宣愛琳

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

0 引言

硅谷已成為世界各國(guó)高科技聚集區(qū)的代名詞，1988年我國(guó)政府決定建立中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，這是中國(guó)第一個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，歷經(jīng)30多年的發(fā)展，中關(guān)村已經(jīng)形成了以電子信息、生物醫(yī)藥、能源環(huán)保、新材料、航空航天為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，被譽(yù)為“中國(guó)的硅谷”。在掌握了一定的發(fā)展規(guī)律之后，我國(guó)政府又在全國(guó)范圍內(nèi)批準(zhǔn)設(shè)立多個(gè)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。隨著創(chuàng)新環(huán)境的持續(xù)改善，高新區(qū)已成為我國(guó)集聚各種創(chuàng)新要素和開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的主平臺(tái)。有了政策的鼓勵(lì)和支持，研發(fā)投入的規(guī)模和強(qiáng)度不斷加大，截至2018年全國(guó)共有169家國(guó)家高新區(qū)，其R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別占全國(guó)的40.4%和48.9%，專利數(shù)量大幅增長(zhǎng)，專利質(zhì)量?jī)?yōu)于全國(guó)，GDP總額相當(dāng)于全國(guó)的12%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)23 918.1億，同比增長(zhǎng)8.2%。雖然取得了驕人的發(fā)展成績(jī)，但仍存在區(qū)域發(fā)展不平衡的矛盾。據(jù)《國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告(2019)》顯示，東部地區(qū)聚集了國(guó)家高新區(qū)整體62.3%的研發(fā)人員、56.1%的研發(fā)機(jī)構(gòu)和65.5%的當(dāng)年新認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)，具有突出的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，與之相比，中西部地區(qū)顯然處于劣勢(shì)。同時(shí)報(bào)告認(rèn)為，我國(guó)已經(jīng)基本形成了多個(gè)創(chuàng)新集聚地區(qū)。產(chǎn)業(yè)集聚有利于人力資本的流動(dòng)、知識(shí)信息的外溢、基礎(chǔ)設(shè)施的共享、技術(shù)服務(wù)的專業(yè)化以及運(yùn)營(yíng)成本的降低，最終有利于激發(fā)創(chuàng)新活力，促成新思想向新成果的轉(zhuǎn)化，而這些都是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必備的條件。與各自分散發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)相比，高新區(qū)內(nèi)的企業(yè)顯然擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力，具有顯著的門檻效應(yīng)。然而受到起步時(shí)間和政策傾斜等因素影響，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的程度各異，這是否會(huì)對(duì)研發(fā)投入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的作用關(guān)系造成影響？若有影響，影響程度如何？針對(duì)上述問(wèn)題，本文先測(cè)算各省域的產(chǎn)業(yè)集聚度，再進(jìn)一步基于產(chǎn)業(yè)集聚的視角，利用門檻模型分析研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，確定最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)集聚度區(qū)間范圍，以此促進(jìn)研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的推動(dòng)作用，擬為不同區(qū)域制定引導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更高質(zhì)量發(fā)展的方針政策提供理論依據(jù)。此研究對(duì)于縮小區(qū)域發(fā)展差距、打破地方政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)度干預(yù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

