王宇彤

都察院在明代歷史上是舉足輕重的中央機(jī)關(guān)，職責(zé)重大、地位突出，與刑部、大理寺合稱為“三法司”。在明代，皇帝極為重視都察院的結(jié)構(gòu)設(shè)置和制度設(shè)計(jì)，因此都察院在維護(hù)明王朝統(tǒng)治、監(jiān)察百官、選拔考核官吏等方面都作出了極大的貢獻(xiàn)，但是在具體職能方面，都察院不僅僅是作為最高中央監(jiān)察機(jī)關(guān)存在的，還有其他職能，涉及教育、監(jiān)禮、參與司法等。

明代都察院的監(jiān)察職能

中國(guó)古代的監(jiān)察制度是皇帝用以制約百官權(quán)力，以及糾舉不法行為的制衡機(jī)制，是各個(gè)朝代最為主要的政治調(diào)節(jié)制度，同時(shí)也是專制主義中央集權(quán)高度集中的產(chǎn)物，在中國(guó)封建官僚政治制度體系中占有重要的地位。明代行使監(jiān)察職能的部門既有中央的都察院和六科給事中，也有地方上的提刑按察使司，這些機(jī)關(guān)共同構(gòu)成了結(jié)構(gòu)設(shè)置復(fù)雜完備同時(shí)又行之有效的監(jiān)察體制體系。本文著重討論明代都察院的監(jiān)察職能。

糾劾百官是都察院的主要職責(zé)，也是都察院的核心權(quán)力，主要是針對(duì)朝廷百官的失德失職行為，尤其是中央的高級(jí)官員。而糾劾百官主要的措施就是彈劾、奉旨出巡、照刷文卷以及在祭祀過程中的監(jiān)察。

彈劾

彈劾是都察院向皇帝檢舉某官吏違法違紀(jì)、其他瀆職行為的手段和方式，對(duì)于官員所做出的不公不法的事情，都察院都要及時(shí)作出糾劾，這是都察院監(jiān)察職能中最為主要和核心的權(quán)力。

作為中央最為主要的監(jiān)察機(jī)關(guān)，都察院可以作出糾劾的范圍也十分廣泛。洪武二十六年所定《諸司職掌》規(guī)定，監(jiān)察御史必就文武官員的四個(gè)方面行為提出彈劾，即“凡文武大臣果系奸邪小人，構(gòu)黨為非，擅作威福，紊亂朝政，政令德澤不宣，災(zāi)異迭現(xiàn)，但有見聞，不避權(quán)貴，具奏彈劾;凡百官有司，才不勝任，猥瑣阘茸，善政無聞，肆貪壞法者，隨即糾劾;凡在外有司擾害善良，貪贓壞法，致令田野荒蕪，民人受害，體訪得實(shí)，具奏提問;凡學(xué)術(shù)不正之徒，上書陳言變亂成憲，希求進(jìn)用，或才德無可稱述而挺身自拔者，隨即糾劾，以戒奔競(jìng)?！庇纱丝梢姡m劾的范圍一般是朝廷衙門官員的忤逆犯上、貪贓枉法、危害皇帝權(quán)威的故意犯罪行為。但是隨著專制主義中央集權(quán)愈發(fā)強(qiáng)盛，朋黨之爭(zhēng)、爭(zhēng)權(quán)奪力以及不利于朝廷的思想言論也逐漸成為了都察院所要監(jiān)督的范圍。

除此之外，明代也是一個(gè)極為注重禮制的朝代，自然在祭祀、朝會(huì)時(shí)也少不了都察院對(duì)于官員們禮儀的監(jiān)察。在參加重大典禮和儀式的時(shí)候，官員們必須遵守一定的禮儀制度，具體來說就是禮部所制定的日常朝見時(shí)候的次序和報(bào)告的禮儀，《大明會(huì)典》有載：“凡大朝會(huì)行禮，若有失儀，聽糾儀御史舉劾。常朝，大小衙門官員奏事，禮有未當(dāng)及失儀者，聽侍班御史并給事中劾奏。凡朝會(huì)行禮，敢有僭越班次，言語喧嘩，有失禮儀及不具服者，隨即糾問。”皇帝更是反復(fù)強(qiáng)調(diào)禮制監(jiān)察的重要性，并且有嚴(yán)密的程序規(guī)范，“朝班，每日由都察院輪委御史二員侍班，糾察失儀”。

