xiàng)目任務(wù)的完成。對(duì)于完成階段任務(wù)確實(shí)存在困難需要變更的，經(jīng)向主管部門申請(qǐng)同意后，進(jìn)行適當(dāng)?shù)馁Y源調(diào)配和進(jìn)度調(diào)整。

3.3 中期檢查

一般情況下，涉及資金撥付的項(xiàng)目都會(huì)有中期檢查。項(xiàng)目承擔(dān)方按合同約定的時(shí)間，依據(jù)項(xiàng)目開(kāi)展的實(shí)際情況，從項(xiàng)目進(jìn)度、技術(shù)指標(biāo)完成情況、研發(fā)投入、設(shè)備購(gòu)置及其他資金使用情況等方面進(jìn)行梳理和階段性總結(jié)。一方面作為自查工作及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并糾正，另一方面為主管部門的下一階段資金支持提供依據(jù)。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)防控

當(dāng)前國(guó)際社會(huì)復(fù)雜多變，包括研發(fā)、技術(shù)、市場(chǎng)等方面都存在風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，科技項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控是一個(gè)系統(tǒng)化工程，應(yīng)覆蓋項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)防控包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估等級(jí)、響應(yīng)計(jì)劃、分析問(wèn)題等方面。為使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的不利性最小化，我們?cè)谧R(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做好決策，盡可能地早識(shí)別、早響應(yīng)。另外，項(xiàng)目自身的競(jìng)爭(zhēng)性優(yōu)勢(shì)，如不宜公開(kāi)的技術(shù)情報(bào)、數(shù)據(jù)、資料和信息，應(yīng)專設(shè)保密條款予以保護(hù);涉及國(guó)家安全和重大利益的，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確相關(guān)方面的保密責(zé)任和保密期。

4? 項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理標(biāo)準(zhǔn)化流程

項(xiàng)目承擔(dān)方在項(xiàng)目結(jié)束后規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上級(jí)主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)并提交材料，經(jīng)審批同意后組織驗(yàn)收;如有需要，組織現(xiàn)場(chǎng)考察以進(jìn)一步掌握項(xiàng)目成熟度;對(duì)未完成項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的，可申請(qǐng)延期或結(jié)題。無(wú)論何種方式收尾，都需對(duì)項(xiàng)目取得的成果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理。見(jiàn)圖3。

4.1 項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)是合同實(shí)施完成后，檢驗(yàn)所達(dá)到的研發(fā)成果是否符合項(xiàng)目立項(xiàng)之初的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的尺度?？萍柬?xiàng)目的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和慣例、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家相關(guān)政策和法規(guī)來(lái)執(zhí)行，驗(yàn)收時(shí)依據(jù)合同內(nèi)容逐條審核。需要成果鑒定或中介機(jī)構(gòu)對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的，需提前準(zhǔn)備。

4.2 驗(yàn)收評(píng)審

驗(yàn)收可以采用專家專題會(huì)議評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)考察等方式，專家組由不少于5人的行業(yè)技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜业葮?gòu)成。由項(xiàng)目組匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施情況并將實(shí)際完成情況與項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、合同的各項(xiàng)計(jì)劃及預(yù)算作比較，包括技術(shù)、材料、產(chǎn)品等研發(fā)情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，科研成果的市場(chǎng)前景，經(jīng)費(fèi)使用情況等。專家組在聽(tīng)取匯報(bào)后提問(wèn)并做出客觀評(píng)價(jià)。

4.3 績(jī)效評(píng)價(jià)

績(jī)效評(píng)價(jià)包括此產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的投入和成果產(chǎn)出的效果評(píng)價(jià)，新技術(shù)、產(chǎn)品、材料或解決方案對(duì)生產(chǎn)效能的貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)，創(chuàng)新成果對(duì)提升產(chǎn)業(yè)水平、助推轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的評(píng)價(jià)及在科技創(chuàng)新、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的評(píng)價(jià)，也包含項(xiàng)目對(duì)社會(huì)責(zé)任承擔(dān)情況的評(píng)價(jià)。

4.4 成果管理

項(xiàng)目組須有專人負(fù)責(zé)成果管理。項(xiàng)目產(chǎn)生的著作、專利、技術(shù)或解決方案等成果的歸屬和享有，非專利技術(shù)的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)的使用及經(jīng)濟(jì)利益的分配，應(yīng)遵循項(xiàng)目成立之初達(dá)成的共識(shí)進(jìn)行管理。對(duì)成果后續(xù)的研發(fā)或基于成果開(kāi)展的進(jìn)一步合作，應(yīng)通過(guò)新的合同來(lái)約定各方權(quán)利、義務(wù)和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)成果有關(guān)人員應(yīng)簽訂技術(shù)保密協(xié)議。

5? 結(jié)語(yǔ)

本文圍繞省、市出臺(tái)的重點(diǎn)領(lǐng)域的科技發(fā)展資金計(jì)劃和項(xiàng)目，對(duì)基于科技創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目按項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收與成果管理三個(gè)階段分別構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的標(biāo)準(zhǔn)化流程。通過(guò)更加完善的流程設(shè)計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范，進(jìn)一步提高科技資金利用效能，助推技術(shù)、知識(shí)、專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，幫助企業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)造更多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

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