唯物辯證法的觀點(diǎn)認(rèn)為，事物的變化發(fā)展是內(nèi)外部因素共同作用的結(jié)果，內(nèi)因是事物變化發(fā)展的根據(jù)，它規(guī)定了事物發(fā)展的基本趨勢(shì)和方向，外因是事物變化發(fā)展的外部條件，對(duì)事物的發(fā)展起到加速或延緩的作用，必須通過(guò)內(nèi)因才能得以實(shí)現(xiàn)，因此我們?cè)诜治鰡?wèn)題時(shí)必須堅(jiān)持內(nèi)外因相結(jié)合的觀點(diǎn)。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，研發(fā)投入提供了技術(shù)創(chuàng)新所需要的資金、人才等要素，是支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)步的內(nèi)因，而國(guó)家政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)文化因素和科技發(fā)展趨勢(shì)等共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外因。從內(nèi)因來(lái)看，研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)性和顯著性會(huì)隨著投入要素的不同而出現(xiàn)較大差異。楊武等[1]分析認(rèn)為，資本投入、人員投入和研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效均具有促進(jìn)作用，資本投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響為先促進(jìn)后抑制，人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用為先降后升。程正中[2]、李煜華[3]等學(xué)者發(fā)現(xiàn)外商直接投資、企業(yè)家因素和產(chǎn)學(xué)研合作均有利于提升技術(shù)創(chuàng)新能力。張永安等[4]研究指出，政府研發(fā)投入和企業(yè)研發(fā)投入均對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有促進(jìn)作用，且創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的響應(yīng)更迅速，但對(duì)政府研發(fā)資助的響應(yīng)程度更大。然而，越來(lái)越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)各投入要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不是純粹的促進(jìn)或抑制作用，而是在不同的范圍內(nèi)表現(xiàn)出不同的作用形式。李培楠等[5]發(fā)現(xiàn)內(nèi)部資金和政府支持對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響分別表現(xiàn)為倒U形和正U形。陳恒等[6]以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻，探討研發(fā)投入與創(chuàng)新能力的內(nèi)在關(guān)系，發(fā)現(xiàn)R&D投入對(duì)創(chuàng)新能力的影響不僅限于簡(jiǎn)單的線性關(guān)系或U形及倒U形框架，而是存在著以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為三重門檻的復(fù)雜非線性顯著特征。

產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)外部性效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)步的外因。集聚的外部性也被稱為空間外部性，主要是指經(jīng)濟(jì)主體在地理或者空間位置接近的過(guò)程中所產(chǎn)生的外部性現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集聚的外部性特征使得其對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其是技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用，然而產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響究竟表現(xiàn)為正面的促進(jìn)作用還是負(fù)面的抑制作用，目前并無(wú)統(tǒng)一結(jié)論，事實(shí)上產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)和阻礙技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)可能同時(shí)存在。集聚經(jīng)濟(jì)理論指出，同一行業(yè)間形成專業(yè)化集聚，不同行業(yè)間形成多樣化集聚。對(duì)于協(xié)同效應(yīng)的觀點(diǎn)，學(xué)者們分類型對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了論證，所得結(jié)論卻存在較大差異。Baptista等[7]認(rèn)為專業(yè)化集聚能夠完成同一行業(yè)內(nèi)新知識(shí)和新技術(shù)的積累和外溢，有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Antonietti等[8]則認(rèn)為不同行業(yè)間的集聚能夠促進(jìn)異質(zhì)性知識(shí)的溢出，多樣化集聚比專業(yè)化集聚更有利于技術(shù)創(chuàng)新。