提督各道奉旨出巡

提督各道奉旨出巡是都察院的一項(xiàng)專屬的監(jiān)察權(quán)，也是都察院的主要特點(diǎn)之一，一般來說提督各道奉旨出巡的方式可以分為兩種，一種是奏請(qǐng)點(diǎn)差，另一種則是回道考察。奏請(qǐng)點(diǎn)差就是指都察院監(jiān)察御史的出任以及對(duì)于出巡的人員進(jìn)行提名，回道考察則是在監(jiān)察御史出任出巡結(jié)束，回京述職時(shí)候?qū)ζ溥M(jìn)行評(píng)論和考核，并且依照考核結(jié)果及業(yè)績(jī)對(duì)于各監(jiān)察御史進(jìn)行官員升職加薪或者降職減薪的建議。

照刷文卷

照刷文卷也是都察院進(jìn)行監(jiān)察活動(dòng)的日常工作，類似于一種案卷檢查的工作，屬于檢查權(quán)。在各個(gè)衙門執(zhí)行政務(wù)的過程中，必須將執(zhí)行的過程嚴(yán)加考量記錄，無論是涉及涉案人員還是行政程序，都必須由專門的書記官記錄在案并且形成檔案，而都察院在日常的監(jiān)察活動(dòng)中就是對(duì)該類案卷進(jìn)行檢查，對(duì)于監(jiān)察官員違規(guī)執(zhí)法行為有極大的益處，同時(shí)也極大地提高了各官員的工作效率，還可以對(duì)官員在執(zhí)法過程中的錯(cuò)誤行為進(jìn)行及時(shí)糾正。例如，“若有獄洽淹滯、刑名違錯(cuò)、錢糧埋沒、賦役不均等項(xiàng)依律究問。遲者舉行，錯(cuò)者改正，合追理者即與追理，務(wù)要明白立案，催督結(jié)絕”，以此對(duì)于皇帝的專制主義中央集權(quán)也有一定的推動(dòng)作用。

明代都察院中央司法權(quán)研究

在明代幾乎全部中央機(jī)關(guān)都具有一定的司法權(quán)，都察院當(dāng)然也并不例外，都察院甚至是在權(quán)力劃分時(shí)候就是具有監(jiān)察權(quán)和司法權(quán)集為一身的中央機(jī)關(guān)，但是都察院的主要司法權(quán)體現(xiàn)在十三道監(jiān)察御史對(duì)于地方的司法事宜的相關(guān)案件審理，以及都察院對(duì)于中央案件的親自督辦，其中都察院對(duì)于中央案件的親自受理是明代都察院司法權(quán)的主要側(cè)重點(diǎn)。

都察院在明太祖設(shè)立之初，只是為了糾劾百官而設(shè)立的，很少涉及司法實(shí)踐的范疇，但是后來為加強(qiáng)中央集權(quán)、分散百官權(quán)力，都察院逐漸擁有了獨(dú)立的司法權(quán)。其中對(duì)于司法權(quán)的應(yīng)用多是有關(guān)職官犯罪案件，對(duì)于這些職官犯罪案件的審判活動(dòng)總體上來說可以分為初審、復(fù)審、復(fù)核、會(huì)審等幾種形式。

初審

初審是最大程度上體現(xiàn)都察院擁有獨(dú)立司法權(quán)的審判活動(dòng)，初審顧名思義就是都察院對(duì)于案件的第一次審判，就是由都察院對(duì)于整體案件負(fù)主要責(zé)任審理的審判活動(dòng)，從明代都察院初審的案件來源來看，大致可以分為以下幾種：

第一，由其他機(jī)關(guān)彈劾后，皇帝轉(zhuǎn)交給都察院審理的案件。上到都督府、錦衣衛(wèi)，下到普通士兵，都可以在充當(dāng)彈劾機(jī)關(guān)之后，由皇帝任命給都察院審理相關(guān)官員犯罪案件，在此類案件之中，都察院的獨(dú)立審判權(quán)是由皇帝直接賦予的，也是皇帝集中權(quán)力的主要手段。當(dāng)然，在都察院自己彈劾后，皇帝又賦權(quán)給都察院的案件也是可以由都察院初審的，可以說都察院彈劾的案件幾乎貫穿整個(gè)明代的始終。