蘇楠[9]和胡彬[10]等學(xué)者發(fā)現(xiàn)專業(yè)化集聚更有益于提升高技術(shù)行業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，而多樣化集聚對(duì)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用顯著。對(duì)于擠出效應(yīng)的觀點(diǎn)，高小飛等[11]認(rèn)為由于信息獲取的便捷性，有些企業(yè)通過(guò)“搭便車”模仿創(chuàng)新產(chǎn)品，產(chǎn)生“檸檬市場(chǎng)”現(xiàn)象。陶愛萍等[12]研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響并非單調(diào)遞增或遞減，而是隨著產(chǎn)業(yè)集聚度的不斷提高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生先正后負(fù)的影響。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，具有知識(shí)技術(shù)密集、創(chuàng)新投入比重高、創(chuàng)新過(guò)程高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，這意味著較低水平的要素投入并不會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著影響，只有達(dá)到了一定的研發(fā)投入水平才能對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到顯著推動(dòng)作用，從而進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞增階段，但是研發(fā)投入的持續(xù)增長(zhǎng)并不會(huì)帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)突破，在轉(zhuǎn)入規(guī)模報(bào)酬遞減階段后，過(guò)多的研發(fā)投入會(huì)造成要素冗余和資源浪費(fèi)，降低技術(shù)創(chuàng)新效率，最終阻礙創(chuàng)新。從外部環(huán)境來(lái)看，得益于發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)和各地經(jīng)濟(jì)文化之間高度的關(guān)聯(lián)性，現(xiàn)如今的產(chǎn)業(yè)發(fā)展不再受限于單一地區(qū)的資源稟賦，加上經(jīng)濟(jì)帶、城市群等概念的相繼提出所反映出的鮮明政治導(dǎo)向，產(chǎn)業(yè)集聚逐漸成為眾多學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚度不同，而產(chǎn)業(yè)集聚度的差異又會(huì)對(duì)研發(fā)投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的作用關(guān)系產(chǎn)生不同的影響，因此，產(chǎn)業(yè)集聚、研發(fā)投入、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效三者之間存在復(fù)雜的非線性關(guān)系，只有處于最優(yōu)的集聚度區(qū)間內(nèi)才能最大限度地發(fā)揮研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用，超過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚的最優(yōu)區(qū)間，就可能會(huì)造成壟斷和環(huán)境污染問(wèn)題。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚度過(guò)高有可能導(dǎo)致資源配置低效或無(wú)效，造成生產(chǎn)成本、交易成本的增加，同時(shí)可能出現(xiàn)企業(yè)間惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，擾亂正常的市場(chǎng)秩序，不利于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境；另一方面，集聚程度過(guò)高會(huì)增加當(dāng)?shù)刭Y源的消耗，增加污染物的排放，此外，某一地區(qū)過(guò)度的產(chǎn)業(yè)集聚也會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，不利于整體創(chuàng)新水平的提高，因此超過(guò)一定的產(chǎn)業(yè)集聚門檻就會(huì)降低研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，甚至由正轉(zhuǎn)負(fù)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)為本研究提供了很好的借鑒和啟發(fā)，但通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，目前較少文獻(xiàn)探討研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程中是否會(huì)受到產(chǎn)業(yè)集聚度的影響，所得結(jié)論具有一定的片面性，無(wú)法準(zhǔn)確反映研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響可能隨著某些條件的變化而變化。對(duì)此，本文以產(chǎn)業(yè)集聚度為門檻變量，考察研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的門檻效應(yīng)，以便為更準(zhǔn)確地判斷各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度的合理性，為其確定適宜的集聚區(qū)間提供政策建議。

2 數(shù)據(jù)說(shuō)明和模型設(shè)定

2.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取的樣本數(shù)據(jù)是2010-2018年我國(guó)省域面板數(shù)據(jù)，由于西藏、青海、寧夏數(shù)據(jù)缺失較多，所以本文研究的是除西藏、青海、寧夏以外的28個(gè)省域。相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011-2019年)和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2011-2019年)，部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)充，具體變量的選取見表1。

表1 變量說(shuō)明和指標(biāo)定義

2.1.1 被解釋變量

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，本文將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分為知識(shí)生產(chǎn)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。知識(shí)生產(chǎn)是指利用研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員等投入要素進(jìn)行研究開發(fā)活動(dòng)，以專利等作為產(chǎn)出的過(guò)程。成果轉(zhuǎn)化是在知識(shí)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合其他投入要素使知識(shí)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程。為了更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，本文的被解釋變量包括以上兩個(gè)方面，即知識(shí)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益，知識(shí)產(chǎn)出選用專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)表示，經(jīng)濟(jì)效益選用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來(lái)表示。

2.1.2 門檻變量

由上文分析可知，各省域產(chǎn)業(yè)集聚度不同，為了研究產(chǎn)業(yè)集聚度差異是否會(huì)影響研發(fā)投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的作用關(guān)系以及影響程度如何，本文選擇產(chǎn)業(yè)集聚度(focus)作為門檻變量。產(chǎn)業(yè)集聚度的測(cè)度方法主要包括行業(yè)集中度、赫芬德爾指數(shù)、區(qū)位商、空間基尼系數(shù)和EG指數(shù)等方法。行業(yè)集中度隨著企業(yè)數(shù)量的變化而變化，結(jié)果不唯一，不能反映產(chǎn)業(yè)集聚的所有信息；赫芬德爾指數(shù)忽略了不同地理單元的面積差異，沒(méi)有全面考慮其他部門的空間分布，在行業(yè)間沒(méi)有可比性；空間基尼系數(shù)忽略了企業(yè)之間的規(guī)模差異，容易造成錯(cuò)判；EG指數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)要求較高，指數(shù)波動(dòng)性較大，計(jì)算結(jié)果因行業(yè)和時(shí)間的差異而不同。綜合比較之下，本文選擇區(qū)位商來(lái)測(cè)量各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集度，它可以從地區(qū)專業(yè)化角度考察產(chǎn)業(yè)集聚水平，計(jì)算方法是一個(gè)地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值在地區(qū)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值中所占比重與全國(guó)該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值在全國(guó)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值中所占比重之間的比值，此值越大，產(chǎn)業(yè)集聚水平越高。計(jì)算公式如下：

式中，li為區(qū)位商；ei為某地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值；e為該地區(qū)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值；Ei為全國(guó)i產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值；E為全國(guó)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值。

由于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》收錄指標(biāo)的變化，產(chǎn)值數(shù)據(jù)不完整，為使各省市之間能夠?qū)Ρ?，本文?shù)據(jù)均以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入替代。

圖1列示了2010-2018年各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度的均值。從全國(guó)范圍來(lái)看，集聚度大于1的只有5個(gè)地區(qū)，分別是廣東、江蘇、上海、天津和北京，集聚水平較高的地區(qū)還是集中于東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，集聚度由東部向西部依次遞減，同時(shí)可以明顯看出存在區(qū)域之間不平衡的問(wèn)題，且差異較大。從時(shí)間維度來(lái)看，各省域產(chǎn)業(yè)集聚水平都有一定上升，規(guī)模經(jīng)濟(jì)逐漸形成。這是因?yàn)橹醒胝叨戎匾暩呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，出臺(tái)了多項(xiàng)優(yōu)惠政策激發(fā)創(chuàng)新活力，審批建立了多個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，吸引了投資和優(yōu)秀人才，從而提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度，提升了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

圖1 各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度均值(2010-2018年)

2.1.3 核心解釋變量

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，但滿足這些條件并不必然取得相應(yīng)的成果，研發(fā)周期長(zhǎng)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高都是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要面臨的問(wèn)題，因此資金支持是支撐其持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要保障，也是其他一切條件得以維持的前提和基礎(chǔ)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重不斷增長(zhǎng)，于2018年達(dá)到2.2%，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大距離。為了更好地解釋研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，本文核心解釋變量選擇R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。

2.1.4 控制變量

選取控制變量時(shí)，考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模、對(duì)外開放程度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)環(huán)境等對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，并在參考其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，選擇以下幾個(gè)指標(biāo)：①產(chǎn)業(yè)規(guī)模(scale)，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)來(lái)表示；②開放程度(open)，用出口交貨值占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重來(lái)表示；③競(jìng)爭(zhēng)程度(competence)，用高技術(shù)企業(yè)數(shù)取對(duì)數(shù)來(lái)表示；④外商直接投資(FDI)，用外商投資企業(yè)投資額來(lái)表示；⑤產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(structure)，用工業(yè)產(chǎn)值在總產(chǎn)值中所占比重取對(duì)數(shù)來(lái)表示；⑥市場(chǎng)環(huán)境(environment)，用技術(shù)市場(chǎng)交易額取對(duì)數(shù)來(lái)表示。

2.2 門檻模型

在分析研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的非線性關(guān)系時(shí)，為避免按照東、中、西部傳統(tǒng)方法劃分研究區(qū)域所帶來(lái)的主觀隨意性，本文采用Hansen的面板數(shù)據(jù)門檻模型，以增強(qiáng)研究成果的客觀性，將本文單一及雙重門檻模型設(shè)定如下：

lnYit=α0+θ1lnenvironmentit+θ2lnopenit+

θ3lnsaleit+θ4lnFDIit+θ5lnstructureit+

θ6lncompetenceit+β1RDitΙ(focus≤γ1)+

β2RDitΙ(focus>γ1)+εit；

lnYit=α0+θ1lnenvironmentit+θ2lnopenit+θ3lnscaleit+θ4lnFDIit+θ5lnstructureit+θ6lncompetenceit+β1RDitΙ(focus≤γ1)+β2RDitΙ(γ1γ2)+εit。