第二，都察院下屬機(jī)關(guān)巡按御史彈劾后，皇帝轉(zhuǎn)交由都察院自行督辦的案件。但是在巡按御史彈劾后，都察院親自審理案件一般只是明朝前半段，后半段就是在巡按御史彈劾審理之后，交由都察院批示之后再上交給皇帝決定施行。巡按御史是隸屬于都察院的下屬官員，由其彈劾的案件自然應(yīng)上交給都察院予以審理，初審的權(quán)力也是自始存在的，除把該類案件審理權(quán)下放給巡按御史，由下屬機(jī)關(guān)彈劾后提審的案件是初審案件的主要來源。

復(fù)審

明代朝廷為了保證司法的公正性，以及皇帝對(duì)于慎行少刑的司法精神的貫徹和執(zhí)行，使得百姓對(duì)于審判結(jié)果最大程度信服，明朝中央各司法機(jī)關(guān)對(duì)于審理過后仍有疑問的案件會(huì)進(jìn)行復(fù)審。而都察院要對(duì)下屬監(jiān)察御史審理過后上報(bào)的案件進(jìn)行再次復(fù)審，并作出終審判決。甚至除此之外，刑部審理過后出錯(cuò)的案件也由都察院進(jìn)行復(fù)審。

復(fù)核

在三法司之中，刑部、大理寺和都察院各盡其職，刑部具有審判職責(zé)，都察院具有監(jiān)察職能，大理寺具有明確的復(fù)核職能。但是在實(shí)踐的過程中，都察院也逐漸具有了在自己職權(quán)范圍內(nèi)的復(fù)核職能，主要體現(xiàn)在明朝后期，沒有對(duì)于下屬巡按御史轉(zhuǎn)交審理案件的初審權(quán)之后，只是對(duì)于巡按御史審理過后的案件進(jìn)行批示復(fù)核，但是正如上面所述，都察院的復(fù)核權(quán)也并不是全部沒有限制的，這類復(fù)核也并不是最終的復(fù)核，而是要在批示之后向皇帝提交予以施行。

會(huì)審

在歷史長(zhǎng)河中，會(huì)審制度是從唐朝就開始延續(xù)的共同審理重大疑難案件的制度，在明朝時(shí)期，會(huì)審制度幾乎是最具代表性的司法審判制度，在會(huì)審制度中主要包括三司會(huì)審、二司會(huì)審、圓審、朝審等一系列形式。

三司會(huì)審，一般是指對(duì)于重大疑難案件或者是死刑需要復(fù)核的案件，更多的是由皇帝直接要求由刑部、大理寺和都察院三司共同審理，對(duì)于二司會(huì)審的情況是當(dāng)事人對(duì)于刑部的審判有不能接受的地方或者具有疑惑的案點(diǎn)，提出再次訴冤的時(shí)候就由都察院和刑部再次共同審理，在這個(gè)時(shí)候都察院扮演的角色就不僅僅是復(fù)核案件中的復(fù)核者，更多的也是案件中的監(jiān)察者。

朝審是明代最具代表性的會(huì)審形式，也是屬于多官審錄囚犯的一種司法審判形式，一般是具有固定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，由三法司以及其他朝廷官員共同對(duì)于在京被監(jiān)候的重罪囚犯的處決情況進(jìn)行共同審理。重罪囚犯在會(huì)審后的情況也多是免死充軍，朝審是慎刑思想的體現(xiàn)，屬于明朝極具深遠(yuǎn)影響的司法審判形式。

綜上所述，在最初明代皇帝廢除了治書侍御史和殿中侍御史，將唐朝流傳下來的三院制合而為一設(shè)置都察院，是為了讓都察院跳出三院各自分管的框架之外，是以專門的監(jiān)察機(jī)關(guān)為主要核心思想設(shè)置的。但是隨著朝代的不斷更迭，都察院在日常的中央工作中不僅僅有監(jiān)察糾劾百官的職能，還有兼理司法等其他的不同職能，這就為后期都察御史們疏于監(jiān)察，貪贓枉法的案件與日俱增，整個(gè)明朝統(tǒng)治日益衰敗埋下了伏筆。

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