式中，i表示地區(qū)；t表示年份；Yit為被解釋變量；γ為待估計(jì)門檻值；Ι(·)為指示性函數(shù)；θ，β為系數(shù)向量；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

根據(jù)Hansen的面板門檻模型回歸理論，門檻值的估計(jì)是以殘差平方和最小為原則的，即對(duì)于給定的門檻回歸模型中的門檻值γ，可以使用普通最小二乘法求出其對(duì)應(yīng)的殘差平方和，則門檻估計(jì)值就是使殘差平方和最小時(shí)所對(duì)應(yīng)的γ值。Hansen運(yùn)用“柵格搜索法”來(lái)計(jì)算出門檻值對(duì)應(yīng)的平方和，并以此為基礎(chǔ)確定最小門檻值即為真實(shí)門檻值γ，即

在確定門檻模型參數(shù)值后，還需要進(jìn)行門檻分析的相關(guān)檢驗(yàn)，主要包括兩個(gè)方面：一是門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)；二是門檻估計(jì)值的真實(shí)性檢驗(yàn)。設(shè)門檻基本模型不存在門檻效應(yīng)的原假設(shè)是H0：β1=β2。此時(shí)構(gòu)造Lagrange乘數(shù)，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量如下：

式中，S0表示零假設(shè)下的殘差平方和。

以上參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)都是針對(duì)單一門檻的情況，但實(shí)際情況可能存在多個(gè)門檻，可以此為基礎(chǔ)進(jìn)行類比即可。

3 實(shí)證分析

3.1 研發(fā)投入影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的實(shí)證分析

以專利申請(qǐng)數(shù)作為被解釋變量，利用stata15進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，所得P值和臨界值見表2，門檻值估計(jì)結(jié)果見表3。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的作用效果確實(shí)會(huì)受到產(chǎn)業(yè)集聚度的影響，且二者之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是存在單一門檻效應(yīng)，表3中對(duì)應(yīng)的門檻值為0.286。依據(jù)門檻值可將我國(guó)各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度劃分為低產(chǎn)業(yè)集聚度(focus≤0.286)和高產(chǎn)業(yè)集聚度(focus>0.286)兩個(gè)區(qū)間。

表2 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表3 門檻值估計(jì)結(jié)果及置信區(qū)間

表4給出了以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度為門檻變量的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。從表4可以看出，無(wú)論是否跨越門檻值，研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出均會(huì)產(chǎn)生顯著的正向影響，只是隨著集聚度的提升，研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的推動(dòng)作用增強(qiáng)。究其原因，本研究認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是研發(fā)，而研發(fā)周期長(zhǎng)、不確定因素多的特征使得其對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力較弱，需要大量的資金來(lái)維持其穩(wěn)定發(fā)展，毫無(wú)疑問(wèn)研發(fā)資金能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但是在內(nèi)部研發(fā)投入一定的條件下，外部環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響越來(lái)越重要。隨著產(chǎn)業(yè)集聚度的不斷提高，處于同一區(qū)域內(nèi)的高技術(shù)企業(yè)可以共享生產(chǎn)資料、基礎(chǔ)設(shè)施和專業(yè)化的技術(shù)服務(wù)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)上下游的互聯(lián)互通，及時(shí)掌握市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)，同時(shí)濃厚的創(chuàng)新氛圍會(huì)形成統(tǒng)一的價(jià)值觀念，減少內(nèi)部矛盾，有利于研發(fā)人員的協(xié)同合作，降低運(yùn)營(yíng)成本，最終促進(jìn)新思想向新技術(shù)的轉(zhuǎn)化。

表4 門檻回歸結(jié)果

此外，從表4還可得出以下結(jié)論：市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出具有顯著的推動(dòng)作用，而開放程度、競(jìng)爭(zhēng)程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則會(huì)產(chǎn)生顯著的抑制作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)市場(chǎng)交易額越大，說(shuō)明新技術(shù)的受歡迎程度越高，也就越能激發(fā)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活力。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)越多，就越可能吸引各領(lǐng)域人才，“術(shù)業(yè)有專攻”，不同專長(zhǎng)的研發(fā)人員在技術(shù)交流過(guò)程中就可能會(huì)碰撞出新的火花，有利于新技術(shù)的推出和完善。外商直接投資可以帶來(lái)大量的資金和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)技術(shù)交流與合作也有利于彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)的空缺。出口交貨值占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重越大，產(chǎn)業(yè)的對(duì)外開放程度越大，產(chǎn)業(yè)的對(duì)外依存度越大，而目前我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力還有待提高，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位還不明顯，雖然提高對(duì)外開放程度產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)會(huì)倒逼高技術(shù)企業(yè)提高自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但也要防止出現(xiàn)擠出效應(yīng)，以便為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供適宜的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)中的高技術(shù)企業(yè)越多，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，為了占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位、瓜分市場(chǎng)利潤(rùn)，各企業(yè)可能更加注重降低企業(yè)成本，擴(kuò)大利潤(rùn)空間，原本計(jì)劃用于技術(shù)研發(fā)的資金也會(huì)受到影響，導(dǎo)致延緩技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

3.2 研發(fā)投入影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)證分析

以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為被解釋變量，利用stata15進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，所得P值和臨界值見表2。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的作用效果也會(huì)受到產(chǎn)業(yè)集聚度的影響，且二者之間存在雙重門檻效應(yīng)，表3中對(duì)應(yīng)的門檻值分別為0.225和0.418。依據(jù)門檻值可以將我國(guó)各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度劃分為低產(chǎn)業(yè)集聚度(focus≤0.225)、中產(chǎn)業(yè)集聚度(0.2250.414)三個(gè)區(qū)間。從產(chǎn)業(yè)集聚度動(dòng)態(tài)變化的角度來(lái)看，在考察期間低產(chǎn)業(yè)集聚度和中產(chǎn)業(yè)集聚度的省份數(shù)量均有所減少，而高產(chǎn)業(yè)集聚度的省份則有所增多。再?gòu)谋?的門檻回歸結(jié)果來(lái)看，無(wú)論是否跨越門檻值，研發(fā)投入對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益均會(huì)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，只是隨著集聚度的提高，研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的抑制作用不斷減弱。究其原因，應(yīng)從研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為實(shí)際成果的過(guò)程角度來(lái)解釋。研發(fā)投入并不能帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益，必須經(jīng)過(guò)兩個(gè)階段，即先產(chǎn)生專利、論文等知識(shí)產(chǎn)出，再與實(shí)際生產(chǎn)相結(jié)合從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，在能夠自主支配的現(xiàn)金流量總額不變的情況下，投入到研發(fā)過(guò)程中的資金越多，越能幫助提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，但用于產(chǎn)品宣傳、品牌推廣、員工福利等方面的投入就會(huì)相應(yīng)減少，而這些對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益的維護(hù)和提升都十分重要，因此研發(fā)投入會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生負(fù)向影響。基于此，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)注意適度增加研發(fā)的投資力度，同時(shí)注重專利成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。

同樣的，從表4中還可以看出各個(gè)控制變量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響：市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益都具有顯著的推動(dòng)作用，開放程度和競(jìng)爭(zhēng)程度的推動(dòng)作用不明顯，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則會(huì)產(chǎn)生顯著的抑制作用。將表4中兩個(gè)階段的數(shù)據(jù)對(duì)比可知，只有外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的作用效果強(qiáng)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的作用效果，其余控制變量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的作用效果均弱于對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的作用效果。出現(xiàn)這種情況的原因可能是：外商直接投資能夠直接對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售產(chǎn)生影響，可以為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供大量的資金，緩解中小高技術(shù)企業(yè)的融資困難，大幅度提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)還可以使我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更好地融入到世界生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中，促進(jìn)出口增長(zhǎng)和專利成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，而對(duì)研發(fā)環(huán)節(jié)的影響力較弱。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增多(產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大)有利于吸引先進(jìn)的技術(shù)人員，提高從業(yè)人員的整體素質(zhì)，鞏固產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人力基礎(chǔ)，而員工的工作經(jīng)歷、受教育水平等因素對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響比人員數(shù)量更為重要，所以產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的推動(dòng)作用要強(qiáng)于對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的推動(dòng)作用。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)環(huán)境能夠從內(nèi)外部?jī)蓚€(gè)方面為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供良好的發(fā)展條件。對(duì)外開放的產(chǎn)業(yè)政策雖然不利于保護(hù)本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，有利于激發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造力，開發(fā)出更受市場(chǎng)歡迎的高技術(shù)產(chǎn)品，同時(shí)在與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)技術(shù)交流的過(guò)程中，能夠填補(bǔ)本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)空白，促進(jìn)從業(yè)人員的素質(zhì)提升，同時(shí)引入優(yōu)秀人才和寶貴經(jīng)驗(yàn)，所以開放程度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的抑制作用弱于對(duì)知識(shí)產(chǎn)出的抑制作用。

4 結(jié)論與建議

本文采用區(qū)位商方法測(cè)算并評(píng)價(jià)各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建面板門檻模型，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度作為門檻變量，來(lái)分析研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益的影響以及是否存在基于產(chǎn)業(yè)集聚度的門檻效應(yīng)，研究結(jié)果表明：

我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的集聚水平不高，但呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)，區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象較為明顯，普遍存在著東部省域高于中西部省域的問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)集聚度能夠顯著影響研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用關(guān)系，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)階段，即知識(shí)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益，研發(fā)投入分別對(duì)其產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用和抑制作用，在跨越門檻值時(shí)會(huì)出現(xiàn)不同的變化。研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)出的促進(jìn)作用會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)集聚度的提升而增強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的抑制作用會(huì)隨著產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升而減弱，但前者始終高于后者?；诒疚牡难芯拷Y(jié)論，提出如下建議。

(1)加大研發(fā)資金投入力度，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。各級(jí)政府要結(jié)合本地實(shí)際情況，在政策上合理引導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的流向，以政府補(bǔ)貼、市場(chǎng)投資等多種形式予以扶持，制定符合當(dāng)?shù)啬繕?biāo)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展政策，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造出良好的外部環(huán)境。

(2)提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展，最大化地發(fā)揮集聚優(yōu)勢(shì)。集聚程度較低的區(qū)域應(yīng)抓住高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，加大力度建設(shè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，完善基礎(chǔ)設(shè)施，出臺(tái)相關(guān)政策吸引資本投資，并引導(dǎo)本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)集聚，以加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的交流和資源的共享，促進(jìn)互聯(lián)互通，提高協(xié)作水平，更好地發(fā)揮研發(fā)投入的推動(dòng)作用。

(3)平衡各地區(qū)之間的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，在區(qū)域之間進(jìn)行有效的知識(shí)和信息的共享和流動(dòng)，在區(qū)域之間搭建平臺(tái)，提供有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和良好的合作氛圍。加強(qiáng)區(qū)域間的交流，全面推廣優(yōu)勢(shì)地區(qū)在政策扶持、發(fā)展理念、技術(shù)開發(fā)及生產(chǎn)模式等方面的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)技術(shù)合作、經(jīng)驗(yàn)宣講、產(chǎn)業(yè)結(jié)盟、人才培養(yǎng)等方式，帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱區(qū)域的發(fā)展，進(jìn)一步改善創(chuàng)新績(jī)效，提升我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的整體水平。

(4)進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，吸引更多優(yōu)秀高技術(shù)人才，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展，激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力。合理控制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)外開放程度，既要保持積極有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，遵循優(yōu)勝劣汰的發(fā)展規(guī)律，優(yōu)化資源配置，又要注意防止出現(xiàn)嚴(yán)重的擠出效應(yīng)，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的健康成長(zhǎng)。